浙江大學(xué)《公共政策分析》課件-王詩宗老師

1、公共政策分析(fnx)制作者：王詩宗共二百一十九頁前言、公共政策：背景、涵義(hn y)及相關(guān)因素（一）公共政策研究(ynji)的興起過程（二）公共政策的含義分析（三）當(dāng)代公共政策的主要特征（四）影響公共政策的主要因素共二百一十九頁公共政策研究(ynji)的興起過程若干背景： 大型城市出現(xiàn)導(dǎo)致的管理(gunl)問題 “最小政府”和黨派政治的失效 20世紀(jì)30 年代的（美國）國內(nèi)國際形勢公民的“非政治化”相應(yīng)的學(xué)術(shù)變化政治學(xué)的轉(zhuǎn)化管理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的滲透 back 共二百一十九頁公共政策的含義(hny)分析Lasswell的定義：公共政策是有價值、有目標(biāo)、有策略的大型計劃Thomas.R.Dye的定

2、義：凡政府決定做某事或不做某事的行為就是公共政策。D.Easton的定義:公共政策就是政府對全社會(shhu)的價值作權(quán)威的分配。共二百一十九頁Robert Eyestone的定義:公共政策就是(jish)政府與環(huán)境之間的關(guān)系，P=f(G,E)伍啟元的定義：公共政策就是政府對公、私行為的引導(dǎo)。共二百一十九頁Lasswell定義(dngy)該定義準(zhǔn)確表明(biomng)了公共政策所必備的三個要素：目標(biāo)、價值和策略。政策必定有其預(yù)期狀態(tài)；必定包含政策制訂者的價值觀，而且是對價值的分配（參見Easton定義），必定需要可操作性。 不過，計劃并不一定就是政策。 back共二百一十九頁Dye定義(dng

3、y)該定義具有行為主義色彩，提醒人們政府對某類問題的不作為也是政策；而且判定政策內(nèi)容并不只是(zhsh)看政府怎么說，應(yīng)考慮政府怎么做。 不過，政府決定一件事的處置方式，是否屬于政策？（參見毛壽龍為公共政策的治理之道所作的序言） 政府并不是政策的唯一制訂者。 back共二百一十九頁Easton定義(dngy)該定義被較多地采用，原因在于它肯定了“利益”是調(diào)節(jié)人類(rnli)活動的基礎(chǔ)，而且利益調(diào)整必須具有權(quán)威性，政府等公共部門的活動是不可或缺的。（應(yīng)思考政策權(quán)威性的來源） 在方法論上，這個定義使得經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)的結(jié)合成為合理的行為。 back共二百一十九頁Eyestone定義(dngy)該定義

4、涉及了公共政策的作用。按照福利經(jīng)濟學(xué)構(gòu)建的政策科學(xué)理論，將公共政策的最高目標(biāo)(mbio)視為公共利益的最大化。然而，政府可能只是追求與環(huán)境的共存，而不是“優(yōu)化”。政府（部門）自身也可能存在利益追求。共二百一十九頁政策定義(dngy)總結(jié)對上述定義的要點總結(jié)：1、從要素看，公共政策必須具備目標(biāo)、價值(jizh)、策略等。2、從表現(xiàn)形態(tài)看，公共政策不僅表現(xiàn)為“符號”，且表現(xiàn)為行為。3、從功能看，政策的主要作用是調(diào)節(jié)利益關(guān)系。共二百一十九頁當(dāng)代公共政策的主要(zhyo)特征由統(tǒng)治政策走向治理政策政策的合法性被重視政策多樣且復(fù)雜政策目標(biāo)(mbio)、政策內(nèi)容經(jīng)常沖突 next共二百一十九頁影響公共政策

5、的主要(zhyo)因素政治制度：以決策制度為例政治文化：系統(tǒng)文化、過程文化和政策文化外部環(huán)境：國際政治、經(jīng)濟(jngj)、第三部門等經(jīng)濟制度社會文化自然環(huán)境、地理條件利益集團和“大眾”共二百一十九頁政治(zhngzh)制度和決策制度政治制度通常指政體制度、國家結(jié)構(gòu)形式、議會、政黨、選舉(xunj)制度,也包括決策制度。決策制度涉及最高決策權(quán)、最高決策者、決策的合法程序等。 決策制度決定了公共政策取決于誰的價值觀、為誰服務(wù)。共二百一十九頁經(jīng)濟(jngj)制度（及相應(yīng)的政策特征）自給、半自給制度：專制、封閉計劃經(jīng)濟制度：高度集權(quán)、控制個人行為、否認(rèn)(furn)私有、強制市場經(jīng)濟制度：承認(rèn)私有、鼓勵

6、流通、尊重契約、保障個人的多方面自由 back共二百一十九頁社會(shhu)文化文化含知識、信仰、藝術(shù)、習(xí)俗等，一般涉及到價值觀層面文化是一種“潛在”的制度，且比正式制度更加穩(wěn)定政策(zhngc)如果與文化產(chǎn)生對抗，將嚴(yán)重影響政策(zhngc)過程的順利進行。特定情形下，文化可能較快地改變。 back共二百一十九頁外部(wib)、內(nèi)部環(huán)境國際環(huán)境，如中國加入(jir)WTO后，如何保護本國的產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境，如國內(nèi)的人口、資源狀況 例，BArthur對孟加拉人口問題的看法 back共二百一十九頁利益集團和“大眾(dzhng)”利益集團指具有相同、相似利益需求的人為(rnwi)爭取、保障利益而集成團

7、體利益集團的主要類型：行業(yè)性的、地域性的、血緣性的、裙帶性的各國利益集團的特色及影響 next共二百一十九頁“大眾”：由于居住分散、經(jīng)濟貧困、政治地位低下等原因，難以集成社群爭取自身利益的人們。MOlson對“大眾”的見解如何在政策過程(guchng)中保障“大眾”的利益共二百一十九頁第一章 政策分析的一般(ybn)過程（一）政策分析的環(huán)節(jié)（二）政策分析的幾個(j )原則（三）一個例證（四）分析中的價值與理性共二百一十九頁（一）政策分析(fnx)的環(huán)節(jié)批判理性主義哲學(xué)的影響：從問題開始主要環(huán)節(jié)：政策問題 問題的界定（如Dunn所說： “有效地闡明問題就等于問題解決了一 半”） 評估標(biāo)準(zhǔn)的選擇（

8、評估標(biāo)準(zhǔn)實際上描述了目標(biāo)狀態(tài)，標(biāo)準(zhǔn)的維度含經(jīng)濟的、技術(shù)的、政治和倫理(lnl)的、行政的，往往是沖突的） next 共二百一十九頁 設(shè)計政策方案（這應(yīng)該是一種“滿意”的行為，不能過于狹窄，但又不可能求全） 評估政策方案（實際上，這是一個初步選擇和反饋、修改(xigi)的過程） 展示方案（Koontz對參謀人員展示意見的見解） 跟蹤、監(jiān)測方案的實施 back共二百一十九頁（二）政策分析的幾個(j )原則學(xué)會界定問題，問題可能是一個“假問題” 可能原先的表述存在嚴(yán)重的不當(dāng)，造成 問題的原因是什么？這一步其實包含(bohn)了信息 準(zhǔn)備和初步分析 next 共二百一十九頁善于建立一種綜合性的評估(p

