高速公路變更索賠預(yù)控方案

1、變更索賠預(yù)控方案中鐵十三局集團(tuán)有限公司*項目部2014年3月變更索賠管理辦法第一章 總則第一條 為了規(guī)范變更、索賠工作，強化業(yè)務(wù)管理，提高全公司變更索賠水平，充分調(diào)動全員、特別是項目管理人員進(jìn)行變更索賠工作的主動性和積極性，實現(xiàn)工程項目減虧、增盈及企業(yè)效益最大化，參照股份公司、集團(tuán)公司及有限公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本標(biāo)段的實際情況，特制定本辦法。第二條 本辦法包括工程變更索賠工作開展中的項目部決策層職責(zé)、各部門職責(zé)、申報審批程序、獎罰辦法、樣本及附表。第三條 本辦法適用于博深高速公路后續(xù)工程一標(biāo)工程。第二章 變更索賠管理體系及業(yè)務(wù)分工第四條 成立變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)本標(biāo)段變更索賠的領(lǐng)導(dǎo)工作。變

2、更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)策劃并落實變更索賠的各項具體工作，及時研究處理變更索賠中遇到的問題，實施變更索賠獎勵。 組 長：* 副組長：* 組 員：*、*、*、*、*、*、*第五條 組長職責(zé)：項目經(jīng)理是項目部變更索賠工作的倡導(dǎo)者和決策者，是變更索賠事件項目全過程控制管理的第一責(zé)任人；在取得業(yè)主、監(jiān)理工程師的書面指示或命令后，負(fù)責(zé)發(fā)布現(xiàn)場變更施工的命令；根據(jù)項目部對索賠事項的評審結(jié)果，確定是否批準(zhǔn)進(jìn)行索賠事項，對評審?fù)ㄟ^的擬索賠事件簽批索賠意向書；根據(jù)變更索賠獎罰評審結(jié)果或決定，簽批獎勵與處罰。第六條 副組長職責(zé)：負(fù)責(zé)變更索賠事件項目有關(guān)施工技術(shù)、方案措施的審查、審定；負(fù)責(zé)組織實施變更索賠事件項目的施工控

3、制管理；協(xié)調(diào)解決各部門在變更索賠工作中的困難和問題；評審變更索賠預(yù)案、考核變更索賠工作成果，并按照獎罰辦法做出獎勵與處罰決定或意見。第七條 組員職責(zé)：工程部技術(shù)人員負(fù)責(zé)所有工程變更索賠技術(shù)資料的編制（包括變更申請單，變更項目、事由、技術(shù)方案，變更數(shù)量計算、現(xiàn)場簽認(rèn)，影像記錄、會議紀(jì)要、文件信函，業(yè)主代表和監(jiān)理工程師指示記錄等）。具體由*負(fù)責(zé)；計劃部門負(fù)責(zé)組織研究項目合同條款，對各部門提供的資料匯總、梳理，在完善資料的基礎(chǔ)上編制變更索賠報告、辦理變更索賠報批的相關(guān)業(yè)務(wù)工作。具體由*負(fù)責(zé)；試驗部門負(fù)責(zé)提供變更索賠所需的試驗資料。具體由*負(fù)責(zé)；物資部負(fù)責(zé)提供變更索賠所需的工程材料和機械設(shè)備臺班單價，

4、并負(fù)責(zé)編寫變更索賠報告的相關(guān)內(nèi)容。具體由王森負(fù)責(zé)；測量班負(fù)責(zé)提供變更索賠所需的測量資料。具體由*負(fù)責(zé)；財務(wù)部負(fù)責(zé)人工費支付憑證、物資設(shè)備購買的原始票據(jù)和其他有關(guān)費用支付憑證。具體由*負(fù)責(zé)。第八條 各作業(yè)層（施工隊）職責(zé)： 有責(zé)任為變更索賠提供資料和配合項目部各職能部門取得相關(guān)簽證資料；能夠直接取得監(jiān)理人員的有效簽證的，可在項目部現(xiàn)場管理人員的指導(dǎo)下，及時取得簽證。第三章 變更索賠的分類第九條 變更是指修正設(shè)計圖紙中的錯誤、漏項、增減單項工程以及為優(yōu)化設(shè)計、方便施工發(fā)生的變更；索賠是指在合同履行過程中，對于非自身過錯，應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的事件造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補償和/或工期順延的要求。第

