財(cái)政資金股權(quán)投資委托管理協(xié)議(甲、乙、丙三方協(xié)議參考模板）2022新版

1、 PAGE 30 PAGE 31 財(cái)政資金股權(quán)投資委托管理協(xié)議(參考模板）【】年【】月目 錄 TOC o 1-3 序言 PAGEREF _Toc32565711 h 19第一章定義 PAGEREF _Toc32565712 h 20第二章托管的原則和宗旨 PAGEREF _Toc32565713 h 21第三章托管資金總額及托管年限 PAGEREF _Toc32565714 h 22第四章托管資金投向及投資方式 PAGEREF _Toc32565715 h 23第五章托管銀行 PAGEREF _Toc32565716 h 24第六章股權(quán)投資項(xiàng)目 PAGEREF _Toc32565717 h 2

2、5第七章股權(quán)投資項(xiàng)目管理 PAGEREF _Toc32565718 h 28第八章股權(quán)投資項(xiàng)目退出 PAGEREF _Toc32565719 h 30第九章股權(quán)投資項(xiàng)目登記 PAGEREF _Toc32565720 h 31第十章托管資金收益及損失認(rèn)定 PAGEREF _Toc32565721 h 33第十一章托管費(fèi)用支付及檢查考核獎懲 PAGEREF _Toc32565722 h 35第十二章丙方的權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc32565723 h 36第十三章托管協(xié)議的終止 PAGEREF _Toc32565724 h 38第十四章違約責(zé)任 PAGEREF _Toc32565725 h

3、 39第十五章不可抗力 PAGEREF _Toc32565726 h 40第十六章通知與送達(dá) PAGEREF _Toc32565727 h 41第十七章保密義務(wù) PAGEREF _Toc32565728 h 42第十八章法律適用 PAGEREF _Toc32565729 h 43第十九章爭議解決 PAGEREF _Toc32565730 h 43第二十章其他 PAGEREF _Toc32565731 h 43財(cái)政資金（股權(quán)投資）委托管理協(xié)議委托方甲方：xxx地址：負(fù)責(zé)人：乙方：x業(yè)務(wù)主管部門（單位）地址：負(fù)責(zé)人：（甲方、乙方，合稱“委托方”）受托方丙方：地址：法定代表人：序 言鑒于：1.依據(jù)x

4、xx關(guān)于實(shí)施財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)的意見相關(guān)規(guī)定，甲方、乙方有權(quán)就x級財(cái)政資金進(jìn)行股權(quán)投資事宜，共同作為委托方簽訂委托管理協(xié)議。2.丙方系依據(jù)意見辦法經(jīng)遴選確定的受托管理機(jī)構(gòu)，承諾按照本協(xié)議履行管理職責(zé)。3.甲、乙、丙三方就甲方、乙方作為委托方，委托丙方管理本協(xié)議項(xiàng)下x級財(cái)政資金股權(quán)投資相關(guān)事宜（下稱“托管”），達(dá)成一致?；诖?，為進(jìn)一步明確甲、乙、丙三方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)充分協(xié)商，簽署本協(xié)議，以資信守。第一章 定義第一條 本委托管理協(xié)議中，除非文意另有明確規(guī)定，下列詞語或簡稱具有如下含義：1.1 “委托管理協(xié)議”“管理協(xié)議”“本協(xié)議”或“本管理協(xié)議”指本委托管理協(xié)議及本管理協(xié)議當(dāng)事人對其不時做出

5、的修訂和補(bǔ)充。1.2 “法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件”指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補(bǔ)充。1.3 “管理費(fèi)”指作為受托方向委托方提供投資管理服務(wù)的對價，由委托方向受托方支付的報(bào)酬。1.4 “臨時投資”指以存放銀行、購買銀行理財(cái)產(chǎn)品、國債等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的臨時資金使用行為。1.5 “投資凈收益”指托管資金所取得的收益抵減投資損失及各項(xiàng)應(yīng)繳納稅金、費(fèi)用后的余額。1.6 “以上”“以下”“不超過”“不低于”“不少于”均包括本數(shù)，“超過”不包括本數(shù)。1.7 “股權(quán)退出”指根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議和本協(xié)議由丙方代

6、表甲方完成股權(quán)退出程序，回收投資本金和收益。1.8 “股權(quán)投資項(xiàng)目”或“投資項(xiàng)目”：均指由乙方篩選和評估，經(jīng)丙方盡職調(diào)查并報(bào)委托方同意進(jìn)行投資的項(xiàng)目。1.9 “工作日”指中國法定節(jié)假日、雙休日之外的日期。1.10“日”指自然日。第二條 解釋性規(guī)定2.1“本協(xié)議的”“本協(xié)議中的”“本協(xié)議項(xiàng)下的”以及類似詞語，均指本協(xié)議整體，而非本協(xié)議的任何特定條款；提及任何子條款和條款時均指本協(xié)議子條款和條款，除非另行指明；2.2“包括”一詞不具有限制性，并系指“包括但不限于”；2.3本協(xié)議題目及標(biāo)題僅為方便援引而設(shè)，標(biāo)題不應(yīng)構(gòu)成對本協(xié)議及其條款的定義、限制或擴(kuò)大范圍；2.4本協(xié)議中定義的所有名詞在依據(jù)本協(xié)議而

