交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同試題

1、交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同試題及答案1. 客戶異常交易行為包括：投資者（包括以本人名義開立的普通證券賬戶和信用證券賬戶）通過集中競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)單日累計買入單只風險警示板股票超過50萬股的 單選題A、對(正確答案)B、錯2. 客戶異常交易行為包括：集合競價階段多次不以成交為目的虛假申報買入或賣出，可能影響開盤價的 單選題A、對(正確答案)B、錯3. 客戶異常交易行為包括：通過虛假申報、大額申報、密集申報、漲跌幅限制價格大量申報、在自己實際控制的賬戶之間進行交易、日內(nèi)或隔日反向交易等手段，影響證券交易價格或交易量的 單選題A、對(正確答案)B、錯4. 客戶異常交易行為包括：多次進行高買

2、低賣的交易，或單次高買低賣交易金額較大的 單選題A、對(正確答案)B、錯5. 客戶異常交易行為包括：在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易的 單選題A、對(正確答案)B、錯6. 客戶異常交易行為包括：通過計算機程序自動批量申報下單，影響市場正常交易秩序或者交易系統(tǒng)安全的 單選題A、對(正確答案)B、錯7. 客戶異常交易行為包括：通過影響標的證券交易價格或交易量，以影響其衍生品交易價格或交易量的； 單選題A、對(正確答案)B、錯8. 客戶異常交易行為包括：在計算相關(guān)證券及其衍生品參考價格或結(jié)算價格的特定時間，通過拉抬、打壓或鎖定等手段，影響相關(guān)證券及其衍生品參考價格或結(jié)算價格的 單選

3、題A、對(正確答案)B、錯9. 客戶異常交易行為包括：進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易的 單選題A、對(正確答案)B、錯10. 客戶異常交易行為包括：編造、傳播、散布虛假信息，影響證券交易價格或者誤導其他投資者的 單選題A、對(正確答案)B、錯11. 客戶異常交易行為包括：涉嫌通過證券交易進行利益輸送，且成交金額較大的 單選題A、對(正確答案)B、錯12. 客戶異常交易行為包括：對嚴重異常波動股票的申報速率異常、廢單比異常的 單選題A、對(正確答案)B、錯13. 客戶異常交易行為包括：可能誤導投資者投資決策、可能對證券交易價格和交易量產(chǎn)生不當影響的 單選題A、對(正確答

4、案)B、錯14. 客戶異常交易行為包括：科創(chuàng)板股票的交易行為，在未達到相關(guān)監(jiān)控指標但接近指標且反復發(fā)生的 單選題A、對(正確答案)B、錯15. 異常交易監(jiān)管函件包括：交易所采取的“電話監(jiān)管信息傳達” 單選題A、對(正確答案)B、錯16. 異常交易監(jiān)管函件包括：“異常交易警示函”、“限制交易警示函”、“監(jiān)管關(guān)注函”、“限制交易決定書”等自律監(jiān)管函件 單選題A、對(正確答案)B、錯17. （）是公司客戶交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同工作的合規(guī)管理部門 單選題A、運營管理部B、合規(guī)部(正確答案)C、財富管理委員會D、風險管理部18. （）是公司客戶證券交易行為的主要管理部門 單選題A、運營管理部B、合規(guī)

5、部C、財富管理委員會(正確答案)D、風險管理部19. （）負責落實對境外合格投資者（QFII）客戶的交易行為管理工作 單選題A、股銷部(正確答案)B、合規(guī)部C、財富管理委員會D、風險管理部20. （）是客戶交易行為管理的直接責任人 單選題A、各分支機構(gòu)負責人(正確答案)B、各分支機構(gòu)合規(guī)專員C、各分支機構(gòu)運營總監(jiān)D、各分支機構(gòu)全體員工21. （）是客戶交易行為的一線管理部門 單選題A、分支機構(gòu)(正確答案)B、運營管理部C、財富客戶部D、合規(guī)部22. 因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到交易所的電話監(jiān)管信息傳達或監(jiān)管警示函后，分支機構(gòu)應當?shù)谝粫r間與客戶取得聯(lián)系，使用錄音電話完整傳達監(jiān)管信息，并進行合規(guī)教育

