產(chǎn)業(yè)組織研究綜述-壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)制

1、產(chǎn)業(yè)組織研究綜述：壟斷、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)制況偉大 博士中國(guó)社科院財(cái)貿(mào)所城市與房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)研究室8/13/20221產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要內(nèi)容幾個(gè)基本概念及其關(guān)系競(jìng)爭(zhēng)及完全競(jìng)爭(zhēng)理論壟斷及壟斷理論規(guī)制與規(guī)制理論8/13/20222產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)一、幾個(gè)基本概念及其關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織理論及其與壟斷、競(jìng)爭(zhēng)之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織理論與相關(guān)學(xué)科之間的關(guān)系“產(chǎn)業(yè)”與“市場(chǎng)”之間的關(guān)系8/13/20223產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)1、產(chǎn)業(yè)組織(Industrial Organization) Tirole（1988）將產(chǎn)業(yè)組織定義為對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的研究，特別是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)運(yùn)行的研究。Clarkson and Miller（1982）將產(chǎn)業(yè)組織理解為市

2、場(chǎng)為何以現(xiàn)有的形式組織起來(lái)，以及這種組織又是如何影響市場(chǎng)運(yùn)行的。一種普遍接受的定義為：提供同一或具有密切替代關(guān)系商品的生產(chǎn)者之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。換言之，產(chǎn)業(yè)組織主要是對(duì)市場(chǎng)中企業(yè)的壟斷與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系進(jìn)行具體描述和說(shuō)明。8/13/20224產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2、產(chǎn)業(yè)組織理論及其與壟斷、競(jìng)爭(zhēng)之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織理論：研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)與壟斷關(guān)系的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論。它是研究在產(chǎn)業(yè)給定的條件下，如何在產(chǎn)業(yè)內(nèi)配置資源，形成最佳市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、達(dá)到最佳市場(chǎng)績(jī)效的問(wèn)題。其核心在于尋求最有利于資源合理配置的市場(chǎng)秩序。關(guān)系：壟斷與競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)業(yè)組織理論的核心，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷來(lái)關(guān)注的主題。8/13/20225產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3、產(chǎn)業(yè)組織理論與

3、相關(guān)學(xué)科之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織理論宏觀經(jīng)濟(jì)理論： 經(jīng)濟(jì)周期理論 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論 收入分配理論國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論： 國(guó)際貿(mào)易理論 直接投資理論（FDI）企業(yè)組織理論： 企業(yè)形態(tài)理論 事業(yè)形態(tài)理論 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略理論公共政策理論： 產(chǎn)業(yè)政策 反壟斷政策： 規(guī)制政策8/13/20226產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)4、“產(chǎn)業(yè)”與“市場(chǎng)”之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)組織中“產(chǎn)業(yè)”是指生產(chǎn)同一或具有密切替代關(guān)系商品的企業(yè)在同一市場(chǎng)的集合（楊治，1985）。因此，此處“產(chǎn)業(yè)”的概念類似于“市場(chǎng)”的概念。只有具有上述特征的企業(yè)，彼此間才會(huì)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)與壟斷關(guān)系。因此，產(chǎn)業(yè)組織“產(chǎn)業(yè)”的劃分服從一定的分析目的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中“產(chǎn)業(yè)”是按企業(yè)所使用不同的原

4、材料、生產(chǎn)工藝、方法、產(chǎn)品用途和功能未標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分的。例如，一、二、三產(chǎn)業(yè)的劃分。8/13/20227產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)二、競(jìng)爭(zhēng)與完全競(jìng)爭(zhēng)理論亞當(dāng)斯密（1776）“看不見(jiàn)的手”的“自由竟?fàn)帯崩碚摗Ｅ晾弁校?896）認(rèn)為，完全競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的經(jīng)典性條件。瓦爾拉斯（1954）提出了一般均衡分析。阿羅-德布魯標(biāo)準(zhǔn)完全競(jìng)爭(zhēng)模型。完全競(jìng)爭(zhēng)模型假設(shè)的嚴(yán)格性和非現(xiàn)實(shí)性?！榜R歇爾困境（Marshalls Dilemma）”.斯拉法（1926）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)實(shí)際上介于壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的中間地帶。薩繆爾森（1981）指出，現(xiàn)實(shí)世界絕大部分屬于不完全競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。克拉克（1940）提出了“有效競(jìng)爭(zhēng)（workable competit

