私募基金公司資本對(duì)外投資管理制度模版

1、*資本控股有限公司對(duì)外投資管理制度草案第一章總則第一條為有效的維護(hù)股東的合法權(quán)益，保障公司投資決策行為更規(guī)范、科學(xué)、安全，根據(jù)公司法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定及*資本控股有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱公司章程），特制定本制度。第二條本制度所稱對(duì)外投資主要包括綠城資本及控股子公司對(duì)外進(jìn)行子公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)股權(quán)投資、購(gòu)買外部資產(chǎn)等。第三條根據(jù)國(guó)家對(duì)投資行為管理的有關(guān)要求，需要報(bào)政府部門審批的，應(yīng)履行必要的報(bào)批手續(xù)。第二章重大投資決策的審批權(quán)限第四條股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層是公司各類投資活動(dòng)的決策機(jī)構(gòu)。對(duì)外投資的具體審批權(quán)限：與公司經(jīng)營(yíng)主業(yè)有關(guān)的對(duì)外投資：（1）單筆金額超過1000萬元或一

2、年內(nèi)累計(jì)金額超過2000萬元的投資，由股東大會(huì)2/3以上表決權(quán)的股東表決同意批準(zhǔn)； （2）單筆金額超過500萬元但不超過1000萬元及一年內(nèi)累計(jì)金額超過100萬元但不超過2000萬元的投資，由董事會(huì)1/2以上參會(huì)董事表決同意批準(zhǔn)。（3）單筆金額不超過500萬元及一年內(nèi)累計(jì)金額超過1000萬元的投資，由董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層批準(zhǔn)。與公司經(jīng)營(yíng)主業(yè)無關(guān)的對(duì)外投資：（1）單筆金額超過500萬元或一年內(nèi)累計(jì)金額超過1000萬元的投資，由股東大會(huì)2/3以上表決權(quán)的股東表決同意批準(zhǔn)； （2）單筆金額不超過500萬元及一年內(nèi)累計(jì)金額不超過1000萬元的投資，由董事會(huì)1/2以上參會(huì)董事表決同意批準(zhǔn)。第三章重大

3、投資決策的程序第五條公司股東、董事、高級(jí)管理人員、職能部門、各子分公司及其他人員均可提出投資建議，董事會(huì)辦公室為投資建議受理部門。投資項(xiàng)目建議書應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（一）項(xiàng)目名稱；（二）投資金額及資金來源；（三）項(xiàng)目說明書（包括但不限于項(xiàng)目操作流程，項(xiàng)目可行性及發(fā)展前景，風(fēng)險(xiǎn)控制等）；第六條董事會(huì)辦公室對(duì)收到的投資建議書作初步審查和整理后，及時(shí)向董事長(zhǎng)報(bào)告。第七條公司董事長(zhǎng)組織召開公司經(jīng)營(yíng)管理層辦公會(huì)議，組織相關(guān)職能部門對(duì)投資建議書進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審，認(rèn)為可行的，應(yīng)組織相關(guān)人員編制項(xiàng)目投資方案并對(duì)項(xiàng)目的可行性作出評(píng)審意見。投資方案草案包括但不限于以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目名稱；（二）項(xiàng)目具體內(nèi)容；（三）項(xiàng)

4、目可行性分析；（四）項(xiàng)目資金的來源及安排；（五）審慎、精確的預(yù)期收益分析；（六）項(xiàng)目的發(fā)展前景。第八條投資方案由董事會(huì)審議表決的，該投資方案草案應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)會(huì)議前送達(dá)并提交各位董事審閱；如需股東大會(huì)審議的投資方案，應(yīng)將已進(jìn)行深入調(diào)查研究、可行性研究報(bào)告、或?qū)I(yè)人士進(jìn)行評(píng)審意見（如有）等相關(guān)資料提供股東大會(huì)作決策使用。第九條董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)和專家對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行咨詢和論證；認(rèn)為必須聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬處置的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估。審計(jì)、評(píng)估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽訂日分別不得超過6個(gè)月、12 個(gè)月。若因特殊情況不能審計(jì)或評(píng)估，必須說明原因。第十條董事會(huì)

