科學、技術的互動及其對經濟發(fā)展的影響

1、科學、技術的互動及其對經濟開展的影響近年來興旺國家的經歷說明，科學技術與經濟交融的趨勢越來越明顯，科技進步是經濟興旺的不竭動力，經濟需要又從根本上促進了科技進步，滿足社會需要是科技開展的目的。然而，科學技術與經濟相結合需要社會諸要素開展的綜合協調，理論顯示，科學、技術與經濟的結合不是自然發(fā)生的。科學技術的進步與經濟振興之間，并不存在簡單的線性函數關系，即使科學與技術之間也不存在簡單的因果關系。據統計，2002年我國被國際三大論文檢索系統收錄的國際論文數量躍居第5位，與很多開展中國家相比，我國科技開展總體程度很多方面大大領先于他們。然而，我們的經濟開展程度卻比他們低得多(人均國民消費總值低于其他

2、國家)。如今科技進步已成為經濟增長的主要源泉。從如今到2022年，我國處于人均gdp從1000美元向3000美元開展的一個非常關鍵的階段。經歷說明，處于這一時期的國家和地區(qū)可能出現兩種開展前景，一種是重視引進、消化、吸收上積累自身科學研究和技術開發(fā)才能，最終實現自主技術創(chuàng)新，實現經濟的高速增長和社會進步，順利實現工業(yè)化和現代化，如韓國、臺灣；一種是滿足于技術引進的短平快、拼資源、拼勞力和資本依賴，不重視技術才能的開發(fā)，導致經濟彷徨不前，甚至社會動亂不安，如南美一些國家。在這樣的環(huán)境下，通過實證的方法研究中國的根底科學研究、技術進步以及經濟開展之間的關系，并提出相應的對策建議，具有一定的意義。1

3、科技與經濟開展科學技術對社會和經濟開展的作用可以追溯到李斯特1的研究：“每個國家的如今是建立在以前的發(fā)現、創(chuàng)造的改良、完善和應用根底之上的，這些構成了如今社會人類可資利用的智力資產，而每個國家如今的消費率和它可以獲得和使用的智力資產以及增加這些智力資產的才能親密相關；“不存在與物理、機械、化學、數學、工業(yè)設計等科學無關的工業(yè)；在科學研究中也沒有任何發(fā)現、創(chuàng)造和過程不會對工業(yè)和消費產生任何作用，因此在制造業(yè)興旺的國家里，自然科學和社會科學一般也很普及?？v觀興旺國家的開展軌跡，不難發(fā)現英國的崛起依靠的是紡織、煉鐵、航運以及水力等工業(yè)部門消費技術的革命，美國的開展那么是依靠石油、鋼鐵和電力等主導產業(yè)

4、部門消費技術的進步，德國19世紀末化學工業(yè)部門的開展那么是第一個以科學研究為根底實現追趕的工業(yè)部門2。narin等的研究說明，近年美國的公共科學研究和產業(yè)開展之間的聯絡不斷增強，最近ed的一份報告也指出“在知識社會中，產業(yè)開展和科技進步之間的關系在不斷強化3。創(chuàng)新是連接科技與經濟的重要因素，對于20世紀末的后來者來說，他們沒有時機在新的產業(yè)中進展重大創(chuàng)新追趕甚至超越興旺國家，而只能沿著興旺國家的技術途徑進展模擬和學習。dsi4等通過比照研究韓國、臺灣與巴西、墨西哥的追趕過程發(fā)現，60年代的韓國、臺灣還落后于巴西和墨西哥，然而90年代他們成功的追上了興旺國家，而后者卻仍停留在開展中國家的行列。r

5、apini研究發(fā)現韓國和臺灣的開展中存在以下明顯的特征：科學產出和技術產出之間高度相關，其科學程度和技術才能是同步增強的；同時經濟增長和科技產出之間也存在高度的相關性。他們并不是如逆向的線性模型注：指一些學者推斷開展中國家的科技與經濟開展有別于興旺國家“根底科學資源配置技術進步經濟開展的形式，而是呈現“經濟開展技術進步根底科學開展的逆線性形式。所說，等到經濟開展了才去增加科技的投入，在他們追趕的最初階段就已經非常重視科技資源的分配。對于開展中國家來說，bell和pavitt5的研究指出，考慮到技術創(chuàng)造和變革中的知識需求，現代社會消費才能和技術才能之間的差距無法自動逾越，因此單純依靠外來的技術建

