基于兩階段DEA模型的地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究

1、 基于兩階段DEA模型的地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究 曾路遙【Summary】數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）已被證明是測(cè)度地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）投入績(jī)效的好方法，對(duì)地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入帶來的效益回饋至兩個(gè)階段進(jìn)行分析，可以保證研發(fā)的持續(xù)性。因此，結(jié)合研究與試驗(yàn)發(fā)展投入過程的特征，將其分為直接產(chǎn)出和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出兩階段，提出DEA的兩階段效率模型，不僅拓展了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，也促進(jìn)了地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入績(jī)效管理研究。實(shí)證結(jié)果表明，我國各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入績(jī)效差異大，省際發(fā)展不均衡，各省內(nèi)部不同階段效率也存在明顯差異，實(shí)施有針對(duì)性的管理是提升績(jī)效的有效措施?！綤ey】數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 研究與

2、試驗(yàn)發(fā)展投入 績(jī)效評(píng)價(jià)C34 A【DOI】10.16619/ki.rmltxsqy.2020.11.014引言縱觀古今，科技創(chuàng)新始終是推動(dòng)國家不斷發(fā)展的革命性力量，是牽引經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的指導(dǎo)性力量，是實(shí)現(xiàn)建設(shè)科技強(qiáng)國和偉大“中國夢(mèng)”的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。近年來，我國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域也取得了一系列的重大成果。根據(jù)2018年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，我國科技經(jīng)費(fèi)投入力度繼續(xù)加大，研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入保持較快增長(zhǎng)，國家財(cái)政科技支出增速加快，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度持續(xù)提高。2018年，全國共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)19677.9億元，比上年增加2071.8億元，增長(zhǎng)11.8%;研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)

3、費(fèi)投入強(qiáng)度（與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）為2.19%，比上年提高0.04個(gè)百分點(diǎn)。按研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)工作量計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)為44.9萬元，比上年增加1.3萬元。分地區(qū)看，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入超過千億元的?。ㄊ校┯?個(gè)，分別為廣東（占13.7%）、江蘇（占12.7%）、北京（占9.5%）、山東（占8.4%）、浙江（占7.3%）和上海（占6.9%）。1研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與地區(qū)生產(chǎn)總值之比）超過全國平均水平的?。ㄊ校┯?個(gè)，分別為北京、上海、廣東、江蘇、天津和浙江。研究與試驗(yàn)發(fā)展投入的不斷增大，卻沒有帶動(dòng)我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的質(zhì)的轉(zhuǎn)變，我國在核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)上對(duì)外依存度高、自主品牌出口率不足、

4、科技成果轉(zhuǎn)化率低等問題制約著我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)質(zhì)的飛躍。因此，結(jié)合我國地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析，并對(duì)結(jié)果提出具有針對(duì)性的對(duì)策建議，是現(xiàn)階段提高我國研究與試驗(yàn)發(fā)展投入效率的重要現(xiàn)實(shí)意義。研究方法概述在地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入績(jī)效評(píng)價(jià)的方法使用上，學(xué)者較青睞的是多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法。而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法又是多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法中常用的客觀分析方法之一，適用于評(píng)價(jià)具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系。地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入績(jī)效評(píng)價(jià)體系正是具有這種特征;這種方法具有單位不變性的特點(diǎn)，也就說決策單元不受地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)所選擇的單元的影響;同時(shí)這種方法還能避免主觀因素帶來的影響偏差，因?yàn)?/p>

5、模型權(quán)重由數(shù)據(jù)產(chǎn)生，簡(jiǎn)化了指標(biāo)體系的運(yùn)算，減少了最終的評(píng)價(jià)誤差。本文采用的是DEA方法中的BCC和CCR模型。對(duì)地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)際上是對(duì)地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入產(chǎn)出的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效益的評(píng)估。CCR模型主要是對(duì)評(píng)價(jià)決策單元在固定規(guī)模報(bào)酬不變的前提下，測(cè)算研究與試驗(yàn)發(fā)展利用的總體技術(shù)效率。但是，由于研究主體決策單元的規(guī)模效益實(shí)際上是處于規(guī)模遞增或遞減的動(dòng)態(tài)過程，從而可能出現(xiàn)決策單元因其投入產(chǎn)出比例不當(dāng)而導(dǎo)致的DEA非有效現(xiàn)象。因此，引入BCC模型計(jì)算各個(gè)決策單元的純技術(shù)效率和規(guī)模效率，以便進(jìn)一步分析各決策單元研究與試驗(yàn)發(fā)展投入產(chǎn)出的規(guī)模效益狀態(tài)。概念模型與指標(biāo)選取

6、研究與試驗(yàn)發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的生產(chǎn)過程。根據(jù)文獻(xiàn)研究及相關(guān)實(shí)地調(diào)研，本文將這個(gè)生產(chǎn)過程解析為直接產(chǎn)出和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出兩個(gè)階段，指標(biāo)體系由投入和產(chǎn)出兩部分組成，如表1所示。除此之外，在分析投入到產(chǎn)出轉(zhuǎn)化過程中，時(shí)滯是一個(gè)重要的考慮因素。通過參考大量國內(nèi)外文獻(xiàn)，結(jié)合我國研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的實(shí)際情況，為了讓評(píng)價(jià)結(jié)果更接近于真實(shí)情況，本文采用的指標(biāo)數(shù)據(jù)中研究與試驗(yàn)發(fā)展成果直接產(chǎn)出的時(shí)滯性為1年，社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出時(shí)滯性為2年。我國地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入效率結(jié)果分析本文以我國地區(qū)劃分為背景，采用DEA分析對(duì)不同地區(qū)的研究與試驗(yàn)發(fā)展績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。利用DEA兩階段模型，對(duì)地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)在第一和第二階段的投入

