職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證企業(yè)檢查表復(fù)習(xí)課程

1、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證企業(yè)檢查表認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)初評(píng)發(fā)證機(jī)構(gòu)證書編號(hào)注冊(cè)日期復(fù)評(píng)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)復(fù)評(píng)發(fā)證機(jī)構(gòu)證書編號(hào)注冊(cè)日期手冊(cè)、程序文件手冊(cè)現(xiàn)行版次實(shí)施日期手冊(cè)、程序初次程序現(xiàn)行版次實(shí)施日期發(fā)布時(shí)間初次認(rèn)證審核日期/人日數(shù)審核人員最近的一次審核日期/人日數(shù)審核人員企業(yè)有無分支機(jī)構(gòu)或外場(chǎng)地企業(yè)名稱法人代表營業(yè)執(zhí)照編號(hào)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際人數(shù)（包括各場(chǎng)所的各種勞務(wù)人員）臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)企業(yè)的主要產(chǎn)品、過程以及所屬行業(yè)序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容分值得分檢查記錄1企業(yè)具備申請(qǐng)認(rèn)證的基本條件/情況（10）1.認(rèn)證企業(yè)應(yīng)具備證明其法律地位的相應(yīng)文件，例如：-當(dāng)前有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等；-調(diào)閱企業(yè)與

2、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的合同，確認(rèn)不應(yīng)存在認(rèn)證咨詢一條龍的問題。52.職業(yè)健康安全管理方面的合法性證明材料；特殊行業(yè)（建筑、化工、采礦）安全生產(chǎn)許可證;消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督部門的守法證明。5合計(jì)102職業(yè)健康安全管理體系的策1.應(yīng)建立了職業(yè)健康安全管理體系的文件：-職業(yè)健康安全管理手冊(cè)（通常時(shí)）；一程序文件；作業(yè)指導(dǎo)書（通常時(shí)）；3再上一次監(jiān)督審核的時(shí)間/人日數(shù)審核人員戈劃、建立和實(shí)施（25）2.職業(yè)健康安全管理體系的覆蓋范圍信息應(yīng)足夠充分，體系的要求應(yīng)覆蓋到認(rèn)證企業(yè)所確定的職業(yè)健康安全管理體系范圍的全部活動(dòng)、全部人員、全部設(shè)備設(shè)施，判斷與認(rèn)證范圍和審核范圍的一致性：查閱廠區(qū)平

3、面圖；查閱組織機(jī)構(gòu)圖，了解納入體系的職能和部門有哪些，進(jìn)而確認(rèn)納入體系的各場(chǎng)所與其管理職能的對(duì)應(yīng)關(guān)系；-判斷是否將對(duì)職業(yè)健康安全有重要影響的部門或場(chǎng)所排除在體系之外；注：結(jié)合后面“運(yùn)行控制的實(shí)施”、“法律法規(guī)符合情況”部分的審查，現(xiàn)場(chǎng)走訪觀察。33.查閱危險(xiǎn)源清單、重大危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)）清單，確認(rèn)：-應(yīng)具備上述清單；了解清單是否覆蓋了企業(yè)體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)、所有人員（包括合同者、訪問者）、所有設(shè)備（自有的、租用的）。清單內(nèi)容應(yīng)覆蓋了下列情形：機(jī)械傷害（旋轉(zhuǎn)、高空墜落、物體打擊、高速運(yùn)動(dòng)等）；電傷害（觸電）；生物傷害（傳染病）；物理傷害等（熱、燙、光、噪聲、電磁污染等）；化學(xué)傷害（灼傷、

4、中毒）；其他傷害（放射性）；-應(yīng)體現(xiàn)危險(xiǎn)源和危害發(fā)生的三個(gè)方面：物的不安全因素人的不安全行為管理的原因84.查閱適用法律法規(guī)及其他要求清單，確認(rèn)：-企業(yè)是否識(shí)別了適用企業(yè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、并且識(shí)別了適用條款；-結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，從清單中隨機(jī)抽取3-5份法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的文本驗(yàn)證其法規(guī)收集渠道是否暢通。35.查閱并確認(rèn)應(yīng)具備內(nèi)審有關(guān)的記錄（審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核報(bào)告）46.查閱并確認(rèn)應(yīng)具備管理評(píng)審有關(guān)的記錄（評(píng)審輸入材料、評(píng)審報(bào)告等）。4合計(jì)253運(yùn)行控制的實(shí)施（40）1.應(yīng)具備有關(guān)運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的程序，行業(yè)特點(diǎn)不冋差別較大，通常包括：?結(jié)合

5、行業(yè)特點(diǎn)的各崗位安全操作規(guī)程；?特種設(shè)備的管理規(guī)定（起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車等）?危險(xiǎn)化學(xué)品管理程序；?設(shè)施、設(shè)備維護(hù)程序；?與健康有關(guān)的管理程序（體檢要求、女工保護(hù)、勞保用品管理等）；?相關(guān)方（供方與合同方）管理程序；?有關(guān)應(yīng)急預(yù)案（火災(zāi)、泄漏、中毒事故等）；102.結(jié)合重要危險(xiǎn)源信息，確認(rèn)企業(yè)主要的危險(xiǎn)源所在位置，適用時(shí)，重點(diǎn)走訪以下對(duì)象，關(guān)注其現(xiàn)場(chǎng)管理，人員行為，應(yīng)表現(xiàn)出體系運(yùn)行績(jī)效：?特種設(shè)備定期監(jiān)測(cè)、使用狀況；?危險(xiǎn)源處設(shè)置的設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行狀況；?生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施狀況：防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等?輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等?化學(xué)品、

6、危險(xiǎn)品庫房等化學(xué)品、危險(xiǎn)品庫房的管理狀況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等）；?消防設(shè)施配備情況：滅火器、消防拴、消防通道等；?現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否佩帶勞保用品，是否按安全操作規(guī)程操作；?特種作業(yè)人員（電工、司爐工、電焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗；?高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊存在的敏感區(qū)域（如：居民區(qū)等）153.結(jié)合企業(yè)情況，檢查安全和健康管理情況；最高管理者安全培訓(xùn)情況、管理者代表應(yīng)從最高管理層產(chǎn)生，200人以上企業(yè)應(yīng)設(shè)專職安全員等；企業(yè)職業(yè)健康方針、目標(biāo)和官理方案的頭施情況；二級(jí)安全教育的情況、特殊工種的培訓(xùn)情況；特種設(shè)備清單，查閱是否按規(guī)定定期監(jiān)測(cè)；員

7、工代表是否履仃職責(zé)，代表員工進(jìn)仃一參與；職業(yè)病情況，員工體檢情況；勞保用品的采購、發(fā)放情況；事故處理情況（四不放過原則）；一級(jí)安全檢查實(shí)施情況。104.針對(duì)火火、爆炸、泄漏、中毒事故等緊急情況有關(guān)的應(yīng)急預(yù)案，可仃時(shí)應(yīng)進(jìn)仃演練，查閱相關(guān)證據(jù)，是否定期評(píng)審應(yīng)急予案，必要時(shí)進(jìn)行修訂。5合計(jì)404法律法規(guī)的符合性確認(rèn)（15）1.組織應(yīng)監(jiān)視是否符合適用的法規(guī)要求，確認(rèn)：-組織適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)及要求條款應(yīng)被識(shí)別出來；-應(yīng)對(duì)法規(guī)符合情況進(jìn)行監(jiān)視；-針對(duì)監(jiān)視結(jié)果特別是發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)的情況應(yīng)制定了相應(yīng)的措施實(shí)施整改，整改措施應(yīng)有效。5確認(rèn)下列方面的守法狀況應(yīng)達(dá)到：?特種設(shè)備的管理；?特殊工種的管理；

8、?職業(yè)病的控制和處理情況；?事故處理情況；?化學(xué)品管理應(yīng)滿足危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例、常用化學(xué)品貯存通用規(guī)則等法規(guī)的要求。-貯存化學(xué)危險(xiǎn)品的倉庫必須配備有專業(yè)知識(shí)的技術(shù)人員，其庫房及場(chǎng)所應(yīng)設(shè)專人管理；化學(xué)危險(xiǎn)品應(yīng)具備標(biāo)志、標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書（MSDS）-庫房具有通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施和器材、防泄漏的設(shè)施和器材-性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品隔離、隔開、分離存放10合計(jì)155對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組工作的確認(rèn)（10）1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在審核前讓企業(yè)確認(rèn)了審核計(jì)劃（包括時(shí)間和人員），現(xiàn)場(chǎng)調(diào)整審核計(jì)劃應(yīng)進(jìn)行合理的說明；12.是否存在審核員不實(shí)和未到現(xiàn)場(chǎng)的情況，審核員應(yīng)經(jīng)過人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)注冊(cè)；13.審核

9、組應(yīng)按照審核計(jì)劃實(shí)施審核活動(dòng)；14.通常，應(yīng)進(jìn)行兩個(gè)階段的審核；如僅為一個(gè)階段審核，則審核報(bào)告中對(duì)此是否進(jìn)行了合理說明。15.企業(yè)應(yīng)收到并了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)關(guān)于認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用方法及要求；應(yīng)獲得認(rèn)證證書；并獲知一旦出現(xiàn)違反法規(guī)要求的情況時(shí)如何向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)并處理；16.審核人員不應(yīng)參與該企業(yè)的咨詢活動(dòng)；17.審核組成員不應(yīng)存在違反審核員行為準(zhǔn)則的行為；（如收受財(cái)物、參與娛樂活動(dòng)游山玩水等）18.證書表達(dá)應(yīng)與識(shí)別的認(rèn)證范圍相一致；19.對(duì)多場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所應(yīng)進(jìn)行抽樣；110.應(yīng)發(fā)放職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證審核/年度監(jiān)督審核報(bào)告。1合計(jì)10注：1、每個(gè)問題根據(jù)分值總額、視其滿足程度酌情給分，不出現(xiàn)負(fù)分。2、檢查組在檢查過程中有需要說明或疑問的情況在“檢查記錄”欄填寫。對(duì)特殊情況的處理1對(duì)認(rèn)證認(rèn)可條例等法規(guī)的符合性?兩次審核之間的時(shí)間超過12個(gè)月，未對(duì)其認(rèn)證管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查。（扣20分）（需要確認(rèn)是否具有正當(dāng)可接受的理由）?從事虛假認(rèn)證活動(dòng)（整體得0分）；2其他情況50分）；申請(qǐng)認(rèn)證組織無適用的職業(yè)健康