建筑工程檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核檢查表

1、建筑工程檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核檢查表編號:審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-20204. 1機(jī)構(gòu)5.1機(jī)構(gòu)4. 1. 1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)是依法成立并能夠承擔(dān)相 應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu) 或者英所在的組織應(yīng)有明確的法律地位，對其岀 具的檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律 責(zé)任。不具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng) 所在法人單位授權(quán)。5.1.1機(jī)構(gòu)開展國家法律法規(guī)規(guī)左需要 取得特左資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測活動(dòng)，苴資質(zhì) 應(yīng)符合行業(yè)主管部門的相關(guān)規(guī)泄。5.1.3機(jī)構(gòu)的專業(yè)技術(shù)人員中，從事本 崗位檢驗(yàn)檢測工作3年以上的專業(yè)技術(shù) 人員應(yīng)不少于總

2、人數(shù)的30%o從事地基 基礎(chǔ)檢驗(yàn)檢測、建筑結(jié)構(gòu)安全性評左、 鋼結(jié)構(gòu)無損檢驗(yàn)檢測專項(xiàng)的機(jī)構(gòu)，每個(gè) 專項(xiàng)的檢驗(yàn)檢測人員應(yīng)不少于3人。5.1.4開展專項(xiàng)類建筑工程檢驗(yàn)檢測的 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，如地基基礎(chǔ)檢驗(yàn)檢測、 建筑結(jié)構(gòu)安全性評立、鋼結(jié)構(gòu)檢驗(yàn)檢測， 隧道檢驗(yàn)檢測等，應(yīng)滿足英特左的專業(yè) 要求和行業(yè)主笛部門的相關(guān)規(guī)泄。提問而談査看記錄 現(xiàn)場觀察4. 1. 2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)明確英組織結(jié)構(gòu)及管理、技 術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 1. 3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測活動(dòng)，提問審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020應(yīng)遵守

3、國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)泄，遵循客觀獨(dú)立、 公平公正、誠實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道徳，承擔(dān) 社會責(zé)任。面談查看記錄現(xiàn)場觀察4. 1.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和 誠信的程序。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受來自 內(nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方而的壓 力和影響，確保檢驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客 觀、準(zhǔn)確和可追溯。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立識別出 現(xiàn)公正性風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制。如識別出公正性風(fēng)險(xiǎn)， 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明消除或減少該風(fēng)險(xiǎn)。若檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)所在的組織還從事檢驗(yàn)檢測以外的活 動(dòng)，應(yīng)識別并采取措施避免潛在的利益沖突。檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)不得使用同時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員。5.1.2機(jī)構(gòu)不應(yīng)與所

4、檢工程項(xiàng)目相關(guān)的 建設(shè)、施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位，以及建 筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有 隸屬關(guān)系或者其他商業(yè)、行政、經(jīng)濟(jì)等 厲害關(guān)系。提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 1.5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶秘密 和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲和 傳輸結(jié)果信息的要求。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng) 對其在檢驗(yàn)檢測活動(dòng)中所知悉的國家秘密、商業(yè) 秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制龍和實(shí)施相 應(yīng)的保密措施提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 2人員5. 2人員4. 2. 1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序， 對人員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持等進(jìn)行提問 而談審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄

5、RB/T 214-2017RB/T 043-2020機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理和內(nèi)部審核的相關(guān)培訓(xùn)并 考核合格。4. 2.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級及 以上專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，并經(jīng)資質(zhì)認(rèn)泄部 門批準(zhǔn)，非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告或 證書。5. 2. 3機(jī)構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)熟悉簽字領(lǐng) 域的檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目并具有5年以上的相 關(guān)檢驗(yàn)檢測工作經(jīng)歷：審核人員應(yīng)熟悉 其報(bào)告審核范囤的檢驗(yàn)檢測方法，并應(yīng) 具有理工科相關(guān)專業(yè)教冇背景和不少于 2年的相關(guān)檢驗(yàn)檢測工作的經(jīng)歷。其中：a）從事鋼結(jié)構(gòu)無損檢驗(yàn)檢測的授權(quán)簽 字人或?qū)徍巳藨?yīng)具有相關(guān)檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目 2級的資格：b）從事建筑結(jié)構(gòu)安全性評立的授權(quán)簽 字人或?qū)徍巳藨?yīng)