5、十條 根據(jù)目前工程情況，將變更索賠分為以下幾類：1、變更設(shè)計。因修正設(shè)計圖紙中的錯誤、漏項和改變結(jié)構(gòu)、增減單項工程致使施工單位增減費用以及為優(yōu)化施工設(shè)計、方便施工發(fā)生的變更。主要有：(1)現(xiàn)場實際施工環(huán)境與設(shè)計圖紙不符，主要表現(xiàn)為地質(zhì)情況的差別、分項工程數(shù)量差等；(2)業(yè)主出于質(zhì)量、造價、使用等原因，要求增減的工程項目，以及為滿足環(huán)境等要求需增設(shè)的工程；(3)應(yīng)地方政府和當(dāng)?shù)厝嗣袢罕娨笮柙鲈O(shè)的工程；2、施工圖量差。施工圖與原投標(biāo)時數(shù)量變化引起的工程造價的變化。3、索賠。根據(jù)發(fā)生的原因不同，分為以下幾類：(1)外部環(huán)境：由于業(yè)主供圖、供料、群眾干擾等原因造成停工費用損失而產(chǎn)生的；(2) 不可抗

6、力：因地質(zhì)條件、惡劣氣候等現(xiàn)場條件變化引起的不可抗力造成的損失；(3) 工期變化：由于業(yè)主要求提前竣工或由于業(yè)主原因?qū)е鹿て谘诱`后，業(yè)主仍要求按期竣工而引起的施工單位費用增加；(4) 價格變化：材料單價上漲、運距發(fā)生變化增加費用；(5) 工程保險：施工單位在造成損失時，根據(jù)投保的限制，在規(guī)定期限和范圍內(nèi)向保險公司提出的索賠；(6) 其他：合同約定的其他索賠；4、政策性調(diào)整。指國家政策發(fā)生變化或建設(shè)項目的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，引起工程數(shù)量和工程造價的增加。第十一條 工程變更索賠申報審批程序：1、填報工程變更索賠事件（立項）申報審批表。各部門將已發(fā)生的或正在發(fā)生的或可能成為變更索賠事件，于事件發(fā)生后的三日

7、內(nèi)填報“工程變更索賠事件（立項）申報審批表”一份送計劃部報項目部領(lǐng)導(dǎo)審核立項后存檔，并據(jù)此及時開展工作。2、工程變更索賠事件（立項）申報審批表經(jīng)項目部領(lǐng)導(dǎo)審核立項后，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示后復(fù)印下發(fā)各相關(guān)部室和相關(guān)協(xié)作單位；各部門、單位根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示和涉及的事件內(nèi)容，按照變更索賠成立的要求及時抓緊收集資料，完整提交計劃部，計劃部據(jù)此積極開展工作。3、一個變更索賠事件發(fā)生完后，由計劃部整理匯總資料完后三天內(nèi)，根據(jù)監(jiān)理要求編制完成“工程變更申報審批單”和“索賠意向申請書”，報項目部領(lǐng)導(dǎo)審查（對重大、重要或有爭議的項目，可組織項目部進(jìn)行評審），批準(zhǔn)同意后發(fā)送監(jiān)理、業(yè)主審核批復(fù)。4、計劃部將“工程變更和索賠意向申

8、請書”報送監(jiān)理后，隨時掌握監(jiān)理審核情況，及時將反饋信息報告項目部領(lǐng)導(dǎo)，對監(jiān)理需要補充或解釋或重報的事件及時督促各部門補充或提交相關(guān)資料，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示或重新編制后報出。5、工程變更索賠事件成功后，監(jiān)理、業(yè)主下達(dá)的變更令和索賠確認(rèn)函由計劃部及時分別存檔，并報項目部領(lǐng)導(dǎo)閱知后關(guān)閉該項變更索賠事件。第十二條 工程變更申報審批時限1、施工方及時向監(jiān)理提交工程變更及索賠補償審批表及附件，包括變更設(shè)計圖、變更原因和工期安排。若要引起費用變更則需同時提交工程變更量、價增減審批表、工程量計算表、單價分析表、變更原因證明資料等。2、監(jiān)理收文后于5個工作日內(nèi)完成審核工作（包括與設(shè)計方會審、與施工方就單價等問題協(xié)商