7、準(zhǔn)備的任一證明或其他文書中使用時，應(yīng)具有本協(xié)議所定義之含義，除非在上述證明或文書中另有定義；2.5本協(xié)議中提及的任何法律、協(xié)議、文書或其他文件系指不時修訂、補(bǔ)充或修改的法律、協(xié)議、文書或其他文件；2.6“書面”“書面的”及類似術(shù)語系指印刷、打印或其他可視的復(fù)制方式；2.7提及任何主體時同時也指該主體的承繼方以及經(jīng)許可的受讓方。第二章 托管的原則和宗旨第三條 貫徹落實(shí)xxx關(guān)于實(shí)施財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)的意見（政字202016號）、x級財(cái)政資金股權(quán)投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法（暫行），進(jìn)一步深化財(cái)政體制改革，創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式，提高財(cái)政資金使用效益，拓寬企業(yè)融資渠道，構(gòu)建財(cái)政資金激勵引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展

8、的長效機(jī)制。第四條 借助丙方股權(quán)投資及資金管理的豐富經(jīng)驗(yàn)，通過丙方的持股管理及股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險防控，建立合規(guī)高效的財(cái)政資金委托管理體系，構(gòu)建產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確的股權(quán)投資管理制度，實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的良性循環(huán)。第三章 托管資金總額及托管年限第五條 托管資金總額5.1委托方委托丙方按照本協(xié)議約定履行受托管理職責(zé)的托管財(cái)政資金總額不超過人民幣【 】元（大寫：【 】元整）。5.2經(jīng)丙方申請，托管資金按照委托方確定的投資項(xiàng)目及投資計(jì)劃，由甲方審核后逐項(xiàng)撥付至丙方在托管銀行開立的監(jiān)管賬戶內(nèi)，丙方應(yīng)確保該資金?？顚Ｓ?。第六條 委托管理期限為【叁】年，自【 】年【 】月【 】日至【 】年【 】月【

9、】日止。委托期限可視股權(quán)投資項(xiàng)目收回情況予以調(diào)整。委托期限內(nèi)項(xiàng)目投資全部收回的，委托管理期限提前終止。第四章 托管資金投向及投資方式第七條 托管資金投向7.1托管資金投資項(xiàng)目方向及范圍： 7.2托管資金需嚴(yán)格用于乙方確定的股權(quán)投資計(jì)劃內(nèi)所列項(xiàng)目。第八條 托管資金的投資方式8.1丙方按照經(jīng)委托方確認(rèn)的股權(quán)投資方式，將托管資金入股被投資企業(yè)，依法取得被投資企業(yè)相應(yīng)比例的股權(quán)；通過投資入股、階段性持股、適時退出方式，實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出，收回托管資金及收益。8.2財(cái)政資金股權(quán)投資可采用普通股、優(yōu)先股等形式，通過參與上市公司定向增發(fā)、非上市公司協(xié)議入股以及發(fā)起設(shè)立項(xiàng)目公司等形式實(shí)施。第九條 托管資金性質(zhì)及安全

10、保障9.1委托方將x級財(cái)政資金作為托管資金委托丙方進(jìn)行股權(quán)投資管理，該托管資金非丙方資產(chǎn)，該托管資金對外投資形成權(quán)益系x級財(cái)政資金形成權(quán)益，不屬于丙方。9.2丙方應(yīng)規(guī)范資金結(jié)算，確保托管資金及投資形成的股權(quán)權(quán)益安全，落實(shí)風(fēng)險防控機(jī)制，不得對所持股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押、擔(dān)?；虿扇∪魏涡问降臋?quán)利限制。第五章 托管銀行第十條 本協(xié)議簽訂后【30】日內(nèi)，丙方應(yīng)與一家在同城設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行簽訂本協(xié)議項(xiàng)下托管資金的托管協(xié)議。第十一條 托管銀行承擔(dān)托管資金的保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。第十二條 銀行托管協(xié)議簽訂后5個工作日內(nèi)，丙方應(yīng)向甲方、乙方提交該銀行托管協(xié)議原件備案。第十三條 甲方向丙方在托管銀行開立