6、，風險提示。相關(guān)電話錄音及處理記錄妥善留底備查。 單選題A、對(正確答案)B、錯23. 客戶因發(fā)生異常交易行為而被交易所采取限制交易措施的，相關(guān)分支機構(gòu)應當就該客戶的證券交易委托代理協(xié)議、客戶身份背景、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風險揭示、資金賬戶開設、證券賬戶實際操作人等情況進行自查，出具自查報告反饋（） 單選題A、運營管理部B、合規(guī)部C、財富管理委員會D、運營管理部、合規(guī)部(正確答案)24. 在收到交易所有關(guān)警示函、協(xié)查函等監(jiān)管文件時，各分支機構(gòu)可以將監(jiān)管文件的內(nèi)容泄漏給與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方 單選題A、對B、錯(正確答案)25. 分支機構(gòu)收到交易所“電話監(jiān)管信息傳達”的，應當建立臺賬記錄，于每月

7、底向運營管理部匯總報備，由運營管理部與合規(guī)部就電話警示記錄進行核對。 單選題A、對(正確答案)B、錯26. 關(guān)于債券自營業(yè)務賬戶交易行為管理，如因提供流動性支持交易可能導致相關(guān)賬戶出現(xiàn)日內(nèi)高買低賣或偏離中證估值情形的，固定收益部應當在交易前以郵件方式報告合規(guī)部，經(jīng)合規(guī)部與交易所市場監(jiān)察部溝通完畢后，根據(jù)交易所和合規(guī)部意見進行后續(xù)操作。 單選題A、對(正確答案)B、錯27. 關(guān)于債券自營業(yè)務賬戶交易行為管理，如交易所市場監(jiān)察部提出相關(guān)交易行為需書面反饋交易邏輯、決策依據(jù)等，固定收益部應當按要求完成書面說明并反饋給交易所市場監(jiān)察部，在獲得交易所市場監(jiān)察部無異議后，方可進行交易。 單選題A、對(正確

8、答案)B、錯28. 公司建立客戶交易行為監(jiān)測和管理系統(tǒng)，以（）為單位，監(jiān)測客戶交易中可能存在的異常行為 單選題A、客戶(正確答案)B、賬戶C、分支機構(gòu)D、公司29. 公司建立客戶交易行為監(jiān)測和管理系統(tǒng)，監(jiān)測的交易行為包括但不限于交易所、股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的虛假申報、拉抬打壓、對倒對敲、日內(nèi)或隔日反向交易以及涉及新股上市初期交易、退市整理期股票交易、風險警示板股票交易、科創(chuàng)板股票交易、存托憑證交易等在內(nèi)的異常情形。 單選題A、對(正確答案)B、錯30. 公司客戶交易行為監(jiān)測和管理系統(tǒng)實施對交易行為的分級預警機制。分級預警機制以客戶發(fā)生的異常交易行為次數(shù)以及過往被交易所警示的記錄作為分級預警基礎，共設（

9、）個預警級別 單選題A、1B、2C、3(正確答案)D、431. 公司采取客戶分類管理工作機制。分類管理工作以客戶發(fā)生異常交易的預警次數(shù)、交易所及股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的警示函件次數(shù)為分類基礎，將客戶劃分為（）A、普通關(guān)注客戶(正確答案)B、重點關(guān)注客戶(正確答案)C、重點監(jiān)控賬戶(正確答案)D、不合格投資者(正確答案)32. 重點關(guān)注賬戶根據(jù)可能被監(jiān)管部門、交易所或公司采取的進一步措施分為()A、重點關(guān)注客(正確答案)B、重點關(guān)注客戶-盤中暫停交易類(正確答案)C、重點關(guān)注客戶-限制交易類(正確答案)D、重點關(guān)注客戶-不合格投資者(正確答案)33. 公司客戶交易行為監(jiān)測和管理系統(tǒng)設置()賬戶管理臺賬的功