6、具有一級注冊結(jié)構(gòu)工程 師的資格：c）從事建筑工程地基基礎(chǔ)檢驗(yàn)檢測的 授權(quán)簽字人或?qū)徍巳藛T應(yīng)具有注冊土木 工程師（巖土）的資格：d）從事公路水運(yùn)工程檢驗(yàn)檢測的授權(quán) 簽字人和審核人員應(yīng)具有公路水運(yùn)工程 試驗(yàn)檢測師的資格：e）授權(quán)簽字人或?qū)徍巳藛T的執(zhí)/職業(yè)資 格證書應(yīng)注冊在被聘用的檢驗(yàn)檢測機(jī) 陶提問而談 查看記錄 現(xiàn)場觀察審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-20204. 2.5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對抽樣、操作設(shè)備、檢驗(yàn)檢 測、簽發(fā)檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書以及提出意見和解 釋的人員，依據(jù)相應(yīng)的教冇、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn) 進(jìn)行能力確認(rèn)。應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測目的、程序、 方

7、法和結(jié)果評價(jià)的人員，對檢驗(yàn)檢測人員包括實(shí) 習(xí)員工進(jìn)行監(jiān)督。5. 2.1機(jī)構(gòu)的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)具備有與 建筑工程相關(guān)的理工科專業(yè)教療背景或 工作經(jīng)歷，應(yīng)經(jīng)過上崗培訓(xùn)、考核和授 權(quán)。相應(yīng)行業(yè)主管部門期有規(guī)泄的，從 其規(guī)定。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 2. 6檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員培訓(xùn)程序， 確立人員的教育和培訓(xùn)目標(biāo)，明確培訓(xùn)需求和實(shí) 施人員培訓(xùn)。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)與檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)當(dāng)前和 預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)。提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 2. 7檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留人員的相關(guān)資格、能力 確認(rèn)、授權(quán)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的記錄，記錄包 含能力要求的確泄、人員選擇、人員培訓(xùn)、人員 監(jiān)督、人員授權(quán)和人員能力監(jiān)控。

8、5. 2.4機(jī)構(gòu)的監(jiān)督人員應(yīng)熟悉其監(jiān)督范 用的檢驗(yàn)檢測要求和過程，應(yīng)具有不少 于3年的相關(guān)檢驗(yàn)檢測工作的經(jīng)歷。相 關(guān)行業(yè)主管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 3環(huán)境場所5. 3場所環(huán)境4. 3.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)有固左的、臨時(shí)的、可移動(dòng) 的或多個(gè)地點(diǎn)的場所，上述場所應(yīng)滿足相關(guān)法律 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的要求。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng) 將其從事檢驗(yàn)檢測活動(dòng)所必需的場所、環(huán)境要求 制定成文件。提問面談査看記錄 現(xiàn)場觀察4. 3. 2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其工作環(huán)境滿足檢驗(yàn) 檢測的要求。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)在固沱場所以外進(jìn)行提問 而談審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-20

9、17RB/T 043-2020檢驗(yàn)檢測或抽樣時(shí)，應(yīng)提岀相應(yīng)的控制要求，以 確保環(huán)境條件滿足檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的 要求。查看記錄現(xiàn)場觀察4. 3. 3檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范對環(huán)境條件有 要求時(shí)或環(huán)境條件影響檢驗(yàn)檢測結(jié)果時(shí)，應(yīng)監(jiān)測、 控制和記錄環(huán)境條件。當(dāng)環(huán)境條件不利于檢驗(yàn)檢 測的開展時(shí)，應(yīng)停止檢驗(yàn)檢測活動(dòng)。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 3. 4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測場所 良好的內(nèi)務(wù)管理程序，該程序應(yīng)考慮安全和環(huán)境 的因素。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)將不相容活動(dòng)的相鄰區(qū) 域進(jìn)行有效隔離，應(yīng)采取措施以防止干擾或者交 叉污染。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對使用和進(jìn)入影響檢驗(yàn) 檢測質(zhì)量的區(qū)域加以控制，并根據(jù)特