11、的監(jiān)管賬戶劃付托管資金，由托管銀行按照銀行托管協(xié)議履行相應(yīng)監(jiān)管權(quán)利及義務(wù)。甲方向丙方支付托管資金時，須撥付至丙方在托管銀行的監(jiān)管賬戶。第十四條 丙方可要求被投資企業(yè)設(shè)立項(xiàng)目監(jiān)管賬戶，管理財(cái)政股權(quán)投資資金。第十五條 甲方將托管資金撥付至丙方在托管銀行的監(jiān)管賬戶后，由丙方按照股權(quán)投資協(xié)議約定時間，將股權(quán)投資資金足額劃入被投資企業(yè)銀行監(jiān)管賬戶。如自股權(quán)投資協(xié)議簽訂之日起【 】日內(nèi)未達(dá)到支付股權(quán)投資款條件的，丙方應(yīng)終止股權(quán)投資項(xiàng)目，將相應(yīng)托管資金退還甲方。第六章 股權(quán)投資項(xiàng)目第十六條 乙方根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、中期財(cái)政規(guī)劃和國家宏觀調(diào)控政策，結(jié)合財(cái)政收支狀況，通過項(xiàng)目申報(bào)、專家評審、受托管理機(jī)構(gòu)推薦

12、等方式，統(tǒng)籌確定股權(quán)投資項(xiàng)目清單及財(cái)政資金股權(quán)投資計(jì)劃（附后）。自本協(xié)議簽署之日起30日內(nèi)乙方可視相關(guān)情況調(diào)整股權(quán)投資項(xiàng)目清單及財(cái)政資金股權(quán)投資計(jì)劃。第十七條 丙方需自本協(xié)議生效之日起【 】個月內(nèi)完成托管資金擬投資項(xiàng)目的如下盡調(diào)及投資談判：17.1丙方應(yīng)向乙方提供初步投資項(xiàng)目確認(rèn)表或其他形式的確認(rèn)文件，并可根據(jù)項(xiàng)目情況聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，完成對目標(biāo)項(xiàng)目的盡職調(diào)查及投資意向談判。丙方對符合投資條件的投資項(xiàng)目起草并向委托方出具股權(quán)評估報(bào)告及入股建議書。17.2股權(quán)評估報(bào)告內(nèi)容包括被投資企業(yè)和項(xiàng)目基本情況分析、投資可行性分析、風(fēng)險點(diǎn)和防控措施、被投資企業(yè)價值測算和市場前景分析等。17.3入股建議書內(nèi)容

13、包括擬投資金額、股權(quán)占比、投資期限、退出預(yù)案以及跟投計(jì)劃等內(nèi)容。第十八條 關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議18.1丙方與被投資企業(yè)的股東或其他財(cái)政資金股份回購主體等第三方就投資項(xiàng)目簽訂股權(quán)投資協(xié)議，及對應(yīng)法人主體章程修正案等其他有關(guān)法律文件。依據(jù)股權(quán)投資協(xié)議約定的投資進(jìn)度，【 】個月內(nèi)完成托管資金的【 】%，【 】個月內(nèi)完成托管資金的【 】%，【 】個月內(nèi)完成托管資金的【 】%。前述股權(quán)投資協(xié)議，包括上市公司定向增發(fā)股票認(rèn)購協(xié)議、非上市公司股權(quán)投資協(xié)議（入股協(xié)議）、丙方與相關(guān)公司發(fā)起設(shè)立專項(xiàng)公司協(xié)議書等。該有關(guān)文件簽訂后【10】個工作日內(nèi)，丙方向委托方申請確認(rèn)，經(jīng)委托方確認(rèn)后該股權(quán)投資協(xié)議方可生效。18.2股

14、權(quán)投資采用參與上市公司定向增發(fā)形式的，根據(jù)行為發(fā)生時的相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件及交易所管理規(guī)定，簽署有關(guān)法律文件，明確各方的權(quán)利義務(wù)。18.3股權(quán)投資采用其他形式的，股權(quán)投資協(xié)議應(yīng)明確約定協(xié)議各方的權(quán)利和義務(wù)，內(nèi)容包括但不限于：（1）參股方式及參股比例；（2）所需投資金額及撥付安排；（3）被投資企業(yè)公司治理的合理安排；（4）資金用途及投資項(xiàng)目建設(shè)、驗(yàn)收；（5）管理團(tuán)隊(duì)或技術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)；（6）投資資金的安全保障；（7）退出方案；（8）風(fēng)險控制及止損措施等。18.4入股后，托管資金參股比例原則上不超過被投資企業(yè)總股本的25%。股權(quán)投資協(xié)議約定之股權(quán)投資的參股期限，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營期等因素綜合確

