論偵查取證中的證據(jù)與線索

1、河南警察學院畢業(yè)論文系 別偵查系專業(yè)刑事偵查年級11級姓名論文題目論偵查取證中的證據(jù)與線索指導教師2013年 月摘 要關鍵詞AbstractKey Words TOC o 1-5 h z 一、刑訴中的證據(jù)種類和線索x（一）證據(jù)的含義、種類（二）線索的定義，種類二、偵查工作中證據(jù)線索的犯罪情報信息來源 HYPERLINK l bookmark39 o Current Document （一）主要渠道及基本途徑x HYPERLINK l bookmark52 o Current Document （二）收集方法x（三）偵查人員如何提高線索收集的能力 HYPERLINK l bookmark70 o

2、 Current Document 三、偵查中的證據(jù)與線索的區(qū)別x HYPERLINK l bookmark101 o Current Document 四、情報信息中證據(jù)與線索的聯(lián)系和轉化x HYPERLINK l bookmark105 o Current Document （一） 情報信息中證據(jù)與線索的聯(lián)系: HYPERLINK l bookmark112 o Current Document （二）情報信息中證據(jù)與線索的相互轉化x五、偵查人員必須牢固樹立證據(jù)意識參考文獻:論偵查取證中的取證與線索【摘要】犯罪屬于一種社會現(xiàn)象，犯罪在深度與廣度都與社會交融在一起，可以說，社會 是犯罪的載體

3、。同時，犯罪行為也與作為其系統(tǒng)環(huán)境的社會密不可分，并發(fā)生著物質、能量 和信息的相互交換，他們貫穿于偵查活動始終。本文主要論述刑事證據(jù)與刑事犯罪情報線索 的關系，注重在于探究二者如何收集、如何轉化，在研判的過程中找出與案件事實之間的客 觀聯(lián)系，從而揭露犯罪、證實犯罪，最終實現(xiàn)社會的公平和正義?！娟P鍵詞】證據(jù)與線索收集情報區(qū)別聯(lián)系轉化 信息研判【Abstract : Crime is a social phenomenon, which is intertwined with t he society either horizontally and vertically. Thus, the so

4、ciety is the carri er of crime. Moreover, criminal behaviors are also closely related with th eir systematic environment, in which stuff, energy and information are ex changing with each other. They are prevailing through the whole process of detection. This essay mainly discusses the relation betwe

5、en criminal evidence and criminal offence information clue, focusing on investigating how to collect, how to exchange the two and find the objective relation among case reality during the investigation and judgment, so that social justice and fairness will be realized by revealing and proving crimes

6、.【Key Words】：evidence and clue information collection difference relatio n exchange information investigation and judgment偵查活動是一項發(fā)現(xiàn)犯罪、控制犯罪、揭露犯罪和證實犯罪 的活動。偵破案件是一門科學，不僅需要先進的儀器，專業(yè)的刑 偵人員，更需要大量的線索與證據(jù)給與支撐。在其中，推理只能 是確定一個可能正確的偵破方向，并不能作為案件偵破的依據(jù)， 只有線索與證據(jù)在才是一切工作開展的根本。因此，偵查的過程， 是一個不斷地收集情報,調(diào)查取證的過程，也是一個對獲得情報、 證據(jù)去偽

7、存真的分析過程。在其中，證據(jù)和線索扮演著很重要的 角色。本文著重論述了二者的關系，從中希望能探究出對于偵查工作的幫助。一、刑訴中的證據(jù)種類和線索（一）證據(jù)的含義、種類1、含義證據(jù)即為案件真實情況的一切事實。刑事證據(jù)，是指在刑事訴訟過程中由司 法工作人員依法收集或由當事人、訴訟參與人等依法提供，具有法定的表現(xiàn)形式， 能夠證明刑事案件真實情況的一切事實。2、種類證據(jù)可分為七種法定證據(jù)1.物證、書證2.人證言3.被害人陳述4.犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解5.鑒定結論6.勘驗、檢查筆錄7.視聽資料（二）線索的定義，種類1、含義犯罪線索是指可供偵查、調(diào)查和控制的有關刑事犯罪活動的人事物以及與特 定案件相

