《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬考試

1、金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試您的姓名： 填空題 *_營業(yè)部： 填空題 *_1.境內(nèi)上市外資股的投資者不包括（）。 單選題 *A: 外國的自然人B: 定居在國外的中國公民C: 在外留學(xué)的中國公民(正確答案)D: 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人2.信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括（）。 單選題 *A: 撮合主機(jī)(正確答案)B: 交易通信網(wǎng)C: 信息服務(wù)網(wǎng)D: 因特網(wǎng)3.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。 單選題 *A: 集合投資B: 專業(yè)理財(cái)C: 分散風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D: 收益共享4.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。 單選題 *A: 定期存款利息率

2、B: 必要收益率(正確答案)C: 無風(fēng)險(xiǎn)利率D: 存款準(zhǔn)備金率5. （）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。 單選題 *A: 40%B: 60%C: 80%(正確答案)D: 90%6. （）是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。 單選題 *A: 保護(hù)基金公司(正確答案)B: 證券投資公司C: 證券業(yè)協(xié)會D: 基金理財(cái)公司7. （）年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。 單選題 *A: 2006B: 2007C: 2008D: 2009(正確答案)8. （）是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。 單選題 *A: 集中交易制度B: 限倉制

3、度(正確答案)C: 大戶報(bào)告制度D: 保證金制度9.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是（）。 單選題 *A: 出席股東大會的股東所持表決權(quán)的23以上通過B: 公司解散清算之時(正確答案)C: 公司連續(xù)5年虧損D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議10.國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。 單選題 *A: 35個月B: 46個月(正確答案)C: 12個月D: 23個月11. （）是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。 單選題 *A: 單只股票期權(quán)B: 股票利率期權(quán)C: 股票組合期權(quán)(正確答案)D

4、: 股票指數(shù)期權(quán)12.下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是（）。 單選題 *A: 基金管理人(正確答案)B: 基金份額持有人C: 基金托管人D: 主要發(fā)起人13.投資者最為關(guān)心的價格是股票的（）。 單選題 *A: 市場價格(正確答案)B: 交易價格C: 發(fā)行價格D: 理論價格14. 1988年，我國首次通過（）方式發(fā)行國債。 單選題 *A: 行政分配B: 公開招標(biāo)C: 承購包銷D: 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售(正確答案)15.公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的（）。 單選題 *A: 30%B: 40%(正確答案)C: 50%D: 60%16. （）對商業(yè)銀行申請發(fā)行小

5、型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。 單選題 *A: 中國證監(jiān)會B: 中國銀監(jiān)會(正確答案)C: 中國人民銀行D: 中央政府17.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。 單選題 *A: 5000(正確答案)B: 6000C: 7000D: 800018.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由（）舉證其無過錯。 單選題 *A: 證券投資者B: 發(fā)行人C: 上市公司D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(正確答案)19.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括（）。 單選題 *A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類(正確答案)B: 工業(yè)類、商業(yè)類

6、、金融類、公用事業(yè)類和綜合類C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類20.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行（）管理原則。 單選題 *A: 公開B: 公平C: 公正D: 實(shí)質(zhì)(正確答案)21.發(fā)行（）一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。 單選題 *A: 電子式國債B: 憑證式國債(正確答案)C: 實(shí)物國債D: 記賬式國債22.（）是證券市場最廣泛的投資者。 單選題 *A: 機(jī)構(gòu)投資者B: 個人投資者(正確答案)C: 企業(yè)D: 金融機(jī)構(gòu)23.證券公司借入次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的（）。 單選

7、題 *A: 15%B: 20%C: 25%D: 50%(正確答案)24.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項(xiàng)。 單選題 *A: 25B: 30(正確答案)C: 35D: 4025.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的（）。 單選題 *A: 10%B: 12%(正確答案)C: 15%D: 18%26.銀行證券主要是（）。 單選題 *A: 銀行匯票、銀行本票和支票(正確答案)B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)D: 金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證27.公司債券上市由（）核準(zhǔn)。 單選題 *A: 中國證監(jiān)會B: 中

8、國銀監(jiān)會C: 證券交易所(正確答案)D: 中國人民銀行28.通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。 單選題 *A: 績優(yōu)股(正確答案)B: 高增長型股票C: 藍(lán)籌股D: 紅籌股29.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處（）有期徒刑或者拘役。 單選題 *A: 3年以下(正確答案)B: 3年以上C: 5年以下D: 5年以上30.證券交易通常都必須遵循（）。 單選題 *A: 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則(正確答案)B: 時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則C: 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則D: 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則31.按名義金額計(jì)算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易

