選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化考評報告

1、XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化考評報告報告日期：2015年5月10日XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化考評報告考 評 機(jī) 構(gòu)：昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司法 定 代 表 人：李 敏考評項目負(fù)責(zé)人：陳玉明考 評 日 期：2015年5月10日報告日期：2015年5月11日參加考評人員姓名單位考評資格考評組長陳玉明昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司非煤礦山標(biāo)準(zhǔn)化考評員考評組成員袁利偉昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司非煤礦山標(biāo)準(zhǔn)化考評員楊國泰昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司非煤礦山標(biāo)準(zhǔn)化考評員杜戴光昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司非煤礦山標(biāo)準(zhǔn)化考評員吳定勇昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)

2、經(jīng)營管理有限公司非煤礦山標(biāo)準(zhǔn)化考評員胡永紅昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司非煤礦山標(biāo)準(zhǔn)化考評員技術(shù)專家吳玉蘭昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司高級工程師、技術(shù)專家李玉惠昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司三級評價師、技術(shù)專家梁貴安昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司工程師、技術(shù)專家前 言根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范、國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2013152號）選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法等規(guī)定，昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司受XXX縣XXX公司的委托，根據(jù)XXX縣XXX公司提交的安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告，對該公司選礦廠開展安全標(biāo)準(zhǔn)化

3、考評工作。本考評報告按國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2013152號）要求的內(nèi)容進(jìn)行編制。本次考評得到了迪慶州安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，香格里拉縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局以及XXX縣XXX公司的支持和幫助。在此一并表示感謝。目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc419547253 前 言 PAGEREF _Toc419547253 h 4 HYPERLINK l _Toc419547254 目 錄 PAGEREF _Toc419547254 h 1 HYPERLINK l _Toc419547255 1概述 PAGEREF

4、_Toc419547255 h 1 HYPERLINK l _Toc419547256 1.1標(biāo)準(zhǔn)化考評目的 PAGEREF _Toc419547256 h 1 HYPERLINK l _Toc419547257 1.2標(biāo)準(zhǔn)化考評范圍 PAGEREF _Toc419547257 h 1 HYPERLINK l _Toc419547258 1.3安全標(biāo)準(zhǔn)化考評依據(jù) PAGEREF _Toc419547258 h 1 HYPERLINK l _Toc419547259 2受考評企業(yè)概況 PAGEREF _Toc419547259 h 3 HYPERLINK l _Toc419547260 2.1企

5、業(yè)基本情況 PAGEREF _Toc419547260 h 3 HYPERLINK l _Toc419547261 2.2 地理位置及交通 PAGEREF _Toc419547261 h 3 HYPERLINK l _Toc419547262 2.3 礦山工作制度及生產(chǎn)規(guī)模 PAGEREF _Toc419547262 h 3 HYPERLINK l _Toc419547263 2.4 機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員 PAGEREF _Toc419547263 h 4 HYPERLINK l _Toc419547264 2.5尾礦庫概況 PAGEREF _Toc419547264 h 4 HYPERLINK l

6、 _Toc419547265 庫址 PAGEREF _Toc419547265 h 4 HYPERLINK l _Toc419547266 庫型 PAGEREF _Toc419547266 h 4 HYPERLINK l _Toc419547267 尾礦庫工程規(guī)模及防洪標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc419547267 h 4 HYPERLINK l _Toc419547268 尾礦初期壩 PAGEREF _Toc419547268 h 5 HYPERLINK l _Toc419547269 尾礦堆積壩 PAGEREF _Toc419547269 h 5 HYPERLINK l _Toc4195

7、47270 尾礦輸送及回水設(shè)施 PAGEREF _Toc419547270 h 6 HYPERLINK l _Toc419547271 排水系統(tǒng) PAGEREF _Toc419547271 h 6 HYPERLINK l _Toc419547272 防滲、排滲設(shè)施 PAGEREF _Toc419547272 h 7 HYPERLINK l _Toc419547273 監(jiān)測、觀測設(shè)施 PAGEREF _Toc419547273 h 7 HYPERLINK l _Toc419547274 尾礦庫周邊環(huán)境 PAGEREF _Toc419547274 h 7 HYPERLINK l _Toc41954

8、7275 2.6主要及輔助生產(chǎn)系統(tǒng)、重要設(shè)備、設(shè)施變化情況 PAGEREF _Toc419547275 h 7 HYPERLINK l _Toc419547276 3企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的構(gòu)建狀況 PAGEREF _Toc419547276 h 9 HYPERLINK l _Toc419547277 3.1安全標(biāo)準(zhǔn)化組織建設(shè) PAGEREF _Toc419547277 h 9 HYPERLINK l _Toc419547278 3.2安全標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn) PAGEREF _Toc419547278 h 9 HYPERLINK l _Toc419547279 3.3安全標(biāo)準(zhǔn)化運行與實施 PAGEREF

9、_Toc419547279 h 11 HYPERLINK l _Toc419547280 3.4安全生產(chǎn)績效 PAGEREF _Toc419547280 h 11 HYPERLINK l _Toc419547281 3.5安全標(biāo)準(zhǔn)化自評 PAGEREF _Toc419547281 h 11 HYPERLINK l _Toc419547282 4現(xiàn)場考評綜述 PAGEREF _Toc419547282 h 13 HYPERLINK l _Toc419547283 4.1標(biāo)準(zhǔn)化得分 PAGEREF _Toc419547283 h 13 HYPERLINK l _Toc419547284 4.2安全