5、ion）”概念。8/13/20228產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)三、壟斷及壟斷理論不完全競(jìng)爭(zhēng)理論：Chamberlin and Robinson (1933)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（TIO）：哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派新的產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）雙寡頭壟斷模型：Cournot 模型與Betrand 模型壟斷時(shí)序博弈模型：Stakerberg 模型與價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型價(jià)格合謀模型：Sweezy（1942）折彎的需求曲線進(jìn)退壁壘模型：限制性定價(jià)模型(limited pricing model)與掠奪性定價(jià)模型(predatory pricing model)“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論（Theory of contestable market）”

6、產(chǎn)品差別分析（the analysis of product differentiation）不確定性分析（the analysis of uncertainty）TIO與NIO之間的關(guān)系8/13/20229產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)1、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論（imperfect competition theory）19101930年間，Cartel、Trusts and Syndicate等壟斷組織的發(fā)展，使西方許多產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有壟斷和寡占（Oligopoly）特征。Chamberlin（ 1933）的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論：據(jù)壟斷程度的強(qiáng)弱，對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷之間的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)做了絕妙的分類。Robinson（1933

7、）的不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)：對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)的各種特征進(jìn)行了總結(jié)。pQPQ完全競(jìng)爭(zhēng)不完全競(jìng)爭(zhēng)P=AR=MR=AC=MCMRARACMCp0p08/13/202210產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（TIO）：哈佛學(xué)派三個(gè)基本概念哈佛學(xué)派芝加哥學(xué)派8/13/202211產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1 三個(gè)基本概念市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(market structure)市場(chǎng)行為(market conduct)市場(chǎng)績(jī)效(market performance)8/13/202212產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1-1 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指市場(chǎng)主體之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系形成的結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一般是指賣(mài)方之間壟斷競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系形成的結(jié)構(gòu)形態(tài)。通常，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)

8、爭(zhēng)、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)四種典型形態(tài)。8/13/202213產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1-2 市場(chǎng)行為市場(chǎng)行為是指廠商為謀取更多的利潤(rùn)和更高的市場(chǎng)份額爾采取的戰(zhàn)略性行為或行動(dòng)。也即，廠商做出決策的行為和如何實(shí)施決策的行為。市場(chǎng)行為主要包括：定價(jià)行為（獨(dú)自定價(jià)、還是與其他廠商合謀定價(jià)）、廣告、研究與開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品差異、產(chǎn)品質(zhì)量、并購(gòu)（M&A）以及如何遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（包括潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）等策略。8/13/202214產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1-3 市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，一定的廠商行為使某一產(chǎn)業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量、品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面所達(dá)到的狀態(tài)。也即，廠商的經(jīng)營(yíng)是否增加了社會(huì)福利，是

9、否滿足了消費(fèi)者的需求。也就是說(shuō)，廠商是否提高了生產(chǎn)效率、實(shí)現(xiàn)了資源配置效率；是否生產(chǎn)滿足社會(huì)需要的產(chǎn)品，是否生產(chǎn)滿足社會(huì)需要的數(shù)量。8/13/202215產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-2 哈佛學(xué)派Mason(1939)進(jìn)一步闡明了產(chǎn)業(yè)組織的體系和研究方向。Bain（1959）在產(chǎn)業(yè)組織一書(shū)中，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行了系統(tǒng)化，形成了TIO體系。其理論特征為SCP分析范式。采用橫截面數(shù)據(jù)對(duì)某個(gè)特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析。對(duì)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)集中、進(jìn)入壁壘、產(chǎn)品差異化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素的研究。特別是對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析。Schler（1970）在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效一書(shū)中，基于市場(chǎng)行為（價(jià)格形成、廣告、研發(fā)）來(lái)研究市