9、品種。 單選題 *A: 金融期貨B: 金融期權(quán)C: 互換交易(正確答案)D: 金融遠(yuǎn)期合約32.關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是（）。 單選題 *A: 政府債券的發(fā)行主體是政府B: 金融債券的發(fā)行主體只能是銀行(正確答案)C: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)D: 公司債券的發(fā)行主體是股份公司33.下列說法錯誤的是（）。 單選題 *A: 經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)B: 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則C: 未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議(正確答案)D: 總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)34.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。

10、單選題 *A: 基金的負(fù)債B: 基金的凈資產(chǎn)C: 基金的凈資本D: 基金依法擁有的各類資產(chǎn)(正確答案)35.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。 單選題 *A: 1B: 2C: 3D: 5(正確答案)36.下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）。 單選題 *A: 政府債券B: 股票指數(shù)(正確答案)C: 歐洲美元債券D: 大面額可轉(zhuǎn)讓存單37.在初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報(bào)價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。 單選題 *A: 2B: 3C: 4(正確答案)D: 5

11、38.（）是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 單選題 *A: 市場風(fēng)險(xiǎn)B: 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D: 管理能力風(fēng)險(xiǎn)39.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 單選題 *A: 1B: 2C: 3(正確答案)D: 440.期限較長的債券的票面利率定得高的原因是（）。 單選題 *A: 流動性差，風(fēng)險(xiǎn)性大(正確答案)B: 流動性差，風(fēng)險(xiǎn)性小C: 流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大D: 流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小41.證券公司借人期限為（）年以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。 單選題 *A:

12、 1B: 2(正確答案)C: 4D: 542.關(guān)于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是（）。 單選題 *A:因最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)(正確答案)B:因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告C:股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件D:未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)

13、告或者中期報(bào)告43.（）發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。 單選題 *A: 財(cái)務(wù)公司B: 商業(yè)銀行(正確答案)C: 證券公司D: 中央銀行44.（）是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。 單選題 *A: 證券發(fā)行人(正確答案)B: 證券投資者C: 證券中介機(jī)構(gòu)D: 證券流通市場45.債券票面利率又稱為（）。 單選題 *A: 實(shí)際收益率B: 名義利率(正確答案)C: 到期收益率D: 持有期收益率46.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括（）。 單選題 *A: 年度報(bào)告B: 中期報(bào)告C: 月度報(bào)告(正確答案)D: 季度報(bào)告47.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近（）年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載的條件。 單選題 *A: 1

14、B: 2C: 3(正確答案)D: 448.證券交易所采用（）交易方式。 單選題 *A: 經(jīng)紀(jì)制(正確答案)B: 會員制C: 市場制D: 價格制49.操縱證券市場的行為應(yīng)該受到的處罰不包括（）。 單選題 *A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券B: 沒收違法所得C: 處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款(正確答案)D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告50.中國金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。 單選題 *A: 深圳B: 北京C: 上海(正確答案)D: 大連51.金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不確定性聯(lián)動性高風(fēng)險(xiǎn)性 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)5

15、2.編制股價指數(shù)的步驟有（）。選擇樣本股選定某基期計(jì)算計(jì)算期平均股價或市值指數(shù)化 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)53.我國銀行間債券市場的主要職能有（）。提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價系統(tǒng)提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù) 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)54.操縱市場的行為包括（）。單獨(dú)或者通過合謀，操縱證券交易價格或數(shù)量利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易與他人串通，以事先約定的

16、價格相互進(jìn)行證券交易 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)55.平臺交易采用（）方式。報(bào)價交易協(xié)商交易詢價交易投標(biāo)交易 單選題 *A: ，(正確答案)B: ，C: ，D: ，56.下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金 單選題 *A: ，B: ，C: ，(正確答案)D: ，57.下列關(guān)于股權(quán)變動的說法正確的有（）。原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為轉(zhuǎn)增股本可轉(zhuǎn)換債券

17、在發(fā)行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉(zhuǎn)換為公司股票股票分割是將1股股票不等地拆成若干股 單選題 *A: ，B: ，C: ，(正確答案)D: ，58.主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。國債利率倫敦銀行間同業(yè)拆放利率歐洲美元定期存款單利率聯(lián)邦基金利率 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)59.證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（）方面的要求。成交速度成交價格價格波幅成交數(shù)量 單選題 *A: ，(正確答案)B: ，C: ，D: ，60.下列屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有（）。證券公司投資咨詢機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所 單選題 *A: ，B: ，C: ，D

18、: ，(正確答案)61.下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有（）。基金募集社?；鸸芾砘馉I運(yùn)服務(wù)QDII業(yè)務(wù) 單選題 *A: ，B: ，(正確答案)C: ，D: ，62.首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。首次公開發(fā)行上市的股票增發(fā)上市的股票暫停上市后恢復(fù)上市的股票首次公開發(fā)行上市的封閉式基金 單選題 *A: ，B: ，C: ，(正確答案)D: ，63.下列屬于證券交易所的特征的有（）。有固定的交易場所和交易時間交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格實(shí)行公開、公平、公正的原則 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)64.上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原

