代表性還是典型性

1、【字體：】點擊次數(shù):904次王寧在國內(nèi)外社會學(xué)界，問卷調(diào)查成為主流研究方法；個案研究方法則備受批評，而較少被采用。在各種批評意見中，代表性問題成為個案研究方法遭受最多批評的問題。例如，人們常常發(fā)出疑問：對單個個案的研究，能有代表性嗎?能有多大的代表性?個案研究的結(jié)論怎么能推論到總體?可以說，個案研究的代表性問題是國內(nèi)外社會學(xué)界至今還沒有完全解決的問題。筆者在仔細(xì)閱讀了羅伯特（RobertK.Yin）的個案研究：設(shè)計與方法并經(jīng)過對該問題的長時間思考之后，得出了一些心得，在此提出來與同行討論。筆者認(rèn)為，關(guān)于個案研究的代表性問題是“虛假問題”，因為個案研究并不一定要求個案具有代表性。為了說明這個問題

2、，我們先要對“代表性”的含義進行界定。所謂代表性，指的是樣本的一種屬性，即樣本能夠再現(xiàn)總體的屬性和結(jié)構(gòu)的程度。所以，樣本的代表性高，把對樣本的研究結(jié)論推論到總體的可靠性程度就高；樣本的代表性低，把對樣本的研究結(jié)論推論到總體的可靠性程度就低。但是，任何樣本的出現(xiàn)都有一個前提，即總體的范圍和邊界是清楚的。也就是說，樣本是以某種規(guī)則（如隨機抽樣原則）從研究總體（或調(diào)查總體）中抽取出來的。抽取樣本的目的，就是要以較少的投入和較經(jīng)濟的原則來達到對總體的認(rèn)識。為了達到這個目的，樣本就必須能再現(xiàn)總體，必須具有代表性。那么，個案研究需不需要代表性呢?這個問題可以歸結(jié)為：個案是不是統(tǒng)計學(xué)意義上的樣本?如果個案是

3、統(tǒng)計性樣本，那么，它就必須具有代表性；否則，它就不一定需要代表性。而個案究竟是不是統(tǒng)計性樣本呢?上面說過，樣本之成為樣本，是從總體中抽取出來的。換言之，統(tǒng)計性樣本預(yù)設(shè)了一個有明確邊界的總體存在，預(yù)設(shè)了樣本與總體的關(guān)系。如果沒有這個有著明確邊界的總體，樣本的抽取就無從談起。那么，個案是不是統(tǒng)計樣本呢?顯然不是。因為在個案研究中，沒有明確的研究總體?；蛘哒f，在個案研究中，研究總體的邊界是模糊的。正因為個案不是統(tǒng)計樣本，所以它并不一定需要具有代表性。個案研究實質(zhì)上是通過對某個（或幾個）案例的研究來達到對某一類現(xiàn)象的認(rèn)識，而不是達到對一個總體的認(rèn)識。至于這一類現(xiàn)象的范圍有多大、它涵蓋了多少個體，則是不

4、清楚的，也不是個案研究所能回答的問題。由于作為類別的研究對象的邊界是模糊不清的，沒有辦法從中抽取樣本（以便從樣本推論總體），從而也就不存在統(tǒng)計性的代表性問題。既然個案不一定非要代表性不可，那么，怎么可能從一個個案的研究推廣運用到其他個案上呢?換言之，怎么可能把個案研究的結(jié)論擴大化（generalization）呢?在這里，有必要區(qū)分兩種不同的“擴大化推理”的邏輯。第一種是統(tǒng)計性的擴大化推理。統(tǒng)計性擴大化推理（或統(tǒng)計推理）就是從樣本推論到總體的歸納推理形式。它是統(tǒng)計調(diào)查的邏輯基礎(chǔ)。通過統(tǒng)計推理，由樣本得出的結(jié)論就可以擴大到總體。另一種擴大化推理是分析性推理。所謂分析性的擴大化推理，就是直接從個案

