知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基本理論

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論王 鴻1脈絡(luò)說明2第一講 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念和性質(zhì)3一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念Trips:（1）版權(quán)與鄰接權(quán)；（2）商標(biāo)權(quán)；（3）地理標(biāo)志權(quán)；（4）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)；（5）發(fā)明專利權(quán)；（6）集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)；（7）未披露過的信息專有權(quán)（商業(yè)秘密權(quán)）；（8）對(duì)許可合同中限制競爭行為的控制。4二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性（一）國內(nèi)外的認(rèn)識(shí) 1、Trips Intellectual property rights are private rights. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬私權(quán)。 2、我國學(xué)術(shù)界的認(rèn)識(shí) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利。 民事權(quán)利根據(jù)權(quán)利客體不同，可以分為物權(quán)、債權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 Trips宣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬私

2、權(quán)，一方面揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利性質(zhì)的爭論，另一方面從反面也說明了強(qiáng)行性規(guī)范在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的實(shí)際存在。 5 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的法律效力：意思自治原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的適用和生存空間 （二）實(shí)證分析 1、專利法：授予專利權(quán)的條件、專利的申請(qǐng)、專利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)、專利權(quán)的期限、終止和無效、專利實(shí)施的強(qiáng)制許可、專利權(quán)的保護(hù)。 任意性規(guī)范的生存空間：專利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)共有、專利轉(zhuǎn)讓和許可使用、委托專利、合作專利和職務(wù)專利等領(lǐng)域。 6 2、商標(biāo)法：商標(biāo)注冊(cè)的申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)的審查和核準(zhǔn)、注冊(cè)商標(biāo)的續(xù)展、轉(zhuǎn)讓和許可適用、注冊(cè)商標(biāo)爭議的裁定、商標(biāo)使用的管理、注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)。 任意性規(guī)范的生存空

3、間：注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓和使用許可等領(lǐng)域。7 3、著作權(quán)法：著作權(quán)（著作權(quán)人及其權(quán)利、著作權(quán)歸屬、權(quán)利的保護(hù)期、權(quán)利的限制）、著作權(quán)許可使用和轉(zhuǎn)讓合同、出版、表演、錄音錄像、 播放、法律責(zé)任和執(zhí)法措施。 任意性規(guī)范的生存空間：著作權(quán)及鄰接權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可使用等領(lǐng)域。 8 （三）評(píng)析 1、意思自治原則的適用范圍：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可使用等領(lǐng)域?yàn)橹鳌?2、質(zhì)疑：意思自治原則是否可以延伸到生成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的領(lǐng)域。例如： （1）作者放棄署名權(quán)，由未參與創(chuàng)作的第三人署名； （2）第三人成為發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人。 3 、暫時(shí)的結(jié)論： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容和知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的法定性。9 （四）典型法條

4、分析2008年專利法第6條 1984年專利法第6條：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，全民所有制單位申請(qǐng)的，專利權(quán)歸該單位持有；集體所有制單位或者個(gè)人申請(qǐng)的，專利權(quán)歸該單位或者個(gè)人所有。在中國境內(nèi)的外資企業(yè)和中外合資經(jīng)營企業(yè)的工作人員完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該企業(yè)；非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸申請(qǐng)的企業(yè)或者個(gè)人所有。專利權(quán)的所有人和持有人統(tǒng)稱專利權(quán)人。 10 1992年專利法第6條：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利

5、用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位;非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，全民所有制單位申請(qǐng)的，專利權(quán)歸該單位持有；集體所有制單位或者個(gè)人申請(qǐng)的，專利權(quán)歸該單位或者個(gè)人所有。在中國境內(nèi)的外資企業(yè)和中外合資經(jīng)營企業(yè)的工作人員完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該企業(yè)；非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸申請(qǐng)的企業(yè)或者個(gè)人所有。專利權(quán)的所有人和持有人統(tǒng)稱專利權(quán)人。 11 2000年專利法第6條：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利

6、屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。 非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。 利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。 2001年最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定第14條：年月日以前利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。 12 專利法修正案（討論稿）第6條： 執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的技術(shù)秘密所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

7、 主要是利用本單位的除技術(shù)秘密之外的其他物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定；沒有約定的，該發(fā)明創(chuàng)造為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，但單位享有以非獨(dú)占和不可轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施該發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。13 2008年專利法第6條： 執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。 非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)

8、造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。 利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。 14 （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的雙重論 1、我國民法學(xué)者的雙重論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)既為財(cái)產(chǎn)權(quán)又為人身權(quán) 2、理由：著作權(quán)、專利權(quán)和注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán) （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者的單一論 1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)，但是，著作權(quán)兼具財(cái)產(chǎn)權(quán)與人身權(quán)的雙重性質(zhì)。 2、理由：專利權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性15 （三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性的法律效力 1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的意思自由在財(cái)產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)有效 2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主

9、體因財(cái)產(chǎn)權(quán)獲益時(shí)的權(quán)利義務(wù)平衡 （1）權(quán)利瑕疵擔(dān)保責(zé)任 （2）其他義務(wù)的承擔(dān)例如，商標(biāo)法第40條第1款：商標(biāo)注冊(cè)人可以通過簽訂商標(biāo)使用許可合同，許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)。許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人使用其注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。被許可人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。 3、物權(quán)原始取得和繼受取得在知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得方式中的適用16第二講 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征和分類 一 、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征（一）就知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征的爭論（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的可復(fù)制性 二 、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分類（一）著作權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán)（二）創(chuàng)造性智力成果權(quán)與工商業(yè)標(biāo)記權(quán)17一、知識(shí)