9、n )標(biāo)準(zhǔn)體系 評估標(biāo)準(zhǔn)不宜是單一維度（內(nèi)格爾 主張所有的標(biāo)準(zhǔn)均可以轉(zhuǎn)化成B、C， 實際上并不可行） 要懂得在體系中體現(xiàn)政策的“目的”， 這對職業(yè)化的政策分析尤為重要。 next共二百一十九頁明確理性是有限的，而未來事物狀態(tài)的變化存在不確定性。設(shè)計政策時的“全面(qunmin)”思維 back 政策行動的類型 直接 間接 貨幣 供給 稅收 購買 補貼 非貨幣 禁止 告知 要求 勸諭共二百一十九頁（三）一個(y )例證認(rèn)真閱讀教材，把握各個環(huán)節(jié)必須做什么。 這一部分基本上包含了我們寫作專項政策(zhngc)分析報告時必備的要點，比政策(zhngc)分析報告更加簡潔的是政策(zhngc)評論文章，

10、這類文章通常需要抓住其中一點或數(shù)點。 back共二百一十九頁（四）分析中的價值(jizh)與理性價值難點：分析者并非中立者，也不僅僅是“顧客”的工具，兩者的價值觀可能會發(fā)生沖突，尤其是“顧客”和公共部門追求自身利益的時候。 分析者可以醫(yī)患關(guān)系處理這一難題(nnt)，表明后果和不確定性，供“顧客”選擇。 分析者只承擔(dān)自己能承擔(dān)的責(zé)任。 next共二百一十九頁分析中的理性困境(knjng)： 對理性的理解，類似于經(jīng)濟理性（參見張國慶現(xiàn)代公共政策導(dǎo)論中的敘述） 一個關(guān)于理性（數(shù)學(xué)）方法的例子 理性方法局限性的原因分析 如何掙脫“困境”：以內(nèi)蒙的“公地悲劇”為例。 建議閱讀，鄧恩：公共政策分析導(dǎo)論第一

11、章有關(guān)批判復(fù)合主義的內(nèi)容共二百一十九頁建構(gòu)模型時的知識(zh shi)局限（Pasons：Public Policy）對未來的不確定性的估計不足分析者或決策者將自己的偏好等同于他人的偏好（2001年，陜西省周至縣的“民告官”案例）共二百一十九頁Dunn的政策分析(fnx)方法論見解傳統(tǒng)的看法是，決策者可以有充分的信息保障，有針對性地尋求最優(yōu)經(jīng)濟效益、最大政治權(quán)力或最強組織效能。而批判復(fù)合主義的主要原則是“多維定位”，這是基于對政策問題復(fù)雜性的認(rèn)可。復(fù)合主義包括的主要原則： 多元操作主義從多角度運用兩種或兩種以上方法對同一對象進行(jnxng)分析 next共二百一十九頁 多種研究方法和多重分析

12、綜合 多變量和多角度分析 利益相關(guān)者的多重分析 注重(zhzhng)交流共二百一十九頁一點(y din)說明前言和第一章分別介紹了政策及政策分析的概貌。必須進一步掌握一個“工具箱”才能有效地進行政策分析。但是，要使用工具箱，首先要“逼近”分析的對象，這就使得我們(w men)不能避開政策分析中必要的理論基礎(chǔ)。共二百一十九頁第二章 政策分析中關(guān)于(guny)“人”的理論（一）、人是否可能為利益而采取集體行動（二）、公共利益存在(cnzi)嗎（三）、公共政策中的基本的價值觀共二百一十九頁（一）、人性(rnxng)假定與集體行動個人理性問題(wnt)對集體行動的經(jīng)濟分析集團的大小與集團利益的實現(xiàn)各種

13、不同的集團共二百一十九頁經(jīng)濟人假定的要點：社會是由“原子”構(gòu)成(guchng)的、人追求自身利益、人以理性方式思考建構(gòu)理性與適應(yīng)性理性利己與合作共二百一十九頁對集體行動的經(jīng)濟(jngj)分析正如Nash所看到的，每個人都單獨追求自己的利益，整體利益未必最大化。但集體行動并不容易（即使成員看到行動是必要的），因為存在“策略依賴”。Olson認(rèn)為外部干預(yù)往往成為集體行動的決定因素，但外部干預(yù)也是需要尋求的，它一般不會自動來到?！扒楦匈Y源”不是決定性因素，國家這樣的大型組織要靠稅收(shushu)生存。（顧準(zhǔn)著作中的雅典城邦也許是個反例） next共二百一十九頁個人提供集體物品(wpn)的情形： 幾

14、個概念： 成本C、集團(jtun)物品的獲得水平T(如價格） C=f(T) 集團收益VgSgT（Sg為集團規(guī)模） 任一個人收益Vi=FiSgT(其中Fi為個人 所占份額） 個人支付成本時，此人的凈獲益為 Ai=ViC Ai水平最優(yōu)時，應(yīng)有 next 共二百一十九頁 dAi/dT=dVi/dTdC/dT=0 d(FiSgT)/dTdC/dT=0 可知(k zh)，F(xiàn)iSgdC/dT=0 且由于dVi/dT=Fi(dVg/dT) 可推知Fi (dVg/dT)= dC/dT結(jié)論： 1、集團收益率乘以個人份額等于成本增加率時，個人得到的集體物品數(shù)量最優(yōu)。 next共二百一十九頁 2、FiC/Vg時，個

15、人收益超過成本，個人便會提供集體物品，但不能使集團凈收益Vg最優(yōu)。 說明：當(dāng)dVi/dTdC/dT=0時，由于1/Fi1, 應(yīng)有下式成立 dVg/dTdC/dT=(1/Fi)dVi/dTdC/dT0 圖示 一點討論：直觀地看，集團越大，F(xiàn)i可能就越小，這意味著C必須(bx)更小，才能有個人提供集體物品的行動。（行動的可能性實際下降了。） 共二百一十九頁個人供給集體(jt)物品水平圖示TAg&Ai個人(grn)凈收益Ai集團凈收益Ag共二百一十九頁集團的大小(dxio)與集團利益的實現(xiàn)以上(yshng)只是相互間不存在“策略依賴”或依賴較弱的情形，當(dāng)存在較強依賴時，單獨行動就沒有意義。需要集體行