9、），并和設(shè)計方在工程變更及索賠補償審批表上簽署明確意見后報送業(yè)主。3、業(yè)主收文后于14個工作日內(nèi)完成審批工作（必要時與設(shè)計方、監(jiān)理方、施工方協(xié)商），并簽批工程變更及索賠補償審批表。重大和特大變更或?qū)贤M(jìn)度、質(zhì)量、安全、造價等有較大影響的除外。4、對于需要設(shè)計方出圖出量的變更項目，設(shè)計方接到由監(jiān)理轉(zhuǎn)送的經(jīng)批復(fù)的工程變更及索賠補償審批表后，應(yīng)于5個工作日內(nèi)出圖出量后，報送監(jiān)理并轉(zhuǎn)呈業(yè)主。5、監(jiān)理于收圖后2個工作日內(nèi)完成圖紙審核并下發(fā)施工方，并轉(zhuǎn)呈業(yè)主備案。第十三條 工程索賠申報審批時限1、承包人在引起索賠的事件首次發(fā)生之后的7天內(nèi)，將自己的索賠意向通知監(jiān)理人和發(fā)包人。2、如承包人未按規(guī)定時間上報

10、索賠意向通知，則監(jiān)理人有權(quán)拒絕索賠要求。3、索賠通知發(fā)出后28天內(nèi)，承包人應(yīng)報送給監(jiān)理人一份說明索賠款額、理由和索賠證據(jù)的詳細(xì)資料。如果未能按時提供此資料，業(yè)主免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。4、監(jiān)理人在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)，確定索賠總額并報發(fā)包人批準(zhǔn)。第四章 變更索賠的機會和突破口第十四條 變更索賠機會 1、橋梁，變更增加樁長；調(diào)整橋梁附屬工程數(shù)量；2、路基，土石方比例調(diào)整，增加借土填方和地基處理數(shù)量；涵洞路基變更橋梁；3、其他，利用滑坡堆積體地質(zhì)因素增加特殊處理工程數(shù)量。第十五條 業(yè)主代表行為潛在的變更索賠機會 1、沒有按合同規(guī)定提前通知施工單位，對施工造成影響； 2、發(fā)出的指令、通知有誤；

11、 3、未按合同規(guī)定及時向施工單位提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其它義務(wù)； 4、對施工單位的施工組織進(jìn)行不合理的干預(yù)； 5、對工程苛刻檢查、對同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時的檢查等。 第十六條 設(shè)計變更潛在的變更索賠機會 1、因設(shè)計漏項或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其它損失； 2、因設(shè)計提供的地質(zhì)勘探報告與實際的不符而影響施工所造成的損失； 3、按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意采取補救措施進(jìn)行技術(shù)處理所增加的額外費用； 4、設(shè)計駐工地代表在現(xiàn)場臨時決定，但無正式書

12、面手續(xù)的某些材料代用，局部修改或其它有關(guān)工程的隨機處理事宜所增加的額外費用； 5、新型特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗所增加的費用。 第十七條 合同文件缺陷潛在的變更索賠機會 1、合同條款規(guī)定用語含糊、不夠準(zhǔn)確； 2、合同條款存在著漏洞，對實際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款； 3、合同條款之間存著矛盾； 4、雙方的某些條款中隱含著較大風(fēng)險，對單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。第十八條 施工條件與施工方法變化潛在的變更索賠機會 1、加速施工引起的勞動資源、周轉(zhuǎn)材料、機械設(shè)備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用； 2、因場地狹窄、以致

13、場內(nèi)運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用； 3、因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護(hù)、勞動保護(hù)等費用；以上三項索賠成立的條件是招標(biāo)文件及合同對此幾項內(nèi)容未有預(yù)先約定； 4、在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計和進(jìn)度計劃時，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費用。第十九條 國家政策法規(guī)變更存在的變更索賠機會 1、國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知； 2、國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；3、國家對某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定。第二十條 不可抗力事件潛在的變更索賠機會 1、因自然災(zāi)害引起的損失； 2、因社會動亂、暴亂引起的

