基于“交付”主義的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)法理分析

1、基于“交付”主義的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)法理分析摘 要 在建設(shè)工程領(lǐng)域，法律意義上的風(fēng)險(xiǎn)是指在建設(shè)工程合同履行過程中，由于不可歸責(zé)于業(yè)主、承包商雙方的事由而使標(biāo)的物遭受毀損、滅失的情形。建設(shè)工程合同是一種特殊的承攬合同，即對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的承攬合同。業(yè)主與承包商作為合同雙方當(dāng)事人，其風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)方式依據(jù)“交付主義”原則進(jìn)行。依據(jù)不同的建設(shè)時(shí)期將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)分為施工建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)兩方面。但對(duì)“交付主義”原則的適用也存在例外，如在外部風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)擔(dān)上，應(yīng)采用“公平”主義原則。 關(guān)鍵詞 交付主義；建設(shè)工程；風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān) 經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“風(fēng)險(xiǎn)”指人們因?qū)ξ磥硇袨榈臎Q策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果

2、與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生多種偏離的綜合。1 合同法上的“風(fēng)險(xiǎn)”是指在買賣過程中，由于不可歸責(zé)于買賣雙方當(dāng)事人的事由而使標(biāo)的物遭受毀損、滅失的情形。引致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的事由包括不可抗力、意外事件以及當(dāng)事人不能預(yù)見的第三人的原因等。它僅存在于雙務(wù)合同中，發(fā)生的時(shí)間應(yīng)當(dāng)在合同生效以后，合同履行之中，風(fēng)險(xiǎn)因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的外界力量而產(chǎn)生，產(chǎn)生的后果是不利益，表現(xiàn)為標(biāo)的物的毀損、滅失。法律意義上風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與建設(shè)工程項(xiàng)目所涉及的風(fēng)險(xiǎn)涵義有所不同。后者是指在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中出現(xiàn)的能夠預(yù)見的但不能確定的因素。其中既包括了不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由而使標(biāo)的物遭受毀損、滅失的情形，也包括了應(yīng)該歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事

3、由而使標(biāo)的物遭受毀損、滅失的情形。由此可見，在建設(shè)工程領(lǐng)域，法律意義上的風(fēng)險(xiǎn)與傳統(tǒng)意義上的風(fēng)險(xiǎn)相去甚遠(yuǎn)。本文從法理分析的角度研究風(fēng)險(xiǎn)，因此取前者義，將風(fēng)險(xiǎn)定義為在建設(shè)工程合同履行過程中，由于不可歸責(zé)于業(yè)主、承包商雙方的事由而使標(biāo)的物遭受毀損、滅失的情形。 一、合同風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)原則 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的承擔(dān)存在兩種不同的主張：一種是所有權(quán)說；另一種是交付說。所有權(quán)說認(rèn)為標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)與所有權(quán)一致，誰(shuí)享有標(biāo)的物的所有權(quán)，誰(shuí)就承擔(dān)該標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)。 交付說認(rèn)為標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)應(yīng)與標(biāo)的物的交付相一致，交付前由交付人承擔(dān)，交付后由受領(lǐng)人承擔(dān)。所有權(quán)說是基于風(fēng)險(xiǎn)與利益一致原則，體現(xiàn)公平；交付說是根據(jù)占有原則，體現(xiàn)簡(jiǎn)便

4、。我國(guó)民法通則雖沒有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)做出規(guī)定，但實(shí)踐中長(zhǎng)期適用的是所有權(quán)說。對(duì)于承攬合同中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，我國(guó)合同法中也沒有直接的規(guī)定。但是依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法（簡(jiǎn)稱合同法）第142條的規(guī)定，買賣合同標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)采“交付”主義，即交付之前由出賣人承擔(dān)，交付之后由買受人承擔(dān)。因此，買賣合同規(guī)定的是交付說。依據(jù)上述同樣的道理，承攬合同也應(yīng)采用相同的標(biāo)準(zhǔn)，即以標(biāo)的物交付為標(biāo)準(zhǔn)。具體說承攬合同風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的確定以工作成果和原材料的交付作為風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的標(biāo)準(zhǔn)。2 由于合同是合同締結(jié)雙方的最高行為準(zhǔn)則，所以建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)依據(jù)的是建設(shè)工程合同。建設(shè)工程合同是一種特殊的承攬合同，即對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的承攬合同。業(yè)主與承包商作為合