16、動。從上面的分析可以看出，集團的大小和爭取利益的能力呈負(fù)相關(guān)。尤其是存在“策略依賴”的情況下，大集團更難以保證相互信任，于是集體行動就難以成功。一個例證分析共二百一十九頁例證：企業(yè)單獨限產(chǎn)能導(dǎo)致(dozh)獲益上升嗎？將T定義為價格，需求彈性為E E(T/Sg)(dSg/dT)假定只有一家企業(yè)行動，應(yīng)有下式成立 dAi/dT=d(SiT)/dT=0即Si+T(dSi/dT)=0可推知FiSg+T(dSi/dT)=0,由于此時dSg=dSi FiSg+T(dSg/dT)=0即FiSgT(ESg/T)=0最后得出Sg(FiE)=0對上式的理解：只有當(dāng)企業(yè)所占份額大于需求彈性時，企業(yè)才可能單獨限產(chǎn)；

17、只有當(dāng)其他企業(yè)沒有行動時，限產(chǎn)才能(cinng)達到有效果。 共二百一十九頁各種不同(b tn)的集團相容集團和排外集團：前者希望成員越多越好（通常政黨和工會就是這樣），后者希望阻止新的加入者（如寡頭壟斷集團）。兩者可能發(fā)生轉(zhuǎn)化，集團屬于何種類型，必須追究集團追求的目標(biāo)是什么。相容集團可以有部分成員的集體(jt)行動，盡管參加人數(shù)越多越好，排外集團則需要全體參加，這就有更強的策略依賴。前者爭取集體(jt)物品的可能性較大。 next共二百一十九頁進一步分析：相容集團中也會有考慮其他成員反應(yīng)的現(xiàn)象。如果他人的不參與導(dǎo)致成本顯著上升，己方就可能拒絕行動。集團越大，個人貢獻產(chǎn)生(chnshng)的份

18、額就越小，所以大集團更難有集體行動，除非存在“有選擇的激勵”。Olson認(rèn)為，對大集團的外部強制是必要的。但是他沒有考慮到“社會資本”等因素的作用，他持有典型的方法論個人主義（見本人著作第83頁注解1）。 next共二百一十九頁排他集團的進一步分類：純粹壟斷集團、寡頭壟斷集團、原子式競爭集團相容集團的進一步分類：特權(quán)集團、中間集團、潛在(qinzi)（原子式）集團聯(lián)邦式大集團不能等同于原子式的大集團（例證）共二百一十九頁（二）、公共利益存在(cnzi)嗎Arrow悖論 甲、乙、丙三個投票人，對于X、Y、Z三個候選(hu xun)方案的情形 偏好順序 甲 乙 丙XYZYZXZXY共二百一十九頁B

19、uchanan-Tullock模型： 成本或收益 決策通過所需人數(shù) 該模型表明沒有(mi yu)天然恰當(dāng)?shù)耐镀狈绞?，必須根?jù)問題的性質(zhì)決定。（見下頁圖） 投票的功能在于權(quán)利保障和降低傷害外部(wib)政治性成本Cpe決策成本Cdm總成本C預(yù)期收益Bi共二百一十九頁BT模型的特定(tdng)情形總成本C總成本C外部(wib)政治性成本Cpe外部政治性成本Cpe決策成本Cdm決策成本Cdm成本或收益成本或收益人數(shù)人數(shù)共二百一十九頁各種投票方式（5人4方案(fng n)情形） 一致同意 過半數(shù)規(guī)則 簡單多數(shù)規(guī)則 孔多塞標(biāo)準(zhǔn) 波德計數(shù) 淘汰投票 共二百一十九頁五人四方案(fng n)情形V1 V2 V

20、3 V4 V5X X Y Z W Y Y Z Y YZ W W W Z W Z X X X 共二百一十九頁 ASen的單峰偏好（下圖為雙峰情形） 偏好強度 X Y Z 方案單峰偏好何以可能：價值限制與意識形態(tài)的作用意識形態(tài)維度的作用：一個理想社會和構(gòu)造這種理想社會主要方式(fngsh)的理念（Downs）甲的偏好(pin ho)乙的偏好丙的偏好共二百一十九頁（四）、公共政策中的基本(jbn)價值觀基本價值觀并非道德說教，而是“內(nèi)化”的；它與每個人的切身利益高度相關(guān)(xinggun)基本價值觀的主要內(nèi)容：沖突和協(xié)同公共政策應(yīng)于價值觀體系協(xié)調(diào)，注意各種“集團”的特征共二百一十九頁個人利益和基本(j

21、bn)價值每個人的目標(biāo)均可能（甚至必然）不同于他人的目標(biāo)，個人目標(biāo)也會隨時間變化，但每個人的行為均服從(fcng)大體相似的基本價值。這里的“價值”是人們通常所追求的終極目標(biāo)，但不是說教的成果，而是人們追求利益過程中必須優(yōu)先實現(xiàn)的。它們固定于人類的愿望中。共二百一十九頁基本價值觀的主要(zhyo)內(nèi)容自由：免受恐懼和強制，追求自選目標(biāo)的自主權(quán)在一定程度上收到保護，但受到保護他人自由的制度的制約，（是一種“消極”自由）。公正：指對同樣環(huán)境中的人應(yīng)加以同樣的標(biāo)準(zhǔn)。公正與“平等” 有不同的含義，前者指形式(xngsh)、程序方面的一視同仁，后者多指結(jié)果相同。 next共二百一十九頁 一個討論題：全球

22、化會帶來全球范圍的公正嗎？公正能在多大范圍內(nèi)實現(xiàn)？安全：人的生命和自由不會受到暴力的和非法的干預(yù)。安全不是保障某人在變化(binhu)與挑戰(zhàn)中永遠擁有某種地位。和平：沒有內(nèi)部或者外部的有權(quán)勢者強加的暴力與紛爭。 next共二百一十九頁經(jīng)濟繁榮：改善物質(zhì)狀況和在一定程度上保有物質(zhì)成果。環(huán)境：它既是安全的一個子目標(biāo)，也是公正觀的一種表現(xiàn)（代際公正觀） 一個問題(wnt)及其政策啟示：美國在911事件后，加強了對個人（特別是某些個人）的多方面檢查，這對人類的基本價值觀的維護是有效的嗎？ next共二百一十九頁多元價值是相互依賴的，也是沖突的，他們應(yīng)該被視為一個體系。公共政策可以容忍短期的沖突，如果這

23、有利于多元價值的長久延續(xù)。政策是一種明晰的方式，用于肯定和實踐基本價值，如果不是這樣，人們(rn men)將不會有捍衛(wèi)制度的愿望。過于追求部分而忽視整體的惡果：福利國家的失敗。共二百一十九頁第三章 關(guān)于(guny)物品的理論（一）政府(zhngf)是解決問題的唯一辦法？（二）產(chǎn)權(quán)（三）物品的分類（四）不同物品的處置方式（五）自主治理共二百一十九頁產(chǎn)權(quán)(chn qun)產(chǎn)權(quán)的含義：個人和組織享有他們擁有的資產(chǎn)，有權(quán)以他們自主確定的方式運用這些財產(chǎn)，有權(quán)處置收益。產(chǎn)權(quán)的決定性特性：一項財產(chǎn)的所有者有權(quán)擁有和使用該財產(chǎn)，并有權(quán)占有使用該財產(chǎn)造成的收益。原則上做到成本和收益“內(nèi)部化”排他性。造就非排他