10、場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效之間的問(wèn)題。哈佛學(xué)派的分析范式或分析框架：S C P哈佛學(xué)派分析不足：由于工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不健全、個(gè)別產(chǎn)業(yè)的案例資料難以取得，其實(shí)證研究成果未得到應(yīng)有的評(píng)價(jià)。產(chǎn)業(yè)組織政策：指向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。8/13/202216產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-3 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（TIO）：芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派：反哈佛學(xué)派（20世紀(jì)60年代以來(lái)）Stigler(1968)在產(chǎn)業(yè)組織中所關(guān)注的問(wèn)題是，市場(chǎng)集中的結(jié)果是否提高了效率，而不像哈佛學(xué)派那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。Brozen(1982)也認(rèn)為，兼并未必反競(jìng)爭(zhēng)，高利潤(rùn)率并不一定是反競(jìng)爭(zhēng)使然，完全可能是高效率的結(jié)果。Demsetz(1973)也認(rèn)為，市場(chǎng)集中度較高產(chǎn)業(yè)部

11、門(mén)的高利潤(rùn)率完全可能是生產(chǎn)效率高的結(jié)果，而非壟斷的結(jié)果。芝加哥學(xué)派：理論學(xué)派、效率學(xué)派芝加哥學(xué)派的分析框架：P C S8/13/202217產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3、新的產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）NIO的特征：理論產(chǎn)業(yè)組織理論（20世紀(jì)70年代以來(lái)）。 博弈論、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論分析方法的引入。NIO的主要內(nèi)容 （1）利用博弈論分析壟斷與寡占以及在位企業(yè)與新進(jìn)入企業(yè)之間的戰(zhàn)略行為分析；（2）產(chǎn)品差異化的分析；（3）可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)理論；（4）不確定性條件下的研究開(kāi)發(fā)行為分析；（5）國(guó)際性寡占與競(jìng)爭(zhēng)政策的分析；等等。8/13/202218產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)4、雙寡頭壟斷模型Cournot 模型（1838）Betr

12、and 模型（1883）8/13/202219產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)4-1 Cournot 模型（1838）法國(guó)學(xué)者Cournot（1838）最早建立了市場(chǎng)容量確定、產(chǎn)品同質(zhì)、非合謀的雙寡頭壟斷模型。（1）需求函數(shù)：（2）市場(chǎng)價(jià)格：（3）企業(yè)1利潤(rùn)最大化問(wèn)題（4）反應(yīng)函數(shù)（reaction function）(5) Cournot均衡8/13/202220產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)4-2 Betrand 模型（1883）（1）需求函數(shù)：（3）企業(yè)1的利潤(rùn)函數(shù)（2）成本函數(shù)：假設(shè)固定成本為00 0 = 0(4) Betrand 均衡8/13/202221產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)5、壟斷時(shí)序博弈模型Stakerberg 模型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型8

13、/13/202222產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)5-1 Stakerberg 模型（1934）（1）追隨者（企業(yè)2）的反應(yīng)函數(shù)（2）領(lǐng)導(dǎo)者（企業(yè)1）的反應(yīng)函數(shù)8/13/202223產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)5-2 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型 （1）追隨者的問(wèn)題（2）領(lǐng)導(dǎo)者的問(wèn)題（3）市場(chǎng)均衡第一步，由 確定 ；第二步，由 求出領(lǐng)導(dǎo)者所面臨的剩余需求曲線；第三步，由剩余需求曲線以及 來(lái)確定領(lǐng)導(dǎo)者的均衡產(chǎn)量 ； 第四步，由第三步，求出領(lǐng)導(dǎo)者的價(jià)格水平 。8/13/202224產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)6、價(jià)格合謀模型：（1）價(jià)格合謀模型（2）均衡條件（3） Sweezy（1942）折彎的需求曲線MC8/13/202225產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7、進(jìn)退壁壘模型進(jìn)入壁壘的定義

14、進(jìn)入壁壘類型限制性定價(jià)模型(limited pricing model)掠奪性定價(jià)模型(predatory pricing model)8/13/202226產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7-1 什么是進(jìn)入壁壘？Bain（1956）認(rèn)為進(jìn)入壁壘是“和潛在的進(jìn)入者相比，市場(chǎng)中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢(shì)”。按此定義，貝恩（1956）提出了4種進(jìn)入壁壘：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差別優(yōu)勢(shì)、資本優(yōu)勢(shì)。Stigler （1968）將進(jìn)入壁壘定義為“一個(gè)新進(jìn)入者必須承擔(dān)，而在位廠商不必承擔(dān)的成本”。如專利，為了同擁有專利的在位廠商競(jìng)爭(zhēng)，一個(gè)潛在的進(jìn)入者要么發(fā)明出近似的專利，要么從在位廠商那里購(gòu)買(mǎi)使用許可，而這兩者都需要新進(jìn)入者承

