風險評價管理規(guī)章制度匯編文件

1、 HYPERLINK / HYPERLINK / 更多企業(yè)學院： 中小企業(yè)治理全能版183套講座+89700份資料總經(jīng)理、高層治理49套講座+16388份資料中層治理學院46套講座+6020份資料國學智慧、易經(jīng)46套講座人力資源學院56套講座+27123份資料各時期職員培訓學院77套講座+ 324份資料職員治理企業(yè)學院67套講座+ 8720份資料工廠生產(chǎn)治理學院52套講座+ 13920份資料財務治理學院53套講座+ 17945份資料銷售經(jīng)理學院56套講座+ 14350份資料銷售人員培訓學院72套講座+ 4879份資料2-1 風險評價治理制度1.目的 識不生產(chǎn)中的所有常規(guī)和特不規(guī)活動存在的危害，

2、以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，規(guī)范企業(yè)風險評價行為，采取科學、有效、全面、客觀的方法對企業(yè)生產(chǎn)所存在的風險進行評價，保障企業(yè)生產(chǎn)安全，遏止事故，幸免人身損害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞，做到事前預防，達到消除減少危害，操縱預防的目的。范圍 適用于企業(yè)生產(chǎn)活動過程中的風險范圍的劃分與評價方法的選擇、風險的評價、風險的操縱、風險信息的更新。3職責3.1企業(yè)總負責人負責企業(yè)的危險有害因素識不和風險評價的領導工作，負責審批企業(yè)重大危險有害因素清單。3.2安全環(huán)保部負責組織并指導企業(yè)危險有害因素辨識、風險評價、風險操縱治理、實施、監(jiān)督、檢查。3.3各部門負責人在安全員的組

3、織指導下對本部門的危險、有害因素進行辨識，制定并實施風險操縱措施，填寫“危險有害因素調(diào)查表”，并上報安全環(huán)保部匯總。4風險評價范圍：1)規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等時期；2)企業(yè)常規(guī)活動（如生產(chǎn)、辦公）和特不規(guī)活動（如臨時搶修設備）；3)事故及潛在的緊急情況；4)所有進人作業(yè)場所人員的活動，包括顧客、承包商、供應商和訪問者的活動；5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品7)丟棄、廢棄、拆除與處置；8)企業(yè)周邊環(huán)境；9)氣候、地震及其他自然性災難；5危險、有害因素辨識方法5.1各部門進行危險、有害因素辨識時，可采納詢問與交流，現(xiàn)場觀看、查閱有關記錄如事故記

4、錄、安全檢查表、工作危害分析、危險和可操作行研究等方法進行。5.2危險、有害因素辨識時要考慮危險有害因素的根源和性質(zhì)：要考慮：存在什么危險（損害源）？誰（什么）會受到損害?損害如何樣發(fā)生？要考慮：過去、現(xiàn)在、以后三中時態(tài)可能造成的危害、阻礙要考慮：異常事故（包括啟動、運行、關閉、維修、停機、工程開始/結束及其他非預期運行的情況）及潛在的緊急情況（如火災、爆炸、泄漏、其他災難而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染等）。依照生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼的分類，應盡可能辨識實際的和潛在的危害，包括：物（設施）的不安全狀態(tài)識不，包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、愛護措

5、施和安全裝置的缺陷；人的不安全行為識不，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作、某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）可能造成職業(yè)危害、中毒的勞動環(huán)境和條件的識不，包括物理性危害：如設備設施缺陷、防護缺陷、噪音、振動、濕度、輻射、運行、明火、電擊、能造成損害高溫（低溫）物質(zhì)、粉塵與氣溶膠、作業(yè)環(huán)境不良、信號缺陷等危險有害因素?；瘜W性危害：如易燃、易爆、有毒物質(zhì)，腐蝕性物質(zhì)，危險氣體、氧化物等。生物性危害：致病微生物、致害動物、有害植物、其他生物危險有害因素。心理性危害：負荷超限、健康狀況異常從事禁忌作業(yè)、心理異常、辨識功能缺陷、其他心理性危險有害因素。行為行危害：指揮錯誤、操作錯誤、其他行為性