14、損失； 3、因物價大幅度上漲，造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。 第二十一條 不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著變更索賠機會 1、因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)、化石、錢幣等有考古研究價值的物品所發(fā)生的保護(hù)費用； 2、異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時的處置費、重新施工費。 第五章 變更索賠實施細(xì)則項目經(jīng)理部要建立變更索賠責(zé)任制，責(zé)任分工，樹立全方位、全過程的變更索賠觀念，做好施工各個階段的變更索賠工作。第二十二條 開工前的變更索賠工作。在施工圖尚未出圖之前，要根據(jù)合同條款，有針對性地協(xié)助建設(shè)、設(shè)計單位做好施工調(diào)查、完善方案和數(shù)量核查等工作，減少項目潛在風(fēng)險，對

15、確實無法改變的不利情況，要根據(jù)合同約定及時辦理工程保險；盡量將低利潤項目更改為高利潤項目。第二十三條 施工中的變更索賠工作，工程開工后，變更索賠工作小組經(jīng)常組織相關(guān)人員研究合同條款、招投標(biāo)文件，隨時提出變更索賠事項，明確各自職責(zé)分工。1、做好圖紙會審工作、仔細(xì)校核工程量，并提出合理的修改方案。校核圖紙工程量的重點除了設(shè)計圖紙中計算錯誤的工程外，還應(yīng)注意以下幾個問題：設(shè)計圖紙中漏項而實際施工必須發(fā)生或定額要求或技術(shù)規(guī)范要求獨立支付的部分工程數(shù)量。設(shè)計圖紙中要求施工而工程數(shù)量表或工程量清單漏列的數(shù)量。根據(jù)定額或技術(shù)規(guī)范要求，需由施工組織設(shè)計提出確定的工程量。如清除表土及清表后的填方數(shù)量。為保證工程

16、質(zhì)量，必須進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計而增列的一部分工程量?，F(xiàn)場實測與圖紙不符的工程量。原地面標(biāo)高、土石比例等。施工現(xiàn)場地質(zhì)或水文條件使施工作業(yè)受到限制或設(shè)計文件標(biāo)定的自然或人為條件與實際情況不符，使投標(biāo)或設(shè)計文件確定的施工工藝、施工方法、施工程序發(fā)生改變，從而使工程數(shù)量或支付細(xì)目單價發(fā)生改變。2、變更設(shè)計。工程變更應(yīng)以業(yè)主批準(zhǔn)或許可為基礎(chǔ)，堅持不平衡報價和有利企業(yè)利益和方便施工為原則。在選擇變更方案的同時，要以完善使用功能為原則，以滿足業(yè)主綜合需要為依據(jù)，注意多種方案的經(jīng)濟(jì)比較，力爭投入與產(chǎn)出最佳結(jié)合。如盡量增加工程量清單中支付單價高的工程量，減少支付單價明顯偏低的工程量；增加工程量清單中沒有支付項的工程量

17、，爭取重新確定新增工程量單價的機會。2.1、設(shè)計變更的重點：土石方工程：原地面地形地貌，特別是標(biāo)高、斷面（變坡點及樁號加以區(qū)別）、地表植被、構(gòu)筑物、水塘、淤泥等與設(shè)計文件的數(shù)量差；地基的處理和加固方案改變；原地面的回填和沉降數(shù)量；土石成份的變化；土石方調(diào)配方案，特別是運距變化；棄土點的變化和相應(yīng)的防護(hù)，施工便道、征地拆遷費用等； 環(huán)境保護(hù)；邊溝、天溝的開挖及數(shù)量；路基填筑的材料及取、棄土石成份的區(qū)別。如摻石灰等。其他：防護(hù)工程基礎(chǔ)開挖；防護(hù)工程方案的改變；工程施工所在地地方與村民的要求增加的工程，地方攤派；臨時工程及半永久性工程及配套設(shè)施、過渡方案等。2.2、變更設(shè)計應(yīng)做好現(xiàn)場簽認(rèn)和變更文件辦