10、生產(chǎn)實際成效 PAGEREF _Toc419547284 h 15 HYPERLINK l _Toc419547285 5打分說明、扣分原因、糾正措施建議 PAGEREF _Toc419547285 h 17 HYPERLINK l _Toc419547286 6考評結(jié)果及等級推薦意見 PAGEREF _Toc419547286 h 24 HYPERLINK l _Toc419547287 7其它說明的問題 PAGEREF _Toc419547287 h 25 HYPERLINK l _Toc419547288 8、附件 PAGEREF _Toc419547288 h 26 1概述1.1標(biāo)準(zhǔn)化

11、考評目的為進(jìn)一步規(guī)范和完善XXX縣XXX公司選礦廠安全管理機(jī)制，不斷排查治理存在的安全隱患，強(qiáng)化安全管理水平的提升和人員素質(zhì)的提高，同時建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制，實現(xiàn)本質(zhì)安全。1.2標(biāo)準(zhǔn)化考評范圍本次考評范圍為XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的創(chuàng)建、運行及持續(xù)改進(jìn)行情況。主要考評范圍包括：破碎、磨浮、壓濾以及危險化學(xué)品的使用、儲存、公用輔助設(shè)施等。1.3安全標(biāo)準(zhǔn)化考評依據(jù)1、中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令2014第13號，2014年12月1日施行）2、金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則（AQ2007.12006）；3、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的通知（安監(jiān)總管

12、一2011104號）；4、關(guān)于加強(qiáng)金屬非金屬礦山選礦廠安全生產(chǎn)工作的通知（安全總管2012134號）；5、國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2013152號）；選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法6、云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于切實加強(qiáng)金屬非金屬礦山選礦廠安全生產(chǎn)工作有關(guān)問題的通知（2013年8月19日）7、選礦安全規(guī)程（GB181522000）；8、XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自評報告。2受考評企業(yè)概況2.1企業(yè)基本情況企業(yè)名稱：香格里拉縣華西礦業(yè)有限公司地 址：香格里拉縣長征大道郵政編碼：674411經(jīng)濟(jì)類型：有限責(zé)任公司主要負(fù)責(zé)人：陳志成營業(yè)

13、執(zhí)照證號：533421000000323，成立日期：2007年1月30日，有效期：長期。安全生產(chǎn)許可證號：（迪）FM安許證字2012001，有效期自2012年5月21日2015年5月20日。安全標(biāo)準(zhǔn)化證書號：（迪慶）AQBK 2011001，有效期自2011年12月31日2014年12月30日2.2 地理位置及交通XX縣XX公司選廠尾礦庫位于XX片區(qū)，離香格里拉縣城 25km，地理坐標(biāo)： 東經(jīng) 9942 219942 54，北緯 2801 222801 42。四川鄉(xiāng)城XX縣城公路從工程區(qū)東側(cè)約 1km 處通過，交通較為便利。2.3 礦山工作制度及生產(chǎn)規(guī)模（1）礦山工作制度礦山采用連續(xù)工作制，年

14、工作300天，每天工作3班，每班8小時。（2）生產(chǎn)規(guī)模 ：選廠設(shè)計年處理銅礦石90000t/a。尾礦庫設(shè)計壩高17 m，設(shè)計庫容73.3萬m3,尾礦庫為山谷型5等庫。2.4 機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員企業(yè)目前設(shè)有安全環(huán)保部、技術(shù)部、辦公室等。現(xiàn)有員工35人，尾礦庫有專職安全管理人員3人，尾礦操作工3人，均取相應(yīng)資格證書，并在有效期內(nèi)。2.5尾礦庫概況2.5.1庫址尾礦庫位于在選廠北側(cè)一條呈東-西向的溝谷中。2.5.2庫型尾礦庫庫型為山谷型。尾礦庫工程規(guī)模及防洪標(biāo)準(zhǔn)尾礦庫設(shè)計總壩高17m，總庫容73.3萬m3,按尾礦設(shè)施設(shè)計規(guī)范（GB508632013）表3.3.1規(guī)定，本庫為5等庫，構(gòu)筑物等別為5等。根據(jù)

15、尾礦設(shè)施設(shè)計規(guī)范（GB508632013）表6.1.1規(guī)定，該庫洪水重現(xiàn)期按100年一遇。按構(gòu)筑物抗震設(shè)計規(guī)范（GB501912012），工程區(qū)地震動峰值加速度為0.15g，對應(yīng)基本地震烈度為7度。根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)：尾礦壩穩(wěn)定安全系數(shù)：簡化畢肖普法：正常運行1.25，洪水運行1.15，特殊運行1.10瑞典圓弧法：正常運行1.15，洪水運行1.05，特殊運行1.002.5.4尾礦初期壩1、壩型：碾壓土石壩。2、壩高：7m。3、壩體結(jié)構(gòu)：壩頂標(biāo)高3436m，壩底標(biāo)高3428m，壩高7m，壩頂寬3m，壩頂長88.7m，外坡比1：2.5，內(nèi)坡比1：2，下設(shè)排水棱體，頂寬2m，外坡比為1：l，內(nèi)坡比為l：1

16、。庫區(qū)底部設(shè)置導(dǎo)滲盲溝，并與初期壩內(nèi)坡腳的反濾層相連。2.5.5尾礦堆積壩尾礦堆積壩從3436m標(biāo)高開始堆積，采用上游堆壩法，按1：4坡比堆至3446m。堆積壩高10m堆壩工藝：采用人工堆壩，每次堆積子堤高度2m，移動壩頂排放管，壩頂分散放礦，循環(huán)往復(fù)，直至尾礦堆至標(biāo)高3446m壩頂為止。尾礦堆積到第二個子壩時，對第一個子壩外坡進(jìn)行覆土，種草，防止水土流失和粉塵污染。2.5.6尾礦輸送及回水設(shè)施選礦廠外排尾礦漿自流送往尾礦庫。尾礦輸送管路為鋼管Dgl40埋設(shè)，單長度L單=220m，總長度L總=440m(一用一備)。在尾礦壩下游設(shè)回水池，建回水泵房，并安裝兩臺型號為型號80SLD46304的水泵