19、則。公開誠信公平公正 單選題 *A: ，B: ，(正確答案)C: ，D: ，65.證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。股票基金證券債券權(quán)證 單選題 *A: ，B: ，(正確答案)C: ，D: ，66.按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。資產(chǎn)類期貨外匯期貨利率期貨股權(quán)類期貨 單選題 *A: ，B: ，C: ，(正確答案)D: ，67.股票發(fā)行類型有（）。公開發(fā)行首次公開發(fā)行上市公司增資發(fā)行非正式發(fā)行 單選題 *A: ，B: ，C: ，(正確答案)D: ，68.國家股的資金來源有（）?，F(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資有權(quán)代表國家投資的政

20、府部門向組組建的股份公司的投資國有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn) 單選題 *A: ，(正確答案)B: ，C: ，D: ，69.關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有（）。股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任公司以全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 單選題 *A: ，(正確答案)B: ，C: ，D: ，70.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。證券承銷業(yè)務(wù)證券自營業(yè)務(wù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券投資咨詢業(yè)務(wù) 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)71.下列關(guān)于股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，說法正確的有（）。股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系行使股票

21、所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)72.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。銷售利潤率資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率杠桿比率債務(wù)擔(dān)保比率 單選題 *A: ，B: ，C: ，(正確答案)D: ，73.以下屬于股票的特征的有（）。收益性風(fēng)險(xiǎn)性流動性永久性 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)74.欺詐客戶的行為包括（）。違背客戶的委托為其買賣證券未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

22、 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)75.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理表現(xiàn)在（）。規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引規(guī)范發(fā)展制定行業(yè)公約增強(qiáng)行業(yè)競爭力 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)76.改革開放以來中國資本市場的發(fā)展階段為（）。新中國資本市場的萌生資本市場的快速發(fā)展全國性資本市場的形成和初步發(fā)展資本市場的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展 單選題 *A: ，B: ，C: ，(正確答案)D: ，77.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他金融機(jī)構(gòu) 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)78.股份有限公司申請股票在上海證券交

23、易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。公司股本總額不少于人民幣5000萬元股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上公司在最近3年無重大違法行為 單選題 *A: ，(正確答案)B: ，C: ，D: ，79.證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（）。代銷包銷承銷自銷 單選題 *A: ，B: ，(正確答案)C: ，D: ，80. （）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式同債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。證券公司信托投資公司保險(xiǎn)公司商業(yè)銀行 單選題 *A: ，(正確答案)B: ，C: ，D: ，81.有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確

24、的有（）。股東權(quán)利歸屬于記名股東可以一次或分次繳納出資轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制便于掛失相對安全 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)82.內(nèi)幕信息包括（）。公司分配股利或者增資的計(jì)劃公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任上市公司收購的有關(guān)方案 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)83.下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。籌集、管理和運(yùn)作基金監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)。參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作管理和處分受償資產(chǎn) 單選題 *A: ，B: ，C: ，(正確答案)D: ，84.期貨價格的特點(diǎn)有（）。預(yù)期性間

25、斷性連續(xù)性權(quán)威性 單選題 *A: ，B: ，(正確答案)C: ，D: ，85.下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金說法正確的有（）。開放式基金有固定的存續(xù)期限封閉式基金沒有開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出認(rèn)購或贖回申請封閉式基金的基金單位在封閉期限內(nèi)不能贖回，持有人只能尋求在證券交易場所出售給第1者封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布 單選題 *A: ，B: ，C: ，(正確答案)D: ，86.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。債券基金股票基金貨幣市場基金單位信托基金 單選題 *A: ，(正確答案)B: ，C: ，D: ，87.下列影響股價的因素

26、中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。市場利率經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)行業(yè)分類公司競爭力 單選題 *A: ，(正確答案)B: ，C: ，D: ，88.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個獨(dú)立”指的是（）。運(yùn)行獨(dú)立監(jiān)察獨(dú)立代碼獨(dú)立指數(shù)獨(dú)立 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)89.證券公司的監(jiān)管制度包括（）。業(yè)務(wù)許可制度以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度合規(guī)管理制度信息報(bào)送與披露制度 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)90.下列影響基金份額凈值的因素有（）。基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債基金總份額 單選題 *A: ，B: ，C: ，D: ，(正確答案)91.金融互換可以分為（）等類別。貨幣互換利率互換股權(quán)互換信用違約互換 單選題 *A: