安全標準化體系內(nèi)部審核培訓(xùn)教材課件

1、安全標準化體系內(nèi)部審核培訓(xùn)教材安全標準化體系審核定義為獲得證據(jù)并對其進行客觀地評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核的核心原則客觀性獨立性系統(tǒng)性審核的種類 第一方(對組織) - 內(nèi)部審核由公司內(nèi)部進行的審核 第二方(對供方) - 外部審核由采購方或代表采購方對供方/出售商進行的審核審核的種類第三方(獨立) - 外部審核由獨立發(fā)證機構(gòu)或類似團體所進行的審核審核的目的 客觀評估安全標準化體系執(zhí)行的情形: 明文規(guī)定的管理體系是否符合安全標準化體系標準的要求-文件審核所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行-現(xiàn)場審核審核階段 準備執(zhí)行 報告效果跟進準備審核 失

2、敗的準備,就是準備失敗fail to prepare is prepare to fail安全標準化體系內(nèi)審的審核范圍從以下三個方面界定:企業(yè)的管理權(quán)限/活動領(lǐng)域/現(xiàn)場區(qū)域確定審核準則安全標準化體系標準安全標準化體系文件要求適用的安全標準化體系法律、法規(guī)與其他要求審核方式有三種1) 按部門審核2) 按要素審核3) 按重大危險源為主線審核檢查表 Checklist 檢查表是一連串的問題,作為審核的途徑,以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍檢查表內(nèi)容安全標準化體系標準的要求內(nèi)部文件(作業(yè)程序, 工作指引)的要求需要審查的安全活動控制記錄使用檢查表的好處確保準備工作的完整性作為審核員之引導(dǎo)及備忘錄(aide-

3、memoir)審核的客觀證據(jù)減少筆記時間確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素與過程/人員設(shè)備有關(guān)項目的關(guān)鍵性客戶的要求管理,技術(shù),措施或體系上的顯著變動確定審核方案審核時間表/行程表年計劃 覆蓋全部要素及部門 以部門 / 功能 作審核單位時間分配需考慮- 審核的項目-審核單位的操作員數(shù)目-審核單位的工作內(nèi)容-位置及面積審核員小組會議 審核組長應(yīng)於審核前召集所有審核員進行審核小組會議 確認準備工作均已完成,各審核員亦明了其將扮演之角色討論可能出現(xiàn)的問題及需 注意事項交流經(jīng)驗及審核技巧審核通知 / 開始會議發(fā)出審核時間表說明審核目的，內(nèi)容，方法和時間安排與被審核部門/項目的負責人確認審核時間和人

4、員安排 -確保審核方案的有效性審核執(zhí)行審核執(zhí)行溝通 觀察 / 收集證據(jù)評審 溝通 (Communication) 單向溝通 (One Way Communication)雙向溝通 (Two Way Communication) 溝通技巧提問的技巧信息的理解(聆聽技巧) 問題的種類封閉式的問題 開放式的問題 跟進式的問題引導(dǎo)式的問題沒有聲音的問題封閉式的問題(Closed Question)簡單答案 是/否，有/沒有 可獲得指定的資訊可用以總結(jié)結(jié)論由審核者控制問與答帶來壓力 / 減輕壓力 ？開放式的問題(Open Question)5W 1H怎么樣？HOW什么？WHAT何時？WHEN誰？WHO哪

5、里？WHERE為什么？WHY給我看. . .(證據(jù)) SHOW ME . . . (the evidence) 開放式的問題(Open Question)鼓勵被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊 跟進式的問題(Follow Up Question)由獲得的資訊再提出跟進問題對問題進一步探討 引導(dǎo)式的問題(Leading Question)可減輕被審核者壓力避免使用 沒有聲音的問題(Silent)以身體語言提出問題沉默 - 非常強而有力的工具! 應(yīng)避免的問題欺詐式問題含糊不清的問題多重式問題 多重式的問題(Multi-Question)有沒有 .? 怎樣 .? 如何 .？做成混亂回答者選擇式回答絕

6、對避免使用傾聽認真專注的傾聽是對別人最大的尊敬有效的聽專注查對澄清反應(yīng) / 反饋記錄需要時作出摘要，與講話一方確認影響傾聽的因素不專注集中選擇性的聽個人偏見情緒與喜惡草率的結(jié)論除了聽，還要看溝通時，需注意對方的身體語言身體動作面部表情眼神身體語言 - 信心篇躊躇滿志(來吧！)侃侃而談高唱入云身體語言 - 疑惑篇怎樣回答？ 他問的是.身體語言 - 驚惶篇回答不了，要下崗了.饒了我吧.不要逼我吧. 身體語言 - 防衛(wèi)篇少說少錯,不說就不會錯不認可，對查到的問題千方百計的辯解不歡迎任何批評，輕視審核員的意見身體語言 - 憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動作儲勢待發(fā)身體動作 + 面部表情感興趣，認同不感興趣