17、，將尾礦庫溢流水及滲透水返回選廠高位水池供生產(chǎn)利用。排水系統(tǒng)1、庫內(nèi)排水排水方式：排水斜槽+排水涵管組合。排水斜槽采用1.5m（內(nèi)徑）長93m的鋼筋混凝土排水圓管，排水管與斜槽之間采用內(nèi)徑取 2m，凈高 3.2m，壁厚300mm ,C25鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的結(jié)合井。排水涵管采用1.5m（內(nèi)徑）長336m的鋼筋混凝土排水圓管。2、庫外排水在庫區(qū)左岸坡設(shè)鋼筋混凝土截洪溝，將庫區(qū)上游匯水由截洪溝排至壩下，實現(xiàn)清污分流，截洪溝斷面規(guī)格為：岸坡段為矩形斷面，過庫區(qū)段為鋼筋混凝土圓管，斷面尺寸：截洪溝0.5m0.5m。圓管50cm。3、尾礦壩排雨水在每級子壩上設(shè)置一條排水溝，并在堆積壩與左右岸坡山體結(jié)合處亦設(shè)

18、置排水溝，形成排水溝網(wǎng)，主要截排壩面雨水。子壩排水溝為混凝土結(jié)構(gòu)，斷面：BH0.4m0.3m。山體結(jié)合溝為混凝土結(jié)構(gòu)，斷面：BH0.4m0.6m。2.5.8防滲、排滲設(shè)施壩基及兩岸的防滲措施采用水泥帷幕灌漿。本工程防滲帷幕三個孔序，序孔26個(間隔m),其中鉆壩土190.5m，鉆基巖103.0m，灌漿進(jìn)尺121.8m。在滲水嚴(yán)重部位設(shè)置水平導(dǎo)滲鋼管。2.5.9監(jiān)測、觀測設(shè)施1、在原排水豎井處設(shè)置水位觀測標(biāo)尺，并開展觀測。2、在尾礦庫庫尾及回水池下游設(shè)置水質(zhì)觀測井及對照井。2.5.10尾礦庫周邊環(huán)境根據(jù)實地勘察，該尾礦庫選址較好，不位于工礦企業(yè)，水型水源地、水產(chǎn)基地和大型居民區(qū)上游，不位于全國和

19、省重名勝古跡的上游。適合建庫。2.6主要及輔助生產(chǎn)系統(tǒng)、重要設(shè)備、設(shè)施變化情況XX縣XX公司選廠尾礦庫由XX工程有限公司設(shè)計，并于2008年7月建成投入運行。尾礦庫原設(shè)計排水系統(tǒng)采用排水斜槽轉(zhuǎn)角井排水管排洪，排水斜槽及排水管斷面尺寸均為 1.2m2.1m 的城門洞型斷面， 排水斜槽長 84.3m，排水管長 225.5m。 但在施工過程中將排水斜槽改為排水井，排水井高 7.2m，排水管為內(nèi)徑 1.2m、壁厚 150mm 的預(yù)制圓型排水管，管長 171m。由于在施工過程中為了縮短工期將原設(shè)計尺寸為 1.2m2.1m 的現(xiàn)澆城門洞型排水管替換為內(nèi)徑 1.2m、壁厚 150mm 的預(yù)制圓型排水管，現(xiàn)有

20、排水管的排洪能力及承載力均達(dá)不到尾礦庫后期最終設(shè)計標(biāo)高時的規(guī)范要求，且排水管接縫存在漏水現(xiàn)象。為了整改隱患，建設(shè)永久性排水系統(tǒng)，業(yè)主委托中冶長天國際工程有限責(zé)任公司進(jìn)行設(shè)計，該公司于2012年9月編制了XCX治理改造工程初步設(shè)計安全專篇。根據(jù)治理改造工程初步設(shè)計要求，沿尾礦庫右岸新建排水斜槽排水管，排水管內(nèi)徑取 1.5m，長 336m，排水斜槽內(nèi)徑取 1.2m，長 93m。排水管采用整體式排水圓管型式，壁厚 250mm， C25 鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)；排水斜槽采用單格平蓋板式排水斜槽，壁厚和蓋板厚均為 250mm， C25 鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)。斜槽與排水管之間采用結(jié)合井聯(lián)接，結(jié)合井內(nèi)徑取 2m，凈高 3

21、.2m，壁厚300mm ,C25 鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)。另外，對尾礦庫左岸坡的截洪溝進(jìn)行改造，改造后的截洪溝斷面形狀為矩型，過庫區(qū)部分為圓形，鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，斷面尺寸為：截洪溝0.5m0.5m。圓管50cm。排水系統(tǒng)改造工程于2013年12月26日，由迪慶州安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織專家進(jìn)行了驗收。3企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的構(gòu)建狀況XXX縣XXX公司選礦廠成立了以總經(jīng)理為首的創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評工作領(lǐng)導(dǎo)小組。在此基礎(chǔ)上企業(yè)進(jìn)行了全員發(fā)動，對安全標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評工作進(jìn)行部署，明確工作目標(biāo)和原則。標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評的目標(biāo)為：通過一系列標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評活動，使本選礦廠達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)化等級在保持原三級標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，持續(xù)改進(jìn)軟件系統(tǒng)，完善硬