8、關的可疑跡象的情報信息。2、種類線索大體可分為三類1.涉及具體案件或作案人具體作案行為的線索2.反映與違法犯罪有關的各種疑點跡象的線索3.涉及在逃人員行蹤的線索。二、偵查工作中證據(jù)、線索的犯罪情報信息來源（一）主要渠道及基本途徑主要渠道：群眾渠道、公開渠道、自身渠道、秘密渠道、外協(xié)渠道、監(jiān) 管渠道、中介渠道、司法渠道等八條渠道?；就緩?1、通過與產(chǎn)生和負荷各種原始犯罪信息源直接接觸獲取犯罪情報信息，如 犯罪現(xiàn)場、犯罪嫌疑人、贓款贓物等這些都是信息源，偵查人員可以通過現(xiàn)場勘 查、審訊、巡邏、搜查贓款贓物等方式收集刑事犯罪信息。2、通過查閱各種記載刑事犯罪活動的原始記錄獲取犯罪情報信息，如報案

9、記錄、勘驗筆錄、鑒定結論、與犯罪有關的痕跡、物品登記等等。3、通過調(diào)查訪問持有原始情報的部門和個人等渠道獲取的，如對見證人、 知情人、辦案人員，秘密力量。4、通過查閱相關部門二次情報信息或三次情報信息獲取犯罪情報信息，如 通緝令、通緝通報、協(xié)查通報等。5、通過新聞媒體或其它傳播媒介傳播和有關刑事犯罪活動獲取犯罪情報信 息。所以偵查人員要注意從平時工作、生活、交往中及從新聞媒體、街談巷議中 發(fā)現(xiàn)線索，及時捕捉犯罪信息。6、廣泛收集社情信息。深入群眾調(diào)查、收集個案信息。7、圍繞反?，F(xiàn)象，挖掘幕后信息。（二）收集方法1、觀察方法。在一定的自然條件下，借助于直覺的作用，配合而以積極的 思維活動，親自感

10、受和認識。包括對于言語、表情、神態(tài)、動作等多方面的觀察。 我國封建社會即實行“察言觀色”，最為重要的“五聽”刑事證據(jù)制度即為（1） 辭聽：“觀其出言，不直則煩。”（2）色聽：“觀其顏色，不直則變。”（3）氣聽：“觀其氣息，不直則喘疽（4）耳聽：“觀其聽聆，不直則惑疽（5）目聽：“觀其 瞻視，不直則亂?！?、現(xiàn)場勘查法。即通過對犯罪現(xiàn)場的存在狀態(tài)及變化進行勘查、檢驗，收 集與刑事犯罪活動有關的人、事、物等信息。根據(jù)物質交換和轉移原理可知，痕 跡物證傳遞著各種各樣的犯罪信息，所以犯罪現(xiàn)場也存在大量的犯罪信息。以案 發(fā)現(xiàn)場的一切物質環(huán)境變化為物質基礎，進而發(fā)現(xiàn)各種犯罪信息，揭示各種痕跡 物證和犯罪行

11、為的內(nèi)在聯(lián)系，也就是對現(xiàn)場進行重現(xiàn)的一個過程，把現(xiàn)場上的間 接證據(jù)連接起來，形成證據(jù)鏈，從而揭露和證實犯罪?，F(xiàn)場勘查法，是偵查人員 認識刑事犯罪及犯罪嫌疑人的起點，它為下一步確定偵查方向、劃定偵查范圍提 供依據(jù)。3、巡邏搜查法。在犯罪嫌疑人可能出沒的地區(qū)、場所、路徑及落腳點進行 巡視，發(fā)現(xiàn)和收集重要犯罪信息線索、證據(jù)的一項活動。4、守候監(jiān)視和盯梢跟蹤法。對犯罪嫌疑人的外部環(huán)境進行的一項外線偵查 活動。5、調(diào)查訪問。在現(xiàn)場訪問的基礎上，以與犯罪活動有關的人、事、物為中 心，通過進一步走訪、詢問、和查證證人及其它有可能了解案情的各類人員，從 中發(fā)現(xiàn)各種可能的利害關系、犯罪嫌疑人的各種特征，為下一步