10、能模塊，落實對重點監(jiān)控賬戶的強化監(jiān)控 單選題A、普通關(guān)注客戶B、重點關(guān)注客戶C、重點監(jiān)控賬戶(正確答案)D、不合格投資者34. 客戶交易行為監(jiān)測和管理系統(tǒng)對重點監(jiān)控賬戶的異常交易行為生成預警級別()的工作流程 單選題A、較低B、較高(正確答案)35. 公司重點監(jiān)控賬戶名單的設置和調(diào)整以交易所定期公布的重點監(jiān)控名單信息為基礎，但不包括另行增加因發(fā)生重大異常交易行為被公司認為需要重點監(jiān)控的賬戶 單選題A、對B、錯(正確答案)36. 對于發(fā)生異常交易行為的客戶，公司采取的管理措施包括：1.監(jiān)管信息傳達；2回訪提醒；3.提交合規(guī)承諾函；4.現(xiàn)場或非現(xiàn)場合規(guī)教育；5.提交交易行為解釋說明；6.提交客戶專

11、項調(diào)查報告；7.現(xiàn)場約見談話；8.調(diào)整傭金費率；9.勸退銷戶；10.拒絕接受客戶委托；11.終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系 單選題A、1234567B、8、9、10、11C、1-9D、全部(正確答案)37. 公司根據(jù)客戶的分類情況以及所發(fā)生異常交易行為的嚴重程度，對客戶采取“（）”的管理機制。管理措施匹配客戶的分類級別 單選題A、遞進式(正確答案)B、分層式C、投教式D38. 有關(guān)交易如涉及（）的，相關(guān)業(yè)務部門及分支機構(gòu)可以事先與合規(guī)部溝通，由合規(guī)部向交易所報備有關(guān)情況A、大額申報(正確答案)B、頻繁申報(正確答案)C、產(chǎn)品清盤(正確答案)D、客戶對異常交易監(jiān)管有疑義(正確答案)39. 因客

12、戶頻繁發(fā)生異常交易行為而給公司造成聲譽損失、合規(guī)風險以及其他可能的負面影響的，財富管理委員會可根據(jù)具體情況對客戶經(jīng)理采取降低或取消提成比率、取消經(jīng)紀關(guān)系等管理措施。 單選題A、對(正確答案)B、錯40. 科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴重異常波動情形后10個交易日內(nèi),連續(xù)競價階段1分鐘內(nèi)單向申報買入（賣出）單只嚴重異常波動股票金額超過1000萬元，以及科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴重異常波動情形后10個交易日內(nèi)，單日買入（賣出）單只嚴重異常波動股票超過100萬股或1000萬元的行為 單選題A、科創(chuàng)板異常波動股票申報速率異常(正確答案)B、科創(chuàng)板股票申報廢單比異常C、科創(chuàng)板股票異常波動期間異常申報分析41. 基于科創(chuàng)

13、板股票連續(xù)競價階段的限價申報需滿足“買入申報價格不得高于買入基準價格的102%”和“賣出申報價格不得低于賣出基準價格的98%”委托限制，監(jiān)測申報行為不符合“價格籠子”規(guī)定而產(chǎn)生大量廢單的情況 單選題A、科創(chuàng)板異常波動股票申報速率異常B、科創(chuàng)板股票申報廢單比異常(正確答案)C、科創(chuàng)板股票異常波動期間異常申報分析42. 分析科創(chuàng)板股票異常波動及嚴重異常波動期間，憑借資金優(yōu)勢或持股優(yōu)勢，連續(xù)多個交易日大量或頻繁進行申報，導致科創(chuàng)板股票異常波動的行為。 單選題A、科創(chuàng)板異常波動股票申報速率異常B、科創(chuàng)板股票申報廢單比異常C、科創(chuàng)板股票異常波動期間異常申報分析(正確答案)43. 包括債券申報價格大幅偏離

14、中證估值、基金申報價格大幅偏離基金份額參考凈值、超限買入風險警示板、在大宗交易系統(tǒng)與競價交易系統(tǒng)之前頻繁進行高買低賣等行為，屬于小品種異常交易 單選題A、對(正確答案)B、錯44. 客戶交易行為監(jiān)測與管理系統(tǒng)監(jiān)測指標體系涵蓋“虛假申報”、“拉抬打壓”、“自買自賣”、“關(guān)聯(lián)賬戶交易”、“小品種異常交易”、“科創(chuàng)板股票異常交易”等六個方面。 單選題A、對(正確答案)B、錯45. 最近3個月被交易所實施2次口頭或書面警示，或最近6個月被交易所實施過2次盤中暫停賬戶當日交易，或最近1個月多次被客戶交易行為監(jiān)測與管理系統(tǒng)預警。 單選題A、重點關(guān)注客(正確答案)B、重點關(guān)注客戶-盤中暫停交易類C、重點關(guān)注

