審計(jì)業(yè)務(wù)銀行詢證函 - 函證一期 - 含資金池業(yè)務(wù)適用

1、審計(jì)業(yè)務(wù)銀行詢證函索引號(hào)：4100-3-1XXXX（銀行）：本公司聘請(qǐng)的XX會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）正在對(duì)本公司 2020 年度（或期間）的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的要求，應(yīng)當(dāng)詢證本公司與貴行相關(guān)的信息。下列第1-14項(xiàng)信息出自本公司的記錄：（1）如與貴行記錄相符，請(qǐng)?jiān)诒竞敖Y(jié)論”部分簽字、簽章；（2）如有不符，請(qǐng)?jiān)诒竞敖Y(jié)論”部分列明不符項(xiàng)目及具體內(nèi)容，并簽字和簽章。本公司謹(jǐn)授權(quán)貴行將回函直接寄至XX會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)X部XXXX項(xiàng)目組，地址及聯(lián)系方式如下：回函地址： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： 郵編： 電子郵箱： 本公司謹(jǐn)授權(quán)貴行可從本公司XXXX賬戶支

2、取辦理本詢證函回函服務(wù)的費(fèi)用。截至2020 年 12 月 31 日，本公司與貴行相關(guān)的信息列示如下：1銀行存款賬戶名稱(chēng)銀行賬號(hào)幣種利率賬戶 類(lèi)型余額是否屬于資金歸集(資金池或其他資金管理)賬戶起始日期終止日期是否存在凍結(jié)、擔(dān)?；蚱渌褂孟拗苽渥⑷嗣駧呕緫舴窕钇谌嗣駧乓话銘舴窕钇谌嗣駧艑?zhuān)用戶否活期除上述列示的銀行存款外，本公司并無(wú)在貴行的其他存款。2銀行借款 借款人 名稱(chēng)銀行賬號(hào)幣種余額借款 日期到期日期利率抵（質(zhì)）押品/擔(dān)保人備注無(wú)除上述列示的銀行借款外，本公司并無(wú)自貴行的其他借款。3自 年 月 日起至 年 月 日期間內(nèi)注銷(xiāo)的賬戶賬戶名稱(chēng)銀行賬號(hào)幣 種注銷(xiāo)賬戶日無(wú)除上述列示的注銷(xiāo)賬戶外，本公

3、司在此期間并未在貴行注銷(xiāo)其他賬戶。4本公司作為貸款方的委托貸款賬戶名稱(chēng)銀行賬號(hào)資金借入方幣種利率余額貸款起止日期備注無(wú)除上述列示的委托貸款外，本公司并無(wú)通過(guò)貴行辦理的其他委托貸款。5本公司作為借款方的委托貸款賬戶名稱(chēng)銀行賬號(hào)資金借出方幣種利率余額貸款起止日期備注無(wú)除上述列示的委托貸款外，本公司并無(wú)通過(guò)貴行辦理的其他委托貸款。6擔(dān)保（1）本公司為其他單位提供的、以貴行為擔(dān)保受益人的擔(dān)保被擔(dān)保人擔(dān)保方式幣種擔(dān)保余額擔(dān)保到期日擔(dān)保合同 編號(hào)備注無(wú)除上述列示的擔(dān)保外，本公司并無(wú)其他以貴行為擔(dān)保受益人的擔(dān)保。（2）貴行向本公司提供的擔(dān)保（如保函業(yè)務(wù)）被擔(dān)保人擔(dān)保方式幣種擔(dān)保余額擔(dān)保到期日擔(dān)保合同 編號(hào)備