10、左情況確左 控制的范圍。5. 3.1機(jī)構(gòu)應(yīng)建立安全防護(hù)管理制度， 并根據(jù)不同的檢驗(yàn)檢測環(huán)境識別危險(xiǎn) 源，采取對應(yīng)的安全防護(hù)措施。注：危險(xiǎn)源一般包括工程現(xiàn)場的高 處作業(yè)、有毒有害物品及放射性物品等。 5. 3.2機(jī)構(gòu)應(yīng)建立廢棄物處程管理制 度，對不能自行處理的有害廢棄物，應(yīng) 委托具有相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)處理，并應(yīng)符 合環(huán)保及公安部門的相關(guān)要求。提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 4設(shè)施設(shè)備5. 4設(shè)備設(shè)施4.4. 1設(shè)備設(shè)施的配備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)配備滿足 檢驗(yàn)檢測（包括抽樣、物品制備、數(shù)據(jù)處理與分 析）要求的設(shè)備和設(shè)施。用于檢驗(yàn)檢測的設(shè)施， 應(yīng)有利于檢驗(yàn)檢測工作的正常開展。設(shè)備包括檢 驗(yàn)檢測活動(dòng)所必需并影響

11、結(jié)果的儀器、軟件、測 量標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、參考數(shù)據(jù)、試劑、消耗品、5. 4.5在工程現(xiàn)場檢驗(yàn)檢測時(shí)，當(dāng)因特 殊原因需使用客戶提供的設(shè)備時(shí)，應(yīng)確 保英使用狀態(tài)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，并 在檢驗(yàn)檢測開始前對其功能和狀態(tài)進(jìn)行 確認(rèn)。提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020輔助設(shè)備或相應(yīng)組合裝宜。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)使用非 本機(jī)構(gòu)的設(shè)施和設(shè)備時(shí)，應(yīng)確保滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求。 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)租用儀器設(shè)備開展檢驗(yàn)檢測時(shí)，應(yīng) 確保：a）租用儀器設(shè)備的管理應(yīng)納入本檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)的管理體系；b）本檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)可全權(quán) 支配使用，即：租用的儀器設(shè)備由本檢驗(yàn)

12、檢測機(jī) 構(gòu)的人員操作、維護(hù)、檢左或校準(zhǔn)，并對使用環(huán) 境和貯存條件進(jìn)行控制；c）在租賃合同中明確 規(guī)定租用設(shè)備的使用權(quán)；d）同一臺設(shè)備不允許 在同一時(shí)期被不同檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)共同租賃和資質(zhì) 認(rèn)定。4. 4. 2設(shè)備設(shè)施的維護(hù)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保 持檢驗(yàn)檢測設(shè)備和設(shè)施管理程序，以確保設(shè)備和 設(shè)施的配置、使用和維護(hù)滿足檢驗(yàn)檢測工作要求。5. 4.1機(jī)構(gòu)應(yīng)建立現(xiàn)場檢驗(yàn)檢測設(shè)備 （含軟件）的管理制度或程序，應(yīng)保證 現(xiàn)場檢驗(yàn)檢測設(shè)備功能正常。提問而談 査看記錄 現(xiàn)場觀察4.4. 3設(shè)備管理檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對檢驗(yàn)檢測結(jié)果、 抽樣結(jié)果的準(zhǔn)確性或有效性有影響或計(jì)量溯源性 有要求的設(shè)備，包括用于測量環(huán)境條件等輔助測

