技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)(以專利為例)課件

1、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)（以專利為例） 天馬行空官方博客：http:/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632主要內(nèi)容1.國際層面的主要情況簡介2.區(qū)域和國家層面的重要做法 3.我國目前的基本情況4.解決的主體思路天馬行空官方博客：http:/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632國際基本現(xiàn)狀納入專利的標(biāo)準(zhǔn)主要有兩類：國際、區(qū)域和國家標(biāo)準(zhǔn)化組織，經(jīng)過協(xié)商一致的程序，公開透明的制定過程研制的標(biāo)準(zhǔn)。 ISO ,IEC,ITU,IEEE,ANSI,BSI,DIN 等市場中的企業(yè)/產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，通過合作、戰(zhàn)略聯(lián)合等方式開發(fā)出來，在市

2、場中推行獲得廣泛使用，從而形成的公認(rèn)“標(biāo)準(zhǔn)”，通常稱之為“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。 DVD, Windows，等 對待納入的專利的基本態(tài)度： 盡量避免，慎重納入專利 標(biāo)準(zhǔn)中專利政策核心原則： 免費(fèi)或合理無歧視許可原則 國際標(biāo)準(zhǔn)組織ISO,IEC和ITU 的角色和作用：政策和程序的制定者：制定明確的專利政策、指南及程序、文件體系；信息服務(wù)提供者：建立、維護(hù)和改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)（專利）數(shù)據(jù)庫；標(biāo)準(zhǔn)化和知識產(chǎn)權(quán)沖突的中立者：不涉及具體的專利許可事務(wù)，交由市場解決；國際規(guī)則1國際標(biāo)準(zhǔn)化組織主要項目基本內(nèi)容披露義務(wù)1.標(biāo)準(zhǔn)化組織應(yīng)盡量批露所收集到的標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專利全部信息；2.標(biāo)準(zhǔn)化組織應(yīng)提請所有相關(guān)利益方注意標(biāo)準(zhǔn)中可能

3、涉及的任何已知專利或待批專利，及時反饋給標(biāo)準(zhǔn)制定組織。不介入原則1.標(biāo)準(zhǔn)化組織不提供有關(guān)涉及的專利或類似權(quán)利的證據(jù)、有效性或范圍的權(quán)威性或綜合性的信息；2.不涉足標(biāo)準(zhǔn)中專利的許可工作以及對專利許可進(jìn)行定價工作。專利持有人許可聲明在專利信息已經(jīng)被批露后，標(biāo)準(zhǔn)化組織要求標(biāo)準(zhǔn)中所涉及的專利持有人簽署書面聲明，該聲明一般涉及三種情況：1.專利持有人愿意在合理無歧視（RAND）基礎(chǔ)上，與其它各方就免費(fèi)許可專利使用權(quán)進(jìn)行磋商。這種磋商由有關(guān)各方在標(biāo)準(zhǔn)化組織之外自行開展。2.專利持有人愿意在合理無歧視（RAND）基礎(chǔ)上，與其它各方就許可專利使用權(quán)進(jìn)行磋商。這種磋商由有關(guān)各方在標(biāo)準(zhǔn)中組織之外自行開展。3.專利

4、持有人不愿意遵守上述兩種情況的規(guī)定。在這種情況下，標(biāo)準(zhǔn)化文件則不包括基于專利技術(shù)的條款。國際規(guī)則1政策主要內(nèi)容ISO,IEC,ITU-T：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)的比例ISO：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域分布IEC：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域分布IEEE 涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)編號標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利個數(shù)提供專利序列號的個數(shù)131-754732802 - 802.127133802.383354802.5 - 802.1020105802.11129366 802.12 - 802.153977802.1667288802.17 - 802.2219891003.1 - 1101.154101149.1 - 1149.68311121

5、2.1 - 1355.195121363 - 13641712131390-2600411914C57.12711匯總468184區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織在處理知識產(chǎn)權(quán)問題上的主要工作CEN,CENELEC,ETSI的相關(guān)工作：制定統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)政策，與國際標(biāo)準(zhǔn)組織趨同較為系統(tǒng)的解決標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)問題與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織、國際電工委員會建立密切聯(lián)系，促進(jìn)納入知識產(chǎn)權(quán)的國際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換為歐洲標(biāo)準(zhǔn)。CEN/CENELEC 知識產(chǎn)權(quán)政策分析1.不提供任何有關(guān)專利的證據(jù)、有效性和范圍以及類似權(quán)利的權(quán)威性或綜合性的信息；2.獲得持有人書面聲明：公平合理基礎(chǔ)上的許可；3.標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后出現(xiàn)相關(guān)問題，交由制定標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)處理。1.研