4、注無(wú)除上述列示的擔(dān)保外，本公司并無(wú)貴行提供的其他擔(dān)保。7本公司為出票人且由貴行承兌而尚未支付的銀行承兌匯票銀行承兌匯票號(hào)碼承兌銀行名稱(chēng)結(jié)算賬戶賬號(hào)幣種票面金額出票日到期日抵（質(zhì)）押品無(wú)除上述列示的銀行承兌匯票外，本公司并無(wú)由貴行承兌而尚未支付的其他銀行承兌匯票。8本公司向貴行已貼現(xiàn)而尚未到期的商業(yè)匯票商業(yè)匯票號(hào)碼付款人名稱(chēng)承兌人名稱(chēng)幣種票面金額出票日到期日貼現(xiàn)日貼現(xiàn)率貼現(xiàn)凈額無(wú)除上述列示的商業(yè)匯票外，本公司并無(wú)向貴行已貼現(xiàn)而尚未到期的其他商業(yè)匯票。9本公司為持票人且由貴行托收的商業(yè)匯票商業(yè)匯票號(hào)碼承兌人名稱(chēng)幣種票面金額出票日到期日無(wú)除上述列示的商業(yè)匯票外，本公司并無(wú)由貴行托收的其他商業(yè)匯票。1

5、0本公司為申請(qǐng)人、由貴行開(kāi)具的、未履行完畢的不可撤銷(xiāo)信用證信用證號(hào)碼受益人幣種信用證金額到期日未使用金額無(wú)除上述列示的不可撤銷(xiāo)信用證外，本公司并無(wú)由貴行開(kāi)具的、未履行完畢的其他不可撤銷(xiāo)信用證。11本公司與貴行之間未履行完畢的外匯買(mǎi)賣(mài)合約類(lèi) 別合約號(hào)碼貴行賣(mài)出幣種貴行買(mǎi)入幣種未履行的合約買(mǎi)賣(mài)金額匯率交收日期貴行賣(mài)予本公司本公司賣(mài)予貴行除上述列示的外匯買(mǎi)賣(mài)合約外，本公司并無(wú)與貴行之間未履行完畢的其他外匯買(mǎi)賣(mài)合約。12本公司存放于貴行托管的有價(jià)證券或其他產(chǎn)權(quán)文件有價(jià)證券或其他產(chǎn)權(quán)文件名稱(chēng)有價(jià)證券代碼或產(chǎn)權(quán)文件編號(hào)數(shù)量幣種金額無(wú)除上述列示的有價(jià)證券或其他產(chǎn)權(quán)文件外，本公司并無(wú)存放于貴行托管的其他有價(jià)證

6、券或其他產(chǎn)權(quán)文件。13. 本公司購(gòu)買(mǎi)的由貴行發(fā)行的未到期銀行理財(cái)產(chǎn)品產(chǎn)品名稱(chēng)產(chǎn)品類(lèi)型（封閉式/開(kāi)放式）幣種持有份額產(chǎn)品凈值購(gòu)買(mǎi)日到期日是否被用于質(zhì)押無(wú)除上述列示的銀行理財(cái)產(chǎn)品外，本公司并無(wú)購(gòu)買(mǎi)其他由貴行發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品。14其他說(shuō)明：此項(xiàng)應(yīng)填列對(duì)上述1至13項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行的補(bǔ)充和說(shuō)明。另外，注冊(cè)會(huì)計(jì)師認(rèn)為重大且應(yīng)予函證的1至13項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)，也可以在此項(xiàng)中進(jìn)行填寫(xiě)和具體說(shuō)明，如欠銀行的其他負(fù)債或者或有負(fù)債、除外匯買(mǎi)賣(mài)外的其他衍生交易、貴金屬交易等。 附表： 資金歸集（資金池或其他資金管理）賬戶具體信息序號(hào)資金提供機(jī)構(gòu)名稱(chēng)(即撥入資金的具體機(jī)構(gòu))資金使用機(jī)構(gòu)名稱(chēng)(即向該具體機(jī)構(gòu)撥出資金)幣種截至函證基準(zhǔn)日撥入或撥出資金余額(撥入填列正數(shù)，撥出填列負(fù)數(shù))賬戶1舉例：A公司XXXX賬戶2舉例：B公司XXXX合計(jì)XXXX （預(yù)留印鑒） 年 月 日 經(jīng)辦人： 職 務(wù)： 電 話： 以下由被詢證銀行填列 結(jié)論： 經(jīng)本行核對(duì)，所函證項(xiàng)目與本行記載信