13、量設(shè)備有計(jì)劃地實(shí)施檢左或校準(zhǔn)。設(shè)備在投入使 用前，應(yīng)采用核查、檢左或校準(zhǔn)等方式，以確認(rèn) 其是否滿足檢驗(yàn)檢測的要求。所有需要檢左、校 準(zhǔn)或有有效期的設(shè)備應(yīng)使用標(biāo)簽、編碼或以其他 方式標(biāo)識，以便使用人員易于識別檢泄、校準(zhǔn)的5. 4.2用于建設(shè)工程現(xiàn)場檢驗(yàn)檢測的設(shè) 備，應(yīng)有專人保管并進(jìn)行出入庫登記， 在使用前和返回后應(yīng)對其功能和狀態(tài)進(jìn) 行核查，并保存相關(guān)記錄。5. 4.4對于建設(shè)工程現(xiàn)場自動(dòng)記錄或采 集數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備，應(yīng)立期進(jìn)行核査， 以保證檢驗(yàn)檢測結(jié)果的持續(xù)準(zhǔn)確性。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020狀態(tài)或有效期

14、。檢驗(yàn)檢測設(shè)備，包括硬件和軟件 設(shè)備應(yīng)得到保護(hù)，以避免岀現(xiàn)致使檢驗(yàn)檢測結(jié)果 失效的調(diào)整。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足溯 源要求。無法溯源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保留檢驗(yàn)檢測結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確性 的證據(jù)。當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備的可信 度時(shí)，應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。針對校準(zhǔn)結(jié)果 產(chǎn)生的修正信息，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在苴檢測 數(shù)據(jù)及相關(guān)記錄中加以利用并備份和更新。4. 4. 4設(shè)備控制檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對檢驗(yàn)檢測 具有影響的設(shè)備及其軟件的記錄。用于檢驗(yàn)檢測 并對結(jié)果有影響的設(shè)備及其軟件，如可能，應(yīng)加 以唯一性標(biāo)識。檢驗(yàn)檢測設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過授權(quán)的人 員操作并對其進(jìn)行正常維護(hù)。若設(shè)備脫離了

15、檢驗(yàn) 檢測機(jī)構(gòu)的直接控制，應(yīng)確保該設(shè)備返回后，在 使用前對英功能和檢左、校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查，并 得到滿意結(jié)果。5. 4.3非固立實(shí)驗(yàn)室的檢驗(yàn)檢測設(shè)備在 移動(dòng)搬遷后，應(yīng)對設(shè)備的功能和狀態(tài)進(jìn) 行核查，以保證其滿足檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)的 要求。提問而談 査看記錄 現(xiàn)場觀察4. 4. 5故障處理設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時(shí)，檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)措施，如停止使用、隔離或加 貼停用標(biāo)簽、標(biāo)記，宜至修復(fù)并通過檢左、校準(zhǔn) 或核査表明能正常工作為1匕。應(yīng)核查這些缺陷或 偏離對以前檢驗(yàn)檢測結(jié)果的影響。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4.4.6標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持標(biāo)準(zhǔn)提問審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/

16、T 214-2017RB/T 043-2020物質(zhì)管理程序。標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)盡可能溯源到國際單 位制(SI)單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng) 根據(jù)程序?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行期間核查。面談查看記錄現(xiàn)場觀察4. 5管理體系6管理體系4. 5. 1總則檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)范用 相適應(yīng)的管理體系，應(yīng)將苴政策、制度、計(jì)劃、 程序和指導(dǎo)書制訂成文件，管理體系文件應(yīng)傳達(dá) 至有關(guān)人員，并被其獲取、理解、執(zhí)行。檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)管理體系至少應(yīng)包括：管理體系文件、管 理體系文件的控制、記錄控制、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 的措施、改進(jìn)、糾正措施內(nèi)部審核和管理評審。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 2方針目標(biāo)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)

