政策分析概論5-3-課件1

1、5-3-1 政策方案的評估與擇優(yōu)西南交通大學 郭紅玲5-3-1公共政策方案的評估與擇優(yōu)一、評估與擇優(yōu)的步驟 1、確定評估和擇優(yōu)的標準。 2、方案展示與比較 3、討論與批評。 4、審查和評定，即進行系統(tǒng)的、周密的論證。 審定的結果有三種可能性:(1)通過、生效，付諸實施;(2)否定或終止，對政策方案做出進一步的修改或需要重新決策;(3)擱置，即既不生效執(zhí)行，也不否定終止，而是等待事態(tài)進一步發(fā)展，到適當時機再做最后決定。二、評估與擇優(yōu)的標準在不同的時空條件下人們會有不同的具體標準，但就一般意義而言，評估標準是從政策目標細化而來，沿著總目標、具體目標、評估標準和測量標準等線路逐步細化。 1、威廉鄧恩

2、在公共政策分析導論一書中,把政策方案評價標準分為六類: （1）效益，指某一特定方案能否實現(xiàn)所期望的目標。常常按產(chǎn)品或者服務的數(shù)量或者他們的貨幣價值來計算。例如，要實現(xiàn)優(yōu)質的健康保健目標，可能有很多備選方案，而其中能為更多的人提供更好的優(yōu)質服務的方案就是有效益的方案。 效益包括經(jīng)濟效益和社會效益。經(jīng)濟效益相對比較容易計量，但社會效益就比較困難了。特別是有些效益是無法貨幣化的，如交通安全政策方案雖然花費一定成本，但挽救了人民的生命，通過環(huán)保立法保護自然境觀和歷史文化遺產(chǎn)，這些都是無法貨幣化的。 （2）效率是指為產(chǎn)生特定水平的效益所要付出努力的數(shù)量。計算方法有單位產(chǎn)品或者服務的成本。單位成本能提供的

3、產(chǎn)品或者服務的數(shù)量。用最低的成本實現(xiàn)最大的效益的政策就是有效率的。如花同樣的錢能為更多的人提供同樣或者更好的醫(yī)療保健服務的方案就是有效率的方案。（3）充分性是指某方案實施的成本和效益之間的關系。如果實施方案的成本固定，則應力求效益最大，反之，效益固定，則應力求成本最低。如果成本和效益都是變動的，則應力求效益-成本之比最大。應用充分性比較困難的是，有些方案所涉及的社會效益難以貨幣化，它們所涉及的可能是人們的價值觀問題。 （4）公平性指效果和努力在社會不同群體中分配的公平程度。公平的政策是指效果或者努力被公平或者公正地分配。通常收入、教育機會、或者公共服務進行重新分配的政策是根據(jù)公平標準。一項方案

4、可能既有效益又有效率，而且具有充分性，但是也可能會因為將導致成本或者效益的不公平分配而被拒絕。 （5）回應性指政策滿足特定群體的需要、偏好或者價值觀的程度。這個標準的重要之處在于分析人員可能滿足其他有標準效益、效率、充分性、平等卻仍然不能對可能從政策中獲益的某個群體的實際需要作出回應。如一項娛樂方案可能實現(xiàn)了公共設施的公平分配，但是卻對一些特定人群如老年人的需求缺乏回應性。 （6）適當性是指一項計劃的目標和支持這些目標的前提是否站得住腳。有些政策方案符合上述的標準，我們還得考慮它們對社會是否適宜的問題。如我們向某些貧困地區(qū)每年發(fā)放救濟款和物資，但是，卻造成了這些居民的依賴行為，甚至他們因此而懶

5、惰起來，這樣的政策可能就是不適當?shù)摹?2、帕頓和沙維奇在政策分析和規(guī)劃的初步方法中，認為可以從四個方面對政策方案進行評估： （1）技術可行性：從技術角度分析方案是否能正常運行，主要衡量衡量政策或者規(guī)劃是否能實現(xiàn)預期目標。 （2）經(jīng)濟與財政可能性衡量政策方案成本的大小和收益的多少。 （3）政治可行性：主要是根據(jù)政策方案對決策者、立法者、政府管理人員、公民聯(lián)合體等利益相關群體的影響來衡量政策方案的成效。其核心問題是 方案是否會被利益相關團體接受。 （4）行政可操作性衡量在特定的政治、社會和行政環(huán)境中實際實施既定規(guī)劃的可能性。 相對而言，帕頓和沙維奇的方法更具操作性。在具體的政策問題備選方案的評詁和

6、擇優(yōu)時，我們根據(jù)實際情況可以綜合應用上述方法。三、評估與擇優(yōu)的兩種常用方法 方案評估與擇優(yōu)常用的有兩種主要方法:預測性評估和可行性評估。 （一）預測性評估 預測是指預先測知未來事件或條件的可能性，以作為未來行動的依據(jù)。 預測性評估方法是政策方案評估的一種最基本的方法。預測性評估就是根據(jù)現(xiàn)實的環(huán)境和條件，預先推測某一方案實施過程可能需要的條件和可能產(chǎn)生的效果。 1、預測性評估的步驟 (1)確定預測內容。一般情況下，預測的內容主要包括：現(xiàn)有政策的結果，即不采取任何行動問題的可能發(fā)展趨勢；新政策的結果；新政策可能帶來的變化；各利益相關者群體的可能的反應；政策參與者的行為等。 (2)搜集與整理數(shù)據(jù)，編