6、究旨在尋找回避的方法(如，性能）2.聯(lián)系持有人放棄專利3.聯(lián)系持有人同意并簽署RAND聲明4.標(biāo)準(zhǔn)草案公開征求意見（附IPR聲明）并處理之后產(chǎn)生的系列問題知識產(chǎn)權(quán)特別工作組IPR Task Force基本政策操作步驟技術(shù)性支持無法回避無法放棄提供建議協(xié)助溝通、協(xié)助提供建議 美國：加強(qiáng)對專利納入標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)、管理和協(xié)調(diào) 美國政府、法院共同締造了豐富而龐雜的制度體系，利用其完善的法律環(huán)境來解決標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)問題。近年來，隨著標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)問題的日益復(fù)雜性，美國法院在審理此類案件的過程中給出了一些很有指導(dǎo)意義的判例結(jié)論。 Rambus 案例，Dell 案例，vita 案例英國：對產(chǎn)業(yè)界運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)

7、略給予實(shí)用性指導(dǎo) 英國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會（BSI）制定了“標(biāo)準(zhǔn)和專利：創(chuàng)新企業(yè)的使用指南” 1.鼓勵企業(yè)創(chuàng)新、提高企業(yè)的效益和競爭性，迎接激烈的全球競爭和技術(shù)創(chuàng)新的迅猛發(fā)展 2. 對產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行戰(zhàn)略性指導(dǎo)，重點(diǎn)分析如何在創(chuàng)新技術(shù)生命周期的每個階段，戰(zhàn)略性利用標(biāo)準(zhǔn)與專利，使企業(yè)可以從投資中獲取利益。日本：政府推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略結(jié)合主要項目基本內(nèi)容研究開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略整體推進(jìn)1. 在研究開發(fā)計劃實(shí)施中，制定取得知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略，而且明確標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略地位；2. 在實(shí)施國家研發(fā)工程中包括知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，運(yùn)用財政資源支持這些活動，并建議研發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)需要聘請知識產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化方面的專家。明

8、確標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)的各項規(guī)則采取措施促使必要專利權(quán)的履行；考慮標(biāo)準(zhǔn)中出現(xiàn)的有意隱瞞專利存在的反壟斷法律適用的問題；改善專利池環(huán)境，研究專利池形成階段降低法律風(fēng)險的方法等。完善人才培養(yǎng)環(huán)境，普及標(biāo)準(zhǔn)化活動在大學(xué)里積極培養(yǎng)與商務(wù)直接相連的標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)人材，鼓勵在現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)經(jīng)營課程里主動提供與標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的教育；總結(jié)標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)政策制定者；規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中納入知識產(chǎn)權(quán)的程序；為標(biāo)準(zhǔn)使用者提供信息服務(wù)；國際區(qū)域國家層面，逐漸加強(qiáng)對標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)問題的引導(dǎo)、管理和規(guī)范；在保持中立的前提下，努力協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化和知識產(chǎn)權(quán)的沖突；國際規(guī)則2：企業(yè)/產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)” “事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)” 特點(diǎn) 彌補(bǔ)傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)過

9、程冗長，無法滿足市場急需的缺點(diǎn)， 靈活及時反映技術(shù)的變化和更新。 “事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”納入專利的態(tài)度 相對積極納入專利，充分運(yùn)用“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”中知識 產(chǎn)權(quán)獲得技術(shù)壟斷權(quán)，分享產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)的市場利益。 標(biāo)準(zhǔn)中專利管理方式 多采用“專利池”管理模式，統(tǒng)一對外授權(quán)許可，知識 產(chǎn)權(quán)政策比較復(fù)雜。專利池 主要工作：對標(biāo)準(zhǔn)中專利進(jìn)行評估、簽署專利池協(xié)議，并對專利許可收益進(jìn)行分配，具體的內(nèi)容和程序因不同的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或企業(yè)聯(lián)盟而異。（1）組建專利池（2）對標(biāo)準(zhǔn)中專利進(jìn)行評估（3）簽署各項專利池協(xié)議（4）專利許可收益的分配 兩類標(biāo)準(zhǔn)涉及專利對比分析表共性特征1. 重點(diǎn)出現(xiàn)在信息、通信領(lǐng)域2. 一般都有明確的專利政策主要差