24、性的可能(knng)途徑共二百一十九頁物品(wpn)的分類一種常用的分類方式：公共物品和私人物品，區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)是非排他性和非競爭性。（不擁擠且不收費的高速公路）但是傳統(tǒng)分類經(jīng)常被一個“連續(xù)譜”所修正，因為物品經(jīng)常不能典型(dinxng)地滿足區(qū)分標(biāo)準(zhǔn) 一個問題：雷峰塔屬于公共物品嗎？ next共二百一十九頁產(chǎn)權(quán)的排他性提供的分類思路： 免費品：物品是非稀缺的，由大自然提供，無需分配(fnpi)（無需排他） 純共享品：有些財產(chǎn)被某些人占有，但無法防止他人使用。通?？考w資金供給，無需分配（無法排他，或排他成本極高） 俱樂部物品：某些人志愿屬于一個“俱樂部”靠集體資金提供某些物品，在全體成員范圍 n

25、ext共二百一十九頁 內(nèi)共享（非排他，但是需要內(nèi)部規(guī)則 志愿的集體(jt)選擇進行分配） 公域財產(chǎn)：集體資金提供（購買）， 私人生產(chǎn)，靠政策（中有關(guān)補貼和價格和“資格”的內(nèi)容）來分配。 社會化財產(chǎn)，用公共財產(chǎn)直接生產(chǎn)供給，靠政策（中價格等內(nèi)容）分配。 next共二百一十九頁注意點： （1）以上(yshng)分類很可能是不完全的，如小團體不一定能自由進入和推出，但物品的提供和分配方式類似于俱樂部物品。 （2）同一物品可能在不同類別間轉(zhuǎn)化。 問題：某些政府職能部門辦的樓堂館所屬于何種物品？ 建議閱讀：柯武剛制度經(jīng)濟學(xué)第7章 back共二百一十九頁不同物品(wpn)的處置方式除私人財產(chǎn)外，其他物品一

26、般也有稀缺性，需要政策或規(guī)則的處置（分配）考慮處置方式的出發(fā)點： 出于物品本身特性的考慮 出于效率的考慮（政府(zhngf)等部門可能低效） 出于規(guī)則有效性的考慮（外部強制不一定有正面作用） next 共二百一十九頁 思考題：基礎(chǔ)教育應(yīng)該由政府免費提供還是私人完全付費？ 建議從稀缺性、誰能從中獲益、公正(gngzhng)等方面考慮。 *本課程要求，學(xué)員每人對某項（類）政策進行評價，找出其不足所在及原因，并提出改進性設(shè)想。共二百一十九頁自主(zzh)治理 出于政府能力及物品性質(zhì)等方面的考慮，對于某些非私人的物品，不能采用政府直接提供或分配的方式處置，例如(lr)，和俱樂部物品極其相似的“公共池塘

27、”物品。對公地悲劇的進一步分析 公地悲劇的博弈樹 next共二百一十九頁對公地悲劇(bij)的進一步分析無政府管制的情況，博弈均衡(jnhng)為（D，D）解決公地悲劇的“利維坦”方案，政府決定誰使用，使用時間、使用力度。違規(guī)給予處罰（如2單位獲利），均衡為（C, C) 上述方案要求，政府有公益心，能明察秋毫，而監(jiān)管成本極低。假定政府可能犯錯，“利維坦”方案就會失效。 next共二百一十九頁解決公地悲劇的私有化方案：條件(tiojin)是有關(guān)產(chǎn)權(quán)必須都能私有化。 思考：為什么溫室氣體排放和捕鯨難以被制止？其他思路：讓牧人自己達成協(xié)議，自主或由外部強制執(zhí)行。 可能的優(yōu)點是：不依賴于遠方官員信息的

28、準(zhǔn)確性、合約是志愿的、執(zhí)行費用低。 next共二百一十九頁公地悲劇(bij)的博弈（一） 沒有政府(zhngf)管制的情況 10 -1 11 0 10 11 -1 0 C D C D 2 C D 1 共二百一十九頁公地悲劇(bij)的博弈 （二） 政府進行有效(yuxio)管制的情況 10 -1 9 -2 10 9 -1 -2 C D C D 2 C D 1 共二百一十九頁公地悲劇(bij)的博弈（三） 政府犯錯的情況(qngkung)（政府對合作行為處罰的概率為X，對背叛行為放過的概率為Y） 10-2x -1-2x 11-2y -2y 10-2x 11-2y -1-2x -2y C D C

29、D 2 C D 1 共二百一十九頁一個成功的例證：Alanya海灣 相反的例證，尼泊爾的森林保護 可能導(dǎo)致自主治理(zhl)失敗的原因： （1）內(nèi)部：當(dāng)事人缺乏交流能力、相互不信任、一些強有力者可以從混亂中獲利 （2）外部：不享有制度允許的自治權(quán)、外部當(dāng)局可從公地悲劇中獲利、不存在激勵機制 next共二百一十九頁建議有興趣者討論：（1）為什么我國目前要進行社區(qū)建設(shè)，目前社區(qū)發(fā)展中存在的問題是什么，造成這些問題的原因又是什么。（2）農(nóng)村基層民主建設(shè)中，政府（政黨）干預(yù)(gny)的目的是什么，如何防止干預(yù)(gny)導(dǎo)致的負(fù)面作用。共二百一十九頁第四章 關(guān)于(guny)制度的理論制度的內(nèi)容(nirn

30、g)制度的功能制度與公共政策制度變遷若干補充知識共二百一十九頁制度(zhd)的內(nèi)容經(jīng)典的制度理論一般(ybn)重視成條文的正式制度內(nèi)在制度：群體內(nèi)隨經(jīng)驗而演化的規(guī)則， 執(zhí)行成本低，但有排外現(xiàn)象外在制度：外在地定義出來，并靠政治行動由上面強加于社會的規(guī)則共二百一十九頁內(nèi)在(nizi)制度內(nèi)在(nizi)制度的形成：一種可能的形成途徑是人類的長期經(jīng)驗。有用的經(jīng)驗（規(guī)則）如果被足夠多的人采用，該規(guī)則就成了可以長期保持且通行的傳統(tǒng)。幾種形態(tài)： 習(xí)慣：違背它會失去利益 內(nèi)化規(guī)則：即人們通過習(xí)慣、教育 next共二百一十九頁 習(xí)得規(guī)則，并達到條件反射、自發(fā) 服從的程度，甚至成了個人(grn)偏好。 違背它

31、將會內(nèi)疚。 習(xí)俗和禮貌：多次的“交易”中，的習(xí)慣和內(nèi)化規(guī)則，會收到成員非正式的監(jiān)督和維護。違背它會被群體、社會排斥。 next共二百一十九頁 正式的內(nèi)在(nizi)規(guī)則：雖然也由經(jīng)驗形 成但是以正規(guī)方式被強制執(zhí)行。違背它一般如同違法。 德國諺語：民眾擁有法律，而統(tǒng)治者只是保護和培育它。 Hayek的看法 共二百一十九頁Hayek的看法(kn f)“如果我們稱人類文明完全是自覺理性或人為設(shè)計的產(chǎn)物，或者當(dāng)我們假定，我們一定能夠周密地再造或保持(boch)我們在不了解我們的所作所為時建立起來的一切，那就是在吹捧我們自己。、有許多成就并不源自于有自覺目標(biāo)的思想”?！敖^大多數(shù)社會形成物是人之行動的結(jié)果

32、，但卻不是人之設(shè)計的產(chǎn)物?！?back 共二百一十九頁外在制度(zhd)外在制度的來源和特點：外在制度是由這樣的主體設(shè)計并強加給共同體的該主體高踞在共同體之上，具有政治意志和實行(shxng)強制的權(quán)力。 政府擁有使用合法暴力的壟斷權(quán)，這決定了外在制度的懲罰權(quán)掌握在高于共同體的主體手中這是外在制度的特點。 next 共二百一十九頁外在制度的類型： 外在行為規(guī)則：用類似于內(nèi)在規(guī)則的（禁止性）方式約束公民的行為，包含在民法、刑法和商法中。 具有特殊目的的指令：針對特殊目的和后果的指令性規(guī)則，如稅收的法律(fl)。 程序性規(guī)則：針對各公共權(quán)力主體的規(guī)則，存在于公法體系中。 next共二百一十九頁外在

33、制度與內(nèi)在制度：外在制度雖然出自政治過程和政府，但公共權(quán)力機構(gòu)不一定“擁有”法律，如判例法（judge-made law)外在制度的優(yōu)勢： 易于認(rèn)識，節(jié)約信息成本； 更正式，不宜產(chǎn)生偏袒和任意（程序正式； 而且政府等部門不宜受金錢(jnqin)誘惑）； next共二百一十九頁 為契約提供可信賴的依據(jù)； 部分情況下可以化解囚徒困境，促進并強化合作； 強制性稅收防止了“搭便車”； 適用于較大團體（Hardin等人發(fā)現(xiàn)，非正式約束(yush)的有效性與團體的大小負(fù)相關(guān)） next共二百一十九頁 避免了內(nèi)在制度的排外和歧視（內(nèi)在制度想要發(fā)揮作用，就必須(bx)內(nèi)外有別）；內(nèi)在制度只能將經(jīng)濟、社會發(fā)展推

34、進至一定程度。建議閱讀：A 波茨，社會資本：在現(xiàn)代社會中的緣起和應(yīng)用，載李惠斌、楊雪冬主編社會資本與社會發(fā)展（譯文集），社會科學(xué)文獻出版社，2000。 共二百一十九頁制度(zhd)的功能協(xié)調(diào)和信任：復(fù)雜的環(huán)境因制度而比較容易預(yù)見(yjin)，進而發(fā)生如下作用 抽象的方面，使人產(chǎn)生對共同體產(chǎn)生歸屬感； 具體的方面，如信用制度會使公民對儲蓄投資更有信心 增強生產(chǎn)要素在滿足人類需要上的效能，有人稱共同體的制度為institutional capital next 共二百一十九頁保護個人自主(zzh)領(lǐng)域：保護該領(lǐng)域免受不恰當(dāng)?shù)母深A(yù)，同時又限制個人的某些行為防止和解決沖突： 防范：事先就告知行為的合法

35、性、后果，或設(shè)置解決沖突的機制 制止沖突或通過制度變遷解決沖突 next共二百一十九頁促進“權(quán)勢”擴散：選擇的自由(zyu)是普通人獲得權(quán)勢，給制度改進以動力 例證：楊小凱指出，現(xiàn)行農(nóng)村土地政策使得農(nóng)民失去了選擇的機會，這加劇了農(nóng)民的地位低下，也使得基層制度和政策改進乏力 back 共二百一十九頁制度(zhd)與公共政策制度隱含著人們對外部（含他人）的理解，是共同體行為的規(guī)范框架，也體現(xiàn)(txin)了共同價值；因此既是政策的“生長點”，又是政策過程的保障公共政策意味著通過政治的、集體的行為系統(tǒng)追求某些目標(biāo)，必定受制度制約制度是可變的，政策訴求可以通過制度變遷實現(xiàn)。 back共二百一十九頁制度(

36、zhd)變遷制度本身不是目的，而是為實現(xiàn)“終極目標(biāo)”的手段，因而可變 思考：中世紀(jì)對思想自由(zyu)的極度蔑視是如何改變的？內(nèi)在制度的變遷外在制度的變遷制度變遷和政策目標(biāo)的實現(xiàn)：一個案例 共二百一十九頁內(nèi)在(nizi)制度的變遷自組織過程：當(dāng)老的慣例和習(xí)俗效果不佳時，尋求變通的壓力就會產(chǎn)生。許多人冒險創(chuàng)造新規(guī)則?！扒О俅渭毿〉姆磁选背闪俗兏锏脑慈Ｍ獠繌娭圃斐傻膬?nèi)在制度變遷，結(jié)果往往(wngwng)是社會失序。而且自組織的變遷更可預(yù)見。內(nèi)在制度過于僵化，則不利于變遷，也不利于整合（如種姓制度） next共二百一十九頁對內(nèi)在制度變遷的有利因素：原先規(guī)則中的寬容(kunrng)、言論自由、以及對

37、惡劣現(xiàn)狀成因的共識 back共二百一十九頁外在制度(zhd)的變遷改變外在制度的主體及動力（需求）： 經(jīng)濟組織：尤其在技術(shù)進步導(dǎo)致“洗牌”機會出現(xiàn)時，經(jīng)濟組織對新制度的需求將更強烈。（參見補充知識） 個人 這些主體可以通過“意見”促進制度變遷（但對個人而言，代價過大）。外在制度強加(qingji)的成本過大時，個人也會集成團體，放棄“理性無知”，推動規(guī)則變革。 next共二百一十九頁 政治企業(yè)家某種“中介代理”，進行政治交換 有利情景：制度競爭 在要素可流動的前提下，制度競爭便可能實現(xiàn)，可以觸動政治行政系統(tǒng)，也可以促進市民社會發(fā)育。全球化對制度競爭有明顯(mngxin)觸動。 技術(shù)變革等 ba

38、ck共二百一十九頁制度變遷與政策(zhngc)目標(biāo)的實現(xiàn)建議閱讀：E奧斯特羅姆公共事物的治理之道第四章 案例：變革動力與變革途徑英國電信企業(yè)與電信管制改革（挪威Eliassen等全球化環(huán)境(hunjng)下的政治進程和技術(shù)變革政府與電信改革，國家行政學(xué)院出版社02版）共二百一十九頁有關(guān)制度變遷(bin qin)的常見概念 前面的描述更多是經(jīng)驗性的，以下概念在描述變遷路徑或過程時可能(knng)有用：行動者：一級行動集團（制定決策、首創(chuàng)變化） 次級行動集團（根據(jù)利益權(quán)衡參與行動） 制度裝置（行動集團能使用的文件、手段）內(nèi)生變量：內(nèi)部決定的制度安排（支配了個人之間和組織之間的合作、競爭） 制度安排

39、的可利用程度共二百一十九頁外生變量：憲法秩序 （如選舉權(quán)的擴大） 技術(shù) 要素價格(歷史上德國的崛起，美國南北戰(zhàn)爭均與此有關(guān)） 公眾態(tài)度（文化背景、意識形態(tài)等） 市場規(guī)模（可導(dǎo)致諸如有限責(zé)任制度的出現(xiàn)） 上層決策者的預(yù)期凈利益（李俊慧對溫州“自治”的評價）等，這些變量對需求、供給產(chǎn)生作用對制度變化的需求：取決于覺察制度安排變化能帶來超過現(xiàn)有狀態(tài)的利益對制度變化的供給：有許多相關(guān)(xinggun)要素，但最終取決于一個不大可能完全競爭的政治市場 共二百一十九頁制度變革與技術(shù)：Susex大學(xué)的C.Freeman的“匹配”理論(lln)（技術(shù)、經(jīng)濟與社會制度） 時間 1900 1930 1960 19

40、90經(jīng)濟(jngj)活動頻度福特式大生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟范式舊范式新范式舊制度框架凱恩斯主義和羅斯福新政導(dǎo)致的新制度框架共二百一十九頁第五章 政策(zhngc)問題（一）、識別和限定問題（二）、問題的陳述（三）、初步計算和決策（四）、可操作性設(shè)計（五）、政治分析(fnx)（六）、 進一步說明共二百一十九頁（一）、識別(shbi)和限定問題確定政策分析必要(byo)性：實用主義的立場是，對問題有分歧且又有處理辦法時才有必要(byo)進行分析。分析的前提就是矛盾。幾種導(dǎo)致分歧的矛盾：個人問題與社會問題、廣泛問題與嚴(yán)重問題、絕對問題與相對問題價值觀念的重要性：只有涉及相關(guān)的群體和個人的價值觀，才能識別、處理

41、問題。 next共二百一十九頁 政策分析應(yīng)該揭示每個（類）人將面對的后果觀念不是一成不變的。 觀念的既可能造成(zo chn)困難，也可能提供一些解決問題的途徑。例如對于貧困問題，可以修改貧困線標(biāo)準(zhǔn)。而難以限定的問題則可以針對表面現(xiàn)象行動因為這是政治上唯一可接受的。 識別和限定問題是對問題的初步判斷和勾勒 back共二百一十九頁（二）、問題(wnt)的陳述這一步驟是核實問題的最初陳述，還問題以本來面目“窮人為健康支付更多”的界定(ji dn)步驟： （1）思考問題 在資源許可的范圍內(nèi)對觀察到的情形做出準(zhǔn)確而完整的描述。兼顧數(shù)據(jù)和價值觀誰認(rèn)為目前的狀況是不恰當(dāng)?shù)摹?尋找委托人或其他人暗含的價值觀

42、，初步收集資料，選擇某些重要保健類型中不同收入家庭的支付，得到何謂“更多”、是否“更多” next共二百一十九頁 （2）勾畫問題的邊界：在空間(kngjin)、時間維度說明問題的涉及面，以及這一問題出現(xiàn)的背景（相關(guān)問題） 范圍是一個州、一個城市？最近才出現(xiàn)？原因是失業(yè)率上升？失業(yè)率將怎樣變化？ next共二百一十九頁 （3）建立事實根據(jù)：從多種途徑查閱數(shù)據(jù)并與原有事實及原初問題進行比較。 在此例中，關(guān)鍵詞是“貧窮、支付更多、醫(yī)療保健”，需要獲得的相關(guān)數(shù)據(jù)是，家庭的規(guī)模、處于不同(b tn)收入類型中的個人和家庭數(shù)據(jù)；醫(yī)療保健的范圍、如何支付、不同(b tn)群體支付的多少，這些數(shù)據(jù)將表明價值觀

43、是否包含偏見、范圍是否準(zhǔn)確 next共二百一十九頁 （4）列出目標(biāo)和目的：需要一個一般性的目標(biāo)、目的陳述，盡管有時需要推測(tuc)和修正。 此例中，保障社會健康是可能的目的，目標(biāo)可能是人們付得起費用、提高醫(yī)保質(zhì)量、降低成本、減少醫(yī)保對低收入者的經(jīng)濟影響。這些目標(biāo)和目的還可能隱含措施 next共二百一十九頁 （5）弄清“政策封界”：某一政策問題相關(guān)變量的域值，最終影響政策選擇(xunz)。域值可由委托人提供，也可能要分析者尋找 上例中，域值包括病人（家庭）能承受的醫(yī)療支出、第三方支出、醫(yī)院效率、甚至政府財力 next共二百一十九頁 （6）顯示潛在的成本和收益：報告行動者和相關(guān)人（集團）潛在或預(yù)

44、期的B和C。在問題解決后，將得到和失去什么(shn me)。這里的解決方案僅是一種理論設(shè)想。 上例中，窮人可能直接受益，醫(yī)院利弊并存，窮人以外的群體收益減少 叢叢簇簇 next 共二百一十九頁 （7）重新表述問題：問題的原先陳述符合行動的需要嗎？能洞察解決問題的方案(fng n)嗎？ 上例中，醫(yī)療成本會影響人們的使用，解決問題的方向就在于減輕（窮人的）負(fù)擔(dān)，但教育也可能是重要的。 back共二百一十九頁（三）、初步計算(j sun)和決策對問題的估計需要“簡單計算”以獲得數(shù)據(jù)(shj)。四個途徑： 通過引文得到數(shù)字：注意數(shù)字是如何得出的、使用多個來源 調(diào)查：完全由自己親自進行的調(diào)查是困難的，但

45、可以利用他人的調(diào)查或讓他人調(diào)查 next共二百一十九頁 推測：從基本數(shù)字(shz)和通常成立的關(guān)系推測待獲得的數(shù)據(jù)、使用獨立的方法估計未知量并比較等 請教專家：他是否真是這方面的專家，如何利用專家群體 決策的方法：decision tree用于辯明問題的關(guān)鍵和選擇的優(yōu)缺點 面臨兩種或多種選擇時的點叫決策點 next共二百一十九頁 面臨未來(wili)不確定狀態(tài)的點叫不確定點 與不確定相連的是終極點 對各種結(jié)果進行加權(quán)運算并作出推論，對可能行動（或不行動）的收益、風(fēng)險有所認(rèn)識 選擇與委托人的風(fēng)險偏好有關(guān) back共二百一十九頁（四）、可操作性設(shè)計(shj)說明：這里的可操作性是指將想法轉(zhuǎn)化成數(shù)量

