2021年度---企業(yè)內控體系工作報告

1、第 頁2021年度*企業(yè)內控體系工作報告 一、2022年度內控體系建設與監(jiān)督工作情況總結 （一）內控體系建設及執(zhí)行情況。 1. 組織架構及履職情況。 內控體系工作機制建立和完善情況，內控、風險和合規(guī)管理部門整合優(yōu)化及履職情況。董事會對于企業(yè)年度內控體系有效性的評價意見及評價依據(jù)。 2. 制度建設及執(zhí)行情況。 按照關于做好2022年*企業(yè)內部控制體系建設 當前隱藏內容免費查看 與監(jiān)督工作有關事項的通知（國資廳發(fā)監(jiān)督202244號，以下簡稱44號文件）相關要求，開展制度排查及對相關制度修訂增補情況。內控、風險管理和合規(guī)管理監(jiān)督制度的整合優(yōu)化以及內控缺陷認定標準、風險評估標準、合規(guī)評價標準建立完善及

2、應用情況。 3. 重大風險評估及監(jiān)測情況。 年度重大風險（含合規(guī)風險, 下同）評估工作開展情況，重大風險季度監(jiān)測和報告工作機制建立情況，重大風險事件的報送及跟蹤處置情況。 4. 信息化管控情況。 對信息化管控總體規(guī)劃及建設情況，信息系統(tǒng)覆蓋子企業(yè)、重要領域和關鍵環(huán)節(jié)情況。按照44號文件，全面梳理企業(yè)各類各項業(yè)務信息化管控情況，排査中發(fā)現(xiàn)的信息系統(tǒng)設置缺陷及改進措施。 5. 境外企業(yè)管控情況。 境外企業(yè)內控體系制度建設及執(zhí)行情況，因地制宜加強境外企業(yè)內控體系監(jiān)管工作的具體做法。 6. 整改落實情況。 整改機制建設情況及2022年度內控缺陷、風險事件整改進展情況。 *企業(yè)內控體系建設及執(zhí)行相關統(tǒng)計

3、情況，請按照2022年度*企業(yè)內控體系建設與執(zhí)行情況統(tǒng)計表（附表1）填報。 （二）內控體系監(jiān)督評價情況。 總結2022年度重大風險監(jiān)測、專項排查等情況，以及截至2022年12月31日尚未處置化解的重大風險事件處置情況。開展內控體系自評、集團監(jiān)督評價和內控審計工作情況及發(fā)現(xiàn)的內控缺陷和風險問題。被出具非標審計意見的內控審計報告應作為本報告附件報送。 對發(fā)現(xiàn)的內控缺陷、風險事件，按照2022年度*企業(yè)內控體系監(jiān)督評價情況表（附表2）進行填報，境外及合規(guī)方面內控缺陷及風險事件在表中單獨列示。其中重大內控缺陷、重大風險事件參照關于加強重大經(jīng)營風險事件報告工作有關事項的通知（國資廳發(fā)監(jiān)督2022）17號）中“重大經(jīng)營風險事件報告范圍”相關標準。對于“零缺陷”的*企業(yè)，集團總部在核實相關情況后，在報告中予以單獨說明。 二、2022年內控體系建設與監(jiān)督工作安排 各*企業(yè)以“強內控、防風險、促合規(guī)”為目標，按照本通知要求，明確2022年度制度整合優(yōu)化、重大風險評估與監(jiān)測、監(jiān)督評價、境外企業(yè)內控體系建設、信息化管控等方面工作舉措、時間安排。 三、其他事項 （一） 工作亮點。 分別介紹12個內控體系建設與監(jiān)督工作亮點以及風險