22、件設(shè)施。3.1安全標(biāo)準(zhǔn)化組織建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化開始時間：2014年12月5日XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化工作開始于2014年12月5日。標(biāo)準(zhǔn)化組織構(gòu)建：XXX縣XXX公司選礦廠為有效實施安全標(biāo)準(zhǔn)化評審工作，公司特成立領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)管理工作。組 長：陳志成組 員：張建強(qiáng)、石侖雷、羅萬全、石 晶、尹崇軍、李怡然、徐 陽3.2安全標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)1、培訓(xùn)目的：（1）通過開展安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，使企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作得到全面加強(qiáng)，安全生產(chǎn)條件從根本上得到改善，安全生產(chǎn)事故最大限度降低。（2）充分掌握和理解以下安全標(biāo)準(zhǔn)化文件：金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則（AQ2007.42006）及國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)

23、于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2013152號）等相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容。2、培訓(xùn)方法：（1）由班組長以上的人員參加安全標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)班；（2）公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作小組參加公司舉辦的標(biāo)準(zhǔn)化實施培訓(xùn)班。3、培訓(xùn)方式：（1）請咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中授課培訓(xùn)；（2）內(nèi)部安全員組織培訓(xùn)。4、培訓(xùn)內(nèi)容：（1）中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令2014第13號，2014年12月1日施行）（2）國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2013152號）（3）云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于切實加強(qiáng)金屬非金屬礦山選礦廠安全生產(chǎn)工作有關(guān)問題的通知（2013年8

24、月19日）（4）關(guān)于加強(qiáng)金屬非金屬礦山選礦廠安全生產(chǎn)工作的通知（安全總管2012134號）（5）選礦安全規(guī)程（GB181522000）5、培訓(xùn)要求：（1）學(xué)習(xí)要求：全面掌握選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素中相關(guān)內(nèi)容及分配權(quán)重；（2）執(zhí)行工作要求：認(rèn)真學(xué)習(xí)安全標(biāo)準(zhǔn)化實施方案；嚴(yán)格按當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門關(guān)于安全標(biāo)準(zhǔn)化的指導(dǎo)意見；全面落實培訓(xùn)要求完成安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。3.3安全標(biāo)準(zhǔn)化運行與實施XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評運行與實施包括以下內(nèi)容：1）學(xué)習(xí)階段；2）安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)創(chuàng)建階段；3）全面實施；4）成果歸檔；5）安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評審及申報；6）XXX縣XXX公司選礦廠標(biāo)準(zhǔn)化考評；3.4安全生產(chǎn)績效XX

25、X縣XXX公司選礦廠經(jīng)當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)督管理部門確認(rèn)百萬工時死亡率為0，百萬工時傷害率為0。3.5安全標(biāo)準(zhǔn)化自評XXX縣XXX公司選礦廠自2011年12月31日取得安全標(biāo)準(zhǔn)化證書后每年都進(jìn)行一次企業(yè)內(nèi)部自評，情況如下：自評內(nèi)容：根據(jù)國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2013152號）11個要素內(nèi)容，XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化開展內(nèi)部自評。自評結(jié)果：XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化自評滿分3000分，自評得分2065分，換算成百分制，即自評得分為：69.6分，安全標(biāo)準(zhǔn)化自評等級符合三級要求。4現(xiàn)場考評綜述本次考評標(biāo)準(zhǔn)使用兩個方面的指標(biāo)來確定選礦廠安

26、全標(biāo)準(zhǔn)化的考評結(jié)果。一是標(biāo)準(zhǔn)化得分，主要是評價標(biāo)準(zhǔn)化工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實際成效，采用選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法中確定的換算方法及安全績效來來確定考評得分。本次考評程序：首先聽取業(yè)主介紹企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建過程和取得的成績，考評組分別對作業(yè)現(xiàn)場、各種內(nèi)頁資料進(jìn)行考查、找有關(guān)工人進(jìn)行崗位風(fēng)險分析，標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)識程度問答，并討論下一步的持續(xù)改進(jìn)的意見。作業(yè)現(xiàn)場、內(nèi)業(yè)資料、與工人座談合格之后進(jìn)入考評打分工作。4.1標(biāo)準(zhǔn)化得分企業(yè)經(jīng)過一段時間的準(zhǔn)備、策劃和實施與運行，經(jīng)過監(jiān)督、評價和改進(jìn)與提高，依據(jù)國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2013

27、152號）附件：選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法，考評滿分3000分，現(xiàn)場考評綜合得1948.5分，換算成百分制，則標(biāo)準(zhǔn)化評審得分65分。表41 安全標(biāo)準(zhǔn)化考評評分表序號一級要素二級要素二級得分一級總分得分率（%）1安全生產(chǎn)組織保障（500分）1.1目標(biāo)（50分）4046076.61.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（60分）451.3安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（60分）601.4安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）461.5文件與資料控制（50分）601.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）421.7供應(yīng)商與承包商管理（50分）741.8安全投入和工傷保險（80分）551.9員工參與（40分）402風(fēng)險管理（280分）2

28、.1危險源辨識與評價要求(80分)6115852.72.2 風(fēng)險評價（100分）752.3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制（100分）223安全教育培訓(xùn)（160分）3.1 員工安全意識（60分）307848.83.2培訓(xùn)（100分）484生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（300分）4.1選礦工藝(180分)86186934.2變化管理（120分）1005機(jī)電安全管理（300分）5.1基本要求（120分）77333.558.55.2設(shè)備設(shè)施維修（180分）1006作業(yè)現(xiàn)場安全管理（400分）6.1作業(yè)環(huán)境（120分）41271546.2作業(yè)過程（200分）416.3勞動防護(hù)用品（80分）447職業(yè)衛(wèi)生管理（200分）7.