5、同雙方當(dāng)事人，其風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)方式依據(jù)“交付”主義原則進(jìn)行。 二、建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與違約責(zé)任辨析 違約責(zé)任，是指當(dāng)事人一方由于不履行合同債務(wù)或履行不符合合同約定或法律規(guī)定時(shí)，對(duì)另一方當(dāng)事人所應(yīng)承擔(dān)的賠償損失、支付違約金、強(qiáng)制繼續(xù)履行等民事責(zé)任。由于風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與違約責(zé)任具有一定的共性，即兩者都是合同在訂立以后不能正常履行，都是分配合同不能正常履行所致?lián)p害的法律制度，所以對(duì)兩者予以區(qū)分從法律角度看很有必要。 1兩者功能不同 風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)制度的功能在于在雙方都不承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，對(duì)不幸損害進(jìn)行合理分配而不在于制裁不法行為。違約責(zé)任的主要功能在于制裁違約行為，督促可歸責(zé)的一方賠償對(duì)方當(dāng)事人所遭受的損失。如果標(biāo)的

6、物的毀損滅失是由可歸責(zé)的事由所致，則由違約責(zé)任制度來解決；如果是由不可歸責(zé)的事由所致，則由風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)制度來解決。 3 2兩者發(fā)生的事由不同 風(fēng)險(xiǎn)的事由包括不可抗力、意外事件、當(dāng)事人不能預(yù)見的第三人的原因。而違約則是多種多樣的，既包括作為，也包括不作為；既有品質(zhì)違約，又有給付遲延違約，凡是一切不符合合同規(guī)定的事由均可構(gòu)成違約事由。 3當(dāng)事人對(duì)損失發(fā)生有無過錯(cuò)表現(xiàn)不一 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生系因當(dāng)事人所不能左右的事由，當(dāng)事人對(duì)此無能為力，毫無過錯(cuò)。而違約損害的違約方有無過錯(cuò)，對(duì)其承擔(dān)損害賠償毫無意義。即在承擔(dān)違約損害賠償時(shí)，對(duì)當(dāng)事人的過錯(cuò)在所不問，只要其履行合同義務(wù)不符合合同約定即可。除非當(dāng)事人以免責(zé)事由抗辯。

7、4當(dāng)事人的行為與損失事實(shí)之間有無因果關(guān)系表現(xiàn)不一 風(fēng)險(xiǎn)是非因當(dāng)事人的過錯(cuò)所遭受的損失，當(dāng)事人的行為與損失事實(shí)之間沒有絲毫的牽連。在違約中，因果關(guān)系是歸責(zé)的重要前提，是違約損害賠償?shù)囊粋€(gè)必不可少的構(gòu)成條件，沒有因果關(guān)系就沒有違約責(zé)任。 5兩者損失的范圍不同 風(fēng)險(xiǎn)損失的范圍僅限于遭受風(fēng)險(xiǎn)的貨物所喪失的利益“即從貨物原有價(jià)值減去風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后殘存的價(jià)值，決不可能包括可得利益”。4 而違約損害的賠償是違約責(zé)任的一種，其目的是補(bǔ)救遭到破壞的合同關(guān)系，使雙方的權(quán)利義務(wù)恢復(fù)到合同得以履行的狀態(tài)，在計(jì)算損失時(shí)，不僅包括違約行為導(dǎo)致的現(xiàn)實(shí)的損失，還應(yīng)包括可得利益的損害，且這種計(jì)算方式也是我國(guó)合同法第 113 條應(yīng)有

8、之義。 在雙方均未違約的情況下，只存在風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)不存在違約責(zé)任問題，因而也就無所謂風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與違約責(zé)任的關(guān)系問題。然在違約的情況下，不僅會(huì)產(chǎn)生違約責(zé)任，而且亦可能影響到風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)。本文側(cè)重從不存在違約責(zé)任的角度研究法律意義上的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問題。 三、基于交付主義的建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān) 作為一種特殊的承攬合同，建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)起于承包商中標(biāo)后，與業(yè)主簽訂了建設(shè)工程合同時(shí)，止于竣工驗(yàn)收時(shí)。因此，可將其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)階段依據(jù)不同的建設(shè)時(shí)期分為施工建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)兩方面。 1施工建設(shè)階段 施工建設(shè)階段，基于“交付”主義的合同風(fēng)險(xiǎn)可以大致分為原材料風(fēng)險(xiǎn)、工程價(jià)款風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、

9、人才風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可以統(tǒng)稱為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。 （1）原材料風(fēng)險(xiǎn) 依據(jù)交付主義，若原材料由業(yè)主提供，承包商在保管期間因不可抗力等不可歸責(zé)于當(dāng)事人的因素致原材料毀損的，由承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；若原材料由承包商提供，則有承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；若已完成的建設(shè)工程項(xiàng)目毀損的，適用交付主義，交付之前由承包商承擔(dān)。 （2）工程價(jià)款風(fēng)險(xiǎn) 工程價(jià)款支付前由業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；支付后由承包商自負(fù)風(fēng)險(xiǎn)。這也是“交付”主義原則的體現(xiàn)。 （3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是指工程質(zhì)量建設(shè)過程中由于不可預(yù)見的或第三人的原因致工程質(zhì)量遭受毀壞的風(fēng)險(xiǎn)，承包商可能會(huì)對(duì)此有保管不當(dāng)?shù)呢?zé)任。由于在施工期間，建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際占有者是承包商，尚未交付給業(yè)主。因此，承包商