15、定，一般為3年，原則上不超過5年。投資期不足5年的，如需延期，受托方應(yīng)在投資期限屆滿前【3】個月之前書面向委托方申請，可適當(dāng)延長投資管理期限，但總投資期原則上不超過5年。委托方不予同意延期的不得延期。18.5投資項(xiàng)目對應(yīng)法人主體接受丙方股權(quán)投資后的公司章程內(nèi)容，應(yīng)與股權(quán)投資協(xié)議相關(guān)內(nèi)容一致。18.6股權(quán)投資協(xié)議中約定清晰的退出方案指，即約定達(dá)到一定的投資年限或約定一定的增值率、企業(yè)上市、實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)等投資條件、或者被投資企業(yè)使用托管資金的項(xiàng)目未通過驗(yàn)收或項(xiàng)目停滯等情形時，丙方有權(quán)依法通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東（企業(yè)）回購以及清算解散等方式，實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出。其中：對上市公司的股權(quán)投資，可通過二級市場交

16、易等方式退出；對非上市公司的股權(quán)投資，在協(xié)議中約定退出價格或協(xié)議中有特殊條款約定回購條件的，可直接按協(xié)議執(zhí)行；其他情況下退出的，受托管理機(jī)構(gòu)通過股權(quán)價值評估確定合理退出價格后，報(bào)委托方審定。18.7對于符合以下條件的特殊行業(yè)或特殊企業(yè)的非上市被投資企業(yè)，財(cái)政資金股權(quán)投資可采取優(yōu)惠股息、約定較低退出回報(bào)率等方式，在收益范圍內(nèi)給予適當(dāng)讓利，具體回報(bào)及優(yōu)惠率在股權(quán)投資協(xié)議中予以明確：1、 2、 18.8被投資企業(yè)股東于約定投資期滿(不含延期)前，采取股東回購等方式，實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金提前退出的，視其提前退出的時間，可通過降低股權(quán)回購價格等方式，對被投資企業(yè)給予讓利。其中：提前退出時間達(dá)2年（含）的，甲方可

17、讓渡所有投資收益；提前退出時間達(dá)1年（含）的，甲方可讓渡高于上月一年期貸款市場報(bào)價利率（LPR）部分的投資收益。18.9鼓勵投資項(xiàng)目提前收回投資資金及收益，委托方將投資提前收回情況，計(jì)入丙方考核指標(biāo)。第十九條 丙方應(yīng)按照股權(quán)投資協(xié)議規(guī)定時間，將股權(quán)投資資金劃入被投資企業(yè)銀行賬戶，并督促被投資企業(yè)在投資完成之日起【30】日內(nèi)完成企業(yè)章程修改、企業(yè)股權(quán)登記變更等工作。第七章 股權(quán)投資項(xiàng)目管理第二十條 丙方代表委托方在被投資企業(yè)中行使股東權(quán)利，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件及被投資企業(yè)章程、股權(quán)投資協(xié)議之規(guī)定行使董事職權(quán)或監(jiān)事職權(quán)。第二十一條 丙方應(yīng)按照投資項(xiàng)目對應(yīng)企業(yè)章程及股權(quán)投資協(xié)議約定實(shí)施股權(quán)

18、管理，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，定期了解被投資企業(yè)股權(quán)變動、注冊資本變動、并購重組、重大經(jīng)營決策等被投資企業(yè)重大事項(xiàng)變更或獲得被投資企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告并及時依法行使相應(yīng)權(quán)利，并形成書面記錄提交委托方。第二十二條 丙方應(yīng)及時獲得被投資企業(yè)的月度/季度財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營報(bào)告。每年4月30日前獲得被投資企業(yè)經(jīng)審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度經(jīng)營報(bào)告和財(cái)務(wù)預(yù)算。并對財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析, 如財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大異常,應(yīng)及時向委托方匯報(bào)并提出處理方案。每半年向委托方報(bào)告受托管理資金運(yùn)行以及被投資企業(yè)運(yùn)營、項(xiàng)目進(jìn)展、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等基本情況，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展需要，提出增加投資、繼續(xù)持有、收回投資、不良處置等管理建議。第二十三條 丙方應(yīng)對被投

19、資企業(yè)進(jìn)行跟蹤走訪（年度內(nèi)每【六個月】走訪一次），并以書面形式向甲方及乙方匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況。走訪事項(xiàng)應(yīng)包括股權(quán)投資資金使用情況、被投資企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)經(jīng)營管理情況等。第二十四條 丙方應(yīng)建立風(fēng)險防控機(jī)制，發(fā)現(xiàn)被投資企業(yè)出現(xiàn)以下風(fēng)險或經(jīng)營變化等事項(xiàng)時，丙方需在【5】個工作日內(nèi)向委托方提出股權(quán)處置建議，并啟動止損機(jī)制及時止損。（1）被投資企業(yè)嚴(yán)重違反國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件；（2）被投資企業(yè)嚴(yán)重違反股權(quán)投資協(xié)議約定；（3）資金撥付被投資企業(yè)6個月后，被投資企業(yè)未開展實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)或企業(yè)既定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度緩慢，難以按期達(dá)到股權(quán)投資協(xié)議約定目標(biāo)；（4）被投資企業(yè)所使用托管資