29、1建康監(jiān)護(hù)（60分）3016157.5%7.2職業(yè)病危害控制（80分）357.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（60分）468檢查（400分）8.1一般要求（60分）60226988.2巡回檢查（70分）748.3例行檢查（70分）508.4專業(yè)檢查（90分）408.5綜合檢查（70分）8.6糾正和預(yù)防措施（40分）9應(yīng)急管理（200分）9.1應(yīng)急準(zhǔn)備（40分）557546.99.2應(yīng)急預(yù)案（40分）209.3應(yīng)急響應(yīng)（40分）9.4應(yīng)急保障（40分）9.5應(yīng)急評審與改進(jìn)（40分）10事故、事件報告、調(diào)查與分析（140分）10.1報告（30分）10.2調(diào)查（50分）10.3統(tǒng)計與分析（30分）10.4事故、事件

30、回顧（30分）11績效測量與評價（120分）11.1績效測量（60分）11.2系統(tǒng)評價（60）總分3000分1948.5654.2安全生產(chǎn)實際成效安全生產(chǎn)實際成效的考評采用了量化的相對指標(biāo)，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標(biāo)。本次評審時間2015年5月10日，該企業(yè)從業(yè)人員35人。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化運行期間發(fā)生0起人員傷亡事故。經(jīng)計算，企業(yè)百萬工時傷害率為0，百萬工時死亡率0。5打分說明、扣分原因、糾正措施建議本次標(biāo)準(zhǔn)化考評嚴(yán)格按國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2013152號）附件：選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法進(jìn)行打分，根據(jù)現(xiàn)場考評及資料部分的考評

31、情況看，XXX縣XXX公司選礦廠扣分的原因主為以下幾個方面：1、安全警示標(biāo)志標(biāo)牌設(shè)置不規(guī)范、不到位。2、個別規(guī)章制度、記錄臺帳記錄不詳細(xì)。3、員工安全培訓(xùn)不到位。4、機(jī)械設(shè)備安全防護(hù)措施不到位等。5、尾礦壩下游坡面維護(hù)不好。6、堆積子壩坡比不符合要求。7、尾礦壩下游坡與兩岸山坡結(jié)合處的壩肩排水溝，堆積子壩雨水溝堵塞，設(shè)置于庫區(qū)右岸坡的截水土溝局部地方堵塞。8、放礦支管設(shè)置不合理等。具體扣分項詳見XXX縣XXX公司選礦廠標(biāo)準(zhǔn)化評審不合格項報告?？鄯猪椉捌浼m正措施見下表：表51不合格項及其糾正措施不合格項（扣分項）糾正措施一、軟件部分1未指定負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理的人員。補(bǔ)充完善2未對安全生產(chǎn)目標(biāo)和

32、指標(biāo)的實施計劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測、修正和更新。進(jìn)行監(jiān)測、修正和更新3未按照實施計劃要求對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)測。未對目標(biāo)和指標(biāo)完成情況進(jìn)行系統(tǒng)分析，并提出改進(jìn)措施。補(bǔ)充完善4員工理解其行為對完成生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度較低。進(jìn)行培訓(xùn)5部分所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的版本有過期版本。進(jìn)行更新6獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例。補(bǔ)充完善7未編制員工培訓(xùn)教材。按要求編制8對相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性較差。加強(qiáng)培訓(xùn)9未按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評審及更新。組織評審并更新10未明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、

33、考核、評審與更新的部門、人員及其職責(zé)。補(bǔ)充完善11未定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評審與更新。組織評審并更新12未定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。補(bǔ)充完善13未組織開展標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評審。組織評審14各類人員對自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況較差。進(jìn)行培訓(xùn)15無外部聯(lián)系記錄。補(bǔ)充完善16員工熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例在60%以下。進(jìn)行培訓(xùn)17員工參與合理化建議活動的比例較低。積極組織，讓員工主動參與18外部聯(lián)系記錄不齊全。補(bǔ)充完善19內(nèi)部溝通有效性差。加強(qiáng)培訓(xùn)，增進(jìn)內(nèi)部溝通20合理化建議的有效性差未指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員。補(bǔ)充完善21未

34、對承包商安全表現(xiàn)進(jìn)行評估。補(bǔ)充完善22無安全生產(chǎn)費用提取和使用記錄。補(bǔ)充完善23安全標(biāo)志較少或不清晰。在危險地段增加警示標(biāo)志24未明確持續(xù)風(fēng)險評價的要求。補(bǔ)充完善25未定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進(jìn)行回顧。補(bǔ)充完善26風(fēng)險評價的結(jié)果未文件化。未認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險。補(bǔ)充完善27未考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況。補(bǔ)充完善28風(fēng)險評價時未要求考慮內(nèi)部和外部的變化。補(bǔ)充完善29制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程不全面。補(bǔ)充完善30未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估。補(bǔ)充完善31未開展班組危險預(yù)知活動。組織評估32未制定尾礦庫運行期風(fēng)險評價計劃。按要求組織開展33未建立關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備

35、設(shè)施清單。補(bǔ)充完善34初始風(fēng)險評價結(jié)果未文件化。補(bǔ)充完善35尾礦庫建設(shè)風(fēng)險評價未包括閉庫風(fēng)險；閉庫再利用風(fēng)險；尾礦庫有用礦物再回收風(fēng)險。補(bǔ)充完善36尾礦庫運行風(fēng)險評價未包括周圍非法作業(yè)風(fēng)險；運行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險。補(bǔ)充完善37尾礦庫運行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險因素不全面。補(bǔ)充完善38尾礦庫建設(shè)風(fēng)險識別與評價中評價內(nèi)容不全面；制定的風(fēng)險控制措施不具有針對性。補(bǔ)充完善39尾礦庫運行風(fēng)險識別與評價中評價內(nèi)容不全面；制定的風(fēng)險控制措施不具有針對性。補(bǔ)充完善40員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和控制措施了解的程度一般。無許可作業(yè)管理制度。補(bǔ)充完善41作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容不全面。補(bǔ)充完善42關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比