6、立大規(guī)模的工廠并不能進步技術引進國的技術才能，積極的學習對于克制后發(fā)優(yōu)勢非常重要，起步階段模擬的作用非常大。ili和dsi6指出，把技術引進和學習結合起來后，從模擬到創(chuàng)新只是一個過程的兩個方面。模擬的效果和內在的技術才能有關，起步階段和追趕過程中都需要一個較強的技術吸收才能。2根底科學研究與技術開發(fā)中國的傳統文化里有技術而無科學，中國古代的創(chuàng)造大多為技術而非科學，真正的科學觀念沒有深化人心，而我們常說的科技一詞很容易使人們無視科學與技術的區(qū)別。嚴格來講，科學和技術是兩個不同的研究主體。按照國家創(chuàng)新系統的理論，一般來說大學和研究機構負責科學研究，而企業(yè)專注于技術開發(fā)。區(qū)分科學與技術對我們研究開展

7、中國家特別是中國的問題有很大幫助，因為在興旺國家中科學與技術之間的互相作用較好，在成為科學強國的同時也成為技術開發(fā)的強國和經濟強國，這種情況在開展中國家卻不成立。由于起步階段科學技術非常落后，急欲開展經濟的開展中國家大多數對技術相當的重視，根底科學研究那么更多的是和關系國家經濟軍事平安的學科聯絡在一起，對和產業(yè)技術開發(fā)親密相關的根底科學研究支持缺乏。pavitt7在研究“為何根底研究對于經濟開展很重要時指出，根底研究越來越重要不僅是因為它是技術進步的直接來源，而且它是對科技人員的一種很好的科學訓練，可以進步其科研技能，同時科學成果也常會有很多意想不到的應用。rsenberg8在討論企業(yè)緣何從事

8、根底研究時指出，根底研究是進入信息網絡的“入場券，正如hen和levinthal9討論研發(fā)的兩面性(創(chuàng)新和學習)時所說的這是一種開發(fā)吸收才能的有效方式。對于開展中國家來說，在開展的最初階段科學研究的主要作用在于創(chuàng)新過程中的學習，隨著一個國家的開展和進步，rd過程中學習和創(chuàng)新的程度會有所變化。除了增強技術吸收才能以外，科學研究在經濟開展過程中還扮演了另外幾個重要角色：(1)科學研究相當于一個“探測儀，外圍的科學研究可以探測國外科學研究的進展以及可資利用的科技資源，可以檢測到對本國經濟開展可能有用的新技術。因此，即使在暫時無法介入的行業(yè)中保持一定科學研究也是非常必要的。(2)國家的科研才能的進步是

9、產業(yè)開展的支持和保證，它為進入和開展關鍵產業(yè)提供必要的知識。perez和sete10指出，公共的科學研究降低了新興行業(yè)的進入門檻，是抓住時機窗口進展追趕的必要條件。(3)科學知識和增長之間還存在更加微妙和復雜的關系，如科學進展改善了國民的安康狀況。(4)如今的技術創(chuàng)新主要產生在興旺國家，開展中國家的引進和模擬必須考慮技術在新的環(huán)境中(國家開展階段、居民收入和消費程度、人口構造等)的適應性而進展改良，在一個技術開展越來越依靠科學的時代，這個技術改良過程包含了更多的科學內涵。對于科學和技術的關系，不同的學者得出不同的結論。rsenberg認為科學是外生的，技術領先于科學；klevrik等那么指出，

10、根底科學研究為產業(yè)的技術創(chuàng)新提供了“技術時機。因此，企業(yè)非常重視追蹤大學和科學機構的研究進展。當然對于不同的工業(yè)部門來說，根底研究進步技術創(chuàng)新才能的重要性是不同的。事實上在知識經濟社會中，技術開展越來越依賴于科學的開展，技術范式的變革由科學推動的作用更加明顯。而技術的開展對于促進科學研究的作用也日益顯著。nelsn和rsenberg認為科學和技術之間存在強烈的互相作用，科學研究既是技術開展的“先導，同時又是技術開展的“追隨者?？茖W的技術化和技術的科學化開展趨勢，使科學進步與技術進步互為前提，互相推動，促進了科學技術連續(xù)體的形成?？茖W和技術的互相作用非常重要，但其在開展中國家和興旺國家具有不同的

11、特征。對開展中國家來說，停滯和低速開展的一個重要原因可能就是科學和技術之間不能協調開展。bernardes和albuquerque11對120國家的實證研究說明，經濟程度越興旺，科學向技術轉化的轉化效率越高。3實證研究國內外學者的研究成果都說明科學技術對經濟開展奉獻顯著，而眾多國家的理論經歷也很好的驗證了這個結論。然而在我國到底科學技術在多大程度上促進了經濟的開展？這種促進作用的潛力還有多大，我們通過何種方式可以更大的挖掘這種潛力促進經濟社會的進一步開展？這是我們感興趣的問題。從前人的理論研究可以看出，科學和技術進步對經濟開展起著非常重要的作用，但是這種促進作用又不是一種簡單確實定性函數關系，

12、而且我國人口眾多，各地區(qū)開展程度差異很大。我們希望通過對我國30個省(市、自治區(qū))連續(xù)的樣本數據進展分析，發(fā)現隱含在數據背后的統計關系。3.1數據搜集和處理我們選擇了中國除香港、臺灣、澳門、重慶(在所選時間段內，行政劃分有所變動，造成各項數據統計口徑的不一致，故沒有入選)外的30個省(市、自治區(qū))1992-2002年間發(fā)表的人均國際科技論文數量(以后簡稱人均論文，用pp表示)、人均國內受權專利數量(以后簡稱人均專利，用pt表示)以及人均gdp(用gdp表示)數據進展實證研究注：由于筆者數據搜集的條件所限，這里的數據為1992-1994，1997和1999，2000-2002三個時間段共8個年份

13、的數據。數據來源為各年的?中國統計年鑒?和?中國科技統計年鑒?。國際科技論文(ei，si，istp三大檢索系統收錄)用來衡量根底科學研究程度，科技論文是一個最為常用的表征根底科學研究程度的指標，然而由于國內發(fā)表的科技論文程度和質量參差不齊，我們選擇國外三大檢索收錄的科技論文數作為衡量指標，它代表了該地區(qū)高程度的科學產出，是眾多衡量指標中較為滿意的一個。某一地區(qū)的技術程度用人均專利產出來衡量，這也是衡量產業(yè)技術才能的一個最常用指標12。人均gdp那么是衡量經濟開展程度的一個最為方便的指標，考慮到通貨膨脹和價格變動的影響，我們用工業(yè)品出廠指數(1985=100)對人均gdp數據進展了平減。當然，科

14、學、技術與經濟開展之間的關系錯綜復雜，這三個指標無法反映出三者關系的全貌，但作為科學研究的探究，無疑可以為我們提供非常有益的參考。3.2基于paneldata的固定效應模型本文的研究范圍為中國30個省(市、自治區(qū))的科學、技術和經濟開展程度，因此是基于“省份-時間的數據組合，建立固定效應影響的模型進展估計。30個省的資料根本上反映了中國科學、技術與經濟問題的全貌，然而不同省之間由于經濟、科技實力又存在著區(qū)域差異，固定效應模型可以較好地反映這種差異。此模型與單獨的截面數據模型或時間序列模型相比，不但可以描繪某一時期樣本數據的規(guī)律，還可以觀察隨著時間產生的變化，更好的捕捉科學和技術交互作用的影響。

15、基于以上數據，我們用最小二乘虛擬變量模型(lsdv)建立了下面這個一般的線性paneldata模型：gdp，it=e，i+，1pp，it+，2pt，it+，iti=1，230，t=1，28其中gdp，it，pp，it和pt，it是第i個省在1992-2002年間第t年的人均gdp，人均國際科技論文和人均國內受權專利觀測值向量；，it是隨機干擾項81向量；e是81單位向量，i是待估計參數，它反映了不同省份之間的個體影響。在應用evies3.0軟件的分析中，我們采用了hite一致性標準差和協方差以減少由于截面數據造成的異方差影響，回歸結果見表1。表1無穿插項的回歸結果自變量因變量gdpeffiie

16、ntstd.errrt-statistiprb.pp0.0163520.0062622.6110310.0095pt0.1346810.0197326.8256030.0000ppptfixedeffet(略)r-squared0.888487ean0.234298adjusteddependentvarr-squared0.871867s.d.0.164200s.e.fdependentvarregressin0.058777susquared0.718575residf-statisti1657.250durbin-1.642963atsnstatprb0.000000(f-statist

17、i)從回歸結果可以看出，調整后的r2等于0.8885，說明模型的擬合效果較好，d值為1.6429，根據斷定法殘差序列根本不存在自相關，從整體上講該模型的效果不錯。從回歸結果來分析，科學程度和技術程度的進步均會顯著地促進該地區(qū)的經濟開展程度，然而根底科學研究和技術進步對于經濟開展的奉獻存在很大的差異。人均科學論文每增加1個百分點，地區(qū)的人均gdp可上升0.016個百分點；人均擁有的受權專利每增加一個百分點，該地區(qū)的人均gdp可上升0.134個百分點，由此可見技術進步對經濟開展的奉獻要遠遠大于根底科學研究對經濟開展的奉獻。分析原因，主要是改革開放以來中國經濟的開展很大程度上是通過技術引進和二次創(chuàng)新

18、獲得成功的，根底科學研究才能還很薄弱，由根底科學研究開場進展技術創(chuàng)新進而產業(yè)化的源頭重大創(chuàng)新才能在大局部領域中還不具備。另一個可能的原因是雖然科學和技術是兩個嚴密聯絡的主體，但根底科學研究和產業(yè)技術才能二者是不同的主體完成的，根底科學研究程度到技術才能的建立不是自動發(fā)生的。國外的經歷說明科學和技術程度互相促進和進步，科學和技術的良好互動可以進一步促進經濟程度的進步；反之，很可能會阻礙經濟的安康開展，這種情況在科技實力較低的開展中國家中較為常見。因此我們對模型進展了修正，考慮了科學和技術互相作用對經濟開展的影響，修正后的模型為：gdp，it=e，i+，1pp，it+，2pt，it+，3pp，it

19、pt，it+，iti=1，230t=1，28其中pp，itpt，it反映了科學和技術的互相作用對經濟開展的影響，其他各項含義同模型1。回歸結果見表2。表2有穿插項的回歸結果自變量因變量gdpeffiientstd.errrt-statistiprb.pp0.0694910.0118375.8707630.0000pt0.1359560.0172327.8899290.0000pppt-0.0121140.002327-5.2054330.0000fixedeffet(略)r-squared0.912233ean0.234298adjusteddependentvarr-squared0.898

20、665s.d.0.164200s.e.fdependentvarregressin0.052270susquared0.565559residf-statisti1075.756durbin-2.092203atsnstatprb0.000000(f-statisti)從回歸結果可以看出，修正后的模型調整后的r2為0.8986，說明模型的擬合效果優(yōu)于模型1；d值為2.0922，根據斷定法殘差序列不存在自相關。各方面來看，模型2都更好地反映了數據間的關系。比照兩個模型的回歸結果我們發(fā)現，在模型2中考慮了穿插項的影響之后，回歸的結果和模型1產生了很大的變化。技術進步對經濟開展的影響有所增強，人均受

21、權專利的系數從0.1347上升到0.1359，即人均擁有的受權專利每增加一個百分點，該地區(qū)的人均gdp可上升0.1359個百分點。人均科技論文的系數變化很大，從0.0164變?yōu)?.0695，新增穿插項的系數為-0.012，這說明在模型1中由于沒有考慮科學和技術的互相作用影響，明顯的低估了根底科學研究對經濟開展的促進作用。產生這個結果的原因是，在我國科學和技術的互相作用機制不夠健全，在一定的技術程度下，根底科學研究程度的進步反而影響了經濟程度的進步。以上的實證結果說明，中國科學與技術的互相作用對經濟開展的奉獻與經典的理論不符，與國外興旺國家的經歷亦不一致。造成這個現象的一個重要原因就是我國的根底

22、科學研究以高校和政府的研究機構為主體，財政撥款始終是根底科學研究資金的主要來源，科學資源分配制度也不盡完善，造成長期以來根底科學研究與產業(yè)技術開展脫節(jié)，與經濟開展脫節(jié)。因此，根底科學研究的進步消耗了社會的科技資源，卻沒有對社會的經濟開展產生相應的奉獻。改良這一狀況，從短期來講就要促進企業(yè)和科研機構之間的交流合作，促進根底科學和產業(yè)技術的互相作用關系；從長期來看，那么要繼續(xù)推進科技管理體制的完善。此外從理論上來看，我國企業(yè)的規(guī)模較孝技術程度較低，大多數企業(yè)是依靠引進-模擬的方式建立最初的技術才能。雖然經過了近年來的迅速開展，大多數企業(yè)仍不具備自主研究開發(fā)核心技術的才能；我國的工業(yè)尤其是制造業(yè)總體

23、根底較弱，不可能采取一步到位的開展路子。我國近幾年的成功理論也是由于成功地實現了合適我國國情的“引進改良創(chuàng)新的二次創(chuàng)新過程，更注重硬件設備和消費線的引進，長期不能形成自主的知識產權和核心技術，而只能完成技術含量相對較低的組裝、制造等環(huán)節(jié)。中國的企業(yè)雖然已經進入產業(yè)鏈條，但是處于低附加值的環(huán)節(jié)。但是那些成功實現追趕和跨越的國家經歷之一就是，他們更注重引進專利、技術答應證等軟技術，較少引進消費線等硬件設施；注重引進國外處于研究開發(fā)階段后期、尚未商業(yè)化的技術，這樣能使他們快速形成有自主知識產權的技術，走上自主創(chuàng)新之路。在日益開放的國際環(huán)境下，我們有更多的途徑和方式學習借鑒國外先進科技成果。但是，僅僅

24、依靠引進技術是無法滿足我國自身開展對科技的需求的。理論一再證明，核心技術是買不來的，技術創(chuàng)新才能是買不來的。中國科技進步必須牢牢建立在自主創(chuàng)新的根底之上，充分利用全球科技資源，進步自主創(chuàng)新才能。4結論和建議從上述研究可以看出，總體上來說我國各省(市、自治區(qū))的科學、技術促進了經濟的開展，技術進步對經濟開展的促進作用遠遠大于根底科學研究所起的作用。根底科學研究有待于和產業(yè)技術開展進而和經濟開展更嚴密地結合起來，而技術進步需要和根底科學研究相結合，完成從二次創(chuàng)新到一次創(chuàng)新地轉變，形成自主創(chuàng)新才能。詳細分析30省市的數據可知多數省市的科學研究、技術才能以及經濟開展還停留在一個比擬初級的階段，三者的和

25、諧開展將有助于我國科學技術和經濟實力的進一步進步。從理論分析的角度看，較為理想的情形是根底科學和技術進步嚴密的結合起來，二者對經濟開展起到直接的促進作用，同時二者的互相作用對經濟開展也起到非常重要的正面影響。面對現狀，我們可以從以下方面進展改變：(1)在保證科技財政投入總量的根底上，建立合理的科技管理決策機制，完善科技資源分配制度，改革科技成果評價制度。我國科技管理體制改革進展較慢，一個重要原因就是科學技術的消費和轉化有其自身的特點，科學技術的根底性和公益性決定了科學研究機構不能像企業(yè)那樣成為自負盈虧的主體。因此探究構建合適我國的科技開展戰(zhàn)略、政策及其組織構造和運行機制成為一個關系科技和經濟開展的關鍵問題。(2)加強產學研合作，建立以中介機構為紐帶的科技效勞體系，促進科學成果向產業(yè)技術的轉化。探究根底科學研究成果向產業(yè)技術有效轉化的形式和途徑，在進步根底科學研究成果的使用效果的同時，幫助企業(yè)開發(fā)擁有自主知識產權的產品，逐步建立核心技術才能。在經濟和科技較興旺的省市，可以借鑒臺灣工業(yè)技術研究院的做法，建立非營利性的產業(yè)技術應用研究機構。充分發(fā)揮科研機構的骨干和引領作用，并以此建