監(jiān)事會(huì)辦公室職責(zé)流程

1、業(yè)務(wù)流程重組項(xiàng)目流程改進(jìn)建議1草擬會(huì)議文件，作有關(guān)準(zhǔn)備監(jiān)事會(huì)主席及其他領(lǐng)導(dǎo)審閱修改文件定初稿有關(guān)會(huì)議文件初稿征求監(jiān)事意見修改定稿有關(guān)會(huì)議文件定稿會(huì)議通知監(jiān)事反饋參會(huì)意見符合規(guī)定條件召開會(huì)議，審議有關(guān)文件審議修改后的文件提交股東大會(huì)審議存檔結(jié)束會(huì)議決議是否國(guó)泰君安監(jiān)事會(huì)管理 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議流程 編號(hào)：GTJASO01監(jiān)事會(huì)辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)事監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則212序號(hào)業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議1監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會(huì)每半年召開一次，也可以半數(shù)監(jiān)事要求開會(huì)的情況下，召開會(huì)議。監(jiān)事會(huì)辦公室還應(yīng)該和各股東單位保持溝通。監(jiān)事會(huì)辦公室還應(yīng)該和公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各個(gè)政府相關(guān)部門保持聯(lián)系，加強(qiáng)與證券業(yè)、金融

2、業(yè)以及上市公司監(jiān)事會(huì)的交流。監(jiān)事會(huì)辦公室還應(yīng)該對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行獨(dú)立分析。監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)該定期與監(jiān)事溝通，向他們通報(bào)上述信息以及近期的一些熱點(diǎn)話題和重點(diǎn)話題，方便監(jiān)事參考和有針對(duì)性的進(jìn)行研究。2告知董事長(zhǎng)、總裁等公司治理層和管理層領(lǐng)導(dǎo)，由于股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)同時(shí)召開，這樣便于協(xié)調(diào)。不必強(qiáng)求股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)同時(shí)召開，監(jiān)事會(huì)應(yīng)該獨(dú)立決定在需要的時(shí)候召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議。國(guó)泰君安監(jiān)事會(huì)管理 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議流程（續(xù)） 編號(hào)：GTJASO013調(diào)研方案簽報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)修改方案并發(fā)出通知調(diào)研通知監(jiān)事反饋修改意見和參加調(diào)研意向完善實(shí)施方案通知有關(guān)方面正式通知參與調(diào)研活動(dòng)聯(lián)系配合事項(xiàng)匯報(bào)材料正式開展調(diào)研

3、調(diào)研報(bào)告初稿修改報(bào)告初稿公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱定報(bào)告初稿征求修改意見征求修改意見調(diào)研報(bào)告定稿歸檔督辦、落實(shí)正副董事長(zhǎng)、總裁等領(lǐng)導(dǎo)參閱監(jiān)督檢查參閱并落實(shí)建議意見監(jiān)事會(huì)辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)事內(nèi)部配合單位123國(guó)泰君安監(jiān)事會(huì)管理 監(jiān)事會(huì)調(diào)研工作流程 編號(hào)：GTJASO02444國(guó)泰君安監(jiān)事會(huì)管理 監(jiān)事會(huì)調(diào)研工作流程（續(xù)） 編號(hào)：GTJASO025紀(jì)辦/監(jiān)察室經(jīng)辦人員受理參照信訪處理程序（類似）立案審批報(bào)告審核，是否同意否，修改是立案案件登記表根據(jù)案件情況由相關(guān)部門調(diào)查本部門調(diào)查其他部門調(diào)查情況錯(cuò)誤事實(shí)確認(rèn)書調(diào)查報(bào)告公司分管領(lǐng)導(dǎo)被調(diào)查人其他調(diào)查部門審核，是否同意否撤案，如有必要可向被調(diào)查人所在單位說明情況移送審

4、理存檔A是紀(jì)辦/監(jiān)察室主任審核，是否立案是存檔否否，修改審核，是否同意是是否需適當(dāng)處理適當(dāng)處理是否B國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程 編號(hào)：GTJASO03113326A審理報(bào)告否，修改是處理決定送達(dá)回證結(jié)案報(bào)告完成立案案件登記表存檔審核，是否給予處理否存檔審核，是否同意審核，是否同意否，修改是B是否需適當(dāng)處理適當(dāng)處理是否存檔簽收送達(dá)回證是紀(jì)辦/監(jiān)察室經(jīng)辦人員公司分管領(lǐng)導(dǎo)被調(diào)查人其他調(diào)查部門紀(jì)辦/監(jiān)察室主任244國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（續(xù)） 編號(hào)：GTJASO037序號(hào)業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議1由“紀(jì)辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷

5、。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。這兩個(gè)審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核/初審報(bào)告”的審核合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。2由紀(jì)辦/監(jiān)察室主任根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)決定是否對(duì)被調(diào)查人開展一定的教育工作（黨內(nèi)座談，個(gè)人談話，批評(píng)教育等 ） 。工作上的問題，應(yīng)該由被反映人的直接領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行教育。其他問題，企業(yè)沒有必要過分追究。3二級(jí)審核都是依據(jù)國(guó)泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 進(jìn)行。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。4參照國(guó)家規(guī)定，審理和調(diào)查由不同的人進(jìn)行，以確保工作的謹(jǐn)慎態(tài)度。對(duì)審理工作的審

6、核，參照的也是國(guó)泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 由同樣的人員根據(jù)同樣的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“調(diào)查”和“審理”工作進(jìn)行核查，這樣，“審理”工作極有可能流于形式，因?yàn)橥品罢{(diào)查”就意味著推翻自己的上一次審核。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（續(xù)） 編號(hào)：GTJASO038收到來信填寫信訪處理單審核，是否同意否，修改是是根據(jù)來信內(nèi)容轉(zhuǎn)相關(guān)部門初核/初審否信訪監(jiān)督反饋本部門初核/初審情況其他部門初核/初審情況初核/初審報(bào)告初核/初審違規(guī)違紀(jì)行為線索登記表審核，是否立案是參加違規(guī)違紀(jì)處理程序否是審核，是否進(jìn)行初核/初審審核，是否同意是否

7、，修改是否需信訪監(jiān)督是否需反饋上級(jí)部門或來信人情況反饋是存檔否否紀(jì)辦/監(jiān)察室信訪工作人員其他進(jìn)行初核/初審的部門紀(jì)辦/監(jiān)察室主任公司分管領(lǐng)導(dǎo)被反映人國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 信訪處理流程 編號(hào)：GTJASO0411229序號(hào)業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議1由“紀(jì)辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。2由“紀(jì)辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)并同時(shí)參照國(guó)泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 進(jìn)行判斷。 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。這兩個(gè)審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核/初審報(bào)告”的審核合并，以提高工作效率。國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 信訪處理流程（續(xù)） 編號(hào)：GTJASO0410申訴人紀(jì)辦/監(jiān)察室經(jīng)辦人員紀(jì)辦/監(jiān)察室主任公司分管領(lǐng)導(dǎo)申訴書復(fù)審、復(fù)核復(fù)審、復(fù)核報(bào)告審核，是否同意審核，是否同意否，修改否，修改是是復(fù)審、復(fù)核決定書送達(dá)回證復(fù)審、復(fù)核案件登記表簽收送達(dá)回證審核，是否同意否，修改存檔是國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 員工申訴處理流程 編號(hào)：GTJASO051111序號(hào)業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議1由“紀(jì)辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的