36、例較低。加強(qiáng)培訓(xùn)43針對任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見的比例較低。補(bǔ)充完善44無許可作業(yè)制度。補(bǔ)充完善45危險源辨識全面；安全措施齊全。補(bǔ)充完善46風(fēng)險評價任務(wù)觀察有效性差。補(bǔ)充完善47風(fēng)險評價工作許可有效性差。補(bǔ)充完善48未對員工進(jìn)行安全意識調(diào)查與評價。補(bǔ)充完善49當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時間復(fù)崗時，未進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求的回顧。開展回顧工作并作好記錄50未保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識的培訓(xùn)記錄。補(bǔ)充完善51未進(jìn)行調(diào)查與評價安全意識。補(bǔ)充完善52未進(jìn)行復(fù)崗員工工作現(xiàn)場特定要求回顧。員工對崗位特定風(fēng)險的認(rèn)知程度低。開展回顧并作好記錄53未對定期評估培訓(xùn)的適宜性做出規(guī)定。補(bǔ)充完善5

37、4未回顧并更新培訓(xùn)需求。補(bǔ)充完善55管理層接受培訓(xùn)的內(nèi)容不全面。補(bǔ)充完善56.未對員工培訓(xùn)需求進(jìn)行評估。補(bǔ)充完善57未進(jìn)行學(xué)員能力測試和培訓(xùn)效果評估。補(bǔ)充完善58未對員工進(jìn)行培訓(xùn)適宜性評估。補(bǔ)充完善59員工培訓(xùn)需求識別與分析的有效性差。補(bǔ)充完善60培訓(xùn)計劃執(zhí)行率不高。加強(qiáng)培訓(xùn)61尾礦庫建設(shè)制度中未明確各單位的各階段和活動的流程銜接。補(bǔ)充完善62尾礦庫建設(shè)制度中未明確勘察、設(shè)計、施工、驗收和批準(zhǔn)的資源分配。補(bǔ)充完善63尾礦庫建設(shè)制度中未明確參與勘察、設(shè)計、施工單位的管理銜接。補(bǔ)充完善64尾礦庫運行管理制度中內(nèi)容不全面。補(bǔ)充完善65未編制年、季作業(yè)計劃和詳細(xì)運行圖表，統(tǒng)籌安排和實施尾礦輸送、分級、

38、筑壩和排放的管理工作。盡快編制，并統(tǒng)籌安排實施66堆積子壩前岸坡處理及隱蔽工程記錄不全。補(bǔ)充完善67堆積子壩的質(zhì)量檢查、檢查記錄、主管技術(shù)人員簽字不完整。補(bǔ)充完善68子壩質(zhì)量檢查記錄不全。補(bǔ)充完善69汛前未進(jìn)行調(diào)洪演算。補(bǔ)充完善70未進(jìn)行浸潤線監(jiān)測。補(bǔ)充完善71無職業(yè)危害檢測和控制結(jié)果記錄。補(bǔ)充完善72未建立員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案并保密。補(bǔ)充完善73未提供勞動防護(hù)用品的供應(yīng)商資質(zhì)證書。補(bǔ)充完善74作業(yè)地點照明符合規(guī)定比例不高。補(bǔ)充完善75安全警示標(biāo)志、職業(yè)健康管理等均不完善。補(bǔ)充完善76作業(yè)環(huán)境的控制效果一般。采取相應(yīng)措施77職業(yè)危害風(fēng)險識別與分析不充分。補(bǔ)充完善78未進(jìn)行職業(yè)危害監(jiān)測。開展職業(yè)

39、危害監(jiān)測79未如實、無償為員工提供健康監(jiān)護(hù)檔案復(fù)印件。補(bǔ)充完善80變化過程實施前未進(jìn)行危害識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制。補(bǔ)充完善81未對執(zhí)行變化管理人員未進(jìn)行培訓(xùn)。進(jìn)行培訓(xùn)82在變化的可行性研究階段、最終設(shè)計階段實施評估的比例較低。補(bǔ)充完善83未履行風(fēng)險識別與評價程序。進(jìn)行針對性的風(fēng)險識別和評價84未更新風(fēng)險控制措施。補(bǔ)充完善85安全檢查的頻率未依據(jù)風(fēng)險水平確定。補(bǔ)充完善86專業(yè)檢查制度包含內(nèi)容不具體，部分專業(yè)檢查對象未編制檢查表，如緊急通訊、聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)檢查、應(yīng)急救援系統(tǒng)檢查、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及設(shè)施檢查等。補(bǔ)充完善87未建立安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道。補(bǔ)充完善88有變化發(fā)生時不對檢查表進(jìn)行

40、回顧和更新。補(bǔ)充完善89檢查人員接受培訓(xùn)的比例較低。加強(qiáng)培訓(xùn)90各類安全檢查表按要求進(jìn)行回顧和更新的比例較低。進(jìn)行回顧和更新91安全檢查管理制度中巡回檢查的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)未明確，實施巡回檢查內(nèi)容不明確。補(bǔ)充完善92安全檢查制度規(guī)定的檢查程序不明確、檢查要求不具體。對檢查程序、檢查要求進(jìn)行細(xì)化93制定的例行檢查制度制定內(nèi)容不全面。補(bǔ)充完善94制度中未明確需節(jié)假日檢查，季節(jié)性檢查對象及綜合檢查的內(nèi)容。補(bǔ)充完善95未制定針對性的安全檢查表。未對執(zhí)行檢查的人員提供培訓(xùn)。制定相應(yīng)的安全檢查表，并對檢查人員進(jìn)行培訓(xùn)96觀測制度內(nèi)容不全，不具體。補(bǔ)充完善97未進(jìn)行浸潤線觀測。加強(qiáng)觀測98未進(jìn)行壩體位