10、別對待納入專利態(tài)度涉及程度政策數(shù)量作用國際、區(qū)域和國家標(biāo)準(zhǔn)盡量避免不涉足標(biāo)準(zhǔn)中專利許可工作簡明扼要少提高市場透明度，促進(jìn)貿(mào)易和交流，降低社會生產(chǎn)成本。事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)積極加入完善的專利管理制度，加強(qiáng)管理復(fù)雜多進(jìn)一步占領(lǐng)市場，獲取競爭優(yōu)勢，擴(kuò)大專利許可范圍，獲取豐厚的利潤回報。國內(nèi)現(xiàn)狀11.國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利最早發(fā)生在上世紀(jì)80年代采用國際 標(biāo)準(zhǔn)中，由于數(shù)量少、應(yīng)用面窄，未引起關(guān)注。 截至2006年底，采用國際標(biāo)準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)中，有可能涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)約為53項，占國家標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的0.25%。 采標(biāo)對象主要是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 ISO,IEC。采用國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)情況采標(biāo)對象采際產(chǎn)生的涉及專利的國

11、家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量（項）占采標(biāo)產(chǎn)生的涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的比例（）ISO24IEC3158ISO/IEC2038總計53100采用國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)采標(biāo)程度采標(biāo)程度采標(biāo)產(chǎn)生的涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量（項）占采標(biāo)產(chǎn)生的涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的比例（）IDT2445MOD1732NEQ48EQV815總計53100采標(biāo)產(chǎn)生的涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)的技術(shù)委員會分布情況TC號技術(shù)委員會名稱標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量（項）比例（）TC28全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會2038TC242全國音頻、視頻及多媒體系統(tǒng)與設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會917無TC 歸口單位為信息產(chǎn)業(yè)部1019TC124全國工業(yè)過程測量和控制標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委

12、員會917其他TC59采用國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布日期發(fā)布日期標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量（項）比例（%）1985年前00.01986-1990年47.51991-1995年47.51996-2000年1935.82001-2005年1426.42006年1222.6合 計53國內(nèi)現(xiàn)狀22. 隨著改革開放進(jìn)程加快，產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速提升，企業(yè)大量 應(yīng)用納入專利的國外“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”，使得矛盾尖銳，如 DVD事件。3. 近年來，我國提出大力開展自主創(chuàng)新，研發(fā)擁有自主專利的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)中專利問題更加敏感又突出，引起國際社會對國家標(biāo)準(zhǔn)中專利問題的極大關(guān)注，如WAPI事件。4. 國內(nèi)企業(yè)將自主專利納入國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并積

13、極參與 國際標(biāo)準(zhǔn)制定，拓展國內(nèi)國際市場，TD-SCDMA等。 國內(nèi)存在的主要問題標(biāo)準(zhǔn)體制中缺少將知識產(chǎn)權(quán)納入標(biāo)準(zhǔn)的載體。擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用中的能力不強(qiáng)。缺少結(jié)合現(xiàn)階段特點(diǎn)的法律法規(guī)政策及處理程序的支持。國家標(biāo)準(zhǔn)委推出了12條改革措施，4條與企業(yè)相關(guān)1. 以企業(yè)為主體參與國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂的新機(jī)制；形成以龍頭企業(yè)的專家為主體參與TC、SC和WG新機(jī)制；2. 設(shè)立中國標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎，調(diào)動全社會、尤其是企業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)自主創(chuàng)新的積極性；3. 改變現(xiàn)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度，重點(diǎn)對涉及人身健康安全的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行責(zé)任制審查備案制度；4.確立團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的法律地位，確保標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的有機(jī)結(jié)合，推動技術(shù)進(jìn)步；建議：中國標(biāo)準(zhǔn)化組織的角色和作用一、政策的制定者；二、標(biāo)準(zhǔn)化和知識產(chǎn)權(quán)沖突的協(xié)調(diào)者；三、主要工作： 1. 建立與國際規(guī)則接軌的良好制度環(huán)境，加強(qiáng) 對知識產(chǎn)權(quán)納入標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)和規(guī)范。 出臺標(biāo)準(zhǔn)中專利政策； 調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)化法等相關(guān)法律法規(guī)政策；建議：中國標(biāo)準(zhǔn)化組織的角色和作用2. 建立配套的管理模式，完善標(biāo)準(zhǔn)制定程序，促進(jìn) 政策實(shí)施；3. 建立咨詢協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化與知識產(chǎn)權(quán)沖突的解決，保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)使用者免受不公平、不合理的區(qū)別對待；標(biāo)準(zhǔn)