5、應(yīng)按照公司章程或股東大會(huì)的授權(quán)進(jìn)行投資。超過權(quán)限的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案，報(bào)請(qǐng)股東大會(huì)討論。第十一條董事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)重大投資事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，與該事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東或董事應(yīng)當(dāng)回避表決。第十二條重大投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)通過后，由公司董事長(zhǎng)簽署意見，財(cái)務(wù)部門憑投資主管部門的通知辦理有關(guān)財(cái)務(wù)方面的手續(xù)。第四章檢查和監(jiān)督第十三條董事會(huì)辦公室在前述對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目通過后及實(shí)施過程中，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)向董事長(zhǎng)、總經(jīng)理報(bào)告，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理如發(fā)現(xiàn)該方案有重大遺漏、項(xiàng)目實(shí)施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或不可抗力之影響，可能導(dǎo)致追加投資、投資失敗或重大損失，應(yīng)提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，對(duì)投資方案進(jìn)行修改、變更或終止。對(duì)外投資在實(shí)施過

6、程中如相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)上述情況之一的應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。第十四條投資項(xiàng)目完成后，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理應(yīng)組織有關(guān)部門和人員進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，根據(jù)實(shí)際情況向董事會(huì)、股東大會(huì)報(bào)告。第十五條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司所有投資項(xiàng)目，如發(fā)現(xiàn)投資行為有重大失誤或因?qū)嶋H情況發(fā)生變化，可能導(dǎo)致投資失敗或損失時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)該投資方案重新評(píng)估，進(jìn)行修改、變更或終止，超過權(quán)限的提請(qǐng)股東大會(huì)審議。第十六條公司監(jiān)事有權(quán)對(duì)公司投資行為進(jìn)行監(jiān)督。第十七條公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理與控制制度，由公司董事會(huì)辦公室、內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行事前、事中、事后的全程監(jiān)控：（一）檢查資金有無挪用現(xiàn)象，協(xié)議經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r以及被投資單位的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)管理狀況等；（

7、二）定期收集被投資單位財(cái)務(wù)報(bào)表，并進(jìn)行分析；（三）被投資單位經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)向公司董事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，必要時(shí)進(jìn)行公告。第十八條內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)在重要的對(duì)外投資事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)進(jìn)行審計(jì)。在審計(jì)對(duì)外投資事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列內(nèi)容：（一）對(duì)外投資是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；（二）是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行；（三）是否指派專人或成立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)研究和評(píng)估重大投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益，并跟蹤監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況；（四）涉及證券投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等事項(xiàng)的，關(guān)注公司是否建立專門內(nèi)部控制制度，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營(yíng)，資金來源是否為自有資金，投資風(fēng)險(xiǎn)是否超出公司可承受范圍，是否存在相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的不得進(jìn)行證券投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等的情形，獨(dú)立董事是否發(fā)表意見。第十九條公司的對(duì)外投資活動(dòng)，應(yīng)在授權(quán)、執(zhí)行、會(huì)計(jì)記錄以及資產(chǎn)保管等職權(quán)方面有明確的分工，不得由一人同時(shí)負(fù)責(zé)上述任何兩項(xiàng)工作。第二十條未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過或授權(quán)，董事、總經(jīng)理及公司的分支機(jī)構(gòu)不得擅自代表公司簽訂投資合同。越權(quán)簽訂投資合同，未經(jīng)公司事后追認(rèn)的，該行為視為無效；對(duì)公司造成損害的，追究其相應(yīng)責(zé)任。第五章附則第二十一條公司投資的有關(guān)資料按檔案管理要求歸集、存檔。第二十二條本制度如有未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十三條本制度所稱“以上”、“以下