7、制假象腳本。詳細搜集與研究與這些方案相關各種資料和數(shù)據(jù)，寫出假象的方案實施詳細過程，考慮各種可能的因素及其相互關系，確定一些可能的情勢等。 (3)進一步的分析。分析決策者所希望發(fā)生的情況是什么，估計一些干擾因素及其發(fā)生的幾率，探究控制這些干擾因素的辦法和可能性。 (4)試驗式證實。紙上的分析往往與實際發(fā)展的可能性有誤差，預測有時要運用小范圍的試驗或試點來對有關方案加以證實。（5）分析實驗的誤差與原因，進一步改進方案。 2、預測性評估的方法能用于預測性評估的方法可謂非常多，有定性的方法，也有定量的方法;有直觀的預測，也有非直觀的預測;有演繹式預測，也有歸納式預測等等。 (1)德爾菲技術 (Del

8、phi Technique)。這是一種直覺預測法。該法通常利用信函(含郵函和電子信函)調查方式，請有關專家就有關政策問題的各種政策方案獨立地發(fā)表各自的看法，而后將這些專家的意見匯總整理后告知各位專家，請各位專家在了解其他專家的意見后再補充修正以前的預測性看法，以求得到一個比較一致且可靠性程度較高的預測性意見。該方法的理論假定在于:具有某種知識程度的人能夠預測未來某種事物的狀態(tài)，且有相當?shù)臏蚀_性;專家在不與外界接觸、不受外界影響的情況下所做的預測往往有比較高的準確性。該方法最大的優(yōu)勢在于能讓專家不受他人影響的情況下自由地、獨立地發(fā)表自己的真知灼見。當然也有一些問題:如專家常常難以回答自己并不在行

9、的問題;最終專家可能會屈從于專家集體的意見;匿名回信會降低一些專家對預測的責任感。 (2)時間序列分析 (Time Series Analysis)。這是一種歸納式外推或后推預測法。常常要運用一定的定量分析技術。它根據(jù)事物從過去到現(xiàn)在隨時間而變化的形態(tài)，來為今后該種事物的演變趨勢作預測。這種預測方法通常用于政策方案規(guī)劃單位在外部信息缺乏時所進行的中短期預測。時間序列的分析的步驟:收集過去的資料，至少要收集過去3-4年的資料，最好是過去10年的資料;分析資料，具體涉及事物在過去長時期內的變動趨勢、年度或季節(jié)性變化特點、幾年中的周期性變化狀況以及一些不規(guī)則的變化狀態(tài)，最終最關鍵的是要發(fā)掘事物的長期

10、趨勢;根據(jù)時間和事物變化之間的相關性來建構數(shù)學模型;利用所建立的模型推測事物未來的長期趨勢并進行適當?shù)男拚?。該方法最適于對事物相對穩(wěn)定發(fā)展狀況下的預測分析，而不太適合對那些變化無常的事物的預測。 (二)可行性分析 一般包括技術可行性、經(jīng)濟可能性、政治可行性和行政可操作性等方面。所謂技術可行性，主要衡量政策或規(guī)劃的具體產(chǎn)出是否能達到預期目的。它會直接針對方案是否會正常運行，如橋梁建設是否能改善交通狀況?其中一個重要的概念是效力。 效力標準集中關注政策或規(guī)劃是否會達到它的預期效果，這種效果是長期還是短期的、可量化還是不可量化的、充分的還是不充分的。所謂經(jīng)濟與財政可能性，主要關心政策規(guī)劃的成本大小、

11、產(chǎn)出的收益多少。包括成本收益分析，成本效能分析等等。成本效益分析以貨幣價值作為測量標準，目的在于分析方案的經(jīng)濟價值。對于公共政策項目而言，一定要注意全面的考慮成本和收益，即要考慮直接的成本與收益，間接的成本與收益，也要考慮內部成本與收益、外部成本與收益，還要考慮有形成本與收益、無形的成本與收益。這里比較麻煩的是對于公共政策或者公共項目的貨幣化的成本容易算出，但是收益卻常因不能貨幣化而難以比較。 所謂政治可行性，主要考量政策規(guī)劃對相關權力或利益集團的影響來衡量政策或規(guī)劃的成效。涉及的政治學概念有可接受性 (Acceptability)、適當性(Appropriateness)、回應性 (Responsibility)、法定性 (Legal).公正性 (Equity)。所謂行政可操作性，主要關注在特定的社會環(huán)境特別是行政環(huán)境中實施某項政策規(guī)劃的可能性，如人員配備是否到位等。這里的主要概