12、確定犯罪嫌疑人 的具體身份提供依據(jù)?？刹捎枚喾N方式：公開與秘密、直接和間接相結合。6、使用秘密情報信息人員收集犯罪情報信息。秘密情報人員范圍、來源十 分廣泛，包括（1）特情，也就是人們所說的“臥底”、“隱蔽力量”（2）線人（3） 治安耳目等。罪犯也是人，也生活在各種現(xiàn)實社會關系中，他的蛻變也需要一個 過程、一個空間，需要群體、“前輩”的引導，需要“道中人”提供必要的情報、 工具。這就為我們特情的工作提供了廣闊的天地。7、高科技手段獲取的情報。利用先進的科學技術收集和分析情報信息，是 公安情報偵查工作現(xiàn)代化的一個重要標志。在大力加強情報信息建設的基礎性工 作的同時，還應高度重視情報信息工作的現(xiàn)代

13、化，推進情報信息管理逐步向自動 化、網(wǎng)絡化、縮微化發(fā)展，達到規(guī)模效益。具體方法：（1）利用攝像“探頭”錄像設備；（2）利用衛(wèi)星自動跟蹤系統(tǒng)； （3）利用手機追尋定位行蹤；（4）快速鎖定被調(diào)查方的電腦IP地址；（5）包括利 用電子郵件、QQ日志、命令、ping命令以及通過專業(yè)的IP地址查詢工具；（6） 搜集因特網(wǎng)等公開信息；（7）電話竊聽；（8）信息資料庫，包括牙齒破案法；聲紋 破案法；唇紋破案法；筆跡破案法；氣味破案法8、審訊法。中國自古就有“口供是證據(jù)之王”的觀念，之所以如此在乎訊 問，原因就是在于口供具有不可替代性，它的印證能力強，更重要的是它具有線 索性，偵查人員能過按照口供按圖索驥，尋

14、找到犯罪嫌疑人毀滅、隱藏、轉移的 證據(jù)。9、利用情報信息交流犯罪情報信息。從理論上講，能夠幫助揭露、證實犯 罪的相關信息絕不僅僅限于刑事犯罪，以及公安業(yè)務信息，應拓寬到相關社會管 理信息。情報信息交流分為橫向和縱向兩種。縱向主要指偵查機關內(nèi)部，而橫 向分為三種一種不同地區(qū)的偵查部門之間的第二種偵查部門與公安其他業(yè)務部 門第三種偵查部門與社會其他管理部門的橫向交流例如稅務部門、交通部門、工 商部門、經(jīng)貿(mào)部門、海關部門等。10、通過監(jiān)獄、勞教部門的工作收集。犯罪嫌疑人存在于特定的社會交際范 圍內(nèi)，接觸、了解、掌握大量與犯罪有關的信息。許多犯罪嫌疑人到案后只交代 已經(jīng)敗露的罪行，對其它閉口不談，從而

15、導致犯罪嫌疑人的余罪或其他犯罪信息 未被挖掘，造成了信息的隔斷。這就需要發(fā)動廣大獄警的作用，在對他們進行改 造的同時進行教育、幫扶。通過日常的工作注意收集其他犯罪信息和線索。（三）偵查人員如何提高線索收集的能力收集線索具有廣泛性、群眾性和復雜性。在其中，偵查人員是主體，并起 了主導作用，因此，偵查人員要不斷提高自身能力以適應不斷變化的新形勢。其 一是提高自身獲取線索的本領，就是要提高自身收集線索的應變能力，引導能力 和隱藏能力。所謂應變能力，是指偵查人員在收集線索過程中，根據(jù)自己的身份， 和當時的環(huán)境，對收集線索過程中出現(xiàn)的各種變數(shù)適時調(diào)整策略的能力；所謂引 導能力，是指偵查人員在收集線索過程

16、中，取信于人，釋疑于人，誘使線索來源 人主動按自己的要求提供案件內(nèi)部真實情況的能力；所謂隱藏能力，是指偵查人 員在收集線索過程中，隱藏自己的真實身份、目的和意圖，在線索提供人毫無覺 察中獲取案件內(nèi)部真實情況的能力。以上三種能力的強與弱，好與差，將直 接影響到所收集的線索的質量，并避免特殊情況下稍縱即逝的線索收集 機會。其二是要在完整收集線索的能力上下功夫。由于在特殊情況下，受 線索收集時間上、環(huán)境上和條件上的限制，使線索收集的難度比正常情 況下大的多。偵查人員既要隱藏自己的身份、意圖和目的，正確導引線 索提供人主動吐露案情，又要把握好所收集的線索的涉案案情、案情的 關健點及線索的全面完整，使所