5、上升到一般結(jié)論的歸納推理形式（Yin,1994:30-32）。后者構(gòu)成個案研究的邏輯基礎(chǔ)。由個案研究得出的一般結(jié)論只適合于某一類現(xiàn)象，即與所研究的個案相類似的其他個案或現(xiàn)象。但是，這一類現(xiàn)象的范圍有多大?它包含多少個體?則是不清楚的。換言之，弄清楚這一類現(xiàn)象的邊界不是個案研究的任務(wù)。研究人員的任務(wù)是根據(jù)對個案的分析，借助于分析性的擴大化推理，而直接上升到理論（當(dāng)然，描述性個案研究例外）。這個理論結(jié)論的具體適用程度和范圍有多大，需要讀者來“接力”完成。也就是說，究竟某個個案研究結(jié)論是否適用于其他某個個案或現(xiàn)象，要由讀者自己來判定。這個過程，可以稱做“個案的外推”。很顯然，個案研究的外推范圍越大，

6、它的價值就越大。那么，怎樣才能保證個案研究具有較大的“可外推性”呢?顯然，如果個案能有較大的代表性，個案研究結(jié)論也就具有較大的可外推性。但是，上面說過，由于研究總體的模糊性，代表性不是個案的必然要求。那么，在個案的代表性不清楚的情況下，怎樣才能提高個案研究的可外推性呢?一個重要的解決辦法就是選擇具有典型性的個案。典型性不等于代表性。反過來，代表性只是典型性的一個特例（即普遍性）。代表性是統(tǒng)計性樣本的屬性，是樣本是否再現(xiàn)或代表總體的一種性質(zhì)。代表性預(yù)設(shè)了具有明確邊界的總體的存在。典型性則是個案所必須具有的屬性，是個案是否體現(xiàn)了某一類別的現(xiàn)象（個人、群體、事件、過程、社區(qū)等）或共性的性質(zhì)；至于這個

7、類別所覆蓋的范圍有多大，則是模糊不清的。一個個案，只要能集中體現(xiàn)某一類別，則不論這個類別的覆蓋范圍的大小怎樣，就具有了典型性。典型性不是個案“再現(xiàn)”總體的性質(zhì)（代表性），而是個案集中體現(xiàn)了某一類別的現(xiàn)象的重要特征。任何個案，都具有共性和個性，是共性和個性的統(tǒng)一。在個案中，共性通過個性而存在，并通過個性表現(xiàn)出來。如果一個個案能較好地體現(xiàn)某種共性，那么，對于這個共性來說，這個個案就具有了典型性。但是，并非個案的所有個性特征都是共性的表現(xiàn)，有些個性特征可能是為該個案所獨有的。因此，個案研究，既是通過個性研究來尋找共性（即典型性），又是通過個性研究來揭示個案的獨特性。個案因而具有典型性和獨特性這雙重屬

8、性。那么，怎樣判定個案是否具有典型性呢?上面說過，典型性是關(guān)于某一類共性的集中體現(xiàn)。因此，要判定某個個案是否典型，就要先弄清楚某一類共性是什么，以及它包含哪些特征。然后，列舉一些具有此類共性的不同個體。最后，對這些個體進行排列，去除那些不具備所有共性特征的個體，保留那些具備了所有共性特征的個體，再從中選取那些最能集中體現(xiàn)所有共性特征的個體作為所要研究的個案。例如，要對青少年犯罪進行個案研究，就要先對少年犯的一些共性特征有初步的了解，如：家庭問題（疏于管教、家庭破裂等）、不良社會影響、學(xué)習(xí)受挫（成績差等）、老師和同學(xué)的反應(yīng)（如歧視性態(tài)度等）或退學(xué)、逃學(xué)，以及有犯罪行為，等等。然后，尋找那些具有這

9、些特征的不同的個體，從中選取個別最能集中體現(xiàn)這些共性特征的少年犯作為研究的個案。根據(jù)羅伯特的觀點，從數(shù)量來分，個案研究對象包括單一個案和多重個案兩種（Yin,1994）。但是，共性本身有不同的類型。因此，要確定典型個案，就要對共性類型的表現(xiàn)形式進行區(qū)分。一般來說，存在三種不同的共性類型：普遍現(xiàn)象的共性類型、反常（或離軌）現(xiàn)象的共性類型和未知現(xiàn)象的共性類型（鮮為人知的類別）（Yn,1994）。對應(yīng)于這三種不同類型的共性，存在三種不同的典型性：集中性、極端性和啟示性。對研究個案的選擇，必須與共性類型相聯(lián)系。第一，對應(yīng)于普遍現(xiàn)象的共性類型，選擇個案研究可遵循集中性標(biāo)準(zhǔn)。所謂集中性，指所選個案集中了某