41、移觀測。加強(qiáng)觀測99未依據(jù)程序?qū)嵤┒ㄆ谟^測。加強(qiáng)觀測100未對執(zhí)行檢查和定期觀測的人員提供培訓(xùn)。加強(qiáng)培訓(xùn)101未對檢查和定期觀測清單進(jìn)行回顧和更新。進(jìn)行回顧和更新102日常巡檢和定期觀測的執(zhí)行比例較低。加強(qiáng)巡檢和定期觀測工作103檢查和定期觀測報告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動的比例較低。補(bǔ)充完善104安全檢查流程不清晰。補(bǔ)充完善105未檢查尾礦庫沉積灘的平均坡度。進(jìn)行監(jiān)測106未檢查尾礦庫水位上升不同高程時的調(diào)洪庫容。進(jìn)行監(jiān)測107防洪安全檢查的針對性與操作性不強(qiáng)。補(bǔ)充完善108尾礦壩檢查無相應(yīng)的檢查工具。購置相應(yīng)的設(shè)備和工具109壩體安全檢查的針對性與操作性不強(qiáng)。進(jìn)行修訂110標(biāo)準(zhǔn)化實施

42、情況反饋要求不明確。進(jìn)行修訂111標(biāo)準(zhǔn)化實施情況跟蹤督查與效果評估要求不明確。補(bǔ)充完善112未針對標(biāo)準(zhǔn)化實施中出現(xiàn)的問題采取了糾正與預(yù)防行動。補(bǔ)充完善113按計劃執(zhí)行的糾正與預(yù)防行動無有跟進(jìn)計劃或解釋。補(bǔ)充完善114未保存了糾正與預(yù)防行動的記錄，并可獲取。補(bǔ)充完善115未對糾正與預(yù)防行動執(zhí)行情況實施跟蹤監(jiān)督。補(bǔ)充完善116糾正與預(yù)防措施的實施、評估工作不到位。補(bǔ)充完善117糾正與預(yù)防措施管理的有效性較差。補(bǔ)充完善118未指定專人負(fù)責(zé)應(yīng)急管理工作。發(fā)文指定119應(yīng)急預(yù)案未針對潛在的緊急事件預(yù)測可能發(fā)生的時間與性質(zhì)，并考慮人員密集度及影響。補(bǔ)充完善120未針對確定的緊急事件編寫了應(yīng)急預(yù)案。補(bǔ)充完善

43、121未對員工進(jìn)行了應(yīng)急培訓(xùn)。進(jìn)行培訓(xùn)122當(dāng)設(shè)備、設(shè)施或流程發(fā)生變化未對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行回顧和更新。進(jìn)行回顧和更新123未編制壩體深層滑動應(yīng)預(yù)案。盡快編制124針對確定的緊急事件編寫了應(yīng)急預(yù)案的比例的比例較低，緊急事件不全面。補(bǔ)充完善125員工對應(yīng)急預(yù)案的熟悉程度低。加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)126未就應(yīng)急預(yù)案對（或與）員工、承包商、其它相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)（或溝通）。加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)127預(yù)案要素不全。補(bǔ)充完善128員工與相關(guān)方接受應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)的比例較低。加強(qiáng)培訓(xùn)129應(yīng)急預(yù)案可操作性不強(qiáng)。補(bǔ)充完善130應(yīng)急預(yù)案未進(jìn)行評審和更新，培訓(xùn)和演練。組織評審、培訓(xùn)、演練131班組安全活動未學(xué)習(xí)和討論相關(guān)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急培訓(xùn)

44、不充分。加強(qiáng)培訓(xùn)132應(yīng)急人員培訓(xùn)、裝備與系統(tǒng)的檢查、維護(hù)、更新，演練等均未開展。盡快組織開展133未對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂。結(jié)合生產(chǎn)實際進(jìn)行修訂134被任命的事故、事件調(diào)查人員未接受事故、事件調(diào)查技巧和知識的培訓(xùn)。組織培訓(xùn)135未制定安全績效監(jiān)測計劃，并開展監(jiān)測。盡快制定績效監(jiān)測計劃，并開展監(jiān)測二、硬件部分1尾礦壩下游坡面維護(hù)不好采用碎石、廢石或山坡土覆蓋坡面，并對坡面進(jìn)行植草或灌木類植物。2尾礦堆積子壩坡比不符合要求。對堆積子壩進(jìn)行維修。3尾礦壩下游坡與兩岸山坡結(jié)合處的壩肩排水溝，堆積子壩雨水溝堵塞，設(shè)置于庫區(qū)右岸坡的截水土溝局部地方堵塞。對尾礦庫、尾礦壩的所有排水系統(tǒng)進(jìn)行全面清4放礦支管安裝

45、不合理按設(shè)計要求安裝放礦主管及放礦支管5未設(shè)置浸潤線觀測設(shè)施。按（AQ20302010）的具體要求設(shè)置。6考評結(jié)果及等級推薦意見昆明理工大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)營管理有限公司組織專家組依據(jù)國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2013152號）附件：選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的要求，對XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化考評結(jié)論如下：（1）選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化工作評定總分為3000分；XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化考評得分為1948.5分，換算成百分制為65分?，F(xiàn)場考評得分65分。（2）XXX縣XXX公司選礦廠經(jīng)當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)督管理部門確認(rèn)百萬工時死亡率為0，百萬工時