10、就工程項(xiàng)目的質(zhì)量（包括施工質(zhì)量、保管責(zé)任引發(fā)的質(zhì)量問題）承擔(dān)責(zé)任。 （4）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)是指因不可預(yù)見或第三人的原因致工程進(jìn)度難以按期完成的風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)“交付”主義在項(xiàng)目建設(shè)期間，進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)由承包商負(fù)擔(dān)。 （5）技術(shù)、人才風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)、人才風(fēng)險(xiǎn)是指由于技術(shù)變化，技術(shù)人員不足和流失對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的不利因素。承包商因該負(fù)擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)。 2竣工驗(yàn)收階段 總體而言，若已完成的建設(shè)工程項(xiàng)目毀損的，適用交付主義，交付之后由業(yè)主承擔(dān)。交付的依據(jù)是業(yè)主驗(yàn)收合格，并頒發(fā)竣工證書。 類似于買賣合同中出賣人對(duì)標(biāo)的物承擔(dān)質(zhì)量瑕疵擔(dān)保責(zé)任，即出賣人應(yīng)當(dāng)保證其交付的標(biāo)的物在質(zhì)量上應(yīng)符合雙方約定的標(biāo)的物的質(zhì)量要求或法定質(zhì)量要求。與出

11、賣人的質(zhì)量瑕疵擔(dān)保責(zé)任相對(duì)應(yīng)，買受人承擔(dān)驗(yàn)貨責(zé)任。建設(shè)工程合同中的承包商應(yīng)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目承擔(dān)質(zhì)量瑕疵擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主也要要承擔(dān)驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。 （1）質(zhì)量瑕疵擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn) 建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201）第34.1條規(guī)定：承包人應(yīng)按法律、行政法規(guī)或國(guó)家關(guān)于工程質(zhì)量保修的在關(guān)規(guī)定，對(duì)交付發(fā)包人使用的工程在質(zhì)量保修期內(nèi)承擔(dān)質(zhì)量保修責(zé)任。 （2）驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn) 類似于買受人的驗(yàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主也應(yīng)承擔(dān)工程質(zhì)量驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。 四、交付主義原則的例外 建設(shè)工程合同作為一種特殊的承攬合同，有不同于買賣合同和承攬合同之處，體現(xiàn)在它的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)原則有例外原則，即存在不適用“交付主義”原則的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)方式。 1例外情

12、形 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的例外情形主要指工程羨慕的外部風(fēng)險(xiǎn)。它包括政策規(guī)章變化、通貨膨脹、市場(chǎng)環(huán)境變化和不可抗力。其中不可抗力包括因戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、空中飛行物體墜落或其他非發(fā)包人承包人責(zé)任造成的爆炸、火災(zāi)，以及專用條款約定的風(fēng)雨、雪、洪、震等自然災(zāi)害。 一般而言，政策、規(guī)章變化，通貨膨脹和市場(chǎng)環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。當(dāng)然，雙方可以在合同中約定。以此約定作為風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的依據(jù)。對(duì)于不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問題相對(duì)特殊，以下做以簡(jiǎn)要分析。 2不可抗力適用的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)方式 不可抗力適用的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)原則不是“交付”原則，而是公平原則。即當(dāng)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，合同雙方應(yīng)依據(jù)公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，合理負(fù)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，分擔(dān)損失。具體

13、負(fù)擔(dān)方式可以依據(jù)建設(shè)工程合同（示范文本）39.3條，因不可抗力事件導(dǎo)致的費(fèi)用及延誤的工期由雙方按以下方法分別承擔(dān)：工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三人人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至施工場(chǎng)地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)；發(fā)包人承包人人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；承包人機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失，由承包人承擔(dān)；停工期間，承包人應(yīng)工程師要求留在施工場(chǎng)地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)；工程所需清理、修復(fù)費(fèi)用，由發(fā)包人承擔(dān)；延誤的工期相應(yīng)順延。 此外，示范文本第39.4條中指出，因合同一方遲延履行合同后發(fā)生不可抗力的，不能免除遲延履行方的相應(yīng)責(zé)任。是對(duì)“公平”原則的補(bǔ)充，強(qiáng)調(diào)了過錯(cuò)方的違約責(zé)任不可免。 可見，在建設(shè)工程領(lǐng)域，使用“交付”主義分析建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問題時(shí)，不能犯教條主義