2013年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案最新考試試題庫(完整版)

1、1、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近 2 年連續(xù)虧損 B公司有重大違法行為C公司最近 3 年連續(xù)虧損 D公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者2、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A證券公司的從業(yè)人員 B保險公司的從業(yè)人員C期貨經紀公司的從業(yè)人員 D基金管理公司的從業(yè)人員3、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發(fā)行 （ ）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A股票B債券C投資基金證券D彩票4、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的

2、人 員信息，公示的內容包括（ ）。A姓名B從業(yè)資質證明C年齡D所在營業(yè)網點5、下列選項中，屬于證券風險處置條例規(guī)定的主要風險處置措施的有（）。A停業(yè)整頓B托管C接管D行政重組6、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員B部門基金業(yè)務負責人 C基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員7、證券公司章程中的重要條款包括（）。A證券公司的名稱、住所B證券公司的組織機構 C證券公司對外投資、對外提供擔保的類型D證券公司的解散事由與清算辦法8、根據中華人民共和國公司法的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。A公司發(fā)行新股的條

3、件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力， 財務狀況良好，最近 3 年內財務會計文件無虛假記載，且在最近 3 年內無其他重大違法行為 B公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000 萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數量 25%以上，公司股本總額超過人民幣4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 15%以上C股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件D交易所有權決定暫停和終止股票上市9、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（ ）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A業(yè)務資質B管理能力C業(yè)

4、績D財務狀況10、下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）。A中華人民共和國證券法 B證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法C證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法 D證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定11、根據證券公司監(jiān)督管理條例證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售 證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的（ ）。A證券投資經驗B財產與收入狀況C風險偏好D身份12、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括（）。A有 100 萬元人民幣以上的注冊資本B分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 3 名以上取得證券、 期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C有健全的內部管理制度 D有固定的業(yè)務場所和與

5、業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施13、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A國債B在證券交易所上市的企業(yè)債券C股票型證券投資基金D國家重點建設債券14、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A充當證券買賣的媒介B提供咨詢服務C直接買賣證券D擅自改變委托人的意愿15、非法集資類犯罪的主體包括（）。A特殊主體B復雜主體C自然人D單位16、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。A提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B提供具體證券投資品種選擇建議C提供具體證券投資品種的買賣時機建議D提供其他證

6、券投資分析、預測或者建議17、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A當事人的名稱、住所及法定代表人姓名 B代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格C代銷、包銷的期限及起止日期D代銷、包銷的費用和結算方式18、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備 的（ ）。A融資融券業(yè)務管理制度 B決策與授權體系C操作流程和風險識別D評估與控制體系19、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、 違反法律、 行政規(guī)或者證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改 正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人

7、選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔 案。A發(fā)行人B證券公司C證券服務機構D投資者20、中華人民共和國證券法對證券交易所的規(guī)定包括（）。A證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分 B證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及 從業(yè)人員的規(guī)定C采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控， 對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定D證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則， 違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰21、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）

8、。A責令停止發(fā)行B退還所募資金并加算銀行同期存款利息C處以 1 萬元以上 30 萬元以下的罰款 D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告22、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A犯罪主體是一般主體B犯罪主觀方面是無意 C犯罪客體是國家金融管理秩序D犯罪主觀方面是故意23、證券公司應當建立信息查詢制度， 保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢 （ ）。 A委托記錄B交易記錄C證券和資金余額D證券經紀人的姓名24、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投 資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（ ）。A取消從業(yè)資格B處以 3 萬元以上 20 萬元

9、以下的罰款C屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D構成犯罪的，依法追究刑事責任25、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括（）。A中國證監(jiān)會統一印制的申請表B企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C公司章程D開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度26、非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。A網絡B公開勸誘C說明會D公告27、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A已取得證券從業(yè)資格B具有 2 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷 C具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D最近 3 年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰28、下列

10、關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A該罪是一種故意的行為B該罪所侵害的客體是簡單客體 C該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期 貨合約D過失不能構成該罪29、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A保薦代表人的姓名、性別B保薦代表人的出生日期、身份證號碼C保薦代表人的聯系電話、通訊地址D保薦代表人的家庭關系30、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。A控股股東、 實際控制人應當建立制度， 明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公 司獨立性的具體措施B控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C控股股東

11、、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立31、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A公平B公開C公正D自愿32、證券經紀業(yè)務的禁止行為包括（）。A可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B不得侵占、損害客戶的合法權益C不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D不得挪用客戶的交易結算資金和證券， 亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保 物33、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A侵害的客體是復雜客體B在客觀方面表現為故意提供虛假信息C主體為一般主體 D在主觀方面必

12、須出于無意34、證券投資基金的銷售人員包括（）。A負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員 C基金銷售機構中從事基金理財業(yè)務咨詢活動的人員 D取得證券經紀業(yè)務營銷資格的人員35、經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營（）。A證券經紀業(yè)務 B證券投資咨詢業(yè)務 C證券承銷與保薦業(yè)務 D證券資產管理業(yè)務36、下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。A公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議 C在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決D決議的表決由出

13、席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效37、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A已被機構聘用B最近 3 年未受過刑事處罰 C未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D品行端正，具有良好的職業(yè)道德38、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控 B為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務 C監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D中國證券業(yè)協會確定的其他職責39、證券市場的監(jiān)管機構包括（）。A國務院證券監(jiān)督管理機構B證券投資者保護基金公司C證券登記結算公司D行業(yè)協會40、證券經營機構從事證券自營業(yè)務，

14、應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有 關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部（ ）行為的發(fā)生。 A內幕交易B操縱市場C惡性競爭D欺詐客戶41、股東有權查閱、復制的內容是（）。A公司章程B股東會會談記錄C董事會會議決議D財會會計報表42、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A具有完全民事行為能力B具有中華人民共和國國籍C具有大學?？埔陨蠈W歷 （ 教育部認可的 ）D未受過刑事處罰43、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A準確B真實C公正D規(guī)范44、根據中國證券業(yè)協會誠信管理辦法的規(guī)定，處分處罰信息包括（ A受處罰處分機構或個人名稱B受處罰處分機構

15、責任人C處罰處分時間D處罰處分類比45、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A首次公開發(fā)行股票并上市B上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券C股票在二級市場上進行轉讓D中國證監(jiān)會認定的其他情形46、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（ 商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。 A業(yè)務復雜程度B業(yè)務能力C業(yè)務時間長短D承擔的責任與風險47、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的（ 資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A謹慎B誠實C勤勉盡責D穩(wěn)健48、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（

16、）A風險收益特征B基本性質C發(fā)行依據）。）與委托人）的態(tài)度，為投D投資安排49、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括（）。A依法設立的驗資機構出具的驗資證明B發(fā)起人首次出資是非貨幣財產的， 應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續(xù)的 證明文件C載明公司董事、監(jiān)事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明 D公司法定代表人簽署的設立登記申請書50、從事轉融通業(yè)務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A公正B平等C自愿D誠實信用51、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定 TOC o 1-5 h z B被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施

17、未滿2 年C被中國證券業(yè)協會采取紀律處分未滿2 年D3 年內沒有管理客戶委托資產52、下列選項中， 屬于證券公司建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（ ）。A建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務 B建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產安全C建立健全客戶賬戶管理制度 D建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛53、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的（）。A上市公司價值分析報告B行業(yè)研究報告C投資策略報告D投資風險報告54、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括（）。A中國證監(jiān)會統一印制的申請表B企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C公

18、司章程D開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度55、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A其生產經營符合國家產業(yè)政策B發(fā)起人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%C發(fā)起人在近 3 年內沒有重大違法行為 D具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好56、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范B業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案C技術系統準備就緒D具有財務顧問業(yè)務資格57、證券業(yè)協會根據 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的 （ ）， 應當報中國證監(jiān)會批準。A證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法B考試大綱C執(zhí)

19、業(yè)證書管理辦法D執(zhí)業(yè)行為準則58、下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締B未經法定機關核準， 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行， 退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上 3%以下的罰款C未經法定機關核準， 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行， 退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上 5%以下的罰款D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3 萬元以上 30萬元以下的罰款59、

20、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A董事B高級管理人員C經營管理的主要負責人D財務負責人60、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任 的承諾函應由其（ ）簽字。A董事長B總經理C經理D主任61、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A已被機構聘用B最近 3 年未受過刑事處罰C未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的D品行端正，具有良好的職業(yè)道德62、證券市場的監(jiān)管機構包括（）。A國務院證券監(jiān)督管理機構B證券投資者保護基金公司C證券登記結算公司D行業(yè)協會63、根據中華人民共和國公司法的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。A公司

21、發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力， 財務狀況良好，最近 3 年內財務會計文件無虛假記載，且在最近 3 年內無其他重大違法行為 B公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000 萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數量 25%以上，公司股本總額超過人民幣4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 15%以上C股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D交易所有權決定暫停和終止股票上市64、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控 B為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務C監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，

22、運用市場化手段防控風險 D中國證券業(yè)協會確定的其他職責65、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A價格是否波動頻繁B商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護C商品能否耐貯藏并運輸D商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分66、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范 B業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 C技術系統準備就緒D具有財務顧問業(yè)務資格67、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措 施的是（ ）。A發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員B證券公司的控股股東 C證券服務機構的董事

23、、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員D證券公司的董事68、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B證券的存管和過戶C證券持有人名冊登記及權益登記 D證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理69、期貨交易所的職責包括（）。A提供期貨交易的場所、設施和服務 B設計期貨合約、安排期貨合約上市C組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割 D制定和執(zhí)行風險管理制度70、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A其他證券公司B商業(yè)銀行C證券交易所D中國證券業(yè)協會71、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A責令停止發(fā)行B退

24、還所募資金并加算銀行同期存款利息C處以 1 萬元以上 30 萬元以下的罰款 D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告72、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易73、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（ ）。A證券投資師 B證券投資顧問C證券分析師D證券分析顧問74、下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）。A督促上市公司按照上市公司治理準則的要求規(guī)范運作 B督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況 C督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況 D督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續(xù)， 并依法履行報告和信息披露義務75、下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A股東以自身財產對公司債務承擔責任B公司以全部財產對公司債務承擔責任C股東以認購股份對公司債務承擔責任 D公司以未分配利潤對公司債務承擔責任76、公司法保護的（）的合法權益。A股東B總經理C債權人D職工77、證券經營機構有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或