五章現(xiàn)代國際貿(mào)易理論課件

1、第五章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論廣東省國際貿(mào)易精品課程李未無 School of International Trade and Economics, Guangdong University of Foreign Studies 前兩章表明，國際貿(mào)易之所以發(fā)生是由于國家之間存在比較成本優(yōu)勢和劣勢，而這種比較成本的差異性既可源于各國之間生產(chǎn)技術(shù)上的差異（古典貿(mào)易理論），也可源于要素稟賦上的差異（新古典貿(mào)易理論）。但是這兩種理論不能較好地解釋那些技術(shù)水平和要素稟賦相似的工業(yè)化國家之間的大量貿(mào)易。20世紀(jì)60年代以來，人們提出一些新的國際貿(mào)易理論試圖解釋以上現(xiàn)象。由于這些理論改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假設(shè)條件，

2、分析框架也不同，故稱之為現(xiàn)代國際貿(mào)易理論。本章主要介紹保羅克魯格曼創(chuàng)建的基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭市場結(jié)構(gòu)之上的新貿(mào)易理論。另外，也從需求視角探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。在21世紀(jì)初以不完全競爭市場為框架的貿(mào)易模型又有了新的發(fā)展，人們稱之為新新貿(mào)易理論，本章將給予簡單介紹。一 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展1、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生（1）視角一：20世紀(jì)70年代以來的客觀國際 貿(mào)易事實，即工業(yè)化國家之間進(jìn)行大量 的貿(mào)易，約占世界貿(mào)易總額的一半。另 外，工業(yè)化國家70%以上的出口是以其 他工業(yè)化國家為對象的，而且出口品中 約有4/5為非食品的制造產(chǎn)品。這些事 實顯然是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論無法解釋 的。 （

3、2）視角二：越來越多的跨國公司對全球許 多產(chǎn)業(yè)形成壟斷。比如，全球商用飛機(jī) 的生產(chǎn)由波音和空客壟斷。微處理器被 英特爾和摩托羅拉壟斷。全球鋼鐵一半 以上由5家公司擁有。由此可見，傳統(tǒng) 貿(mào)易模型中的完全競爭假設(shè)進(jìn)而規(guī)模報 酬假設(shè)也與現(xiàn)實相差太遠(yuǎn)，這必然影響 傳統(tǒng)貿(mào)易理論的解釋能力。 2、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的發(fā)展 20世紀(jì)70年代末80年代初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼提出了新貿(mào)易理論。該 理論的核心要點是即使沒有技術(shù)、偏好、要素稟賦差異，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也會成為國際貿(mào)易的成因和貿(mào)易利益來源，會導(dǎo)致各國開展專業(yè)化分工和貿(mào)易。 實際上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致國際貿(mào)易的思想很早就產(chǎn)生了，克魯格曼是第一個將之模型化的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

4、。 3、現(xiàn)代國貿(mào)理論和傳統(tǒng)國貿(mào)理論之關(guān)系（1）區(qū)別：解釋對象不同；理論基礎(chǔ)不同（2）聯(lián)系： 兩國同種商品生產(chǎn)函數(shù)（技術(shù)）相同 兩國相對要素稟賦相同 兩國的消費(fèi)偏好相同 規(guī)模報酬不變 兩國商品和要素市場完全競爭 二 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易概念 （1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra-industry trade) （2）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(Inter-industry trade)2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個數(shù)字案例 1995年美國出口了231億美元的計算機(jī)，進(jìn)口了354億美元的計算機(jī)，計算機(jī)凈貿(mào)易額或產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易額為123億美元，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額為462美元，計算機(jī)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占 美國計算機(jī)貿(mào)易總額585億美元的

5、79%。 3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測度(Index of intra-industry trade)IIT=0，不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易IIT0，存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易IIT=1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度最大4、為什么會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易？（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的客觀存在（2）與規(guī)模經(jīng)濟(jì)匹配的市場結(jié)構(gòu)必然是不完 全競爭（3）經(jīng)濟(jì)全球化為大規(guī)模生產(chǎn)創(chuàng)造了市場條 件（4）消費(fèi)者需求多樣化偏好三 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)(economics of scale)CQ長期成本曲線規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)規(guī)模報酬不變2、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)3、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)ABC距離4、壟斷競爭壟斷競爭屬不完全競爭市場中的一種。在壟斷競爭下，行業(yè)內(nèi)有許多企業(yè)，每個企業(yè)并不

6、生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品，而是生產(chǎn)相互之間有一定替代性的差異產(chǎn)品。由于每個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不一樣，各個企業(yè)都對自己的產(chǎn)品有一定的壟斷力量。企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線。即消費(fèi)者不會因為一種產(chǎn)品的稍微提價而全部轉(zhuǎn)向另外的產(chǎn)品，也不會因為一種產(chǎn)品的稍微降價就全部轉(zhuǎn)向該產(chǎn)品。另一方面，由于產(chǎn)品之間的可替代性，企業(yè)之間也存在相當(dāng)?shù)母偁?。如果壟斷競爭企業(yè)存在短期利潤，則會吸引更多企業(yè)進(jìn)入這一行業(yè)從而造成對原有產(chǎn)品的需求下降，價格下跌，利潤減少直至沒有。這時新的企業(yè)停止進(jìn)入。另一方面，如果壟斷競爭企業(yè)在短期內(nèi)虧損，一些企業(yè)就會逐漸退出從而造成對剩下產(chǎn)品的需求增加，價格上升，虧損減少直至沒有。這時就不再有企業(yè)

7、愿意退出?？傊?，壟斷競爭企業(yè)的長期競爭會造成該行業(yè)的平均經(jīng)濟(jì)利潤為零。 一般而言，壟斷競爭行業(yè)中的企業(yè)或多或少都具有一定程度的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。為簡便起見，假設(shè)壟斷競爭行業(yè)的所有企業(yè)是對稱的，即各企業(yè)在需求和成本等方面是相同的。這個假設(shè)可以讓我們無需考慮每個企業(yè)之情況，只關(guān)注整個行業(yè)狀況，進(jìn)而確定企業(yè)數(shù)量與典型企業(yè)的平均成本和產(chǎn)品價格之間的關(guān)系，最終得到壟斷競爭市場均衡時的企業(yè)數(shù)量和產(chǎn)品價格。由于壟斷競爭行業(yè)中的企業(yè)往往具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征，在市場總規(guī)模給定之下，當(dāng)企業(yè)數(shù)量減少時，每個企業(yè)分到的市場份額或規(guī)模增大，其平均成本會下降。反之，當(dāng)企業(yè)數(shù)量增加時，每個企業(yè)分到的市場份額或規(guī)模減小，其平均成

8、本就會上升。因此，壟斷競爭行業(yè)的企業(yè)數(shù)量與典型企業(yè)平均成本之間存在同向關(guān)系。另外，壟斷競爭市場上的企業(yè)數(shù)量越多，它們之間的競爭就越激烈，結(jié)果產(chǎn)品價格就會降低?？梢姡瑝艛喔偁幮袠I(yè)的企業(yè)數(shù)量與典型企業(yè)產(chǎn)品價格之間存在反向關(guān)系。詳見圖5.2。企業(yè)數(shù)量（n）PPCC 成本（AC）和價格（P）En1n2n3顯然，當(dāng)平均成本與產(chǎn)品價格相等時，即在PP曲線和CC曲線的交點E處形成均衡的企業(yè)數(shù)量和產(chǎn)品價格。如果價格超過平均成本，該行業(yè)就會盈利，更多的企業(yè)會進(jìn)入該行業(yè)，企業(yè)數(shù)量增加。反之，如果價格低于平均成本，該行業(yè)就會虧損，一些企業(yè)會退出該行業(yè)，企業(yè)數(shù)量減少。5、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易PqPQP1 P2 行業(yè)

9、企業(yè)6、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征的行業(yè)中，一國能生產(chǎn)的產(chǎn)品種類及其生產(chǎn)規(guī)模往往受到該國市場規(guī)模的限制。而國際貿(mào)易能夠打破國與國之間的市場壁壘，促成一體化世界市場的形成，為大規(guī)模生產(chǎn)創(chuàng)造了條件。各國因此可從市場限制中解脫出來，在一個比貿(mào)易前產(chǎn)品種類要少一些的狀態(tài)下專注于某些產(chǎn)品的大規(guī)模專業(yè)化生產(chǎn)，從而降低成本和價格。與此同時，通過從別國購買自己不生產(chǎn)的產(chǎn)品種類，擴(kuò)大了本國消費(fèi)者的選擇范圍。由此可見，即使兩國之間沒有基于技術(shù)或（和）要素稟賦差異的比較優(yōu)勢，源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易仍可為參與國帶來收益。下面利用克魯格曼模型進(jìn)一步證明以上思想。 克魯格曼模型包括以下一些重要假設(shè)：兩個技術(shù)水平

10、和要素稟賦完全相同的國家（A國和B國）；一個處于壟斷競爭狀態(tài)的行業(yè)（下面將以汽車為例），該行業(yè)生產(chǎn)具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征。假定每種汽車由一家企業(yè)生產(chǎn)，因此汽車企業(yè)的數(shù)量等于汽車種類的數(shù)量。為簡便分析，假定所有種類的汽車是對稱的，也就是說不同品牌的汽車雖然有差異性，但在需求和成本等方面是相同的。這個假定可以使我們不需要關(guān)心每個汽車企業(yè)的具體情況，而只關(guān)注汽車行業(yè)的品種數(shù)量和平均價格。下圖表現(xiàn)了克魯格曼模型的基本思想。n（汽車種類）PPC0C0 成本（AC）和價格（P）E0152050000C1C130在圖中，E0點是貿(mào)易前（封閉經(jīng)濟(jì)）的均衡點，該點對應(yīng)的價格是5萬美元，

