2017年最新版全套GBT19001-2017內部質量管理體系審核文件

1、*有限公司GB/T19001-2017質量管理體系內部質量管理體系審核InternalqualiHYmanagementsystemaudit（第一次內部審核）日期：二零一七年九月五日QR-9.2- 2017年度內審計劃審核的驗證質量管理體系是否符合，是否得到有效實施、保持和改進。被審部門所有與質量活動有關的場所部門（財務部除外）審核依據GB/T19001-2017標準，體系文件，相關法律法規(guī)審核方法現場抽樣、查、問、核對編制/時間：*2017-9-5審批/時間:*富2017-9-5審核時間暫定于2017年9月上旬持續(xù)2天時間QR-9.2- 內審實施計劃審核目的驗證質量管理體系是否符合GB/T

2、19001-2017標準要求，是否得到有效實施、保持和改進，了解本公司運行的體系能否通過第三方的認證注冊審核審核依據GB/T19001-2017標準、體系文件、相關法律法規(guī)。審核范圍所有與質量活動有關的場所部門（財務部除外）審核日期2017-9-5上午八點至下午五點A審核組長周B林B組員吳E勝日程按排日期審核條款被審部門審核成員備注2017-9-58:00-8:30首次會議A組8:30-10:304.1，4.24.35.1，5.25.36.29.29.3,7.1.19.1.1，10.3總經理管理者代表吳E勝10:30T2:005.35.26.27.27.37.47.1.17.1.27.1.67

3、.5綜合管理部吳E勝13:00-15:00885553000055752137I_L474生產部車間、倉庫吳E勝15:00T7:005.36.27.48.1,8.38.5.6技術部吳E勝B組8:30-12:005.35.26.27.1.57.4,8.68.7,9.1.310.1,10.：品管部J周B林13:00-15:305.27.48.28.49.1.3采購部周B林15:30-16:305.35.27.48.28.5.39.1.29.1.3市場部周B林16:30-17:0末次會議0編制/時間：*2017-9-5審批/時間：*201L7-9-5QR-9.2- 內審會議簽到表內審實施時間2017

4、-9-5會議地點會議室內審組長周B林內審員吳E勝首次會議參加人員簽到末次會議參加人員簽到姓名部門職務姓名部門職務總經理總經理生產部經理生產部經理品管部經理品管部經理采購部經理采購部經理綜合管理部經理綜合管理部經理市場部經理市場部經理技術部經理技術部經理管理者代表管理者代表QR- .2-03內審檢查表受審部門總經理、管理者代表審核組長周B林部門負責人審核員陪同人員審核日期2017-9-5相關條款檢杳事項和問題審核記錄結論4.3質量體系的范圍質量管理體系是否包括了對標準要求的刪減？:適用所有GB/T19001-201標準條款，無刪減。V4.4質量管理體系及其過程1、是否按GB/T19001-201

5、的要求建立、實施和保持質量管理體系，并形成必要的文件。2、是否存在外包過程？1、嚴格按照B/T19001-201標準的，要求建立、實施和保持質量管理體;并形成了文件。2、本公司熱處理為外包過程。V7.5.1總則1、公司質量管理體系文件是包含了質量方針、質量目標、質量手冊、標準要求的文件、記錄等要求。2、公司的文件主要有哪些形式？這些形式是否適當？否1、包含了質量方針、質量目標、質手冊、標準要求的程序文件、記錄點要求。2、主要以紙張為主，部分以電子檔比較適當。mV,4.2理解相公司是否對顧客、供方、員工:公司對顧客、供方、員工、股東、社tv關方的需求股東、社區(qū)、政府等相關方的J區(qū)、政府等相關方的

6、需求和期望進彳亍和期望需求和期望進行了識別了識別，并對相關方需求和期望做r應對措施。5.1.1總則1、對質量管理體系的承若有卩哪1、制定了質量方針、目標；進行管埋些？評審；提供各種資源。2、質量方針、目標是否形成一站、質量方針、目標已形成文件，并由件并由最高管理者代表批準頒總經理批準頒發(fā)。發(fā)？3、顧客是企業(yè)的生命，沒有顧客就沒3、最高管理者如何認識滿足X顧有企業(yè)。遵紀守法是企業(yè)重要的行7勺。客要求和法律法規(guī)要求的重要14、根據顧客要求、產品生產的特點，性？從人、機、料、法、環(huán)提供各種資泉。4、建立和實施質量管理體系）所需的資源，如何確保提供？5.1.2以顧如何理解認識顧客為關注焦顧客是企業(yè)的生