7、績(jī)效進(jìn)行有效性分析，結(jié)果如表2所示。規(guī)模效益Drs代表規(guī)模效益遞減、Irs代表規(guī)模效益遞增、-代表規(guī)模效益不變。在本文調(diào)研的29個(gè)地區(qū)中，第一階段的綜合效率值情況不容樂觀，僅有8個(gè)地區(qū)在研究與試驗(yàn)發(fā)展的直接產(chǎn)出階段達(dá)到了DEA有效，說明我國大部分地區(qū)的研究與試驗(yàn)發(fā)展直接產(chǎn)出效率是偏低的。在第二階段，我國地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展效率地區(qū)間差異較大，總體水平不高。同時(shí)在第一階段和第二階段都達(dá)到DEA有效的只有北京、廣州、青海三個(gè)地區(qū)。結(jié)論與建議根據(jù)前文建立DEA兩階段模型，用CCR和BCC模型分析了我國地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的直接產(chǎn)出階段和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出階段效率情況，并根據(jù)兩個(gè)不同階段的具體結(jié)果得出以

8、下結(jié)論。在直接產(chǎn)出階段，我國半數(shù)及以上的地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展的直接產(chǎn)出效率都不高。因此，各地區(qū)政府應(yīng)該將提高研究與試驗(yàn)發(fā)展投入績(jī)效作為今后發(fā)展研發(fā)活動(dòng)的重要研究?jī)?nèi)容。政府作為科技活動(dòng)的引導(dǎo)者，不僅應(yīng)該積極推進(jìn)科技活動(dòng)的進(jìn)一步發(fā)展，還應(yīng)該審時(shí)度勢(shì)逐步改進(jìn)在科技活動(dòng)中的不足之處，鼓勵(lì)和引導(dǎo)科技研發(fā)活動(dòng)的健康、可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)可改革本身的創(chuàng)新體制機(jī)制，利用市場(chǎng)化引導(dǎo)，加強(qiáng)推進(jìn)企業(yè)在科技活動(dòng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用。在接下來的各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)中，一方面，既要逐步重視和確立企業(yè)的主體作用;另一方面，還要提高研發(fā)資源投入的使用效率，在提高研發(fā)產(chǎn)出的同時(shí)，還可以節(jié)約有限的研發(fā)資源。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出階段，我國各

9、地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展向社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化能力有所進(jìn)步，北京、天津、遼寧、上海、江蘇、浙江、山東、河南、湖北、湖南、廣東、青海、寧夏等地區(qū)的綜合效率值都達(dá)到了0.900及其以上，略優(yōu)于第一階段。但從總體上來看，我國各地區(qū)向社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化能力還有待提高，仍有半數(shù)地區(qū)未達(dá)到0.800，大部分地區(qū)的直接產(chǎn)出向社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率不高，直接產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為資本的能力不強(qiáng)。本質(zhì)原因與第一階段的分析類似，由于我國是政府主導(dǎo)的科技發(fā)展模式，企業(yè)、社會(huì)組織等的研發(fā)活動(dòng)合作自發(fā)性意愿不強(qiáng)烈，市場(chǎng)對(duì)研發(fā)活動(dòng)主體間合作程度的指導(dǎo)性不夠，但只有保證各研發(fā)主體間的深入合作和交流，才能優(yōu)化科技創(chuàng)新的直接產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效

10、率，積極促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研進(jìn)程，加快研究與試驗(yàn)發(fā)展直接產(chǎn)出向?qū)嵱眯浴⒊掷m(xù)性、科學(xué)性、合理性的成果轉(zhuǎn)化。此外，無論是在第一階段還是第二階段，科技創(chuàng)新直接產(chǎn)出能力強(qiáng)或社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化程度高的地區(qū)并不全是普遍意義上的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域，青海、寧夏、陜西、貴州等地區(qū)的表現(xiàn)同樣優(yōu)秀，說明部分經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化能力也值得借鑒。注釋12018年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)，中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，2019年8月30日。Reference李鵬、李美娟、陳維花，2019，企業(yè)R&D投入與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效分析，統(tǒng)計(jì)與決策，第2期。周代數(shù)、朱明亮，2017，R&D投入強(qiáng)度、R&D人員規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，第5期。余泳、陳龍、王筱，2015，R&D投入、非R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效作用機(jī)制研究以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，科技進(jìn)步與對(duì)策，第6期。尹偉華，2012，三大執(zhí)行主體視角下的區(qū)域R&D投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究，科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，第10期。任海云，2011，公司治理對(duì)R&D投入與企業(yè)績(jī)效關(guān)系調(diào)節(jié)效應(yīng)研究，管理科學(xué)，第5期。肖丁丁、朱桂龍、戴勇，2011，R&D投入與產(chǎn)學(xué)研績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究，管理學(xué)報(bào)，第5期。鐘衛(wèi)，2011，中國區(qū)域R&D投入績(jī)效的統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)，統(tǒng)計(jì)與決策，第7期。鐘衛(wèi)、袁衛(wèi)、Huang Zhimin、王孟欣，2007，工業(yè)行業(yè)R&