讀本體與常無(wú)

1、讀本體與常無(wú)：林毅夫經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話2003年12月26日，林毅夫在北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心 給他的研究生盛柳剛等上了一堂課，與他們就經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論問(wèn)題 進(jìn)行了一場(chǎng)別開(kāi)生面的對(duì)話。后來(lái)，盛柳剛等把對(duì)話記錄整理成 書，由北京大學(xué)出版社于2005年以論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法為題出版。 因感于在當(dāng)下流行的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，林毅夫好像是網(wǎng)友罵的最少的 一位，又適逢該書出的第二版本體與常無(wú)：經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話 在“亞馬遜”網(wǎng)站書評(píng)甚好，找來(lái)一讀，收獲頗大。一、什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)的“本體“與”常無(wú)”在林毅夫與其學(xué)生的對(duì)話中，他強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理性人的基 本假設(shè)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析的切入點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究各種社會(huì) 經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)總是從“一個(gè)人

2、在作決策的時(shí)候，在他所知的各種可 能選擇方案中，總是會(huì)作出他認(rèn)為最佳的選擇”的角度來(lái)觀察思 考，構(gòu)建說(shuō)明一個(gè)現(xiàn)象背后的因果邏輯模型。這就是各種經(jīng)濟(jì)學(xué) 理論共同擁有的不變的理性人假設(shè)，即“本體”。在林毅夫看來(lái)， 經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別于其他學(xué)科的根本性標(biāo)志，就在于是否堅(jiān)持理性人假 設(shè)這個(gè)“本體”：即使你研究的對(duì)象不是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的， 只要從理性人假設(shè)這個(gè)“本體”出發(fā)來(lái)研究它，那也是經(jīng)濟(jì)學(xué)； 如果你不從理性人假設(shè)這個(gè)“本體”出發(fā)來(lái)研究問(wèn)題，即使你的 研究對(duì)象百分百地屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的傳統(tǒng)領(lǐng)域，那也不是經(jīng)濟(jì) 學(xué)。林毅夫同時(shí)強(qiáng)調(diào)，決策者選擇的最佳方案，因決策者所面臨 的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的不同而出現(xiàn)差異。任何決策者都

3、是在一定約束 條件下做最優(yōu)化選擇。因此，我們要理解一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，首先必 須搞清楚該現(xiàn)象產(chǎn)生背后的決策者所面臨的一系列決策限定條 件,然后才能從這些限定條件出發(fā)，去思考決策者的做出理性選 擇的機(jī)制及其過(guò)程。而要做到這一點(diǎn)，就必須摒棄一切固有理論 和思維模式的束縛，即以不受現(xiàn)有理論約束的“常無(wú)”心態(tài)，來(lái) 研究不同社會(huì)或是同一社會(huì)中出現(xiàn)的各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。二、以“常無(wú)”心態(tài)從“本體”出發(fā)研究問(wèn)題在林毅夫的眼里，幾乎所有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上的重大突破，都是 從經(jīng)濟(jì)學(xué)“本體”出發(fā)，觀察到了別人沒(méi)有注意到的約束條件。 比如，斯蒂格利茨對(duì)信貸配給的研究，在他之前，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú) 法解釋銀行家故意降低貸款利率而制造客戶

4、排隊(duì)的現(xiàn)象，因?yàn)檫@ 似乎完全不符合企業(yè)利潤(rùn)最大化的理性原則。斯蒂格利茨將信息 不對(duì)稱而導(dǎo)致的“逆選擇”這個(gè)前人沒(méi)有注意到的因素納入銀行 家的約束條件進(jìn)行統(tǒng)籌考慮后，問(wèn)題迎刃而解，其貌似不理性的 行為依然是理性選擇的結(jié)果。斯蒂格利茨也因這個(gè)方面的重大貢 獻(xiàn)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。林毅夫還經(jīng)常提及他的導(dǎo)師舒爾茨的一個(gè)例子。在國(guó)際援助 中項(xiàng)目常有一種現(xiàn)象，即落后國(guó)家的農(nóng)民經(jīng)常拒絕使用發(fā)達(dá)國(guó)家 免費(fèi)提供的高產(chǎn)種子。發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)者對(duì)這種現(xiàn)象感到無(wú)法理 解，認(rèn)為這些農(nóng)民愚昧無(wú)知。舒爾茨系統(tǒng)研究后發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家 免費(fèi)提供的種子產(chǎn)量雖然很高，但對(duì)氣候、環(huán)境、配套設(shè)施的要 求相應(yīng)也很高，達(dá)不到合適的條件則實(shí)際產(chǎn)量非

5、常不穩(wěn)定，落后 國(guó)家的農(nóng)民非常貧窮，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，農(nóng)業(yè)配套設(shè)施也常常跟不 上，所以他們拒絕使用理論上高產(chǎn)但實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)大的免費(fèi)種子完全 還是理性選擇的結(jié)果。當(dāng)我們觀察到某個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象看上去難以理 解、很不符合理性原則的時(shí)候，可能現(xiàn)象背后隱藏著理論創(chuàng)新的 大好機(jī)會(huì)，前提是我們要具備“常無(wú)”的心態(tài)。林毅夫認(rèn)為，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論源于西方發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)，可 以解釋發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展階 段、要素稟賦、制度安排不完全一樣，決策者所面臨的限制條件 和選擇機(jī)會(huì)成本是不一樣的，發(fā)達(dá)國(guó)家的最優(yōu)選擇在轉(zhuǎn)型中國(guó)家 或發(fā)展中國(guó)家不見(jiàn)得是最優(yōu)的，也就是說(shuō)，主流經(jīng)濟(jì)理論并不是 放置四海而皆準(zhǔn)的。正如道

6、德經(jīng)所述，“道可道，非常道”， 任何一個(gè)已經(jīng)講出來(lái)的、寫在紙上的理論都不是真理本身，它只 是真理在一定環(huán)境條件下的表現(xiàn)形式；“前識(shí)者，道之華，而愚 之始”，任何已經(jīng)寫出來(lái)的理論都是對(duì)“道”在先前一定條件下 的表現(xiàn)形式的認(rèn)識(shí)，如果把這個(gè)理論當(dāng)成真理本身，就會(huì)開(kāi)始變 成愚笨的人。所以，要成為一個(gè)好學(xué)者、要研究者、要政策制定 人，必須做到“常無(wú)，欲以觀其妙”。三、用好“一分析、三歸納方法”林毅夫強(qiáng)調(diào)，學(xué)習(xí)使用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，要注意“一分析、三歸 納方法”?！耙环治觥敝敢私庹l(shuí)是決策者，分析他的限制條件、 選擇范圍是什么，選擇范圍里面每個(gè)可選方案的特性是什么，方 案的相對(duì)機(jī)會(huì)成本是多少?！叭龤w納”指當(dāng)代橫

7、向歸納法、歷史 縱向歸納法和多現(xiàn)象綜合歸納法。當(dāng)代橫向歸納法，要比對(duì)同一個(gè)時(shí)代、同一個(gè)問(wèn)題的不同決 策者作出的決策選擇，他們的共同點(diǎn)、不同點(diǎn)分別是什么。例如， 對(duì)于計(jì)劃體制的產(chǎn)生，大部分人從社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的視角進(jìn)行 解釋，而同一時(shí)期很多非社會(huì)主義國(guó)家也采用了這種計(jì)劃體制。 例如，印度有國(guó)家計(jì)委，其功能和我國(guó)計(jì)委差不多；拉丁美洲國(guó) 家對(duì)銀行貸款、外匯使用也有很多計(jì)劃和行政干預(yù)。由此可以推 論，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生應(yīng)該有比意識(shí)形態(tài)更為基本的因素。以上這 種比對(duì)方法就是當(dāng)代橫向歸納法。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)生原因也可以從時(shí)間的先后順序，即從歷史 縱向的角度來(lái)考察解釋。例如，國(guó)內(nèi)很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家大都從意識(shí)形 態(tài)的角度

8、來(lái)解釋我國(guó)的公社化、集體化、農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)。土改 時(shí)國(guó)家把地主的土地沒(méi)收后并沒(méi)有直接推行合作化，而先把土地 分給了農(nóng)民，到1952年土改完成，1953年才開(kāi)始搞合作化運(yùn)動(dòng)。 土改到合作化運(yùn)動(dòng)我們的意識(shí)形態(tài)沒(méi)有變，但國(guó)家在經(jīng)濟(jì)方面發(fā) 生了巨大轉(zhuǎn)變。由此，單從意識(shí)形態(tài)角度來(lái)解釋是不科學(xué)的。從 時(shí)間順序看，我們?cè)?953年開(kāi)始實(shí)行重工業(yè)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略， 這一戰(zhàn)略要求我們?cè)谫Y源配置上進(jìn)行調(diào)整，合作化與重工業(yè)優(yōu)先 發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)。這就是歷史縱向歸納法。林毅夫的另一本書解 讀中國(guó)經(jīng)濟(jì)更為深入的解釋了重工業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略下對(duì)宏觀上扭曲 價(jià)格信號(hào)、行政上計(jì)劃配置資源、微觀上剝奪企業(yè)自主權(quán)的“三 位一體”制度安排的內(nèi)在

9、邏輯、農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷政策的原因、迅 速推進(jìn)農(nóng)村供社會(huì)的原因、地區(qū)糧食自給自足的原因、城鄉(xiāng)隔絕 的戶籍制度的原因及合作化運(yùn)動(dòng)與傳統(tǒng)體制的結(jié)果等。多現(xiàn)象綜合歸納法，是將一時(shí)一地同時(shí)發(fā)生的多個(gè)現(xiàn)象綜合 分析，歸納這些現(xiàn)象背后共同的原因，而不是孤立地分析各個(gè)同 時(shí)發(fā)生的現(xiàn)象。同樣以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為例，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下有對(duì)金融、 外貿(mào)、勞動(dòng)力市場(chǎng)等多方面的扭曲。國(guó)外很多理論解釋金融扭曲 會(huì)產(chǎn)生什么結(jié)果，也有很多理論解釋外貿(mào)扭曲會(huì)產(chǎn)生什么結(jié)果， 他們通常把這些扭曲劃為外生給定。我們觀察可以發(fā)現(xiàn)很多扭曲 現(xiàn)象是同時(shí)存在的。那么，扭曲背后是不是有著更基本的共同的 原因？仔細(xì)分析社會(huì)主義國(guó)家和許多發(fā)展中國(guó)家存在的各種扭 曲，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這些扭曲無(wú)一例外都與國(guó)家在資金稀缺的條 件下優(yōu)先發(fā)展資金密集的重工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略或目標(biāo)有關(guān)，而這些 優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中沒(méi)有自生能力，在發(fā) 展初期只能通過(guò)國(guó)家對(duì)資金、外匯等市場(chǎng)的扭曲和干預(yù)來(lái)保護(hù)和 支持。四、感悟作為史志工作者，適當(dāng)多讀一點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的書，掌握一些 經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論也是很有必要的。經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該是經(jīng)世濟(jì)民之學(xué)， 是適用科學(xué)，各種理論、文獻(xiàn)盡量多學(xué)、多看一點(diǎn)，從“困而知 之”開(kāi)始，到“學(xué)而知之”，到“生而知之”，及“