15、擔(dān)成本。由于在位廠商對(duì)專利的使用具有排他權(quán)，它就能夠阻止進(jìn)入?？梢?jiàn)，斯蒂格勒的定義更窄一些。斯氏認(rèn)為貝恩的定義過(guò)于寬泛，不是很?chē)?yán)謹(jǐn)。 8/13/202227產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7-2 進(jìn)入壁壘的類型行政性進(jìn)入壁壘：執(zhí)照、牌照、許可證、專利。經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、 產(chǎn)品差別優(yōu)勢(shì)、資本優(yōu)勢(shì)。8/13/202228產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7-3 限制性定價(jià)模型(limited pricing model)Spence and Dixit(1979,1980)將序貫競(jìng)爭(zhēng)的Stackberg模型視為一種序貫生產(chǎn)能力的競(jìng)爭(zhēng)。雖然供求關(guān)系在短期中決定了市場(chǎng)價(jià)格，在長(zhǎng)期，企業(yè)通過(guò)生產(chǎn)能力的積累來(lái)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，在位企業(yè)積

16、累了大量的生產(chǎn)能力，并由此制定一個(gè)低價(jià)，以限制進(jìn)入。Milgrom and Roberts(1982)提出了“限制性定價(jià)模型”。該模型是說(shuō)，在位企業(yè)可以維持一個(gè)低價(jià)以阻礙進(jìn)入。該模型是建立在在位者與進(jìn)入者信息不對(duì)稱的基礎(chǔ)之上的。在位者制定一個(gè)低價(jià)并非由于他具有大規(guī)模的生產(chǎn)能力，而是由于他試圖傳遞市場(chǎng)需求較低或其MC較低的信息，從而告訴進(jìn)入者自己是低成本的，進(jìn)入是無(wú)利可圖的。8/13/202229產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)7-4 掠奪性定價(jià)模型(predatory pricing model)Salop and Shapiro(1980),Roberts(1986)將“限制性定價(jià)模型”拓展為“掠奪性定價(jià)模型”。

17、即，壟斷性企業(yè)通過(guò)制定一個(gè)不可思議的低價(jià)，以誘使其他企業(yè)退出。Kreps、Wilson、Milgrom and Roberts(1982)又將單一市場(chǎng)模型拓展為多個(gè)市場(chǎng)的“掠奪性定價(jià)模型”。即，壟斷者既可以在一個(gè)市場(chǎng)采取“掠奪性定價(jià)”，也可以在多個(gè)不同市場(chǎng)采取“掠奪性定價(jià)”。8/13/202230產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)8、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論（Theory of contestable market）Baumol Panzar and Willing(1982)提出了“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論”，他們認(rèn)為，決定市場(chǎng)進(jìn)入壁壘與退出壁壘的因素僅僅是沉淀成本（sunk cost）的大小。只要沉淀成本為零，就能夠?qū)崿F(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)均衡。換

18、言之，只要企業(yè)進(jìn)退自由，即使市場(chǎng)上只有少數(shù)幾家企業(yè)，也能實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)均衡?！翱筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論”的三個(gè)特征：沉淀成本為零、hit-and-run 的市場(chǎng)、可持續(xù)性（Sustainability）的市場(chǎng)。理論貢獻(xiàn)：強(qiáng)調(diào)退出壁壘以及沉淀成本的重要性。競(jìng)爭(zhēng)政策：進(jìn)入壁壘與退出壁壘。理論缺陷：（1）將進(jìn)入壁壘僅局限于沉淀成本，忽視Bain的4個(gè)進(jìn)入壁壘，是很不現(xiàn)實(shí)的；（2）在位企業(yè)對(duì)新進(jìn)入者不采取的假定，不符合現(xiàn)實(shí)。在位企業(yè)對(duì)小企業(yè)可以容忍，但對(duì)大企業(yè)就不能置之不理。（3）若沉淀成本不為零，存在戰(zhàn)略性抑制行為，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的基本命題很難成立。8/13/202231產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)9、產(chǎn)品差別分析（ analysi