20、金的項(xiàng)目驗(yàn)收未通過；（5）項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營策略發(fā)生重大變化，無法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)正常目標(biāo)；（6）自股權(quán)投資協(xié)議生效之日起，被投資企業(yè)發(fā)生被訴標(biāo)的累計(jì)超過企業(yè)凈資產(chǎn)【 】%的訴訟或仲裁案件的；（7）股權(quán)投資協(xié)議約定的投資項(xiàng)目風(fēng)險事項(xiàng)；（8）其他重大風(fēng)險或經(jīng)營變化事項(xiàng)。第二十五條 止損機(jī)制應(yīng)當(dāng)在股權(quán)投資協(xié)議中約定“風(fēng)險控制及止損措施”，該風(fēng)險控制及止損措施包括：（1）停止撥付剩余投資資金；（2）提起訴訟或仲裁；（3）向法院提請對被投資企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)重整或清算；（4）其他有利于實(shí)現(xiàn)投資權(quán)益，降低損失的措施。第二十六條 經(jīng)丙方申請未獲得委托方同意延期的，且股權(quán)投資項(xiàng)目發(fā)生逾期的，丙方應(yīng)依據(jù)股權(quán)投協(xié)議

21、采取有效措施。第八章 股權(quán)投資項(xiàng)目退出第二十七條 本協(xié)議項(xiàng)下托管資金的股權(quán)投資項(xiàng)目按照股權(quán)投資協(xié)議約定，在達(dá)到約定的投資年限或約定的增值率、企業(yè)上市、實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)等投資條件時，依法通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東（企業(yè)）回購以及清算解散等方式，實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出。其中：對上市公司的股權(quán)投資，可通過二級市場交易等方式退出；對非上市公司的股權(quán)投資，在協(xié)議中約定退出價格或協(xié)議中有特殊條款約定回購條件的，可直接按協(xié)議執(zhí)行；其他情況下退出的，受托管理機(jī)構(gòu)通過股權(quán)價值評估確定合理退出價格后，報(bào)委托方審定。第二十八條 對已達(dá)到股權(quán)投資協(xié)議約定退出期限或條件，但由于被投資企業(yè)項(xiàng)目虧損、破產(chǎn)等原因應(yīng)退未退的，不再向丙方支付該部

22、分托管資金的管理費(fèi)，丙方仍需繼續(xù)履行委托管理職責(zé)。第二十九條 因x政府調(diào)整相關(guān)股權(quán)投資管理政策，或者被投資企業(yè)或丙方發(fā)生重大變化等股權(quán)投資協(xié)議約定以外的原因，委托方?jīng)Q定投資項(xiàng)目予以退出的，丙方或者權(quán)利義務(wù)承繼單位應(yīng)當(dāng)實(shí)施股權(quán)退出。第三十條 丙方對股權(quán)投資項(xiàng)目決策予以退出前，應(yīng)向委托方提交股權(quán)退出方案，經(jīng)委托方同意后，丙方予以執(zhí)行。第三十一條 投資股權(quán)退出收回的資金，先承擔(dān)稅款及相關(guān)費(fèi)用，后付本金再后付收益。丙方應(yīng)按甲方要求，及時上交投資收益和本金，不得直接使用上述收回的資金。第九章 股權(quán)投資項(xiàng)目登記第三十二條 丙方應(yīng)當(dāng)建立股權(quán)投資項(xiàng)目登記檔案，并在發(fā)生投資入股、持股比例改變、被投資企業(yè)名稱和注

23、冊地變更以及股權(quán)處置退出等情況時，及時向委托方申請股權(quán)投資項(xiàng)目登記，并根據(jù)委托方要求進(jìn)行股權(quán)投資信息三方定期核對。自投資項(xiàng)目的股權(quán)投資協(xié)議簽訂之日起【30】日內(nèi)，丙方應(yīng)完成被投資企業(yè)章程修改、企業(yè)登記變更、信息披露等工作，并進(jìn)行股權(quán)登記管理，向委托方申請辦理x級財(cái)政資金股權(quán)投資股權(quán)登記，登記主要內(nèi)容包括：受托管理機(jī)構(gòu)、資金托管銀行、出資時間及數(shù)額、占股比例、擬退出時間、被投資企業(yè)名稱及注冊地等。發(fā)生變更事項(xiàng)的，丙方應(yīng)進(jìn)行股權(quán)登記管理，并自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起【5】個工作日內(nèi)，向委托方申請辦理x級財(cái)政資金股權(quán)投資變更登記。丙方保證所提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第三十三條 丙方申請x級財(cái)政資金股