10、產(chǎn)權(quán)的特征（一）就知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征的爭論1、鄭成思先生： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有自己的特征。2、劉春田先生： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有特征，但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體知識(shí)具有特征。18 （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性 1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)無形性的含義 知識(shí)產(chǎn)權(quán)無形性，是指將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和所有權(quán)進(jìn)行比較而言。由于所有權(quán)和其客體密不可分，而物之有形性，使所有權(quán)的表現(xiàn)具備了有形性。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其客體以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體的可分離性，致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)無須依附任何媒介即可存在。 2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)無形性的法律效力 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性，致使占有不能成為權(quán)利主體的推定方式，必須依賴公告制度宣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生與變更等。 3、討論：著作權(quán)不適用公告授權(quán)制度的原因。 19 （三

11、）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性 1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性的含義 知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性，亦稱為獨(dú)占性、排他性或壟斷性，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)專為權(quán)利人所享有，非經(jīng)法律特別規(guī)定或者權(quán)利人許可，任何人不得利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)之客體。 2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有專有性的原因（除激勵(lì)作用外） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)因?yàn)榕c客體以及權(quán)利載體可以分離，從而具有無形性，這就導(dǎo)致權(quán)利客體以及載體的控制權(quán)可能不在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人手中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可能根本無法控制客體的復(fù)制。由于客體的復(fù)制件并不會(huì)產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，客體與復(fù)制件共享一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為限制他人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的隨意利用，唯有承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性。20 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性的法律效力 （1）專有性在于控制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的利用，但是，并

12、不干涉他人創(chuàng)造相同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體。 （2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性不同于物權(quán)的專有性。 （3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性會(huì)產(chǎn)生權(quán)利沖突： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)vs知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體的所有權(quán) 著作權(quán)vs外觀設(shè)計(jì)權(quán) 著作權(quán)vs注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán) 外觀設(shè)計(jì)權(quán)vs注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán) 4、著作權(quán)的專有性、專利的專有性和商標(biāo)的專有性之間的比較 5、討論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有性的限制21 （四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性 1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性的原因： 由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)起源于特權(quán)，雖然，發(fā)展至今其已經(jīng)演變?yōu)榉?quán)性質(zhì)，但是，自始就受到君權(quán)地域性的限制的特性，因?yàn)閲业拇胬m(xù)而仍然被知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保留。 2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性的法律效力： 促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的發(fā)展。22 （五）知識(shí)

13、產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性 1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有時(shí)間性的原因：利益平衡 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益與社會(huì)公共利益的平衡。 2、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限的理性思考 3、著作權(quán)的時(shí)間性、專利的時(shí)間性和商標(biāo)的時(shí)間性 4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)間性的法律效力 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限屆滿后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體從私有領(lǐng)域進(jìn)入公有領(lǐng)域。23 （六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的可復(fù)制性 1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的關(guān)系 （1）鄭先生的理論體系：知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體或標(biāo)的或?qū)ο螅粗橇Τ晒┲R(shí)產(chǎn)權(quán)載體，并且只有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為其他權(quán)利客體之時(shí)，才需要區(qū)分知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其客體； （2）劉教授的理論體系：知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體（即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象進(jìn)行控制、利用和支配行為而產(chǎn)生的利益關(guān)系）

14、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象（即知識(shí)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體。 24 2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體不是絕對(duì)無形或無體 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的可復(fù)制性的法律效力 （1）廣義的復(fù)制權(quán)復(fù)制或者再現(xiàn) （2）可復(fù)制性不會(huì)產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)25二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分類 （一）著作權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán) 依據(jù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的消費(fèi)方式進(jìn)行劃分：用于精神消費(fèi)的知識(shí)產(chǎn)品所對(duì)應(yīng)的權(quán)利是著作權(quán)；用于物質(zhì)消費(fèi)的知識(shí)產(chǎn)品所對(duì)應(yīng)的權(quán)利是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，包括專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)； （二）創(chuàng)造性智力成果權(quán)與工商業(yè)標(biāo)記權(quán) 依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值淵源進(jìn)行劃分：權(quán)利的價(jià)值直接來源于智力成果本身利用的，是創(chuàng)造性智力成果權(quán)，包括版權(quán)和專利權(quán)；權(quán)利的價(jià)值主要直接來源于權(quán)利主體的商業(yè)信譽(yù)（即后續(xù)活動(dòng)所產(chǎn)生的價(jià)值的），是

15、工商業(yè)標(biāo)記權(quán)，包括商標(biāo)權(quán)。 討論：注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)期限。 26第三講 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)分析一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可使用27一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生 著作權(quán)自作品創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生。 討論：委托專利的專利申請(qǐng)權(quán)歸屬。 發(fā)明專利權(quán)自公告之日起生效。實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自公告之日起生效。 對(duì)初步審定的商標(biāo)，自公告之日起三個(gè)月內(nèi)，任何人均可以提出異議。公告期滿無異議的，予以核準(zhǔn)注冊(cè)，發(fā)給商標(biāo)注冊(cè)證，并予公告。 28二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓 轉(zhuǎn)讓著作人身權(quán)，應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，可以向著作權(quán)行政管理部門備案。 轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。 轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標(biāo)局提出申請(qǐng)。轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)