18、理工作，建立管理臺賬。設(shè)計變更的現(xiàn)場簽認(rèn)和變更文件是辦理計量支付的重要依據(jù)，也是構(gòu)成工程造價的主要組成部分，必須高度重視。做好簽認(rèn)工作必須做到：項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)重視，加強技術(shù)部門和預(yù)算部門的協(xié)調(diào)配合能力；項目部配備業(yè)務(wù)水平高、責(zé)任心強的人員從事簽認(rèn)和變更工作，并對相關(guān)人員進(jìn)行集中培訓(xùn)提高專業(yè)人員的預(yù)算水平；有關(guān)人員必須經(jīng)常深入現(xiàn)場，了解施工現(xiàn)場發(fā)生的各種事件，應(yīng)盡量收集和整理相關(guān)資料，同時要加強和協(xié)調(diào)好與業(yè)主代表、設(shè)計代表、監(jiān)理工程師的關(guān)系，簽證資料中列明合同依據(jù)、變更理由、擬調(diào)整的工程量或費用，確保在合同規(guī)定期限內(nèi)取得業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理單位的簽認(rèn)。3索賠。索賠工作要遵循及時、真實、合法三個原則，

19、因此要深刻理解合同條款，加強合同管理，樹立合同意識，提高合同履約率，協(xié)調(diào)好與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理等多方的利益，全面履行合同的義務(wù)，認(rèn)真分析進(jìn)行索賠的可能性，采取有效的索賠策略，爭取在合同條件規(guī)定的范圍內(nèi)獲得最大利益。3.1、索賠主要條件有：業(yè)主的違約行為造成的索賠；不可預(yù)見因素（異常氣候條件）造成的損失、損害或一個有經(jīng)驗的施工單位無法預(yù)見的外部障礙或自然條件。如施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、古幣、文物等；其他因業(yè)主的風(fēng)險造成的損失和延誤；國家或地方政策性變化增加的費用索賠等。3.2 、索賠的程序：當(dāng)上述索賠條件發(fā)生，項目部應(yīng)按下列程序進(jìn)行費用或工期索賠。索賠意向通知；同期記錄；索賠證明或報告。3.3、索賠的策

20、略。由于種種原因，施工單位在合同履行中往往處于劣勢，項目的索賠策略制定在施工管理過程中非常重要。索賠是合同履行過程中施工單位維護(hù)自身利益的理性行為，爭取得到業(yè)主、工程師的理解和配合，營造索賠的良好外部環(huán)境；在項目建立和健全索賠管理制度，設(shè)立專職索賠人員，開展施工全過程的索賠；熟悉招標(biāo)文件和圖紙，并結(jié)合施工現(xiàn)場，利用工程變更主動尋找機會索賠；定期召開索賠專題會議，總結(jié)得失，分析形勢，及時明確和提出索賠意向；提高索賠報告編寫和談判人員的素質(zhì)，提高索賠成功率。第二十四條 工程竣工階段的變更索賠工作。項目經(jīng)理部要認(rèn)真辦理竣工決算。決算編制工作應(yīng)由總工程師牽頭，工程部門提供工程決算數(shù)量（必須與竣工圖數(shù)量

21、保持一致），計劃部門根據(jù)數(shù)量編制決算資料。第二十五條 變更索賠要求 1、項目總工程師、工程部認(rèn)真復(fù)核施工圖紙，及時發(fā)現(xiàn)施工圖紙缺陷和錯誤；準(zhǔn)確掌握施工的每個環(huán)節(jié)，充分提出變更理由、數(shù)據(jù)，廣泛收集原始資料提供變更依據(jù)。2、及時提供測量、試驗資料，邀請設(shè)計、監(jiān)理和業(yè)主代表到現(xiàn)場勘察、認(rèn)證，特別是在施工現(xiàn)場突發(fā)情況和險情，需要采取緊急措施的，必須由現(xiàn)場監(jiān)理、設(shè)計或業(yè)主代表勘察，形成變更會議紀(jì)要。3、按業(yè)主的要求和合同條款規(guī)定編制變更設(shè)計技術(shù)和單價資料，做到內(nèi)容齊全、符合標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)算準(zhǔn)確，有理有據(jù)，裝訂工整美觀，并按規(guī)定報送有關(guān)各方。4、切實抓好變更設(shè)計的攻關(guān)環(huán)節(jié)，確保變更設(shè)計方案的成功實施。攻關(guān)的重點是要耐心細(xì)致的做好說服、解釋工作，運用