19、s of product differentiation）產(chǎn)品差別的分類：垂直差別（產(chǎn)品質(zhì)量不同所形成的差別）和水平差別（適應(yīng)消費(fèi)者偏好而形成的差別）。位置差別：Hotelling(1929)模型。 a b 01 企業(yè)1消費(fèi)者i企業(yè)2 x1-xHotelling “線形城市”模型（1929）8/13/202232產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)10、不確定性分析（the analysis of uncertainty）生產(chǎn)者與消費(fèi)者掌握成本與需求的全部信息為前提進(jìn)行分析研究。這不符合現(xiàn)實(shí)。20世紀(jì)70年代后期，以生產(chǎn)者與消費(fèi)者對(duì)成本與信息所掌握的程度，用01的概率表示，進(jìn)而對(duì)不確定性下的企業(yè)和消費(fèi)者的行為進(jìn)行分析。

20、Gupta and Stiglitz(1980)對(duì)研發(fā)行為的研究；Schmalensee and Willig(1989)對(duì)企業(yè)行為的動(dòng)態(tài)分析。8/13/202233產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)11、TIO與NIO之間的關(guān)系TIO強(qiáng)調(diào)實(shí)證分析，提出了“可驗(yàn)證的假說(shuō)”。NIO強(qiáng)調(diào)理論分析，提出了分析的嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性。TIO與NIO的融合。8/13/202234產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)四、規(guī)制與規(guī)制理論規(guī)制的定義規(guī)制理論（）：規(guī)制的公共利益理論規(guī)制理論（）：規(guī)制的利益集團(tuán)理論規(guī)制失敗與規(guī)制的替代方式8/13/202235產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)1、什么是規(guī)制？規(guī)制就是政府制定一個(gè)游戲規(guī)則，市場(chǎng)參與者只能在這種游戲規(guī)則下活動(dòng)。Kahn （197

21、0）對(duì)公用事業(yè)的規(guī)制下了如下定義：“對(duì)該種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要方面的直接的政府規(guī)定。如進(jìn)入控制、價(jià)格決定、服務(wù)條件及質(zhì)量的規(guī)定以及在合理?xiàng)l件下服務(wù)所有客戶時(shí)應(yīng)盡義務(wù)的規(guī)定。”Shepherd and Wilcox （1979）將規(guī)制視為“規(guī)制者的所作所為”。Joskow and Noll （1981）全面總結(jié)了價(jià)格與進(jìn)入的規(guī)制，以及對(duì)環(huán)境、健康、就業(yè)安全及產(chǎn)品質(zhì)量的規(guī)制。他們從政治、行政程序的角度強(qiáng)調(diào)了規(guī)制的立法與官僚理論的重要性。在他們眼里，規(guī)制是由行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為。Stigler （1971）從實(shí)證的角度對(duì)規(guī)制

22、下了一個(gè)經(jīng)典性的定義：“作為一種規(guī)則（rule），規(guī)制是產(chǎn)業(yè)所需并主要為其利益所設(shè)計(jì)和操作的?！痹谒故峡磥?lái)，規(guī)制受利益集團(tuán)或產(chǎn)業(yè)集團(tuán)所左右。因此，規(guī)制的過(guò)程可以看作是由生產(chǎn)者、消費(fèi)者與政府的討價(jià)還價(jià)來(lái)界定的一種博弈。8/13/202236產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2、規(guī)制理論（）：規(guī)制的公共利益理論理論的起源理論的應(yīng)用理論的假設(shè)前提理論的缺陷與批評(píng)8/13/202237產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-1 理論的起源市場(chǎng)缺陷（Market imperfection）或市場(chǎng)失?。∕arket Failure）：現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)失敗的原因：壟斷、外部性、公共產(chǎn)品、信息不完全與不對(duì)稱。市場(chǎng)失敗的后果：資源配置效率和社會(huì)福利無(wú)法達(dá)到最