15、客戶-限制交易類D、重點關(guān)注客戶-不合格投資者46. 最近6個月被交易所實施3次口頭或書面警示，或最近6個月被交易所實施過3次盤中暫停賬戶當日交易。 單選題A、重點關(guān)注客B、重點關(guān)注客戶-盤中暫停交易類(正確答案)C、重點關(guān)注客戶-限制交易類D、重點關(guān)注客戶-不合格投資者47. 最近6個月被交易所實施5次口頭或書面警示，或最近6個月被交易所實施過4次盤中暫停賬戶當日交易。 單選題A、重點關(guān)注客B、重點關(guān)注客戶-盤中暫停交易類C、重點關(guān)注客戶-限制交易類(正確答案)D、重點關(guān)注客戶-不合格投資者48. 最近12個月被交易所實施8次口頭或書面警示，或最近12個月被交易所實施過6次盤中暫停賬戶當日交

16、易，或最近24個月被交易所實施2次限制賬戶交易。 單選題A、重點關(guān)注客B、重點關(guān)注客戶-盤中暫停交易類C、重點關(guān)注客戶-限制交易類D、重點關(guān)注客戶-不合格投資者(正確答案)49. 因頻繁發(fā)生異常交易行為或發(fā)生嚴重異常交易行為，已被交易所列為重點監(jiān)控賬戶管理措施的證券賬戶，以及被公司認為需要重點監(jiān)控的賬戶 單選題A、普通關(guān)注客戶B、重點關(guān)注客戶C、重點監(jiān)控賬戶(正確答案)D、不合格投資者50. 被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或被交易所認定為不合格投資者 單選題A、普通關(guān)注客戶B、重點關(guān)注客戶C、重點監(jiān)控賬戶D、不合格投資者(正確答案)51. 未發(fā)生異常交易行為或發(fā)生的異常交易行為次數(shù)較少且情節(jié)較

17、輕微。 單選題A、普通關(guān)注客戶(正確答案)B、重點關(guān)注客戶C、重點監(jiān)控賬戶D、不合格投資者52. 發(fā)生的異常交易行為次數(shù)較多且情節(jié)較為嚴重，或因異常交易行為被交易所采取過口頭及書面警示、提交合規(guī)交易承諾、列為重點監(jiān)控賬戶、盤中暫停賬戶當日交易、限制賬戶交易等自律監(jiān)管措施。 單選題A、普通關(guān)注客戶B、重點關(guān)注客戶(正確答案)C、重點監(jiān)控賬戶D、不合格投資者53. 首次發(fā)生異常交易行為，或所發(fā)生的異常交易情節(jié)較輕微 單選題A、一級預警(正確答案)B、二級預警C、三級預警D、重點監(jiān)控賬戶實時預警54. 多次發(fā)生異常交易行為或出現(xiàn)的異常交易行為情節(jié)較為嚴重。 單選題A、一級預警B、二級預警(正確答案)

18、C、三級預警D、重點監(jiān)控賬戶實時預警55. 兩年內(nèi)被交易所出具“電話監(jiān)管信息傳達”、“異常交易警示函”、“限制交易警示函”、“監(jiān)管關(guān)注函”、“限制交易決定書”等自律監(jiān)管函件或客戶分類為“重點關(guān)注客戶-重點監(jiān)控”及以上的投資者及自營業(yè)務、資管業(yè)務賬戶再次發(fā)生異常交易行為。 單選題A、一級預警B、二級預警C、三級預警(正確答案)D、重點監(jiān)控賬戶實時預警56. 被交易所列入重點監(jiān)控賬戶且處于重點監(jiān)控期內(nèi)的客戶，利用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢，實施嚴重異常行為或明顯涉嫌市場操縱的行為 單選題A、一級預警B、二級預警C、三級預警D、重點監(jiān)控賬戶實時預警(正確答案)57. 持續(xù)關(guān)注客戶的交易行為，了解客