6、危險有害因素。其他危害：搬舉重物、作業(yè)空間狹小、工具不合適、通道和道路缺陷等。治理缺陷危害：包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應急治理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的治理。5.3企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-86）中規(guī)定，可能導致的事故類型：物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂穿幫、透水、放炮、瓦斯爆炸、火藥爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他損害等。6風險評價方法（見下表）：作業(yè)活動選用方法頻率舉例直接作業(yè)活動工作危害分析法（JHA）作業(yè)活動前檢修作業(yè)崗位，部門，裝置主選工作危害分析法（JHA）次選作業(yè)條件

7、危險性分析（LEC）每年一次各部門，車間關鍵、重要設備安全檢查表法（SCL）每年一次壓縮空氣機，真空泵攪拌釜等單個設備新建裝置危險與可操作性研究（HAZOP）建設前按工序進行分析評價5評價準則5.1工作危害分析法（JHA）采納風險度R=可能性L后果嚴峻性S 的評價法，具體評價準則規(guī)定為：5.1.1風險度R等級判定準則及操縱措施風險度等級應采取的行動/操縱措施實施期限20-25巨大風險（1級）在采取措施降低危害前，不能接著作業(yè)，對改進措施進行評估趕忙15-16重大風險（2級）采取緊急措施降低風險，建立運行操縱程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等（3級）可考慮建立目標、建立操作規(guī)程

8、，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4-8可同意（4級）可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理50造成周邊環(huán)境破壞部分裝置（2套）或設備停工重大國際國內(nèi)阻礙4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力25造成作用區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)阻礙3不符合上級企業(yè)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10作業(yè)點范圍內(nèi)受阻礙1套裝置停工或設備地區(qū)阻礙2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服10設備設施周邊受阻礙受阻礙不大，幾乎不停工企業(yè)及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失無阻礙沒有停工形象沒有受損5.1.4工作危害分析法（JHA）及風險等級判定工作

9、危害分析法（JHA）流程： 選定作業(yè)活動 分解工作步驟 識不每個步驟的潛在危害和后果 風險分析 操縱措施 定期評審從工作活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識不每個步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定操縱措施。作業(yè)步驟應按實際作業(yè)步驟劃分，佩戴勞動防護用品、辦理作業(yè)證等不必作為步驟分析，可將其列入操縱措施。作業(yè)步驟只需講明做什么，不必描述如何做。作業(yè)步驟的劃分應建立在對工作觀看的基礎上，并應與操作者一起討論研究，運用自己對這一項工作的知識進行分析。識不每一步可能發(fā)生的危害，對危害導致的事故發(fā)生后可能出現(xiàn)的結果及嚴峻性也應識不。識不現(xiàn)有安全措施，

10、進行風險評估，假如這些操縱措施不足以操縱項風險，就提出操縱措施的建議。假如作業(yè)流程長，作業(yè)步驟多，可按流程將作業(yè)活動分幾大項。每一項為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟。對采納工作危害分析的評價單元，其每一個步驟均需判定風險等級，操縱措施首先針對風險等級最高的步驟加以操縱。頻繁進行的類似作業(yè)，可事先制定標準的工作危害分析記錄表。5.2作業(yè)條件危險性分析（LEC法）危險性可用D=LEC表示 式中： D危險性；L發(fā)生事故的可能性大小E人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度C一旦發(fā)生事故會造成的損失后果5.2.1發(fā)生事故的可能性大小L推斷準則分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全能夠預料6相當可能3可能，但不

11、經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5專門不可能，能夠設想0.2極不可能0.1實際不可能5.2.2人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度E推斷準則分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露（包括四班三運轉(zhuǎn)）6每天工作時刻內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5特不罕見地暴露5.2.3一旦發(fā)生事故會造成的損失后果C推斷準則分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災難，許多人死亡40災難，數(shù)人死亡15特不嚴峻，一人死亡7嚴峻，重傷3重大，致殘1引人注目，需要搶救5.2.4危險性分值D推斷準則D值危險程度風險等級業(yè)320 (1級)極其危險，不能接著作16032 (2級)高度危險，要立即整改7016