23、優(yōu)（Kahn，1970；Schmalensee，1979；Breyer，1982；植草益，1992； Feldstein，1972a，1972b；Peltzman，1976 ）。 8/13/202238產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-2 理論的應(yīng)用在自然壟斷行業(yè)，為避免壟斷者提高價(jià)格損害消費(fèi)者福利，政府就應(yīng)該實(shí)行價(jià)格規(guī)制。針對(duì)具有“公共產(chǎn)品”性質(zhì)的公共部門(mén)和公用事業(yè)的規(guī)制（Kahn，1970；Shepherd and Wilcox，1979；Joskow and Noll，1981）。這些行業(yè)包括電力、管道運(yùn)輸、通訊、交通（公路貨運(yùn)、鐵路、航空）等。針對(duì)“外部性”的規(guī)制。如有關(guān)環(huán)境污染的規(guī)制（Baumol &O

24、ates，1975，1979）。針對(duì)“信息不完全和不對(duì)稱”的規(guī)制。如對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和作業(yè)場(chǎng)所安全的規(guī)制（Viscusi，1979，1983）。反托拉斯政策。8/13/202239產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-3 理論的假設(shè)前提市場(chǎng)是不完善、有缺陷的，若放任自流，就會(huì)降低資源配置效率和社會(huì)福利。政府規(guī)制是對(duì)效率和社會(huì)福利做出的無(wú)成本、有效和仁慈的反應(yīng)。 8/13/202240產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)2-4 理論的缺陷與批評(píng)規(guī)制的成本可能很高。規(guī)制可能導(dǎo)致無(wú)效率。由于規(guī)制者也是在信息不完全、不對(duì)稱的情況下工作的。政府也不一定是仁慈的。因?yàn)檎賳T也可能是自私的。綜上所述，市場(chǎng)失敗僅僅是規(guī)制的必要條件，而非充分條件。8/13/202

25、241產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3、規(guī)制理論（）：規(guī)制的利益集團(tuán)理論理論的起源理論的應(yīng)用理論的假設(shè)前提理論的缺陷與批評(píng)8/13/202242產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3-1 理論的起源與公共利益理論從規(guī)范的角度來(lái)解釋規(guī)制起源不同，利益集團(tuán)理論主要是從實(shí)證的角度來(lái)解釋規(guī)制的形成。后者通常將規(guī)制理解為規(guī)制者（Regulator）與市場(chǎng)參與者之間互動(dòng)（博弈）的結(jié)果。換言之，規(guī)制是規(guī)制者、消費(fèi)者集團(tuán)、生產(chǎn)者集團(tuán)之間討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。這些實(shí)證研究試圖解釋規(guī)制是如何產(chǎn)生的，規(guī)制者為何會(huì)尋求多種目標(biāo)（Stigler，1971，1974，1975；Posner，1974，1975； Joskow and Noll，1981；Noll and

26、Owen，1983）。 8/13/202243產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3-2 理論的應(yīng)用Stigler （1971）認(rèn)為，規(guī)制是產(chǎn)業(yè)所需并為其利益服務(wù)而設(shè)計(jì)和實(shí)施的。Posner（1974）對(duì)此作了補(bǔ)充，認(rèn)為國(guó)家的強(qiáng)制力為產(chǎn)業(yè)卡特爾提供了一種更為有效的工具。 Posner （1975）又證明壟斷造成的福利損失與總的壟斷租金相等，而不僅僅是傳統(tǒng)福利三角形。Peltzman （1976）發(fā)展了一個(gè)規(guī)制的政治或立法模型。在該模型中，立法者在權(quán)衡消費(fèi)者集團(tuán)和生產(chǎn)者集團(tuán)力量對(duì)比的基礎(chǔ)上，做出規(guī)制決策以使他們所期望的選票最大化。利益集團(tuán)理論又被拓展為兩種理論形式。一種是俘獲理論（反政府規(guī)制運(yùn)動(dòng)），另一種是公共選擇理論（政府失敗理論）。俘獲理論認(rèn)為，規(guī)制是被利益集團(tuán)俘獲的結(jié)果。因此，政府規(guī)制與其說(shuō)是為社會(huì)公共利益，不如說(shuō)是為特殊利益集團(tuán)服務(wù)。這一理論導(dǎo)致了反政府規(guī)制傾向。公共選擇理論是將政治家、官僚、選民等視為“經(jīng)濟(jì)人”，分析他們?cè)谡问袌?chǎng)上對(duì)公共政策的選擇過(guò)程。公共選擇理論指出，政治