7、，不同意身體動作 + 面部表情有疑問，不同意有疑問，思考中身體語言有麻煩很苦惱觀察/收集證據(jù)通過會見人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動以收集符合要求的證據(jù)觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項的線索驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)檢查方法檢查是以隨機抽樣型式形進行，而非100%全檢決定抽樣的數(shù)量時應(yīng)考慮- 被審查部門/項目的文件，工作，人員和記錄的數(shù)量-過去的表現(xiàn)檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點展開抽查的文件/人員/記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系斷指事故 設(shè)備維護 設(shè)備放置 操作指導(dǎo)書 人員上崗培訓(xùn) 糾正措施 效果監(jiān)控 評審觀察點記錄下所有

8、的觀察點評審觀察點以確定不符合事項對所有不符合事項須有證據(jù)作為依據(jù)準備不符合事項報告分析觀察所得的不符合事項，以準備不符合事項報告- 不符合事項的類別- 不符合事項的模式不符合事項的分類嚴重(主要)不符合項缺少所要求的安全標準化體系要素多個次要不符合項發(fā)生在一個要素上不符合事項的分類輕微(次要)不符合項在執(zhí)行或控制中的一個孤立的或小的缺失文件化體系有部分缺失 不符合事項的模式文件問題沒有把標準的要求文件化文件不能反映實際運作情況文件內(nèi)容不當，不足或錯誤文件之間有矛盾不符合事項的模式執(zhí)行問題沒有按文件要求執(zhí)行工作 不符合事項的模式設(shè)計問題 - 技術(shù)/方法/工具方法錯誤工具設(shè)計錯誤技術(shù)錯誤 不符合

9、事項報告不符合事項的說明發(fā)現(xiàn)的問題 (觀察所得的事實)客觀證據(jù)結(jié)論 ( 違反標準或文件的章節(jié) )類型 ( 嚴重，輕微 )不符合事項報告案例 1 ：在檢查2009年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容未包括對安全目標的達成性進行評估。 結(jié)論 客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告案例 1 ：在檢查2000年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容未包括對安全目標的達成性進行評估。結(jié)論 : 不符合安全生產(chǎn)方針與目標要素要求 客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告報告方法 ：方法 1 - 分點式問題 ：管理評審中，未對安全目標的達成性進行評估。證據(jù)： 2009年度的管理評審記錄結(jié)論：不符合安全生產(chǎn)方針

10、與目標要素要求。 不符合事項報告報告方法 ：方法 2 - 述句式在2009年度的管理評審中，未包括對安全目標的達成性進行評估。不符合安全生產(chǎn)方針與目標要素要求。不符合事項報告案例 2 ：文件WI-016 規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前，必須通過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗。”當審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時，人事部主管說：“他們已經(jīng)進行了外部培訓(xùn)，但是沒有保存記錄。” 結(jié)論 客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告案例 2 ：文件WI-016 規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前，必須通過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗。” 當審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時，人事部主管說：“他們已經(jīng)進行了外部培訓(xùn)

11、，但是沒有保存記錄?！笨陀^證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)論 :不符合安全生產(chǎn)教育與培訓(xùn)要素要求 不符合事項報告案例 3 ：某電子廠在進行了危險源辯識和風險評價后，沒有保留文件化的辯識和評估信息。 結(jié)論 客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告案例 3 ：某電子廠在進行了危險源辯識和風險評價后，沒有保留文件化的辯識和評估信息?？陀^證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)論 : 不安全生產(chǎn)組織保障要素要求 審核報告報告目的將所作的結(jié)論通知管理階層對審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當?shù)目偨Y(jié)讓管理層作出回應(yīng)討論必要的糾正措施和跟進日期對必要的措施達成協(xié)議提供合適的審核結(jié)論審核報告的內(nèi)容審核的范圍和目的審核的資料-計劃,審核組成員,接觸的人員和日期所審核的文件審核報告的內(nèi)容審核的結(jié)果- 不符合事項- 觀察事項審核小組對體系與有關(guān)文件和安全標準化體系要素的符合程度所作的判斷糾正及預(yù)防措施糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不希望情況的原因所采取的措施- 讓問題不再發(fā)生 -糾正及預(yù)防措施預(yù)防措施為消除潛在的不合格或其他潛在不希望情況的原因所采取的措施- 讓問題不發(fā)生 -糾正及預(yù)防措施必須針對