46、(shling)的可行與可信可操作測量的注意點： 量化關(guān)系和邏輯關(guān)系：如胡鞍鋼用工業(yè)總量增長與污染的正相關(guān)，用工業(yè)增長推斷環(huán)境惡化趨勢 來自社會學(xué)家另一個例子 測量是否可信：對羅馬俱樂部的質(zhì)疑 next共二百一十九頁 局部測量問題：從單一數(shù)字幾乎不可能獲得現(xiàn)象的確鑿意義。人均病床占用時間能說明整體健康狀況嗎？這對人群、醫(yī)院、通常處理方式均有關(guān)。 思考(sko)：發(fā)表論文的數(shù)量能衡量高校的科研能力嗎？GDP能表示國家的實力嗎？ 過于強調(diào)單一指標(biāo)的可能后果是什么？ next共二百一十九頁 間接測量問題：即通過第二手資料“測量”可能產(chǎn)生的問題 西雅圖日本人的犯罪率高嗎？這與前述的錯誤有類似之處。 “

47、生態(tài)學(xué)錯誤”將（二手資料）的測量單位等同于被研究的單位，我們需要(xyo)為研究對象收集數(shù)據(jù)。除非兩者有必然的相關(guān)性。 關(guān)于可操作性的若干原則 back 共二百一十九頁（五）、政治(zhngzh)分析政治分析指對分析中政治因素的考慮，主要指對政治可行性的考慮問題的分解： 行動者：關(guān)注(gunzh)或被涉及的人與團體 資源：金錢、能力及時機等 信念和動力：價值觀、動機、希望、目標(biāo)、目的 可能的行動及影響 next共二百一十九頁分析中的做法：按項目列出資料清單 說明：政治分析是定性(dng xng)特征較強的分析，比較容易“變形”，因此分析難度也較大?？梢运伎迹赫l最適合進行政治分析 back共二百

48、一十九頁（六）、進一步說明(shumng)問題論說實際上是一種預(yù)研究(ynji)，它不僅澄清了問題，也為進一步的研究(ynji)（或不研究(ynji)）提供了依據(jù)是否進一步研究，也需要某種邊際分析。共二百一十九頁第六章 評估(pn )標(biāo)準(zhǔn)（一）知識準(zhǔn)備：幾個重要概念 必要的經(jīng)濟學(xué)知識（二）常見的評估(pn )標(biāo)準(zhǔn)共二百一十九頁幾個重要(zhngyo)概念總體目標(biāo)：對預(yù)期的長時段將獲得的成就所做的全面描述，要解釋目標(biāo)間的關(guān)系具體目標(biāo)：對最終狀態(tài)所做的更集中的具體描述評估標(biāo)準(zhǔn)：用于評估各項備選政策或規(guī)劃的關(guān)于目標(biāo)范疇的特定陳述測量(cling)標(biāo)準(zhǔn)：即使不是量化的，也是對評估標(biāo)準(zhǔn)明確的可操作解釋

49、back共二百一十九頁必要(byo)的經(jīng)濟學(xué)知識自由市場(z yu sh chn)模式成本與收益 （關(guān)于政策的）主體資格外部性邊際分析公正共二百一十九頁自由市場(z yu sh chn)模式此概念(ginin)可以幫助分析者確定要求政府干預(yù)的因素Pareto標(biāo)準(zhǔn)和Pareto最優(yōu) 每一次交易都將使至少一個人受益而無人受損，這種交易存在于完全市場條件下。Pareto標(biāo)準(zhǔn) 自由競爭導(dǎo)致的既無人受益，也無人受損的狀態(tài)Pareto最優(yōu)（這時整體利益正好最大） next共二百一十九頁Buchanan指出：相互同意產(chǎn)生的結(jié)果比在盡量滿足各方偏好的規(guī)則下產(chǎn)生的結(jié)果更加有效。市場通常比其他方式更有效市場失靈的

50、可能原因：完全競爭消失、信息不完備、制度導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)不完整或“內(nèi)部運作成本”的上升、交易成本、外部性思考：還有什么(shn me)因素會導(dǎo)致市場失靈？ back共二百一十九頁成本(chngbn)與收益成本是資源投入的代價；政府的、現(xiàn)金的支出，通常僅是成本的一部分；成本不一定只是貨幣化的直接成本：一次性固定成本、借貸成本、和實施維持成本被指定(zhdng)用于實施政策的資源間接成本：各方面體驗到的效果可能無法貨幣化的與政策執(zhí)行及其后果相關(guān)的成本 next共二百一十九頁沉淀成本：行動（如考慮和實行新政策）以前已經(jīng)投入的資源，是“既成事實”，計算政策成本時可以不計入邊際成本和機會成本收益：與委托人期望

51、的目標(biāo)(mbio)沒有必然聯(lián)系，因為相關(guān)者及收益表現(xiàn)形式多樣 back共二百一十九頁主體資格 主體：指在完成成本和收益的估算時，應(yīng)該考慮的那些人；一般假定是，一個國家內(nèi)所有有公民權(quán)的人，均應(yīng)在考慮之列 易引起爭議的典型資格(z g)問題：教材P195 四種闡釋： （1）擁有表達自身偏好權(quán)力的人，即對決策起作用的人。 （2）擁有納入福利聚集體的偏好的權(quán)力的人，即使個體直接不能表達。 next 共二百一十九頁 （3）目前尚不能表達偏好的人們(rn men)。 （4）有讓他人代以表達偏好的權(quán)力的人們。共二百一十九頁 幾種看法： 用Pareto標(biāo)準(zhǔn)界定，至少沒有人受損，那么誰可能受損？不能用部分人的情

52、況替代(tdi)總體，后代、外國公民 用法律和政治系統(tǒng)分析，分析數(shù)據(jù)只可以用于關(guān)于權(quán)力的選擇性假定后果的描述 思考：偷竊行為能導(dǎo)致Pareto最優(yōu)嗎？為什么通常不將罪犯視為有主體資格的人？ next共二百一十九頁 評論和建議：考慮到Pareto（潛在）最優(yōu)計算(j sun)的困難（例如怎樣確定偏好），所以，主體資格確定不能以單一方式進行。建議進行敏感性分析（參見下章）以確定主體的邊際 back共二百一十九頁外部性 此概念指市場不給予定價的積極和消極現(xiàn)象，但有社會成本和收益 外部性是公共政策處理的一類(y li)重要對象，通過政策為外部性定價。 思考：列舉一些通過為外部性定價實現(xiàn)利益調(diào)整的公共政

53、策。 back共二百一十九頁邊際(binj)分析 作用：目標(biāo)限度的確定、政策行動的附加和擴展部分(b fen)分析 沉淀成本可以忽略，但分析是何時進行的，決定了某些成本是否已經(jīng)沉淀，例證 這條規(guī)則可能被濫用于制造既成事實 邊際分析的幾個示例 back共二百一十九頁公正(gngzhng) 來自經(jīng)濟學(xué)的評估標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)?？紤]的是效率如何使社會獲益更多；另一個重要問題(wnt)是“更多的獲益到底是為了誰?” 概念：指商品或服務(wù)在個體和“亞群體”（子系統(tǒng)）中的分配，主要考慮誰收益、誰支付，與基本價值中的公正有關(guān)但有區(qū)別 說明：效率主要來自市場，但市場會失靈，所以政府必須兼顧公正和效率 next共二百一十九頁