19、戶的背景信息、資金來源、賬戶實際操作人、交易習慣、交易方式等情況。酌情采取提示客戶已發(fā)生的交易行為、向客戶解讀交易規(guī)則等措施。屬于（）級預警時措施 單選題A、一級預警(正確答案)B、二級預警C、三級預警D、重點監(jiān)控賬戶實時預警58. 了解客戶的背景信息、資金來源、賬戶實際操作人、交易習慣、交易方式等情況。根據(jù)上述情況，采取短信、郵件、電話等留痕的方式告知客戶已發(fā)生的異常交易行為，向客戶解讀交易規(guī)則，提醒客戶如果持續(xù)發(fā)生異常交易行為,將可能面臨交易所的自律監(jiān)管措施（包括口頭及書面警示、提交合規(guī)交易承諾、限期整改、列為重點監(jiān)控賬戶、盤中暫停賬戶當日交易、限制賬戶交易等）。屬于（）級預警時措施 單選

20、題A、一級預警B、二級預警(正確答案)C、三級預警D、重點監(jiān)控賬戶實時預警59. 了解客戶的背景信息、資金來源、賬戶實際操作人、交易習慣、交易方式等情況。及時聯(lián)系客戶（短信、郵件、電話等留痕方式），一是與客戶進行積極的溝通勸導，通過分析客戶委托方式、操作手法幫助客戶了解異常交易行為發(fā)生的原因，提醒客戶合法合規(guī)參與證券交易；二是向客戶解讀交易規(guī)則，提示客戶持續(xù)發(fā)生異常交易行為時,交易所可能采取進一步的自律監(jiān)管措施（包括限期整改、列為重點監(jiān)控賬戶、盤中暫停賬戶當日交易、限制賬戶交易、認定為不合格投資者等）；三是與客戶簽署合規(guī)交易承諾書（如若客戶近一年內(nèi)未被交易所采取自律監(jiān)管措施，則無需簽署合規(guī)交易

21、承諾書；合規(guī)交易承諾書有效期1年，有效期內(nèi)無需重復簽署）。屬于（）級預警時措施 單選題A、一級預警B、二級預警C、三級預警(正確答案)D、重點監(jiān)控賬戶實時預警60. 二、三級預警的客戶：對于已確認了解交易所相關(guān)交易規(guī)則，接受合規(guī)與風險教育，并愿意積極配合公司采取相關(guān)措施、規(guī)范交易行為的客戶，如后續(xù)（）個交易日內(nèi)未觸發(fā)（）類型的預警指標，則在該時間段內(nèi)無需重復回訪客戶。 單選題A、10，不同(正確答案)B、10，相同C、20，不同D、20，相同61. 合規(guī)交易承諾書有效期（）年，有效期內(nèi)無需重復簽署 單選題A、1(正確答案)B、2C、6個月D、3個月62. 如若客戶近一年內(nèi)未被交易所采取自律監(jiān)管

22、措施，則無需簽署合規(guī)交易承諾書 單選題A、對(正確答案)B、錯63. 對于持續(xù)（連續(xù)（）個交易日）觸發(fā)（）級預警的客戶，應重點關(guān)注客戶的交易目的，排查其交易行為是否涉嫌短線操縱、多點聯(lián)動、合謀操縱、內(nèi)幕交易、利益輸送等交易所重點監(jiān)控的異常交易行為，核查賬戶的實際控制人和與其他賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并提交客戶交易情況說明 單選題A、10，二級B、10，三級(正確答案)C、20，二級D、20，三級64. 對于屢次觸發(fā)（）級預警（一個自然月內(nèi)累計發(fā)生（）次及以上）且不聽規(guī)勸的客戶，可依據(jù)具體情況采取一對一投教、組織專題培訓、現(xiàn)場指導等針對性措施，并提示客戶如拒不改正，公司將依據(jù)客戶簽署的承諾書的相關(guān)條款，

