萬家180指數(shù)證券投資基金

1、等.萬家180指數(shù)證券投資基金 基金合同：.；萬家180指數(shù)基金懇求資料三 合同基金合同萬家180指數(shù)證券投資基金基金合同2007年9月修訂基金發(fā)起人：萬家基金管理基金管理人：萬家基金管理基金托管人：中國銀行目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc56387 前言 PAGEREF _Toc56387 h 1釋義2 HYPERLINK l _Toc56390 第一部份 基金合同當(dāng)事人及權(quán)益義務(wù) PAGEREF _Toc56390 h 5 HYPERLINK l _Toc56390 一、基金發(fā)起人 PAGEREF _Toc56390 h 5 HYPERLINK l

2、_Toc56391 二、基金管理人 PAGEREF _Toc56391 h 6 HYPERLINK l _Toc56392 三、基金托管人 PAGEREF _Toc56392 h 10 HYPERLINK l _Toc56393 四、基金份額持有人 PAGEREF _Toc56393 h 13 HYPERLINK l _Toc56394 五、基金管理人、基金托管人的改換條件和程序 PAGEREF _Toc56394 h 21 HYPERLINK l _Toc56395 第二部分 萬家180指數(shù)證券投資基金根本情況 PAGEREF _Toc56395 h 23 HYPERLINK l _Toc5

3、6396 一、基金的根本情況 PAGEREF _Toc56396 h 23 HYPERLINK l _Toc56397 二、基金份額的發(fā)行 PAGEREF _Toc56397 h 23 HYPERLINK l _Toc56398 三、基金合同的生效 PAGEREF _Toc56398 h 24四、基金的托管24 HYPERLINK l _Toc56399 五、基金的投資管理 PAGEREF _Toc56399 h 25六、基金的申購、贖回27 HYPERLINK l _Toc56401 七、基金的非買賣過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 PAGEREF _Toc56401 h 35 HYPERLINK

4、l _Toc56403 八、基金的銷售及效力代理 PAGEREF _Toc56403 h 36 HYPERLINK l _Toc56404 九、基金的注冊與登記過戶 PAGEREF _Toc56404 h 36十、基金的資產(chǎn)35十一、基金資產(chǎn)估值36十二、基金的費用與稅收38十三、基金的收益與分配40十四、基金的會計與審計41 HYPERLINK l _Toc56407 十五、過失處置 PAGEREF _Toc56407 h 44 HYPERLINK l _Toc56408 十六、基金的信息披露 PAGEREF _Toc56408 h 46 HYPERLINK l _Toc56409 十七、基

5、金的終止與清算 PAGEREF _Toc56409 h 48 HYPERLINK l _Toc56410 十八、基金公用買賣席位的選用 PAGEREF _Toc56410 h 49 HYPERLINK l _Toc56411 第三部分 其他事項 PAGEREF _Toc56411 h 52 HYPERLINK l _Toc56412 一、業(yè)務(wù)規(guī)那么 PAGEREF _Toc56412 h 52 HYPERLINK l _Toc56413 二、違約責(zé)任 PAGEREF _Toc56413 h 52 HYPERLINK l _Toc56414 三、法律適用與爭議處理 PAGEREF _Toc564

6、14 h 53 HYPERLINK l _Toc56415 四、通知與送達 PAGEREF _Toc56415 h 53 HYPERLINK l _Toc56416 五、的效能 PAGEREF _Toc56416 h 54 HYPERLINK l _Toc56417 六、的修正和終止 PAGEREF _Toc56417 h 55 HYPERLINK l _Toc56418 七、當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽署地、簽署日 PAGEREF _Toc56418 h 56PAGE 3PAGE 633 PAGE 1前 言一、訂立本基金合同的目的、根據(jù)和原那么1、訂立本基金合同的目的是維護本基

7、金投資者合法權(quán)益、明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)益與義務(wù)、規(guī)范本基金運作。2、訂立本基金合同的根據(jù)是、及其他法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原那么是平等自愿、老實信譽、真實合法、充分維護投資者的合法權(quán)益。4、本基金由發(fā)起人按照、本基金合同及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會同意。中國證監(jiān)會做出的有關(guān)本基金的同意，并不闡明其對基金的價值和收益做出本質(zhì)性判別或保證，也不闡明投資于本基金沒有風(fēng)險。5、基金管理人、基金托管人將遵守、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處置基金事務(wù)。6、基金管理人承諾恪盡職守，按照老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)，但不

8、保證基金一定盈利，也不保證最低收益。二、本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間根本權(quán)益義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。1、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽署并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。2、基金投資者自獲得依本基金合同所發(fā)行的基金份額之時，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，享有本基金合同規(guī)定的基金份額持有人的一切權(quán)益和利益，承當(dāng)本基金合同規(guī)定的基金份額持有人的一切義務(wù)，其持有基金份額的行為本身即應(yīng)視為其對本基金合同一切條款和條件的成認和接受。3、本基金合同的當(dāng)事人按照、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)益，同時需

9、承當(dāng)相應(yīng)的義務(wù)?；鸢l(fā)起人、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)益義務(wù)關(guān)系的，以本基金合同的規(guī)定為準。釋 義萬家180指數(shù)證券投資基金基金合同中，除非文義另有所指,以下詞語具有如下含義：1、基金或本基金：指萬家180指數(shù)證券投資基金2、本合同、本基金合同：指及對本合同的任何修訂和補充3、：指4、：指5、：指6、：指7、： 指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院同意發(fā)布并施行的8、：指2000年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并實施的9、元：指人民幣元10、招募闡明書： 指11、中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)視管理委員會12、基金管理人： 指萬家基金

10、管理13、基金發(fā)起人： 指萬家基金管理14、基金托管人： 指中國銀行15、基金銷售代理人： 指根據(jù)有關(guān)辦理本基金認購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)16、基金注冊與登記過戶人： 指辦理本基金注冊與登記過戶的、本基金管理人或本基金管理人委托的其他機構(gòu)17、基金合同當(dāng)事人： 指受本基金合同約束，根據(jù)本基金合同享用權(quán)益并承當(dāng)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人18、基金份額持有人：指根據(jù)本基金合同合法獲得本基金份額的個人投資者或機構(gòu)投資者19、個人投資者：指自然人投資者20、機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門同意設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團

11、體或其它組織21、投資者：指個人投資者和機構(gòu)投資者22、基金合同生效日：指自公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超越人民幣2億元，且認購戶數(shù)到達100戶的條件下，基金發(fā)起人可以根據(jù)和實踐發(fā)行情況停頓發(fā)行，并宣告基金合同生效的日期23、設(shè)立募集期：指自公告之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超越3個月24、任務(wù)日：指上海證券買賣所和深圳證券買賣所的正常買賣日25、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的任務(wù)日26、T日：指認購、申購、贖回或其他買賣的懇求日27、認購：指在設(shè)立募集期內(nèi)，購買基金份額的行為28、申購：指本基金合同生效后，基金投資者購買基金份額的行為29、贖回：指本基金合同生效

12、后，基金投資者賣出基金份額的行為30、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益31、基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項以及其他投資所構(gòu)成的價值總和32、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值33、基金資產(chǎn)估值：指計算評價基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程34、更新招募闡明書：指本基金合同生效后每六個月公告一次的有關(guān)基金簡介、基金季度報告、基金運營業(yè)績、重要變卦事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的闡明，更新招募闡明書是對招募闡明書的定期更新35、銷售機構(gòu)：指基金管理人和基金銷售代理

13、人36、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點37、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進展信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，包括但不限于、上海證券買賣所網(wǎng)站及深圳證券買賣所網(wǎng)站 38、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及其他對合同當(dāng)事人有約束力的決議、決議、通知等39、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法防止且在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)禍、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券買賣場所非正常

14、暫停或停頓買賣40、 指41、法律法規(guī)： 指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件；第一部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)益義務(wù)一、基金發(fā)起人基金發(fā)起人：萬家基金管理1、地址：上海浦東源深路273號2、法定代表人：柳亞男3、成立時間：2002年8月23日4、同意設(shè)立機關(guān)及同意設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】44號5、組織方式：有限責(zé)任公司6、注冊資本：1億元人民幣7、存續(xù)期間：繼續(xù)運營8、聯(lián)絡(luò)：02168644577二基金發(fā)起人的權(quán)益與義務(wù)1、基金發(fā)起人的權(quán)益1懇求設(shè)立基金；2法律、法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他權(quán)益。2、基金發(fā)起人的義務(wù)1公告招募闡明書；

15、2遵守基金合同；3不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；4基金不能成立時，按照有關(guān)的法律法規(guī)及時退還所募集資金本息并承當(dāng)發(fā)行費用；5法律、法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。二、基金管理人一基金管理人：萬家基金管理1、地址：上海浦東源深路273號2、法定代表人：柳亞男3、成立時間：2002年8月23日4、同意設(shè)立機關(guān)及同意設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】44號5、組織方式：有限責(zé)任公司6、注冊資本：1億元人民幣7、存續(xù)期間：繼續(xù)運營8、聯(lián)絡(luò)：02168644577二基金管理人的權(quán)益與義務(wù)1、基金管理人的權(quán)益1自本基金合同生效之日起，基金管理人按照老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么，依法獨

16、立運用基金資產(chǎn)并獨立決議其投資方向和投資戰(zhàn)略； 2根據(jù)本基金合同的規(guī)定，制定并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非買賣過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)那么；3根據(jù)本基金合同的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的費用；以基金資產(chǎn)負擔(dān)因處置基金事務(wù)所支出的其他費用以及對第三人所負的債務(wù)，假設(shè)基金管理人以其自有財富先行支付的，對基金資產(chǎn)有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)益；基金管理人違背管理職責(zé)或者處置基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者本人遭到的損失，以其自有財富承當(dāng)；4根據(jù)本基金合同規(guī)定銷售基金份額；5在基金托管人改換時，提名新的基金

17、托管人；6根據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)視基金托管人，如以為基金托管人違反了本基金合同或國家有關(guān)法律規(guī)定對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益呵斥艱苦損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和中國人民銀行，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決改換基金托管人，或采取其它必要措施維護基金投資者的利益；7選擇、改換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進展必要的監(jiān)視和檢查；假設(shè)基金管理人以為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本基金合同或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本基金合同或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及一切權(quán)益和救援措施，以維護基金資產(chǎn)的平安和基金投資者

18、的利益；8在基金合同商定的范圍內(nèi)，回絕或暫停受理申購和贖回懇求；9以基金的名義依法為基金進展融資，并以基金資產(chǎn)履行歸還融資和支付利息的義務(wù)；10根據(jù)本基金合同的規(guī)定，決議基金收益的分配方案；11按照，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)益；12法律、法規(guī)、本基金合同以及根據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)益。2、基金管理人的義務(wù)1基金管理人將遵守、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處置基金事務(wù)；基金管理人保證恪盡職守，按照老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；2設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資歷的人員進展基金投資分析、決策，以專業(yè)化的運營方式管理和

19、運作基金資產(chǎn)，防備和減少風(fēng)險；設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和其它業(yè)務(wù)或委托其它機構(gòu)代理這些業(yè)務(wù)；設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與登記過戶任務(wù)或委托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；3建立健全內(nèi)部控制制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的固有資產(chǎn)相互獨立，確保分別管理、分別計帳；保證本基金與基金管理人管理的其他基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立，確保分別管理、分別計帳。4除根據(jù)、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不為本人及任何第三方謀取利益，基金管理人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為本人及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，呵斥基金資產(chǎn)損失的，承當(dāng)賠償責(zé)

20、任；基金管理人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財富，違背此款規(guī)定的，將承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承當(dāng)賠償責(zé)任；5除根據(jù)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產(chǎn)；6接受基金托管人根據(jù)法律法規(guī)、本基金合同和托管協(xié)議對基金管理人履行本基金合同和托管協(xié)議的情況進展的監(jiān)視，并采取一切必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、本基金合同和托管協(xié)議的行為進展糾正和補救；7按規(guī)定計算并公告基金份額凈值；8按照法律和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回懇求，及時、足額支付贖回款項；9嚴厲按照、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露及報告義務(wù)；10保守基金的商業(yè)，不泄露基金投資方案等；除

21、、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予嚴密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、判決、決議、命令而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反本基金合同規(guī)定的嚴密義務(wù)；11根據(jù)本基金合同規(guī)定決議基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；12不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接納理；13根據(jù)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會，執(zhí)行基金份額持有人大會決議；14編制基金的財務(wù)會計報告；15保管基金的會計賬冊、報表及其他處置有關(guān)基金事務(wù)的完好記錄15年以上；16參與基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；17當(dāng)基金管理

22、人將其義務(wù)委托第三方處置時，該當(dāng)對第三方處置基金管理事務(wù)的行為承當(dāng)責(zé)任；18面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；19監(jiān)視基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行本人的義務(wù)；基金托管人因過錯呵斥基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；20基金管理人因違反本合同規(guī)定的信托目的處分基金資產(chǎn)或者因違背本合同規(guī)定的管理職責(zé)、處置基金事務(wù)不當(dāng)而致使基金資產(chǎn)遭到損失的，該當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；基金資產(chǎn)的受讓人明知是違反本合同所規(guī)定的信托目的而接受基金資產(chǎn)的，該當(dāng)予以返還或予以賠償；21確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時

23、間內(nèi)發(fā)出；保證投資人可以按照本基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到或得到與基金有關(guān)的公開資料；22擔(dān)任為基金聘請注冊會計師和律師；23不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；24法律、法規(guī)、本基金合同以及根據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。三基金管理人制止行為1、以基金名義運用不屬于基金名下的資金買賣證券；2、從事任何方式的證券承銷業(yè)務(wù)；3、從事除國家債券以外的其他證券自營業(yè)務(wù)；4、從事資金拆借業(yè)務(wù)；5、動用銀行信貸資金從事基金投資；6、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款；7、從事證券信譽買賣；8、以基金資產(chǎn)從事房地產(chǎn)投資；9、從事能夠使基金資產(chǎn)承當(dāng)無限責(zé)任的投資；1

24、0、基金之間相互投資；11、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；12、法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司制止從事的其他行為?；鹜泄苋艘换鹜泄苋耍?中國銀行1、地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號2、法定代表人：劉明康3、成立時間：1912年2月5日4、組織方式：國有獨資公司5、注冊資本： 1421億元6、存續(xù)期間：繼續(xù)運營二基金托管人的權(quán)益與義務(wù)1、基金托管人的權(quán)益1依法持有并保管基金的資產(chǎn)；2按照本基金合同的商定獲得基金托管費；3監(jiān)視本基金的投資運作；4在基金管理人改換時，提名新的基金管理人；5法律、法規(guī)、本基金合同以及根據(jù)本基金合同制定的其他法律文

25、件所規(guī)定的其他權(quán)益。2、基金托管人的義務(wù)1基金托管人將遵守、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處置基金事務(wù)?；鹜泄苋吮ＷC恪盡職守，按照老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)； 2設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟習(xí)基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，擔(dān)任基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控制度，對擔(dān)任基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進展事先控制和事后監(jiān)視，防備和減少風(fēng)險；3購置并堅持對于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)備包括硬件和軟件，并對設(shè)備和設(shè)備進展維修、維護和改換，以堅持設(shè)備和設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)；4建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的

26、平安，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的本基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；5除根據(jù)、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不為本人及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為本人及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，呵斥基金資產(chǎn)損失的，承當(dāng)賠償責(zé)任；基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財富，違背此款規(guī)定的，將承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承當(dāng)賠償責(zé)任；6除根據(jù)、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管

27、基金資產(chǎn)；7保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的艱苦合同及有關(guān)憑證；8基金托管人該當(dāng)代表基金，以托管人和基金聯(lián)名的方式開設(shè)證券賬戶，以基金的名義設(shè)立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，擔(dān)任基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并擔(dān)任辦理基金名下的資金往來；9對基金商業(yè)和基金份額持有人、投資者進展基金買賣有關(guān)情況負有嚴密義務(wù)，不泄露基金投資方案、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以嚴密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、判決、決議、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違

28、反本基金合同規(guī)定的嚴密義務(wù)；10復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值；11按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行；12擔(dān)任基金認購、申購和贖回的資金保管和清算；13采取適當(dāng)、合理的措施，使基金份額的認購、申購和贖回等事項符合本基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；14采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；15采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金份額的認購、申購、贖回和注銷價錢的方法符合法律法規(guī)和本基金合同等法律文件的規(guī)定；16監(jiān)視基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行

29、，并向中國證監(jiān)會報告；17在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，闡明基金管理人在各重要方面的運作能否嚴厲按照本基金合同的規(guī)定進展，假設(shè)基金管理人有未執(zhí)行本基金合同規(guī)定的行為，還該當(dāng)闡明基金托管人能否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?8按有關(guān)規(guī)定，保管基金的持有人名冊、會計賬冊、報表和其他有關(guān)基金托管事務(wù)的完好記錄等15年以上；19按規(guī)定制造相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；20根據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；21參與基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；22面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接納人接納其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和中國人民銀行，并通知基金管理人；2

30、3基金管理人因過錯呵斥基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；24因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處置基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者本人遭到的損失，應(yīng)以其自有財富承當(dāng)，其責(zé)任不因其退任而免除； 25不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；26法律、法規(guī)、本基金合同和根據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。三基金托管人的制止行為1基金托管人不得投資于基金；2基金托管人不得以違反法律、行政法規(guī)、本基金合同及其他規(guī)定之方式保管基金資產(chǎn)；3除、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定明確規(guī)定的情形之外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；4基金托管人對基金管理人的合法合規(guī)

31、指令不得拖延和回絕執(zhí)行。5除根據(jù)基金管理人指令或本基金合同另有規(guī)定的，基金托管人不得自行運用、處分和分配基金資產(chǎn)；6基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財富，不得將自有財富與基金資產(chǎn)進展買賣，或者將不同基金資產(chǎn)進展相互買賣；違背此款規(guī)定的，將承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承當(dāng)賠償責(zé)任；7基金托管人不得贊同基金管理人將基金資產(chǎn)用于違反有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的投資；8基金托管人不得提供虛偽的或者隱瞞重要現(xiàn)實的財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報告、定期報告；9基金托管人不得從事法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、本基金合同及其他規(guī)定所制止的其它任何行為。四、基金份額持有人一基金份額持有人的權(quán)益與

32、義務(wù)每份基金份額具有同等的權(quán)益與義務(wù)。1、基金份額持有人的權(quán)益：1出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán)；2按本基金合同的規(guī)定獲得基金收益；3監(jiān)視基金運營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)情況的資料；4申購或贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)獲得有效懇求的款項或基金份額；5獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；6提請基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本基金合同以及根據(jù)本基金合同制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；7按照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；8因基金管理人、基金托管人、注冊登記人、銷售機構(gòu)的過錯導(dǎo)致利益遭到損害，有要求賠償?shù)臋?quán)益；9知悉基金合同規(guī)定的有關(guān)信息披露內(nèi)容；10法律、法

33、規(guī)、本基金合同以及根據(jù)本基金合同制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)益。2、基金份額持有人的義務(wù)1遵守本基金合同；2交納基金認購、申購款項，承當(dāng)規(guī)定的費用；3以其對本基金的投資額為限承當(dāng)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；4不從事任何有損基金及其他基金份額持有人利益的活動；5法律、法規(guī)、本基金合同以及根據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。二基金份額持有人大會基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。1、召開事由當(dāng)出現(xiàn)或需求決議以下事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%以上不含10%基金份額的基金份額持有人以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同就同一

34、事項提議時，該當(dāng)召開基金份額持有人大會：1修正中規(guī)定無需召開基金份額持有人大會的情形除外；2提早終止；3改換基金管理人；4改換基金托管人；5轉(zhuǎn)換基金運作方式；6提高基金管理人、基金托管人的報酬規(guī)范, 但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬規(guī)范的除外；7商定的其他事項；8法律法規(guī)規(guī)定的其它事項。以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修正，不需召開基金份額持有人大會：1調(diào)低基金管理費、基金托管費；2在本規(guī)定的范圍內(nèi)變卦本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；3因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必需對進展修正；4對的修正不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)益義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；5對的修正對基金份額持有人利益無本質(zhì)性不利影響；6按照

35、法律法規(guī)或本規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。2、召集方式1除法律法規(guī)或基金合同另有商定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定；2在改換基金管理人或基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；基金托管人以為有必要召開基金份額持有人大會的，該當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣嗽摦?dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決議能否召集，并書面告知基金托管人。 基金管理人決議召集的，該當(dāng)自出具書面決議之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決議不召集，基金托管人仍以為有必要召開的，該當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。3代表基金份額百分之

36、十以上的基金份額持有人以為有必要召開基金份額持有人大會的，該當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣嗽摦?dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決議能否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q議召集的，該當(dāng)自出具書面決議之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決議不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍以為有必要召開的，該當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋嗽摦?dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決議能否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決議召集的，該當(dāng)自出具書面決議之日起六十日內(nèi)召開。4代表基金份額百分之十以上含百分之十的基金份額持有人就同一事項書面要

37、求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上含百分之十的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提早三十日報國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)備案。5 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人該當(dāng)配合，不得妨礙、干擾。3、通知召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30天，在中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性信息披露報刊上公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：1會議召開的時間、地點、方式；2會議擬審議的主要事項、議事程序；3有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日； 4代理投票授權(quán)委托書送達時間和地點；5會務(wù)常設(shè)

38、聯(lián)絡(luò)人姓名、。采取通訊開會方式并進展表決的情況下，由會議召集人決議通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中闡明本次基金份額持有人大會所采取的詳細通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。4、會議的召開方式基金份額持有人大會可經(jīng)過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定，但改換基金管理人和基金托管人必需以現(xiàn)場開會方式召開。1現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表該當(dāng)列席基金份額持有人大會?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進展基金份額持有人大會議程：親身出席會議

39、者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本和會議通知的規(guī)定；經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%不含50%。(1)通訊開會。通訊開會應(yīng)以書面方式進展表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效： 基金管理人按本規(guī)定公布會議通知后，在兩個任務(wù)日內(nèi)延續(xù)公布相關(guān)提示性公告； 基金管理人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)視下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額

40、不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%不含50%；直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本和會議通知的規(guī)定；會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。采取通訊方式進展表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否那么外表符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。(3)假設(shè)開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊開會的條件，那么對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提早通知期限為10天，但確定有權(quán)出

41、席會議的基金份額持有人資歷的權(quán)益登記日不應(yīng)發(fā)生變化。(4)屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必需同時符合以下條件：親身出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本和會議通知的規(guī)定； 經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不小于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%不含50%。(5)屬于以通訊開會的方式再次召集基金份額持有人大會的，必需同時符合以下條件： 基金管理人按本規(guī)定公布會議通知后，在兩個任務(wù)日內(nèi)延續(xù)公布相關(guān)提示性公告；基金管理人在基金托管人和公證機關(guān)的

42、監(jiān)視下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見； 本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的50%不含50%；直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本和會議通知的規(guī)定； 會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。5、議事內(nèi)容與程序(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的艱苦事項，如修正、決議終止基金、改換基金管理人、改換基金托管人、與其他基金合并、法律法

43、規(guī)及規(guī)定的其他事項以及會議召集人以為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%不含10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交暫時提案，暫時提案該當(dāng)在大會召開日前15天提交召集人。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修正該當(dāng)在基金份額持有人大會召開日10天前公告。否那么，會議的召開日期該當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進展表決。召集人對于基金管理人、基金托管

44、人和基金份額持有人提交的暫時提案進展審核，符合條件的該當(dāng)在大會召開日10天前公告。大會召集人該當(dāng)按照以下原那么對提案進展關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。假設(shè)召集人決議不將基金份額持有人提案提交大會表決，該當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進展解釋和闡明。 程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決議。如將提案進展分拆或合并表決，需征得原提案人贊同；原提案人不贊同變卦的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決議，并按照基金份額持有人大會

45、決議的程序進展審議。單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10% 不含10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議經(jīng)過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額20%不含20%以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議經(jīng)過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。(2)議事程序現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照以下第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后

46、進展表決，并構(gòu)成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；假設(shè)基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，那么由出席大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上不含50%選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。 通訊開會在通訊開會的情況下，公告會議通知時該當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)視下構(gòu)成決議。6、表決1基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。2基金份額持有人大會決議分為普通決議和特別決議：普通決議，普通決議須經(jīng)參與大會的基

47、金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上不含50%經(jīng)過方為有效；除以下2所規(guī)定的須以特別決議經(jīng)過事項以外的其他事項均以普通決議的方式經(jīng)過。 特別決議，特別決議該當(dāng)經(jīng)參與大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上不含三分之二經(jīng)過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、改換基金管理人或者基金托管人、提早終止基金合同以特別決議經(jīng)過方為有效。(3)基金份額持有人大會采取記名方式進展投票表決。(4)采取通訊方式進展表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。(5)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題該當(dāng)分開審議、逐項表決。(6)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進展表決。7、計票1

48、現(xiàn)場開會 如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人該當(dāng)在會議開場后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)視員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人該當(dāng)在會議開場后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。 監(jiān)票人該當(dāng)在基金份額持有人表決后立刻進展清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。 假設(shè)會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有疑心，可以在宣布表決結(jié)果后立刻對所投票數(shù)要求進展重新清點。監(jiān)票人該當(dāng)進展重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人該當(dāng)當(dāng)場公布

49、重新清點結(jié)果。 計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。(2)通訊開會在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)視員在基金托管人授權(quán)代表假設(shè)由基金托管人召集，那么為基金管理人授權(quán)代表的監(jiān)視下進展計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。8、生效與公告基金份額持有人大會按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決經(jīng)過的事項，召集人該當(dāng)自經(jīng)過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決議的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人該當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的

50、決議?；鸱蓊~持有人大會決議該當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。五、基金管理人、基金托管人的改換條件和程序一基金管理人和基金托管人的改換條件1、基金管理人的改換條件有以下情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，須改換基金管理人：1基金管理人解散、依法被撤銷、被裁定進入破產(chǎn)清算程序或者由接納人接納其資產(chǎn)的； 2基金托管人有充分理由以為改換基金管理人符合基金份額持有人利益的；3根據(jù)本，經(jīng)基金份額持有人大會特別決議經(jīng)過的；4中國證監(jiān)會有充分理由以為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并做出要求基金管理人退任的決議的；基金管理人辭任，但在新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。2、基金托管人

51、的改換條件有以下情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行同意，須改換基金托管人：1基金托管人解散、依法被撤銷、被裁定進入破產(chǎn)清算程序或者由接納人接納其資產(chǎn)的；2基金管理人有充分理由以為改換基金托管人符合基金份額持有人利益的；3根據(jù)本，經(jīng)基金份額持有人大會特別決議經(jīng)過的；4中國人民銀行有充分理由以為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并做出要求基金托管人退任的決議的。基金托管人辭任，但在新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。二基金管理人和基金托管人的改換程序1、基金管理人的改換程序1提名：新任基金管理人由基金托管人提名。2決議：基金份額持有人大會對改換原基金管理人構(gòu)成特別決議?；鸱蓊~持有人

52、大會還需對被提名的基金管理人構(gòu)成決議。3新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查同意方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會同意方可退任。4公告：基金管理人改換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會同意后5個任務(wù)日內(nèi)公告。假設(shè)基金管理人和基金托管人同時改換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會同意后5個任務(wù)日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。 5交接：原基金管理人應(yīng)做出處置基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。6基金稱號變卦：基金管理人改換后，假設(shè)改換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求交換或刪除基金稱號中“萬家的字樣。2、基

53、金托管人的改換程序1提名：新任基金托管人由基金管理人提名。2決議：基金份額持有人大會對改換原基金托管人構(gòu)成特別決議?；鸱蓊~持有人大會對被提名的基金托管人構(gòu)成決議。3新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查同意方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行同意方可退任；4公告：基金托管人改換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行同意后5個任務(wù)日內(nèi)公告。假設(shè)基金管理人和基金托管人同時改換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會同意后5個任務(wù)日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。5交接：原基金托管人應(yīng)做出處置基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進展基金資產(chǎn)移交手續(xù)；

54、新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。第二部分 萬家180指數(shù)證券投資基金根本情況一、基金的根本情況一基金的稱號：萬家180指數(shù)證券投資基金；二基金類型：契約型開放式；三基金投資目的：本基金經(jīng)過運用指數(shù)化投資方法，力求基金的股票組合收益率擬合上證180指數(shù)增長率。伴隨中國經(jīng)濟增長和資本市場的開展，實現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長期增值的目的。本基金指數(shù)化投資部分選擇上證180指數(shù)作為跟蹤目的指數(shù)，并作為業(yè)績衡量基準；債券投資部分業(yè)績衡量基準采用銀行同業(yè)存款利率。假設(shè)上證180指數(shù)被上海證券買賣所停頓發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等艱苦變卦導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目的指

55、數(shù)的情形下，或者證券市場有其他代表性更強、更適宜投資的指數(shù)推出時，本基金管理人可以根據(jù)維護投資者的合法權(quán)益原那么，變卦基金的投資目的和投資范圍。四基金份額面值：基金份額面值為人民幣1.00元；五基金存續(xù)期限：不定期。二、基金份額的出賣一設(shè)立募集期：自招募闡明書公告之日起到基金合同生效之日止，最長不超越3個月，詳細發(fā)行時間見發(fā)行公告。二發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章制止投資證券投資基金的除外)。三發(fā)行方式：經(jīng)過基金銷售網(wǎng)點公開出賣。四有關(guān)本基金認購費率的規(guī)定1、本基金認購采用金額認購的方式；2、本基金認購費率：認購金額M 認購費率M1000萬元1.0%M1

56、000萬元不超越1.0%基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷方案，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定買賣方式(如網(wǎng)上買賣買賣等)等進展基金買賣的投資者，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金認購費率。五有關(guān)本基金認購數(shù)額的計算本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：凈認購金額認購金額1+認購費率認購費用認購金額凈認購金額認購份數(shù)凈認購金額+認購利息基金份額面值基金份額面值為1.00元。凈認購金額以四舍五入的方法保管小數(shù)點后兩位，基金份額認購份數(shù)以四舍五入的方法保管小數(shù)

57、點后兩位。六基金認購的規(guī)定由基金管理人在招募闡明書或發(fā)行公告中規(guī)定。三、基金合同的生效一基金合同生效條件本基金自公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購金額超越人民幣2億元，且認購戶數(shù)到達100戶的條件下，基金發(fā)起人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及可以停頓發(fā)行，并宣告基金合同生效；否那么本基金不成立。本基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入發(fā)起人指定商業(yè)銀行賬戶，不作它用。二基金不能成立時募集資金的處置方式本基金不能成立時，本基金發(fā)起人承當(dāng)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在設(shè)立募集期終了后30日內(nèi)退還基金認購人。三基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額本基金合同生效后的存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份

58、額持有人數(shù)量延續(xù)20個任務(wù)日達不到100人，或延續(xù)20個任務(wù)日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人該當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，闡明出現(xiàn)上述情況的緣由并提出處理方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量延續(xù)60個任務(wù)日達不到100人，或延續(xù)60個任務(wù)日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。四、基金的托管為確?；鹳Y產(chǎn)的平安，維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金托管人與基金管理人必需按照、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管、基

59、金資產(chǎn)的管理和運用及相互監(jiān)視等相關(guān)事宜中的權(quán)益、義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的平安，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。五、基金的投資管理一投資目的：本基金經(jīng)過運用指數(shù)化投資方法，力求基金的股票組合收益率擬合上證180指數(shù)增長率。伴隨中國經(jīng)濟增長和資本市場的開展，實現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長期增值的目的。本基金指數(shù)化投資部分選擇上證180指數(shù)作為跟蹤目的指數(shù)，并作為業(yè)績衡量基準；債券投資部分業(yè)績衡量基準采用銀行同業(yè)存款利率。假設(shè)上證180指數(shù)被上海證券買賣所停頓發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等艱苦變卦導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目的指數(shù)的情形下，或者證券市場有其他代表性更強、更適宜投資的指

60、數(shù)推出時，本基金管理人可以根據(jù)維護投資者的合法權(quán)益的原那么，變卦基金的投資目的和投資范圍。二投資范圍：1、本基金資產(chǎn)的股票指數(shù)化投資部分主要投資于組成上證180指數(shù)的成份股票，包括：上證180指數(shù)包含的180只成份股、預(yù)期將要被選入上證180指數(shù)的股票、一級市場申購的新股。2、本基金資產(chǎn)的債券投資部分投資于國債、優(yōu)質(zhì)企業(yè)債、金融債以及債券回購。3、經(jīng)中國證監(jiān)會同意的允許本基金投資的其它金融工具。 三投資理念本基金以擬合目的指數(shù)、跟蹤目的指數(shù)變化為原那么，實現(xiàn)與市場同步生長為根本理念。指數(shù)化投資是一種充分思索投資者利益的投資方法，采取擬合目的指數(shù)收益率的投資戰(zhàn)略，分散投資于目的指數(shù)的成份股，力求