7、命，顧客的要求就/客為關注焦點。企業(yè)發(fā)展的方向，關注顧客就是關0fe占企業(yè)。5.2質量方1、如何認識質量方針的重要1、質量方針體現企業(yè)的經營觀念，也v針性？是企業(yè)發(fā)展的宗旨和方向。2、組織米取什么措施傳達質E方針？公司內各層次人員對質量方針的理解程度如何？3、質量方針內容是否滿足標?的要求？質量方針是否得到評審？乾、上墻張貼，積極宣傳，是員工都i知道質量方針，并落實行動。3、質量方針滿足了標準的要求，得i評審。能到6.1應對風1、是否有應對風險和機遇的丫澈、策劃了風險與機遇應對管理程序加險的機遇和劃？2、對風險和機遇進行了識別和評價措施2、是否對風險和機遇進行了i馬、對風險和評價采取了應對措施

8、。別和評價？3、對風險和機遇是否制定了j應對措施？6.2質量目1、質量目標的設定？1、制定了公司的總質量目標，并在各標及其實現2、質量目標是否與制定的質E量個部門得到分解。的策劃方針致？2、質量目標與制定的質量方針是致3、質量目標是否具有可測量的。性？3、質量目標具有可測量性，測量方法比較明確，各個部門通過自己的工彳乍來保證實現質量目標6.2質量目標及其實現的策劃10.3持續(xù)改進1、管理策劃的輸出是否形成件？2、實施質量目標的資源是否分？3、體系的策劃結果是否體現持續(xù)改進？體系的變更是否保持了其完整性？過、已形成文件，如質量手冊、程序件、操作文件。題、通過人員、設備、場地等資源來實現質量目標。

9、了從文件體現、從具體工作上不斷改戈1體系能保持完整性。文是S,備注：結論欄中打V表示符合打X表示般不合格打XX表示嚴重不合格打？者表示觀察項內審檢查表QR-9.2-03受審部門總經理、管理者代表審核組長部門負責人審核員陪同人員審核日期2017-9-5相關條款檢查事項和問題審核記錄結論5.3組織的角色、職責和權限1、各部門的職能、職責是否清楚，員工是否明確自己的職能。2、管理者代表的職能。3、目前公司內部的溝通形式是什么？是否可以滿足質量管理體系運行的需要？1、各部門的職能，職責都清楚，員工明確自己的職能。2、管理者代表熟悉自己的職能。3、溝通形式如開會、黑板報、談心、電話、微信、QQ等，基本可

10、以滿足質量管理體系的運行需要。V9.3管理評審1、怎樣進行管理評審？2、管理評審的輸入？3、管理評審做了哪些決定？4、是否對質量方針、質量目標進行了評審？1、最高管理者按策劃的時間間隔進行管理評審2、管理評審的輸入包括標準所要求的各項內容，并形成記錄。3、各部門保持質量管理體系的適宜V5、管理評審的結果？性、充分性、有效性，發(fā)揮優(yōu)點，糾正不足之處。4、對質量方針、質量目標進行了評審5、管理評審作出的一些決定，涉及到質量管理體系改進和有關服務質量的改進，有實施措施。7.1資源為實施、保持質量管理體系如各類人員、生產場地、設備等，V提供了哪些資源？生產出產品以滿足顧客要求，使顧客滿意9.1總則如何

11、對公司所策劃的產品符從文件上、實際工作中對保證質量V合性、質量管理體系的符合管理體系運行所需的測量和監(jiān)控活性、有效性進行監(jiān)視、測量、動進行了規(guī)定和實施，在測量、分分析和改進？析和改進活動中采用了統(tǒng)計技術（如顧客滿意度調查、產品質量分析），通過各種活動來滿足要求和實施改進。9.2內部審是否策劃并進行了內部審首先派人參加內審員培訓并取證，V核核？然后按計劃對各個部門進行內審，全面審核各自的工作9.1.1總則采取了什么方法對質量管理體系進行監(jiān)視和測量？如內部審核、管理評審、階段總結等方法，發(fā)現問題及時采取糾正措施，以確保產品的符合性，滿足顧客要求V10.3持續(xù)改進管理層如何理解持續(xù)改進？是否采取了行