17、收集的線索完整、全面。三、偵查中的證據(jù)與線索的區(qū)別（一）證明力大小犯罪線索往往不能單獨用于證明犯罪事實，犯罪線索包括特殊情形下的假設、推理以及 可疑的外部現(xiàn)象等，多數(shù)情況下其并不具備證據(jù)的法定形式，偵查機關不能依據(jù)犯罪線索直 接定案；而犯罪證據(jù)不僅有形式要件的要求，而且在多數(shù)情況下能夠直接證明犯罪。（二）適用時間不同。線索的作用在案發(fā)前就已存在，是基礎性的工作。而證據(jù)更具有及時性，它必須與現(xiàn)偵 的案子相關。線索適用的時間段從發(fā)案前的預警，直至破案后的抓捕環(huán)節(jié)。而證據(jù)只有在發(fā) 案后才開始啟動直至查明案件真實情況，圍繞著案件的偵查，但是不涉及具體操作的實施。 所以線索更注重發(fā)現(xiàn)犯罪，而證據(jù)更注重證

18、實犯罪。（三）重點不同線索側重于動態(tài)的情況，相對而言更具有時效性，因為它比證據(jù)更具有易變、可逝性， 所以要抓住戰(zhàn)機。線索的展開是專門技能與認識過程以及迅速采取行動的能力的一種 混合體，而證據(jù)則側重于靜態(tài)管理下的情況和消息。（四）線索體現(xiàn)以人為本，更加強調(diào)人在其中還所發(fā)揮的作用，更體現(xiàn)人 的積極性。所以要廣開來源，充分發(fā)揮人的主觀能動性。但證據(jù)更具有科學性，強調(diào)客觀性。例如 鑒定結論，現(xiàn)場勘驗檢查筆錄，他們依據(jù)客觀現(xiàn)實，真實反映事實，不帶有主觀臆斷。（五）線索的秘密性更強由于雙方活動對抗，始終處于一種破壞與反破壞，偵查與反偵查的尖銳對立。對立的雙 方都要不斷地窺視對方，并不斷的改變自己行動的方式

19、方法，偵查人員對于所使用的技術方 法進行保密。而證據(jù)來源、證明理論等方面，除有特殊情況，側重于公開。即便過秘密的手 段，最后也要轉化為公開手段和合法性，并且都要在法庭上進行公開進行質證，收集的證據(jù) 材料能否成為證據(jù)，還取決于法官的審查和判斷。（六）在偵查活動中的價值大小不同證據(jù)的最終形成必須是系統(tǒng)整體化的，具有確定性，證據(jù)之間、證據(jù)與案件事實之間具 有統(tǒng)一的指向，可排除合理懷疑。而線索則相比較更為零碎，只是起加深的作用，證明其可 能性大，單單從量上，不涉及質的確定。（七）證據(jù)的形式要求更高要求犯罪線索信息的收集只要在不違法的情況下進行就可以。而刑事證據(jù)由于屬 于訴訟證據(jù)。它只有七種法定形式，因

20、此都要按照一定規(guī)范進行制作，這是刑事 證據(jù)的特征，同時也是形式的合法性，排除非法證據(jù)使用規(guī)則的要求。四、情報信息中證據(jù)與線索的聯(lián)系和轉化二者相互依存，相互依賴，共同服務于偵查活動，在一定條件下可以相互轉 化（）情報信息中證據(jù)與線索的聯(lián)系1、在偵查破案的過程，都有很重要的地位，可以增值偵查活動。在現(xiàn)代信息社會、對于信息資源搶占尤為重要，犯罪活動隱蔽性很強。因此， 證據(jù)與線索在偵查辦案中的重要性必將更加明顯、突出，偵查工作對它的 依賴程度亦將越來越強。由線索到人、由人到案的偵查工作思路和以情報 信息工作為核心，已成為偵查工作發(fā)展的迫切要求。在偵查破案過程中，證 據(jù)和線索一方面增強了偵查打擊的針對性

