c12022 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀90分

1、最新c12022 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)那么解讀90分一、單項(xiàng)選擇題1. 按照?證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法?第19條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣 。 A. 1億元 B. 2億元 C. 5億元 D. 0.5億元2. 按照?證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法?第19條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 。 A. 0.5億元 B. 2億元 C. 1億元 D. 5億元3. 按照?關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定?，甲證券公司如果要委

2、托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，以下關(guān)于甲證券公司的描述正確的選項(xiàng)是 。 A. 甲證券公司可以不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 B. 甲證券公司必須具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 C. 甲證券公司必須具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 D. 甲證券公司必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格二、多項(xiàng)選擇題4. 按照?證券法?和?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?的規(guī)定，以下屬于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為的有 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) B. 違反規(guī)定超范圍或者超比例自營(yíng) C. 授權(quán)分公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) D. 在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充

3、分證據(jù)證明已經(jīng)依法實(shí)現(xiàn)有效隔離5. 按照?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?第43條的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得有以下行為 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱市場(chǎng) B. 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 C. 法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為 D. 違反規(guī)定購(gòu)置本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券6. 按照?證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引?的規(guī)定，以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的描述，正確的有 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu) B. 應(yīng)采用三級(jí)體制即董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 C. 投資決

4、策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu) D. 自營(yíng)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)7. 按照?證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法?第22條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定包括 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 持有一種權(quán)益類證券的本錢不得超過凈資本的30% B. 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100% C. 自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500% D. 持有一種權(quán)益類證券的市值不得超過其總市值的5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外8. 按照?關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定?，以下證券中，屬于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以買賣的“依法

5、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券包括 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案 B. 證券公司集合資產(chǎn)管理方案 C. 基金公司特定多客戶資產(chǎn)管理方案 D. 企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品9. 按照?證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引?和?證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定試行?的規(guī)定，以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)的描述，正確的有 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門或者自營(yíng)分公司專職負(fù)責(zé) B. 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度 C. 證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者授權(quán)其它分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù) D. 經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的分公司，不得同時(shí)經(jīng)營(yíng)其它業(yè)務(wù)10. 按照?證券法?第137條、?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?第42條的規(guī)定，以下關(guān)于證券公司證券自營(yíng)賬戶的開立和使用的描述，正確的有 。此題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A. 證券公司可以將自營(yíng)賬戶借給他人使用 B.