17、應(yīng)闡明質(zhì)量方針，制左質(zhì)量目標(biāo)，并 在管理評審時(shí)予以評審。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 3文件控制檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其管理體系的內(nèi) 部和外部文件的程序，明確文件的標(biāo)識、批準(zhǔn)、 發(fā)布、變更和廢止，防止使用無效、作廢的文件。提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 4合同評審檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持評審客戶要求、標(biāo)書、 合同的程序。對要求、標(biāo)書、合同的偏離、變更6. 3機(jī)構(gòu)使用非標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)檢測 時(shí)，應(yīng)通過合同評審確認(rèn)使用非標(biāo)準(zhǔn)方 法的可行性，并通過書而合同征得客戶提問面談 查看記錄審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020應(yīng)征

18、得客戶同意并通知相關(guān)人員。當(dāng)客戶要求岀 具的檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書中包含對標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的 符合性聲明（如合格或不合格）時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的決泄規(guī)則。若標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范不包含決 立規(guī)則內(nèi)容，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)選擇的決立規(guī)則應(yīng)與 客戶溝通并得到同意。的同意。現(xiàn)場觀察4. 5. 5分包檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)需分包檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)分包給 已取得檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)左并有能力完成分包 項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，具體分包的檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目 和承擔(dān)分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)事先取得委托 人的同意。出具檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書時(shí)，應(yīng)將分 包項(xiàng)目予以區(qū)分。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)實(shí)施分包前，應(yīng) 建立和保持分包的管理程序，并在檢驗(yàn)檢測業(yè)務(wù) 洽談、合同評審和合同簽

19、署過程中予以實(shí)施。檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)不得將法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等文件禁 止分包的項(xiàng)目實(shí)施分包。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 6采購檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持選擇和購買對檢驗(yàn)檢 測質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的程序。明確服務(wù)、 供應(yīng)品、試劑、消耗材料等的購買、驗(yàn)收、存儲 的要求，并保存對供應(yīng)商的評價(jià)記錄。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5.7服務(wù)客戶提問審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持服務(wù)客戶的程序，包 括：保持與客戶溝通，對客戶進(jìn)行服務(wù)滿意度調(diào) 査、跟蹤客戶的需求，以及允許客戶或苴代表合 理進(jìn)入為其檢驗(yàn)檢測的相

20、關(guān)區(qū)域觀察面談查看記錄現(xiàn)場觀察4. 5. 8投訴檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持處理投訴的程序。明 確對投訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查和處理職責(zé)，跟蹤 和記錄投訴，確保采取適宜的措施，并注重人員 的回避。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 9不符合工作控制檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持出現(xiàn)不符合工作的處 理程序，當(dāng)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)活動(dòng)或結(jié)果不符合其自 身程序或與客戶達(dá)成一致的要求時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)應(yīng)實(shí)施該程序。該程序應(yīng)確保：a）明確對不 符合工作進(jìn)行管理的責(zé)任和權(quán)力：b）針對風(fēng)險(xiǎn) 等級采取措施：c）對不符合工作的嚴(yán)重性進(jìn)行 評價(jià)，包括對以前結(jié)果的影響分析：d）對不符 合工作的可接受性做出決左：e）必要時(shí)，通知 客戶并

21、取消工作；f）規(guī)立批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé)： g）記錄所描述的不符合工作和措施。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 10糾正措施、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施和改進(jìn) 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識別出不符合時(shí)， 采取糾正措施的程序。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)通過實(shí)施提問而談 查看記錄審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、 糾正措施、管理評審、人員建議、風(fēng)險(xiǎn)評估、能 力驗(yàn)證和客戶反饋等信息來持續(xù)改進(jìn)管理體系的 適宜性、充分性和有效性。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮 與檢驗(yàn)檢測活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以利于：確 保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)苴預(yù)期

22、結(jié)果：把握實(shí)現(xiàn)目標(biāo) 的機(jī)遇：預(yù)防或減少檢驗(yàn)檢測活動(dòng)中的不利影響 和潛在的失?。簩?shí)現(xiàn)管理體系改進(jìn)。檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)應(yīng)策劃：應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施：如何在 管理體系中整合并實(shí)施這些措施；如何評價(jià)這些 措施的有效性?，F(xiàn)場觀察4. 5.11記錄控制檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持記錄管理程序，確保 記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置符 合要求。6.1機(jī)構(gòu)使用自動(dòng)采集設(shè)備記錄時(shí)，應(yīng) 建立并實(shí)施電子記錄的采集、處理、存 儲、修改、存檔的文件化程序，在電子 采集設(shè)備投入前應(yīng)進(jìn)行功能確認(rèn)，確保 記錄信息的準(zhǔn)確性、完整性，避免原始 數(shù)據(jù)的丟失或變動(dòng)。提問而談 查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 12內(nèi)部審核檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)

23、應(yīng)建立和保持管理體系內(nèi)部審核的 程序，以便驗(yàn)證其運(yùn)作是否符合管理體系和本標(biāo) 準(zhǔn)的要求，管理體系是否得到有效的實(shí)施和保持。 內(nèi)部審核通常每年一次，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人策劃內(nèi)審 并制泄審核方案。內(nèi)審員須經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020資格，內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的活動(dòng)。檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)應(yīng)：a）依據(jù)有關(guān)過程的重要性、對檢驗(yàn)檢 測機(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、 制定、實(shí)施和保持審核方案，審核方案包括頻次、 方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告：b）規(guī)定每次審 核的審核要求和范用；c）選擇審核員并實(shí)施審 核

24、：d）確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者；e） 及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施：f）保留形成 文件的信息，作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的 證據(jù)。4. 5. 13管理評審檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持管理評審的程序。管 理評審?fù)ǔ?2個(gè)月一次，由最高管理者負(fù)責(zé)。最 髙管理者應(yīng)確保管理評審后，得出的相應(yīng)變更或 改進(jìn)措施予以實(shí)施，確保管理體系的適宜性、充 分性和有效性。應(yīng)保留管理評審的記錄。管理評 審輸入應(yīng)包括以下信息：a）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)相關(guān) 的內(nèi)外部因素的變化：b）目標(biāo)的可行性：C）政 策和程序的適用性；d）以往管理評審所采取措 施的情況；e）近期內(nèi)部審核的結(jié)果；f）糾正措 施；g）由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評審：h）工

25、作量和 工作類型的變化或檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)活動(dòng)范用的變 化；i）客戶反饋；j）投訴：k）實(shí)施改進(jìn)的提問面談査看記錄 現(xiàn)場觀察審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020有效性：1）資源配備的合理性：m）風(fēng)險(xiǎn)識別 的可控性：n）結(jié)果質(zhì)量的保障性；o）英他相 關(guān)因素，如監(jiān)督活動(dòng)和培訓(xùn)。管理評審輸出應(yīng)包 括以下內(nèi)容：a）管理體系及其過程的有效性： b）符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的改進(jìn)；c）提供所需的資源： d）變更的需求。4. 5.14方法的選擇、驗(yàn)證和確認(rèn)：檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測方法控制程 序，檢驗(yàn)檢測方法包括標(biāo)準(zhǔn)方法、非標(biāo)準(zhǔn)方法（含 自制方法）。應(yīng)優(yōu)先

26、使用標(biāo)準(zhǔn)方法，并確保使用標(biāo) 準(zhǔn)的有效版本。在使用標(biāo)準(zhǔn)方法前，應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。 在使用非標(biāo)準(zhǔn)方法（含自制方法）前，應(yīng)進(jìn)行確 認(rèn)。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤方法的變化，并重新進(jìn) 行驗(yàn)證或確認(rèn)。必要時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)制左作 業(yè)指導(dǎo)書。如確需方法偏離，應(yīng)有文件規(guī)左，經(jīng) 技術(shù)判斷和批準(zhǔn)，并征得客戶同意。當(dāng)客戶建議 的方法不適合或已過期時(shí)，應(yīng)通知客戶。非標(biāo)準(zhǔn) 方法（含自制方法）的使用，應(yīng)事先征得客戶同 意，并告知客戶相關(guān)方法可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。需要 時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持開發(fā)自制方法控 制程序，自制方法應(yīng)經(jīng)確認(rèn)。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)記 錄作為確認(rèn)證據(jù)的信息：使用的確認(rèn)程序、規(guī)左 的要求、方法性能特征的確左、獲得的結(jié)果和描

27、6.2機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng) 制性條文以及相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范開展 檢驗(yàn)檢測活動(dòng)，必要時(shí)可按檢驗(yàn)檢測活 動(dòng)的要求制定作業(yè)指導(dǎo)書和檢驗(yàn)檢測方 案。提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020述該方法滿足預(yù)期用途的有效性聲明。4. 5. 15測量不確泄度檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)需要建立和保持應(yīng)用評定測 量不確左度的程序。檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目中有測捲不確 左度的要求時(shí)，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持應(yīng)用 評定測量不確左度的程序，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立 相應(yīng)數(shù)學(xué)模型，給出相應(yīng)檢驗(yàn)檢測能力的評左測 量不確左度案例。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)可在檢驗(yàn)檢測出 現(xiàn)

28、臨界值、內(nèi)部質(zhì)量控制或客戶有要求時(shí)，報(bào)告 測量不確定度。提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 16數(shù)據(jù)信息管理檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得檢驗(yàn)檢測活動(dòng)所需的數(shù)據(jù)和 信息，并對英信息管理系統(tǒng)進(jìn)行有效管理。檢驗(yàn) 檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行系統(tǒng)和適當(dāng)?shù)?檢査。當(dāng)利用訃算機(jī)或自動(dòng)化設(shè)備對檢驗(yàn)檢測數(shù) 據(jù)進(jìn)行采集、處理、記錄、報(bào)告、存儲或檢索時(shí)， 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)：a)將自行開發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件 形成文件，使用前確認(rèn)北適用性，并進(jìn)行泄期確 認(rèn)、改變或升級后再次確認(rèn)，應(yīng)保留確認(rèn)記錄；b) 建立和保持?jǐn)?shù)據(jù)完整性、正確性和保密性的保護(hù) 程序6.7機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息化管理系統(tǒng)，對業(yè) 務(wù)受理、數(shù)據(jù)采集、檢驗(yàn)檢測報(bào)告、信 息上傳、檔

29、案管理等檢驗(yàn)檢測活動(dòng)進(jìn)行 記錄。當(dāng)系統(tǒng)有變更時(shí)，應(yīng)在實(shí)施前進(jìn) 行審批，并形成文件。提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 17抽樣檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)如從事抽樣檢驗(yàn)檢測時(shí)，應(yīng)建立和提問 而談審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020保持抽樣控制程序。抽樣計(jì)劃應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)訃 方法制左，抽樣應(yīng)確保檢驗(yàn)檢測結(jié)果的有效性。 當(dāng)客戶對抽樣程序有偏離的要求時(shí)，應(yīng)予以詳細(xì) 記錄，同時(shí)告知相關(guān)人員。如果客戶要求的偏離 影響到檢驗(yàn)檢測結(jié)果，應(yīng)在報(bào)告、證書中做出聲 明。查看記錄現(xiàn)場觀察4. 5. 18樣品處置檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持樣品管理程序，以保 護(hù)樣品的完整性并

30、為客戶保密。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng) 有樣品的標(biāo)識系統(tǒng)，并在檢驗(yàn)檢測整個(gè)期間保留 該標(biāo)識。在接收樣品時(shí)，應(yīng)記錄樣品的異常情況 或記錄對檢驗(yàn)檢測方法的偏離。樣品在運(yùn)輸、接 收、制備、處宜、存儲過程中應(yīng)予以控制和記錄。 當(dāng)樣品需要存放或養(yǎng)護(hù)時(shí)，應(yīng)維護(hù)、監(jiān)控和記錄 環(huán)境條件。6.4機(jī)構(gòu)接收見i正試樣時(shí)，應(yīng)對封樣標(biāo) 識、樣品狀態(tài)、見證信息等進(jìn)行檢査， 當(dāng)對試樣真實(shí)性有異議時(shí)，應(yīng)拒絕接收 試樣。提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察4. 5. 19質(zhì)量控制檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持質(zhì)量控制程序，監(jiān)控 檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的有效性和結(jié)果質(zhì)量。檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)可采用左期使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、左期使用經(jīng)過檢左 或校準(zhǔn)的具有溯源性的替代儀器、對設(shè)備的功