21、和精確性。改變以往偵查破案模式，為 實現(xiàn)“從人到案、從物到案、從案到案”的多元化破案提供強有力的支撐和保障。 另一方面降低了偵查破案成本，促進了辦公資源集約化。避免盲目性，調(diào)動多渠 道線索證據(jù)信息來源，解決了疲勞戰(zhàn)術，警力不足的問題。2、二者均具有傳遞性，在偵查活動中可以被感知。（1）犯罪行為已經(jīng)不復 存在，但犯罪行為引起的物質變化是客觀存在的（2）偵查過程中，犯罪行為是 一個未知狀態(tài)，偵查活動需要去破解，證據(jù)和線索可以起媒介作用。（3）證據(jù)和 線索與犯罪行為為反映與被反映的關系?？陀^變化是可持續(xù)的、可認識的、所以 與案件事實存在間接聯(lián)系。證據(jù)和線索是偵查的依據(jù)和基礎。3、證據(jù)和線索是廣泛存在

22、的，是客觀存在的，但同時又是零碎、分散，所 以都要人在其中發(fā)揮主觀能動性。偵查人員要通過自己有意識、積極地、主動的 認識活動去獲取、甄別、推測、確認，所以偵查人員要增強職業(yè)敏銳性，依法主 動出擊，摸排線索，廣辟案源為人們所了解。4、二者的收集主體特定，只限于偵查機關，但是提供主體豐富，來源廣泛。 按照刑訴法等規(guī)定，公安機關是偵查的主體，而且是特定主體。但同時偵查具很 更強的社會性，需要多警種、多部門的配合。信息涉及面廣，數(shù)量大，因此并不 能單單依靠專門機關，它的收集不僅要靠專門機關，還要使用秘密信息力量，要 依靠廣大群眾，依靠公開的治安管理工作，廣泛開辟信息來源，發(fā)現(xiàn)和收集一切 與犯罪行為有關

23、的情況和線索。（二）情報信息中證據(jù)與線索的相互轉化有人將線索又稱為證據(jù)線索，因為它是獲取證據(jù)、查獲犯罪嫌疑人、證實犯 罪事實必不可少的材料、信息來源。在其中，有些重要證據(jù)線索可以轉化為訴訟 證據(jù)。1、轉化形式破案過程中所遵循的一般思維方式：信息一線索（證據(jù)）一研判一證據(jù)一 破案一線索一證據(jù)一審判由以上可以看出：（1）某些情形下犯罪線索能夠轉化為犯罪證據(jù)，偵查機關能 據(jù)此確定犯罪的特定主體和事實經(jīng)過，例如：有人說（線索）-誰說的-找到 信息源-固定證言（證據(jù)）；有的線索卻單單只能作為一種線索，無法進行轉 化，例如對某人的人品評價，生活作風調(diào)查，曾有過的犯罪經(jīng)歷。（2）線索與信 息可以相互補充，在

24、案件偵破過程中交替出現(xiàn)。2、信息研判線索具有一定的模糊性和或然性，所以必須進行認真的分析、判斷、鑒別、 提高情報的準確度。在偵查實踐中，對待線索既不能因為其可能導致偵查破案， 而不經(jīng)查證核實輕率使用，也不能因為其具有一定得模糊性而盲目排除，荒廢一 邊，浪費其使用價值。（1）以目標實現(xiàn)為判定。偵查人員在遇到同時發(fā)現(xiàn)很多對該案件偵查具有重 要意義線索的情況下。需對案件偵查目標、以及支持這些目標實現(xiàn)的線索進行重 新審視與評估，并將那些對案件偵查目標不具備支持價值的線索擱置在一邊。在 犯罪案件偵查過程中，時刻保持對偵查目標的關注是非常關鍵的，所以要將工作 中心放在偵查目標上。（2）情報信息研判是對信息的加工處理過程，提升其信息價值的可利用性。 有的線索通過查詢、檢索，就可以直接或間接地為偵查工作服務，而多數(shù) 線索的作用只有通過分析研究才能得以體現(xiàn)。研判就是要加工處理，去偽 存真、去粗取精，為偵查方向的方向、決策提供依據(jù)，使其更具有可利用 性，能發(fā)揮其重要作用。研判過程是思維一個不斷反復、提升，認