(簡體)華安宏利股票型證券投資基金

1、.華安宏利股票型證券投資基金2021年第一季度報告PAGE ：.；PAGE 10華安宏利股票型證券投資基金2021年第一季度報告基金管理人：華安基金管理 基金托管人：中國建立銀行股份 簽發(fā)日期： 2021-04-22 一、重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛偽記載、誤導性陳說或艱苦脫漏，并對其內容的真實性、準確性和完好性承當個別及連帶責任。基金托管人中國建立銀行股份根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2021年4月16日復核了本報告中的財務目的、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛偽記載、誤導性陳說或者艱苦脫漏?；鸸芾砣顺兄Z以老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金資產(chǎn)

2、，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募闡明書。本報告期間為2021年1月1日至2021年3月31日。二、基金產(chǎn)品概略基金簡稱：華安宏利基金運作方式：契約型開放式基金合同生效日：2006-09-06報告期末基金份額總額：5,910,422,.35份投資目的：經(jīng)過繼續(xù)獲取價錢回歸價值所帶來的資本收益，以及分紅所帶來的紅利收益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。投資戰(zhàn)略：本基金將采用自上而下和自下而上相結合的方法構建投資組合，并在投資流程中采用公司開發(fā)的數(shù)量分析模型進展支持，使其更為科學和客觀。業(yè)績比較基準：基金整體業(yè)績比較基準中信標

3、普300指數(shù)收益率90%同業(yè)存款利率10%風險收益特征：本基金是一只自動投資的股票型基金，基金的風險與預期收益都要高于混合型基金，屬于證券投資基金中的中高風險種類。本基金力爭在科學的風險管理的前提下，謀務虛現(xiàn)基金財富的穩(wěn)定增值?；鸸芾砣耍喝A安基金管理基金托管人：中國建立銀行股份三、主要財務目的和基金凈值表現(xiàn)1、主要財務目的未經(jīng)審計 財務目的2021年第一季度1.本期利潤-3,598,296,858.17元2.本期利潤扣減公允價值變動損益后的凈額472,345,428.65元3.加權平均基金份額本期利潤-0.6094元4.期末基金資產(chǎn)凈值15,361,154,699.16元5.期末基金份額凈值

4、2.5990元1.所述基金業(yè)績目的不包括持有人認購或買賣基金的各項費用例如：封鎖式基金買賣傭金，開放式基金的申購贖回費、紅利再投資費、基金轉換費等，計入費用后實踐收益程度要低于所列數(shù)字。2. 2007年7月1日基金實施新會計準那么后,原基金本期凈收益稱號調整為本期利潤扣減公允價值變動損益后的凈額原加權平均基金份額本期凈收益=第2項/(第1項/第3項)。2、凈值表現(xiàn)A、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段份額凈值增長率份額凈值增長率規(guī)范差業(yè)績比較基準收益率業(yè)績比較基準收益率規(guī)范差過去三個月-18.20%2.23%-25.12%2.58%6.92%-0.35%B、自基金

5、合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準的變動的比較華安宏利股票型證券投資基金累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖2006年9月6日至2021年3月31日 四、管理人報告一基金經(jīng)理簡介尚志民先生：工商管理碩士，11年證券、基金從業(yè)閱歷，曾在上海證券報研討所、上海證大投資管理任務，進入華安基金管理后曾先后擔任公司研討開展部高級研討員，1999年6月至2001年9月?lián)位鸢岔樀幕鸾?jīng)理，2000年7月至2001年9月?lián)位鸢踩鸬幕鸾?jīng)理，2001年9月至2003年9月?lián)稳A安創(chuàng)新的基金經(jīng)理，2003年9月至今擔任基金安順的基金經(jīng)理，2006年9月至今擔任華安宏

6、利的基金經(jīng)理，現(xiàn)任基金投資部總經(jīng)理。汪光成先生，管理學博士，持有基金從業(yè)資歷證書，6年證券、基金行業(yè)從業(yè)閱歷，曾在深圳華為公司任務，2002年1月參與華安基金管理后，曾先后在戰(zhàn)略謀劃部、研討開展部任務，從事數(shù)量分析和行業(yè)研討任務。2021年2月至今擔任基金安順和華安宏利的基金經(jīng)理。二遵規(guī)守信情況本報告期內，本基金管理人嚴厲遵守有關法律法規(guī)及、等有關基金法律文件的規(guī)定，本著老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，在控制風險的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規(guī)或未履行基金合同承諾的情形。三報告期內的業(yè)績表現(xiàn)和運作回想本報告期內滬深股市在閱歷短暫上漲之后步入大幅調整，中標30

7、0指數(shù)期末報收于3123.63點，單季跌幅達27.94%，為本基金成立以來最大幅度的一輪市場調整。雖然我們對影響市場表現(xiàn)的一些不確定要素有過分析判別，但指數(shù)在短期內的的跌幅之大還是超出了我們的預期。報告期內我們主要經(jīng)過較積極的股票倉位管理和行業(yè)配置調整來控制組合的整體風險，其中在行業(yè)配置方面主要是對金融保險行業(yè)進展了大規(guī)模減持，同時適當降低了房地產(chǎn)行業(yè)的比重，適時添加了食品飲料行業(yè)的配置。四投資展望雖然無論從宏觀經(jīng)濟層面還是企業(yè)微觀層面而言，不確定性仍未得到完全消逝，但是市場已步入一個階段性的整固期。我們將基于謹慎估值的原那么，在市場的反復振蕩過程中，積極尋覓市場反響過度的股價超跌公司進展增持

8、。在通脹預期不斷加強的背景下，更加關注需求國內化、定價國內化的行業(yè)或公司，以及有壟斷優(yōu)勢或中心競爭力的公司。同時，我們在日常運作中也會積極關注投資者預期，做好必要的流動性管理。我們贊賞宏利持有人對本基金的支持，尤其是在過去一季度中所表現(xiàn)出來的耐心與自信心。我們也將秉承價值投資的理念，以科學的任務方式、嚴謹?shù)娜蝿諔B(tài)度，勤勉盡責地履行管理人的職責。五公平買賣執(zhí)行情況公司旗下不同基金、包括特定客戶賬戶對同一證券進展買賣的業(yè)務，均納入進展管理。對于場內買賣，目前公司規(guī)定不同基金、賬戶同向買賣同一證券的買賣分配原那么是“時間優(yōu)先、價錢優(yōu)先、比例分配、綜合平衡，并按此原那么開發(fā)上線了基金間公平買賣系統(tǒng)模塊

9、，不同基金同向買賣同一證券完全經(jīng)過系統(tǒng)進展比例分配，實現(xiàn)公平買賣。該模塊已于2004年下半年正式上線運用，目前運作情況良好，未出現(xiàn)過例外情況。對于場外買賣，以及對其進展規(guī)范，目前執(zhí)行良好。同時我們將按照對制度進展相應的修訂。六同類組合的業(yè)績比較按照華安宏利的基金合同，華安宏利基金屬于價值型基金，其投資方向及投資風格與其它基金有較大的差別。目前，華安旗下基金沒有與本基金風格一樣的基金。七異常買賣的專項闡明本季度沒有出現(xiàn)異常買賣。五、投資組合報告(一) 報告期末基金資產(chǎn)組合序號資產(chǎn)組合金額(元)占總資產(chǎn)比例1股票金額11,751,789,882.5274.83%2債券金額1,011,986,000

10、.006.44%3權證金額-4銀行存款和結算備付金合計金額2,902,286,785.3918.48%5其它資產(chǎn)金額37,612,472.320.24%6資產(chǎn)合計金額15,703,675,140.23100.00%(二) 報告期末股票投資組合1、按行業(yè)分類的股票投資組合序號行業(yè)分類市值元占資產(chǎn)凈值比例1A 農、林、牧、漁業(yè)18,620,516.550.12%2B 采掘業(yè)663,420,000.004.32%3C 制造業(yè)5,991,823,168.7539.01%C0 食品、飲料804,248,326.895.24%C1 紡織、服裝、皮毛214,866,554.001.40%C2 木材、家具-C

11、3 造紙、印刷81,900,000.000.53%C4 石油、化學、塑膠、塑料1,616,218,008.3510.52%C5 電子240,767,567.271.57%C6 金屬、非金屬794,873,187.745.17%C7 機械、設備、儀表1,443,620,274.149.40%C8 醫(yī)藥、生物制品628,129,095.364.09%C99 其它制造業(yè)167,200,155.001.09%4D 電力、煤氣及水的消費和供應業(yè)809,011,249.695.27%5E 建筑業(yè)-6F 交通運輸、倉儲業(yè)1,123,727,629.357.32%7G 信息技術業(yè)432,431,934.102

12、.82%8H 零售和零售貿易614,909,843.934.00%9I 金融、保險業(yè)886,962,003.945.77%10J 房地產(chǎn)業(yè)846,825,426.915.51%11K 社會效力業(yè)157,060,862.581.02%12L 傳播與文化產(chǎn)業(yè)55,197,246.720.36%13M 綜合類151,800,000.000.99%合計11,751,789,882.5276.50%2、基金投資前十名股票明細序號股票代碼股票稱號股票數(shù)量(股)市值(元)占資產(chǎn)凈值比例1600309煙臺萬華25,699,900860,689,651.005.60%2600519貴州茅臺3,499,90065

13、6,966,229.004.28%3601088中國神華14,000,000560,000,000.003.65%4601919中國遠洋19,800,000527,076,000.003.43%5600005武鋼股份34,992,210496,539,459.903.23%6600900長江電力34,999,949491,749,283.453.20%7608工商銀行79,000,000484,270,000.003.15%8600325華發(fā)股份16,000,000400,160,000.002.61%9600036招商銀行12,000,000386,040,000.002.51%106000

14、26中海開展13,599,915379,301,629.352.47%(三) 債券投資組合1、按債券種類分類的債券投資組合序號債券種類市值元占資產(chǎn)凈值比例1國家債券149,870,000.000.98%2金融債券-3企業(yè)債券-4央行票據(jù)862,116,000.005.61%5可轉換債券-合計1,011,986,000.006.59%2、基金投資前五名債券明細序號債券種類市值元占資產(chǎn)凈值比例108央票09178,542,000.001.16%207央票144,285,000.000.94%308央票28124,917,000.000.81%407國債0999,910,000.000.65%507

15、央票8796,730,000.000.63%四權證投資組合截止本報告期末，本基金未持有權證。五資產(chǎn)支持證券投資組合截止本報告期末，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。六投資組合報告附注1、基金計價方法闡明本基金持有的上市證券采用公告內容截止日或最近買賣日的市場收盤價計算，已發(fā)行未上市股票采用本錢價計算，未上市買賣的權證投資包括配股權證按公允價值估值。2、投資決策程序闡明本報告期內，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案調查的，在本報告編制日前一年內也不存在遭到公開譴責、處分的情況。本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。3、其它需闡明的重要事項華安基金管理

16、在本報告期內投資本基金的持有份額和變化情況如下： 本報告期內買入 7,073,393.84份，無賣出，截止到2021年3月31日持16,188,243.95份。4、本報告期基金的其它資產(chǎn)構成序號其它資產(chǎn)金額元1深交所買賣結算保證金4,389,619.802上海權證擔保金-3深圳權證擔保金-4應收證券清算款1,634,008.495應收股利-6應收利息12,270,052.297應收基金申購款19,318,791.748合計37,612,472.325、報告期末本基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細截止本報告期末，本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。6、本報告期內獲得的權證明細權證代碼權證稱號數(shù)量份權證本錢總額元權證投資類別580017贛粵CWB1688,0803,584,965.41申購可分別債獲贈580018中遠CWB113,86796,678.76申購可分別債獲贈六、