31、能 進(jìn)行檢查、運(yùn)用工作標(biāo)準(zhǔn)與控制圖、使用相同或 不同方法進(jìn)行重復(fù)檢驗(yàn)檢測、保存樣品的再次檢 驗(yàn)檢測、分析樣品不同結(jié)果的相關(guān)性、對報(bào)告數(shù)提問而談查看記錄 現(xiàn)場觀察審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020據(jù)進(jìn)行審核、參加能力驗(yàn)證或機(jī)構(gòu)之間比對、盲 樣檢驗(yàn)檢測等進(jìn)行監(jiān)控。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)所有數(shù)據(jù) 的記錄方式應(yīng)便于發(fā)現(xiàn)英發(fā)展趨勢，若發(fā)現(xiàn)偏離 預(yù)先判據(jù)，應(yīng)采取有效的措施糾正出現(xiàn)的問題， 防止岀現(xiàn)錯(cuò)誤的結(jié)果。質(zhì)量控制應(yīng)有適當(dāng)?shù)姆椒?和計(jì)劃并加以評價(jià)。4. 5. 20結(jié)果報(bào)告檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)確、淸晰、明確、客觀地岀具 檢驗(yàn)檢測結(jié)果，符合檢驗(yàn)檢測方法的規(guī)定，

32、并確 保檢驗(yàn)檢測結(jié)果的有效性。結(jié)果通常應(yīng)以檢驗(yàn)檢 測報(bào)告或證書的形式發(fā)出。檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書 應(yīng)至少包括下列信息：a）標(biāo)題：b）標(biāo)注資質(zhì)認(rèn) 立標(biāo)志，加蓋檢驗(yàn)檢測專用章（適用時(shí)）；c）檢 驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的名稱和地址，檢驗(yàn)檢測的地點(diǎn)（如 果與檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的地址不同）：檢驗(yàn)檢測報(bào)告 或證書的唯一性標(biāo)識（如系列號）和每一頁上的 標(biāo)識，以確保能夠識別該頁是屬于檢驗(yàn)檢測報(bào)告 或證書的一部分，以及表明檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書 結(jié)朿的淸晰標(biāo)識：e）客戸的名稱和聯(lián)系信息： f）所用檢驗(yàn)檢測方法的識別：g）檢驗(yàn)檢測樣品 的描述、狀態(tài)和標(biāo)識；h）檢驗(yàn)檢測的日期：對 檢驗(yàn)檢測結(jié)果的有效性和應(yīng)用有重大影響時(shí)，注 明樣品的接收日期或抽樣日期：i）對檢驗(yàn)檢測提問面談查看記錄 現(xiàn)場觀察審核內(nèi)容審核方法受審核 部門審核結(jié)論審核記錄RB/T 214-2017RB/T 043-2020結(jié)果的有效性或應(yīng)用有影響時(shí)，提供檢驗(yàn)檢測機(jī) 構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)所用的抽樣計(jì)劃和程序的說明；j） 檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書簽發(fā)人的姓需、簽字或等效 的標(biāo)識和簽發(fā)日期：k）檢驗(yàn)檢測結(jié)果的測量單 位（適用時(shí)）：1）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)抽樣（如 樣品是由客戶提供）時(shí)，應(yīng)在報(bào)告或證書中聲明結(jié) 果僅適用于客戶提供的樣品：m）檢驗(yàn)檢測結(jié)果 來自于外部提供者時(shí)的淸晰標(biāo)注：n）檢驗(yàn)檢測 機(jī)構(gòu)應(yīng)做