10、個類別現(xiàn)象的主要特征和屬性，因而成為該類別現(xiàn)象的典型載體。集中性標(biāo)準(zhǔn)可以進一步劃分為突出性、平均性或系列性等三個標(biāo)準(zhǔn)。所謂突出性標(biāo)準(zhǔn)，就是選擇那些共性特征最突出的個體作為個案研究對象。例如，要研究工人階級對資產(chǎn)階級價值的認(rèn)同程度，可以選擇最富裕的工人作為研究對象。要是他們不認(rèn)同資產(chǎn)階級的價值，那么，就可以得出結(jié)論：既然連最富裕的工人階級都不認(rèn)同資產(chǎn)階級的價值，更何況一般的、普通的工人了。所謂平均性標(biāo)準(zhǔn)，就是選擇那些共性特征既不是最突出、也不是最薄弱的個體作為個案研究對象，即最具有普遍性的個案（在此意義上它具有一定的代表性）。例如，要研究小學(xué)生的課余作業(yè)的負(fù)擔(dān)問題，可選取那些課余作業(yè)的布置既不是

11、最多、也不是最少的小學(xué)作為個案研究的對象。所謂系列性標(biāo)準(zhǔn)，就是分別選取共性特征最突出、共性特征較平均和共性特征最不突出等幾個個體作為復(fù)合個案研究對象。此外，在研究對象內(nèi)部的異質(zhì)性較強的情況下，也可把異質(zhì)性較強的對象分解成幾個較同質(zhì)的部分，然后再分別從中選擇幾個不同個案來進行多重個案研究。例如，要研究進城農(nóng)民工的社會流動的機制和模式，必須考慮到農(nóng)民工社會流動的多種情況（異質(zhì)性），分別選擇不同類別的農(nóng)民工作為個案研究對象。第二，對應(yīng)于反?，F(xiàn)象的共性類型，選擇個案對象的標(biāo)準(zhǔn)往往是極端性標(biāo)準(zhǔn)，即以最反常的個案作為研究對象。第三，對應(yīng)于未知類型的共性（鮮為人知的類別），選擇個案的標(biāo)準(zhǔn)往往是啟示性標(biāo)準(zhǔn)，即

12、所選個案對某類現(xiàn)象最具有揭示性意義（如地下性產(chǎn)業(yè)）。與上述三種不同類型現(xiàn)象的共性相聯(lián)系，個案研究分別可以區(qū)分為普遍性個案研究、反常性個案研究和揭示性個案研究（參見：Yin,1994；我的劃分略有不同）。不論個案研究的類型是什么，其研究目的主要是通過解剖“麻雀”，即對具有典型意義的個案進行研究，形成對某一類共性（或現(xiàn)象）的較為深入、詳細(xì)和全面的認(rèn)識，包括對“為什么”（解釋性個案研究）和“怎么樣”（描述性個案研究）等問題類型的認(rèn)識（Yin,1994:4-9）。個案研究是社會研究中的一種非常有用的研究方法。它有助于我們對某一類別現(xiàn)象進行定性（或定質(zhì)）認(rèn)識,因而它常常與描述性、探索性和解釋性研究結(jié)合在一起（參見：Yin,1994）。既然是定性認(rèn)識,個案研究對象所需要的就不是統(tǒng)計學(xué)意義上的代表性,而是質(zhì)的分析所必需的典型性（在某種意義上也是一種代表性,即普遍性）。把統(tǒng)計性的代表性問題作為排斥和反對個案研究方法的理由,是對個案研究方法的邏輯基礎(chǔ)的一種誤解。個案研究方法的邏輯基礎(chǔ)不是統(tǒng)計性的擴大化推理（從樣本