23、采取暫停辦理新業(yè)務、限制交易、解除委托代理協(xié)議、報告交易所或監(jiān)管機構(gòu)等措施。 單選題A、三級，10B、三級，20(正確答案)C、二級，10D、二級，2065. 兩周以內(nèi)觸發(fā)（）次“重點監(jiān)控預警”的，相關(guān)分支機構(gòu)應當由負責人、合規(guī)專員和運營總監(jiān)共同落實對客戶的現(xiàn)場投資者教育工作 單選題A、1B、2C、3D、4(正確答案)66. 各分支機構(gòu)應當持續(xù)跟蹤關(guān)注重點監(jiān)控賬戶持有人辦理新開賬戶、轉(zhuǎn)托管或重新指定交易的情況。有關(guān)客戶辦理新開戶、轉(zhuǎn)托管或重新指定交易后的（）內(nèi)，該新開賬戶或重新指定交易賬戶因異常交易行為被交易所采取監(jiān)管措施、紀律處分的，相關(guān)分支機構(gòu)應當落實對該客戶新開賬戶或重新指定交易賬戶的清

24、理注銷工作 單選題A、3個月B、6個月(正確答案)C、9個月D、12個月67. 對于頻繁發(fā)生科創(chuàng)板股票申報廢單比異常的客戶，應提示客戶“由于存在網(wǎng)絡延時或異常，即時揭示的行情有可能與上海證券交易所主機系統(tǒng)中的最新價格存在時延，委托申報上下限價（價格籠子）僅作為參考” 單選題A、對(正確答案)B、錯68. 對于上海證券交易所公布的科創(chuàng)板異常波動及嚴重異常股票，應強化客戶交易異常波動及嚴重異常股票行為的監(jiān)控，并采取有效措施向客戶提示風險 單選題A、對(正確答案)B、錯69. 對于重點監(jiān)控賬戶客戶的管理，分支機構(gòu)應當持續(xù)關(guān)注客戶的交易行為，接到預警流程后，應當立刻安排專人進行實時監(jiān)測，注意客戶的實時

25、報單操作情況，電話通知客戶，提示其相關(guān)操作可能會觸發(fā)交易所的異常交易預警并導致收到交易所函件警示 單選題A、對(正確答案)B、錯70. 上海證券交易所重點監(jiān)控期間為（） 單選題A、6個月(正確答案)B、12個月71. 深圳證券交易所重點監(jiān)控期間為 單選題A、6個月B、12個月(正確答案)72. 客戶被上海證券交易所實施限制賬戶交易紀律處分的，重點監(jiān)控期間為紀律處分決定書確定的限制交易期間及限制交易期滿后6個月。 單選題A、對(正確答案)B、錯73. 重點監(jiān)控賬戶持有人在重點監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為的，重點監(jiān)控期間順延 單選題A、6個月(正確答案)B、12個月74. 分支機構(gòu)對于被列入重點監(jiān)

26、控賬戶名單的客戶，應當采取以下措施A、及時聯(lián)系客戶，開展現(xiàn)場合規(guī)培訓，并由客戶簽署證券交易委托補充協(xié)議(正確答案)B、重新核查客戶的基本情況(正確答案)C、安排專人實時監(jiān)控(正確答案)D、每季度末月結(jié)束之前，以季度報告的形式向公司合規(guī)部和運營管理部報告當季重點監(jiān)控賬戶的管理情況(正確答案)75. 在當季度內(nèi)沒有客戶賬戶被列入重點監(jiān)控賬戶的，無需提交上述報告 單選題A、對(正確答案)B、錯76. 重點監(jiān)控賬戶持有人僅能臨柜辦理新開戶 單選題A、對(正確答案)B、錯77. 重點監(jiān)控賬戶持有人申請新開證券賬戶業(yè)務或資金賬戶、或申請重新辦理指定交易的，分支機構(gòu)應當審慎評估，并提交重點監(jiān)控賬戶持有人評估報告,應由分支機構(gòu)運營總監(jiān)、合規(guī)專員、負責人逐級審核，并最終由()審批同意后，分支機構(gòu)方可為其開立證券賬戶、資金賬戶或重新辦理指定交易。 單選題A、公司合規(guī)負責人B、財富委負責人C、公司合規(guī)負責人和財富委負責人(正確答案)78. 重點監(jiān)控賬戶持有人新開證券賬戶或辦理重新指定交易