24、權(quán)投資登記，需向委托方提交下列材料（附光盤）：（1）股權(quán)投資協(xié)議；（2）被投資企業(yè)屬有限公司的，提供企業(yè)登記行政機(jī)關(guān)出具的被投資企業(yè)股權(quán)變更登記文件；被投資企業(yè)屬股份公司的，提供股東名冊記載證明；（3）被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及有效章程； （4）被投資企業(yè)出具的出資證明書或者股權(quán)憑證；（5）委托方要求提供的其他資料。第三十四條 發(fā)生下列變更事項(xiàng)的，丙方應(yīng)于【5】個工作日內(nèi)向委托方提交書面變更登記資料（附光盤）：（1）托管資金數(shù)額變更的；（2）托管資金項(xiàng)下股權(quán)投資項(xiàng)目增減變更的；（3）股權(quán)投資項(xiàng)目被投資企業(yè)實(shí)際控制人或前五大股東股權(quán)變更的；（4）股權(quán)投資項(xiàng)目被投資企業(yè)名稱、住所地、法定代表人、章程等企

25、業(yè)登記行政機(jī)關(guān)登記信息變更的；（5）受托管理機(jī)構(gòu)資金托管銀行變更的；（6）投資股權(quán)退出的；（7）托管資金收回的；（8）托管資金或股權(quán)投資項(xiàng)目發(fā)生的其他登記事項(xiàng)變更的。第三十五條 丙方應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后六個月內(nèi)，書面方式向甲方及乙方報(bào)送投資運(yùn)作情況，并提交托管資金年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告。其中，年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)，能夠準(zhǔn)確反映托管資金資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況；年度業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述登記的股權(quán)投資項(xiàng)目運(yùn)作情況等。第十章 托管資金收益及損失認(rèn)定第三十六條 托管資金收益包括托管資金劃入丙方在托管銀行開立的監(jiān)管賬戶后產(chǎn)生的利息、托管資金投入股權(quán)投資項(xiàng)目收益等資金收益。其中，股權(quán)投

26、資項(xiàng)目收益包括托管資金投入股權(quán)投資項(xiàng)目所取得的股息、紅利，以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)清算等實(shí)現(xiàn)的投資溢價部分的收益等。第三十七條 甲方依據(jù)本協(xié)議第四十五條約定開展績效評價，符合本協(xié)議第四十六條約定情形的給予丙方效益獎勵。第三十八條 股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失認(rèn)定38.1股權(quán)投資項(xiàng)目發(fā)生逾期未收回投資資金或收益，被投資企業(yè)破產(chǎn)終結(jié)無可分配財(cái)產(chǎn)，且依據(jù)股權(quán)投資協(xié)議等無其他付款義務(wù)主體的，可認(rèn)定股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失。38.2發(fā)生本協(xié)議約定的投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失情形的，丙方應(yīng)及時向委托方提請確認(rèn)股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)損失，甲方、乙方予以確認(rèn)后，分別辦理相應(yīng)損失核銷登記。第三十九條 風(fēng)險準(zhǔn)備金39.1 丙方應(yīng)按照年度管理

27、費(fèi)的【 】%計(jì)提風(fēng)險準(zhǔn)備金。39.2 甲方向丙方支付年度管理費(fèi)時，丙方計(jì)提風(fēng)險準(zhǔn)備金。39.3 風(fēng)險準(zhǔn)備金存放于托管銀行專門設(shè)立的風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶中，僅可為保值目的用于第一條第1.4項(xiàng)臨時投資，不得挪用。39.4因丙方違法違規(guī)、違反本協(xié)議約定給托管資金造成損失，或者單個股權(quán)投資項(xiàng)目資產(chǎn)被認(rèn)定損失予以核銷登記的，甲方有權(quán)決定以風(fēng)險準(zhǔn)備金彌補(bǔ)前述損失。第四十條 委托方制訂容錯容損制度，對履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、及時報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)，但由于以下客觀因素未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)投資損失的，免予追究丙方和個人責(zé)任。（一）因先行先試、主動作為等出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的；（二）因國家政策重大變動以及不可預(yù)測的市場波

28、動等因素導(dǎo)致的投資損失；（三）因戰(zhàn)爭、地震、洪水、疾病疫情等不可抗力導(dǎo)致的投資損失；（四）其他經(jīng)甲方、乙方等認(rèn)定屬于可予免責(zé)的情形。第四十一條 發(fā)生本協(xié)議第二十四條情形，丙方及時提出股權(quán)退出建議，并按照本協(xié)議第二十五條及股權(quán)投資協(xié)議的約定及時采取風(fēng)險控制及止損措施的，丙方不承擔(dān)投資損失責(zé)任。第十一章 管理費(fèi)用支付及檢查考核獎懲第四十二條 甲方視丙方實(shí)際管理的資金規(guī)模和工作量，向丙方支付該年度管理費(fèi)。管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為： 計(jì)算公式為： 第四十三條 年度管理費(fèi)于次年度支付，當(dāng)年度3月31日前甲方對截至上年度12月31日已投出且在委托期限內(nèi)未收回的丙方托管資金總額進(jìn)行審核確認(rèn)；并于4月30日前向丙方支付上