46、傷害率為0，符合選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法評定等級的要求。結(jié)論：通過標(biāo)準(zhǔn)化得分和百萬工時傷害率及百萬工時死亡率指標(biāo)的考核，XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化考評等級符合三級要求。鑒于以上考評結(jié)果，考評機(jī)構(gòu)推薦XXX縣XXX公司選礦廠按三級標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)定。7其它說明的問題本次考評的方法是采用現(xiàn)場調(diào)查及調(diào)閱資料的方法，因此本次考評不可能包含受考評方全部的安全標(biāo)準(zhǔn)化活動；由于抽樣的局限性，仍可能有未發(fā)現(xiàn)的不符合項存在于目前的安全生產(chǎn)運行中，希望受考評方不斷完善安全生產(chǎn)作業(yè)條件和軟件環(huán)節(jié)。8、附件1、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系文件和支撐文件匯編4、縣級（

47、或以上）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的前3年內(nèi)傷亡事故情況證明材料5、XXX縣XXX公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 附件1：選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法1.安全組織保障（500分）評審要素評審內(nèi)容實得分值扣分原因二級1.1目標(biāo)（60分）策劃（5分）是否有年度安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評價的責(zé)任部門、責(zé)任人員？（分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）未指定負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理的人員執(zhí)行（10）是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)提供了下列資源？（分?jǐn)?shù) 是：1.5分； 最高分： 6分；）人力資源；財力資源；物力資源；技術(shù)資源。是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的

48、實施計劃？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）未對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測、修正和更新符合(15分)安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況實施監(jiān)測？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？（分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：2分）是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？（分?jǐn)?shù) 是：5分； 否：0分）未按照實施計劃要求對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)測績效(20分)是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？（

49、分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）員工對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的影響程度,認(rèn)為影響的人員比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）1、未對目標(biāo)和指標(biāo)完成情況進(jìn)行系統(tǒng)分析，并提出改進(jìn)措施。2、員工理解其行為對完成生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度較低。1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（60分）需求識別與獲?。?0分）策劃（2分）是否指定人員定期了解員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要

50、求的需求？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）是否定期向有關(guān)部門獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）執(zhí)行（4分）是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 是：1； 否：0分）員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）符合（6分）是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：（分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：5分）法律；行政法規(guī)和部門規(guī)章；地方法規(guī)；國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性

51、文件及其他要求?？冃В?分）識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：（分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：2分）需求識別方法行之有效；需求識別所需資源（人員、資金）保障充分。獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括：（分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分）與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；在員工有需求時，能及時提供相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本。部分所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的版本有過期版本。1.2.2融入（20分）策劃（2分）是否指定人員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入工作？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0

52、分）執(zhí)行（4分）是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）符合（6分）獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）4

53、60%以下（0分）獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例為60%75%績效（8分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：（分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：4分）將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)定；將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材；將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。對相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性？（分?jǐn)?shù)： 選擇一個答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）1、未編制員工培訓(xùn)教材。2、對相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性較差 評審與更新（20分）策劃（2分）是否明確了定期評審與更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的責(zé)任部門、

54、人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）執(zhí)行（4分）是否對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評審？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）未按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評審及更新符合（6分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其

55、他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）績效（8分）評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：8分）按規(guī)定定期評審；及時獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時融入；所有受影響的員工得到及時培訓(xùn)。1.3安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（60分）策劃（6分）是否有任命安全管理人員的任命書或文件？ （分?jǐn)?shù) 是：6分； 否：0分）執(zhí)行（12分）是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員？ （分?jǐn)?shù) 是：6分； 否：0分）

56、最高管理者是否已書面任命選礦廠負(fù)責(zé)人與安全管理人員？ （分?jǐn)?shù) 是：6分； 否：0分）符合（18分）安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：8分） 金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則（AQ2007.1-2006）培訓(xùn)；選礦安全規(guī)程（GB 18152-2000）培訓(xùn)； 安全生產(chǎn)管理基本知識培訓(xùn)；事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方法培訓(xùn)。依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）績效（24分）安全生產(chǎn)管理人員配置的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：3分；

57、最高分：24分）人員配置滿足法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定；相關(guān)人員全部參加了培訓(xùn)； 相關(guān)人員了解自身崗位職責(zé)；相關(guān)人員了解選礦廠存在的相應(yīng)風(fēng)險；相關(guān)人員了解全部風(fēng)險控制措施；相關(guān)人員掌握事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方法；相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù)；相關(guān)人員掌握標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評審技術(shù)。1.4安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）策劃（6分）是否制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制？（分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定與評審人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）未明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的部門、人員及其職責(zé)。執(zhí)行（12分）是否規(guī)定了安全生產(chǎn)管理人員和崗位作業(yè)人員的安全生

58、產(chǎn)責(zé)任制？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）是否對企業(yè)管理人員和崗位作業(yè)人員進(jìn)行了安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評審與更新？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）未定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評審與更新。符合（18分）安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)內(nèi)容是否符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)等要求：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）對崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況

59、進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）1、未定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；2、未組織開展標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評審；績效（24分）安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）各類人員對自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：（分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：12分）至少每季度考核1次；要針對部門與人員的職責(zé)逐項進(jìn)行量化考核；考核結(jié)果與安全獎懲等掛鉤；考核過程

60、認(rèn)真細(xì)致；考核結(jié)果客觀公正；針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預(yù)防措施。各類人員對自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況較差1.5 文件與資料控制（50分）策劃（5分）是否建立了文件與資料控制管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）執(zhí)行（10分）是否對員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）是否定期評審、及時修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）下列安全生產(chǎn)記錄是否