12、0 (3級)顯著危險，需要整改2070 (4級)一般危險，需要注意20 (5級)稍有危險，能夠同意5.3安全檢查表分析（SCL）5.3.1安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對將分析的對象，列出一些項目，識不一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害，設計缺陷和事故隱患，查出個層次的不安全因素，然后確定檢查項目，再以提問的形式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編織成表，以便進行檢查和評審。5.3.2檢查項目列出之后，還應列出與之對應的標準。標準能夠是法律法規(guī)，也能夠是行業(yè)規(guī)范標準或本企業(yè)有過關工藝操作規(guī)程，安全規(guī)程等。列出標準后，還應列出不達標準可能導致的后果。5.3.3 各R、L、S的數(shù)

13、值同JHA分析法。5.4風險評價活動實施步驟5.4.1企業(yè)負責人主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全治理經(jīng)驗豐富的人員組成。5.4.2危害辨識，實施現(xiàn)場檢查、識不危險有害因素。5.4.3通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。5.4.4依照評價結果，提出操縱措施。5.4.5得出評價結論。5.4.6風險評價應從阻礙人、財務和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴峻程度分析，重點考慮以下因素：火災、爆炸；中毒、窒息；有毒有害物料、氣體的泄露；高溫、低溫等異常環(huán)境；人機工程因素（指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配、使設備、環(huán)境適應人的生理、心理特征、從而使操作簡便準確、失誤少）；電

14、擊、觸電及電弧燒傷；物體或人員高處墜落；機械損害；噪聲；設備的腐蝕，缺陷；潛在危險及其變異；其他5.5重大風險的確定5.5.1依據(jù)有關法律法規(guī)的要求5.5.2風險發(fā)生的可能性和嚴峻性5.5.3公司的聲譽和社會關注度等5.6風險操縱的內(nèi)容5.6.1選擇風險操縱措施時，應考慮：操縱措施的可行性和可靠性操縱措施的先進性安全性操縱措施的經(jīng)濟和理性及企業(yè)的經(jīng)營承受狀況可靠的技術保障及服務5.6.2操縱措施應包括并按如下順序：工程技術措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全治理措施，實現(xiàn)規(guī)范治理教育措施，提高從業(yè)人員操作技能和安全意識個體防護措施，減少職業(yè)損害5.6.3風險操縱治理依照風險評價的結束，落實所選的風險操縱措施，將

15、風險操縱在可同意的程度，關于確定的重大風險項目，需建立檔案，內(nèi)容包括：風險評價報告及技術結論評審意見隱患治理方案，包括資金概算情況等治理時刻表和負責人竣工驗收報告5.6.4風險信息更新不間斷地組織風險評價工作，識不與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患，定期評審或檢查風險操縱結果。風險評價的頻次為每年一次，當下列情況發(fā)生時，企業(yè)應及時進行風險評價：新的或變更的法律法規(guī)或其他要求：操作變化或工藝改變；新建、改建、擴建、技改項目；有對事故、事件或其他信息的新認識；組織機構發(fā)生較大變動。5.7重大危險源的操縱5.7.1重大危險源的辨識：按照重大危險源的辨識規(guī)定，識不企業(yè)生產(chǎn)區(qū)范圍內(nèi)的重大危險源。企業(yè)現(xiàn)有重大

16、危險源為原藥、半成品貯存裝置。5.7.2重大危險源治理執(zhí)行重大危險源治理制度5.8風險治理的宣傳和培訓 定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括風險因素識不、風險評價方法、操縱措施和應急預案等。增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識本崗位的風險，并掌握操縱風險的技能。6評價組織6.1企業(yè)成立風險評價領導小組組長：吳發(fā)茂副組長：吳俏靈 裴玉 吳海東組員：吳其偉 王克旭 賴安蘭 陳博 王警東 杜秀 李異勝 吳洪 蘭遠才6.2企業(yè)各級治理人員應參與風險評價工作，崗位職員要積極參與風險評價和風險操縱工作。7其它要求7.1依照評價結果，確定重大風險，并制定落實風險操縱措施。7.2評價出的重大隱患項目，應建立檔案和整改打算。7.3風險評價的結果由各單位組織從業(yè)人員學習，掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和操縱措施。7.4按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。8風險操縱評價樣表