11、汽車種類是15種。由于該模型假定這兩個國家技術(shù)水平和要素稟賦完全相同，所以每個國家貿(mào)易前的均衡點都在E0點。這時A國和B國都生產(chǎn)15種汽車，每個國家的汽車價格都是5萬美元。在封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，A國的15種汽車和B國的15種汽車可能不同?，F(xiàn)在兩國決定開放各自汽車市場，允許自由貿(mào)易，對于任一汽車企業(yè)，現(xiàn)在面對的市場規(guī)模顯然比以前擴(kuò)大了許多（國內(nèi)加國外）。在圖中，對于任何給定的汽車種類n，市場規(guī)模的擴(kuò)大意味著每個種類的汽車生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。由于假定汽車行業(yè)存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征，因此該行業(yè)的平均生產(chǎn)成本隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而降低，表現(xiàn)為平均成本曲線向下移動，從C0C0移至C1C1。市場規(guī)模的擴(kuò)大并不改變汽車

12、價格和汽車種類之間的關(guān)系，因為盡管對于任何給定的汽車種類n，市場規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致平均生產(chǎn)成本降低，但是在給定的汽車種類n下（也即給定汽車企業(yè)的數(shù)量），由于汽車企業(yè)的數(shù)量沒有變動，競爭激烈程度也沒有發(fā)生變化，企業(yè)當(dāng)然沒有變動價格的壓力，所以PP線在貿(mào)易開放前后一樣。在圖中，E1點是貿(mào)易后（開放經(jīng)濟(jì)）整個世界汽車市場的均衡點，該點對應(yīng)的價格是3萬美元，汽車種類（汽車企業(yè)）是20種（家）。顯然，開放貿(mào)易帶來了兩個結(jié)果：一是汽車價格從5萬美元下降到3萬美元；二是對于每個國家的消費(fèi)者，其可選擇的汽車種類從15個上升為20個。這兩個結(jié)果正是A國和B國參與國際貿(mào)易獲得的貿(mào)易收益的具體體現(xiàn)。以上模型表明開放貿(mào)易

13、不僅能使消費(fèi)者享受低價的好處，而且能使消費(fèi)者獲得在更多品種中進(jìn)行選擇的好處。7、規(guī)模效應(yīng)的實證檢驗 從克魯格曼的貿(mào)易模型可以推出所謂規(guī)模效應(yīng)，即一國參與國際貿(mào)易以后，該國幸存下來的企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模會擴(kuò)大，進(jìn)而生產(chǎn)效率會提高。海德和里亞斯（Head and Ries）研究了19881994年間加拿大230個行業(yè)中廠商生產(chǎn)規(guī)模的變化。鑒于加拿大和美國在1989年鑒定了美加自由貿(mào)易協(xié)定，根據(jù)克魯格曼的貿(mào)易模型，加拿大廠商的生產(chǎn)規(guī)模應(yīng)該在開放貿(mào)易后擴(kuò)大。但海德和里亞斯的經(jīng)驗研究結(jié)果表明加拿大廠商的生產(chǎn)規(guī)模并沒有顯著擴(kuò)大。因此，基于克魯格曼理論模型推出的規(guī)模效應(yīng)在實證中沒有得到有力的支持。在另外一篇較有影

14、響的論文中，特里夫勒（Trefler）研究了加拿大在加入北美自由貿(mào)易區(qū)以后企業(yè)生產(chǎn)率的變化。他發(fā)現(xiàn)開放貿(mào)易以后，加拿大企業(yè)的勞動生產(chǎn)率增長了17%，但是這些勞動生產(chǎn)率的增長不是來自企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，而主要源自擁有較高勞動生產(chǎn)率企業(yè)的進(jìn)入和較低勞動生產(chǎn)率企業(yè)的退出。也就是說，規(guī)模效應(yīng)在實證研究中還是沒有得到證實。 由于克魯格曼貿(mào)易模型在實證檢驗中表現(xiàn)較差，一些國際貿(mào)易學(xué)家逐漸嘗試構(gòu)建新的理論來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。其中影響最大、實證檢驗效果最好的理論是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型。 四 不完全競爭與國際貿(mào)易1、價格歧視（1）定義（2）條件 第一，是不完全競爭行業(yè)（定價能力） 第二，市場必須分割 第三，不同市場上，廠商面臨的需求曲 線的彈性不同（3）國際貿(mào)易下這三個條件分析2、圖形模型國內(nèi)市場國外市場PQhQfPh Pf五 基于動態(tài)技術(shù)差異的國際貿(mào)易1、傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的技術(shù)（1）李嘉圖比較成本理論中涉及的技術(shù)是靜 態(tài)的。（2）赫克歇爾俄林的要素稟賦理論則假定 兩個貿(mào)易國家生產(chǎn)技術(shù)相同。 2、技術(shù)周期貿(mào)易理論將技術(shù)差異動態(tài)化凈出口凈進(jìn)口第一階段第二階段第三階段領(lǐng)先者（美國）其他工業(yè)化國家欠發(fā)達(dá)國家六 需求決定的貿(mào)易模式1、決定需求的因素（1）實際需求（2）喜好需求（3）收入水平（4）價格水平2、需求的收入彈性和恩格爾法則（1）需求收入彈性 定 義 奢侈品 必需品 劣等品（2）恩格爾法