29、年度管理費(fèi)。第四十四條 丙方托管資金中單個股權(quán)投資項(xiàng)目中，已達(dá)到股權(quán)投資協(xié)議約定退出期限或條件，但由于被投資企業(yè)項(xiàng)目虧損、破產(chǎn)等原因應(yīng)退未退的，自達(dá)到股權(quán)投資協(xié)議約定退出期限或條件之日起，不再向丙方支付股權(quán)投資項(xiàng)目相應(yīng)管理費(fèi)用。該股權(quán)投資項(xiàng)目未退回托管資金不計(jì)入核算管理費(fèi)的上年度托管資金總額。第四十五條 托管期限內(nèi)，委托方每年度對丙方托管資金總額范圍內(nèi)的具體實(shí)施項(xiàng)目的整體政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行績效評價，并按受托管理的資金總規(guī)模對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核。其中，投資初期側(cè)重于投資情況、管理能力、管理機(jī)制等，投資中后期側(cè)重于財(cái)政資金引導(dǎo)效果、流轉(zhuǎn)效率、盈利水平等。第四十六條 丙方按照股權(quán)投資協(xié)議約定完

30、成上年度投資本金、收益回收，且通過甲方考核的，甲方按照審核確定的上年度托管資金投資凈收益的【 】%給予丙方效益獎勵。第四十七條 為實(shí)施股權(quán)投資項(xiàng)目向相關(guān)部門繳納的稅費(fèi)，在收回的托管資金及收益中支付。第四十八條 其他費(fèi)用為實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金股權(quán)投資退出收回資金發(fā)生的訴訟、仲裁、參與破產(chǎn)重整或清算等訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、破產(chǎn)管理人費(fèi)用、司法鑒定費(fèi)、審計(jì)評估費(fèi)、拍賣費(fèi)、律師費(fèi)等，先由受托丙方先行墊付，待該項(xiàng)股權(quán)投資項(xiàng)目資金收回后，經(jīng)委托方審核確認(rèn)及時支付。第十二章 丙方的權(quán)利義務(wù)第四十九條 丙方的權(quán)利義務(wù)49.1托管期限內(nèi)，丙方應(yīng)保證持續(xù)滿足以下條件：（1）保有業(yè)務(wù)專長，熟悉擬參股項(xiàng)目領(lǐng)域；（2）遵守持

31、續(xù)關(guān)聯(lián)排斥原則，除跟投項(xiàng)目外，丙方與被投資企業(yè)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系以及實(shí)質(zhì)性同業(yè)競爭；（3）如對某一項(xiàng)目實(shí)施跟投，跟投權(quán)益不得優(yōu)于財(cái)政資金投資項(xiàng)目投資權(quán)益。49.2托管期限內(nèi)，丙方應(yīng)勤勉盡責(zé)履行委托管理職責(zé)，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，了解被投資企業(yè)經(jīng)營業(yè)績、股權(quán)變動、注冊資本變動、并購重組、重大經(jīng)營決策等情況，跟蹤走訪并獲取投資項(xiàng)目情況，對相關(guān)風(fēng)險及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。49.3托管期限內(nèi)，丙方應(yīng)建立項(xiàng)目監(jiān)督管理和風(fēng)險防控機(jī)制，制定相應(yīng)的監(jiān)察與稽核、監(jiān)督管理、風(fēng)險防控、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證托管資金及項(xiàng)目的安全，并向委托方予以報(bào)備。49.4丙方跟投項(xiàng)目應(yīng)與財(cái)政資金投資項(xiàng)目各自獨(dú)立管理，不得將丙方在跟投項(xiàng)目發(fā)

32、生的成本或損失轉(zhuǎn)移至財(cái)政資金投資項(xiàng)目中承擔(dān)。49.5 丙方應(yīng)積極幫助被投資企業(yè)解決生產(chǎn)經(jīng)營困難，引導(dǎo)被投資企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)管理制度。49.6 丙方應(yīng)積極配合委托方委托的審計(jì)等有關(guān)部門的審核。49.7 配備足夠的具有項(xiàng)目投資、企業(yè)管理和資本運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)營委托管理資金及項(xiàng)目。49.8 向委托方履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，以及項(xiàng)目決策文件、履職評估、被投資企業(yè)價值評估所需資料等信息提供義務(wù)。49.9托管資金或股權(quán)投資項(xiàng)目利益受到侵犯或損害時，采取必要的法律措施保護(hù)委托方的利益。49.10 丙方應(yīng)妥善保存與股權(quán)投資管理和運(yùn)作有關(guān)的檔案資料（下稱“投資

33、檔案”），包括但不限于所投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告、決策等相關(guān)法律文件，退出投資的決策和協(xié)議等相關(guān)法律文件，所投股權(quán)企業(yè)定期報(bào)告和臨時報(bào)告等。保存期限為所投股權(quán)企業(yè)存續(xù)期及股權(quán)退出完成日起【十】年。甲方或乙方通知丙方移交前述投資檔案的，丙方須自接到移交通知之日起【15】個工作日內(nèi)將原件移交給甲方或乙方。49.11丙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取管理費(fèi)。49.12本協(xié)議約定的其他權(quán)利和義務(wù)。第十三章 托管協(xié)議的終止第五十條 丙方有（一）（二）（三）（六）情形之一的，委托方有權(quán)終止單項(xiàng)委托管理協(xié)議；對存在（四）（五）情形之一的，取消投資機(jī)構(gòu)受托管理資格、終止所有委托管理協(xié)議，并督促其妥善做好資產(chǎn)、檔案的管理

34、和移交工作。（一）不按規(guī)定或約定履行職責(zé)；（二）違規(guī)進(jìn)行授權(quán)委托范圍之外的投資活動；（三）擅自改變財(cái)政資金用途、騙取或挪用財(cái)政資金的；（四）累計(jì)兩個年度綜合評價不合格；（五）依法撤銷、解散、破產(chǎn)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的；（六）其他需要終止委托管理協(xié)議的情形。第五十一條 如法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件或xxx財(cái)政資金投資相關(guān)制度辦法發(fā)生變化，甲方或乙方有權(quán)提前60日通知丙方解除本協(xié)議。第五十二條 甲方或乙方依據(jù)第五十條、第五十一條行使單方解約權(quán)的，本協(xié)議自甲方或乙方向丙方發(fā)送解約通知之日起的次日解除。丙方應(yīng)于協(xié)議解除后【30】日內(nèi)，返還托管資金、托管資金未變現(xiàn)部分對應(yīng)股權(quán)等權(quán)益及相關(guān)資料，并應(yīng)將未變現(xiàn)股權(quán)

35、等權(quán)益過戶予甲方指定第三方。第五十三條 本協(xié)議提前解除終止、協(xié)議期滿終止或者管理期限延續(xù)至股權(quán)投資項(xiàng)目全部退出終止的，自協(xié)議終止之日起【 】個工作日內(nèi)丙方配合甲方完成其托管期間托管資金及股權(quán)投資項(xiàng)目的審計(jì)，審計(jì)費(fèi)用從托管資金或收益中支付。第十四章 違約責(zé)任第五十四條 本協(xié)議簽訂后，各方均應(yīng)按約履行。甲方可根據(jù)股權(quán)投資改革試點(diǎn)工作的推進(jìn)情況，對涉及的條款進(jìn)行修改補(bǔ)充完善，但不得損害丙方權(quán)益。任何一方無故違反本協(xié)議約定，給相對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但本協(xié)議另有約定的除外。第五十五條 在托管資金使用、管理中，丙方違反本協(xié)議、股權(quán)投資協(xié)議，擅自改變托管資金用途、騙取或挪用托管資金的，委托方按有

36、關(guān)規(guī)定對丙方等相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行處理并追究法律責(zé)任，對造成的損失由丙方向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。第十五章 不可抗力第五十六條 不可抗力是指所有不能預(yù)見、不能避免并且不能克服的客觀情況，是在協(xié)議生效之日后發(fā)生的并使任何一方無法全部或部分履行本協(xié)議的事件，包括地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、流行性傳染病、國內(nèi)動亂事件等。若因不可抗力原因，一方不能按照本協(xié)議履行其義務(wù)，該方應(yīng)在事件發(fā)生之日起15日內(nèi)向另一方書面報(bào)告所發(fā)生的不可抗力事件、提供有關(guān)證明文件并采取必要合理的措施避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。因不可抗力不能按約履行本協(xié)議的一方履行上述義務(wù)后對違約行為不承擔(dān)違約責(zé)任。若發(fā)生了不可抗力事件，受到該事件影響一方的義務(wù)應(yīng)在不可抗力事件引起的延遲期間中止履行，且履行該義務(wù)的期限應(yīng)做相應(yīng)延長。在發(fā)生不可抗力事件時，各方應(yīng)立即協(xié)商以尋求合理的解決方案并應(yīng)盡一切合理努力減少該事件造成的影響，各方可通過協(xié)商部分免除履行本協(xié)議約定的責(zé)任、延遲履行或解除本協(xié)議。第十六章 通知與送達(dá)第五十七條 通知任何與本協(xié)議有關(guān)的書面通知或往來文件應(yīng)當(dāng)以專人送達(dá)或以特快專遞、掛號信預(yù)付郵資方式送達(dá)。上述通知或往來文件應(yīng)按照如下通訊地址或通訊號碼送達(dá)被通知人：甲方： 地址：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 乙方： 地址： 聯(lián)系