12、動？由各部門進行，持續(xù)改進已形成一種有計劃、有程序的活動，持續(xù)改進依據生產、顧客等方面信息，對質量管理體系有保障作用V10.1/10.2糾正措施預防措施1、是否有文件規(guī)定？2、是否利用信息采取了相應的糾正和預防措施？是否對措施進行了驗證？效果如何？1、制定了糾正預防措施程序文件2、公司各部門利用相應信息采取了相應的糾正和預防措施，對措施進行了驗證，效果明顯（如產品質量提咼，生產環(huán)節(jié)有效控制，管理制度完善等）V備注：結論欄中打V表示符合打X表示般不合格打XX表示嚴重不合格打？者表示觀察項內審檢查表QR-9.2-03受審部門綜合管理部審核組長周B林部門負責人審核員陪同人員審核日期相關條款檢查事項和

13、問題審核記錄結論6.2質量部門的質量目標的制定及與公是對公司質量目標的保障作用，完V目標及其司總目標的關系，目標完成情成情況良好。實現的策況如何？劃5.3組織部門的質量職責是什么？根據質量管理體系的要求對文件、V的角色、職質量記錄等進行有效控制，做好人責和權限員管理、內審和管理評審工作。7.4溝通與其它部門的工作溝通情況及用口頭方式與其它部門溝通，傳遞V有關質量信息的收集情況。信息。7.5.3文1、是否有形成文件的程序1、有形成文件的程序V件化信息2、查受控文件清單，公司的文2、公司的文件控制范圍包括了標準的控制件控制范圍是否包括了標準要要求的所有文件類型。求的所喲文件類型。3、抽查文件檢驗文

14、件的批準、發(fā)布、發(fā)放、修訂、狀態(tài)、作廢等情況是如何處理的，是否有記錄。4、外來文件是否得到識別，分發(fā)是否進行了控制？3、文件的批準、發(fā)布、發(fā)放、修訂、狀態(tài)、作廢等情況良好，有記錄4、外來文件得到識別，分發(fā)進行了控制。7.5.2編1、是否有形成文件的程序？1、有標準要求的程序文件V制和更新2、記錄的標識是否清楚，是否2、記錄的標識清楚，便于檢索，規(guī)方便檢索？定了記錄的保存期。3、是否規(guī)定了記錄的保存期。7.2能力1、公司對人員安排是否針對實1、規(guī)定了崗位的任職要求，如崗V際確定了任職的要求？位任職要求一覽表2、對各崗位的操作人員是否按2、進行了培訓，能按培訓計劃完成。程序要求進行了質量意識和操作

15、技能的培訓。培訓的計劃完成情況如何？9.1.1總本部門在配合管理層進行內對質量管理體系的過程進行了監(jiān)V則審、管理評審及日常工作的改控，并協(xié)助其它部門完善質量管理進驗證中，是否對質量管理體系的過程進行了監(jiān)控，并協(xié)助其它部門完善質量管理體系。體系。10.1/10.2是否利用相應信息采取了相應能夠利用產品質量、質量管理體系V不符合和的糾正和預防措施，效果如等運行信息，采取了相應的糾正和糾正措施、何？預防措施，及時與公司各部門溝通，預防措施做好本職工作。備注：結論欄中打V表示符合打X表示般不F合格打xx表示嚴重不合格打？者表示觀察項內審檢查表QR-9.2-03受審部門生產、技術部、車間1審核組長周B林部門負責人王C云審核員吳E勝陪同人員吳E勝審核日期2017-9-5相關條款檢查事項和問題審核記錄結論6.2質量目部門的質量目標的制定及與公:是對公司質量目標的保障作用，完方標司總目標的關系，目標完成情亍情況良好。況如何？5.3職責和部門的質量職責是什么？根據市場部的訂貨信息