54、 涉及公正的主要問題：誰受益、誰支付？如果不能回答上述問題，則可以(ky)追問應(yīng)該怎樣合理分配 橫向公正和縱向公正：前者是平等地對待平等的人，后者是考慮如何對處境不同的人們實現(xiàn)公正的分配 思考：經(jīng)濟適用房分配公正的難點何在？ next 共二百一十九頁 各層次對公正的考慮：上層公共組織較多考慮整體，基層組織在考慮具體規(guī)劃時必須(bx)涉及亞群體的受益和支出，但上層組織往往通過立法等手段確立原則 兩個相關(guān)概念：過渡性公正和代際公正 前者至當(dāng)政策行動損害某些人原有利益時，給予補償；后者指不同代的人們之間的補償 back共二百一十九頁通常使用的評估(pn )標(biāo)準(zhǔn) 幾類標(biāo)準(zhǔn)： 技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)：衡量方案是

55、否能產(chǎn)生預(yù)期的效果 ，“技術(shù)”上是否可以(ky)實現(xiàn) 經(jīng)濟與財政可能性標(biāo)準(zhǔn)：衡量方案的成本及其產(chǎn)生的收益值，這對于委托人至關(guān)重要 next 共二百一十九頁 政治（及倫理）可行性標(biāo)準(zhǔn)：衡量(hng ling)方案是否能被相關(guān)集團、群體接受的標(biāo)準(zhǔn) 行政可操作性標(biāo)準(zhǔn)：衡量特定的政治、社會、行政環(huán)境中，實施方案的可能性 next共二百一十九頁技術(shù)(jsh)可行性標(biāo)準(zhǔn) 內(nèi)容(nirng)：預(yù)期（能達到）的效果（效力）是什么、怎樣才是適度的 例：城市固體廢物回收的績效標(biāo)準(zhǔn)類別： 美觀宜人、凈化街道、健康安全、對 公民影響很少、公眾總體滿意度 不同的環(huán)境下，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有所不同，這就涉及到適度，“適度”要與經(jīng)濟可

56、行性綜合考慮 next 共二百一十九頁 此類標(biāo)準(zhǔn)需要考慮：政策行動的影響是直接還是間接、長期還是短期、可量化還是不可量化 防止標(biāo)準(zhǔn)中忽視間接、過分看重(knzhng)短期以及雙重計算 當(dāng)無法解決政策問題時，技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)（即目標(biāo)）可能需要修改 back 共二百一十九頁經(jīng)濟(jngj)與財政可能性標(biāo)準(zhǔn) 本質(zhì)：是一種由多方面因素構(gòu)成的成本收益標(biāo)準(zhǔn) 注意全面考慮：有形與無性、可貨幣化與不可貨幣化、直接和間接 困難：許多無形(wxng)的收益，即使通過影子價格也很難貨幣化。例怎樣為污染造成的損失定價？ 通常，間接成本需要計入，而間接收益不能全部計入 next共二百一十九頁為污染(wrn)行為定價的困難

57、QPS=MPCD=MPB=MSBMSCMSCS=MPCPQD=MPB=MSB兩圖分別描述上游造紙廠和下游發(fā)電廠因外部性受影響的情形(qng xing)。假定消費過程沒有外部性，而需求曲線可以看作邊際收益曲線，供給曲線可以視為私人邊際成本曲線。污染使社會邊際成本不等于私人邊際成本，陰影部分為社會福利損失。共二百一十九頁 幾個常用的標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)： 凈資產(chǎn)變更：狹義的指政府及其次級組織、企業(yè)、公民因為政策行動導(dǎo)致的資產(chǎn)負(fù)債變化；廣義的指可以涵蓋人力資本和其他資源存量變化 經(jīng)濟效率（efficiency)：以產(chǎn)出和成本之比來衡量（單價），形式上接近成本效力標(biāo)準(zhǔn)，但可以分子分母顛倒，且用于一定（

58、單位）投入下產(chǎn)生不同總量的同種收益的方案比較 next 共二百一十九頁 成本收益分析：即B-C或B/C標(biāo)準(zhǔn)，通常行動的BC,就可以行動，但是納稅人有權(quán)進行(jnxng)基于自身機會成本的類似分析，所以必須進行(jnxng)凈現(xiàn)值的比較 思考：上述兩種標(biāo)準(zhǔn)可以相互替代嗎？ 變形：成本效力（effectiveness)標(biāo)準(zhǔn) 利潤率：資源有限情況下，考慮不同的方案 back 共二百一十九頁政治(zhngzh)可行性標(biāo)準(zhǔn)“政策形成于政治舞臺并接受政治考驗(koyn)。”通常被考慮的政治標(biāo)準(zhǔn)： 可接受性：是否會被政治過程中（起直接作用）的行為者接受，是否會被委托人和其他行為者接受 適當(dāng)性：目標(biāo)是否與社會

59、的、共同體的共同價值觀協(xié)調(diào) next共二百一十九頁 反應(yīng)：擬議中的行動是對公眾需求的反應(yīng)嗎？是否符合公民對其需求的認(rèn)識？ 法定：是否能得到法律的支持，如果(rgu)不能，是否可能修改 公正：一個難以確定的標(biāo)準(zhǔn) back共二百一十九頁行政(xngzhng)可操作性標(biāo)準(zhǔn) 權(quán)威：能否進行必要的變革、與其他集團(jtun)合作、確立優(yōu)先權(quán) 制度制約：是否有人為政策執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任 能力：工作人員的能力和財政能力 組織支持：組織能否將自身資源用于政策執(zhí)行，謹(jǐn)防“贏利型經(jīng)紀(jì)”，行政機構(gòu)以自身利益為動力產(chǎn)生組織支持。 共二百一十九頁幾種(j zhn)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)性各類標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)性源自各種人群的利益關(guān)聯(lián)以及政策過程

60、的統(tǒng)一例證(lzhng)：政治標(biāo)準(zhǔn)與細化后經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)；另一方面，對政治和行政標(biāo)準(zhǔn)的精心考慮會使得經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)更加準(zhǔn)確。閱讀分析：對糧食價格的干預(yù)為什么失?。抗捕僖皇彭摰谄哒?確定備選(bi xun)方案 （一）備選方案的來源 （三）應(yīng)避免(bmin)的錯誤共二百一十九頁備選(bi xun)方案的來源 研究型分析：在資料準(zhǔn)備方面進行(jnxng)大量工作、用多種被廣泛接受的理論方法進行(jnxng)分析，方案一般來自理論及其推論，或用理論對方案的論據(jù)進行(jnxng)仔細的檢查 不行為（維持現(xiàn)狀）分析：為了對比行為不行為而進行的，對不行為的影響的分析，它提供了一個與行為方案比較的基準(zhǔn) next