基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況說明范本

1、 PAGE 15 NUMPAGES 3C基金管理有限公司設(shè)立申請(qǐng)材料之七 設(shè)立準(zhǔn)備情況說明PAGE 7-PAGE 4國(guó) = !異常的公式結(jié)尾 = !異常的公式結(jié)尾基金管理有限公司設(shè)立申請(qǐng)材料之六 設(shè)立準(zhǔn)備情況說明C基金管理有限公司設(shè)立準(zhǔn)備情況說明總體情況為積極參與金融業(yè)改革與業(yè)務(wù)創(chuàng)新, 拓展金融服務(wù), A股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A”)、深圳市B計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“B”)擬共同出資設(shè)立C基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“C基金公司”或“公司”)。A、B已分別經(jīng)各自股東會(huì)批準(zhǔn)出資設(shè)立基金公司, 雙方并已簽署了股東協(xié)議和C基金管理有限公司章程(草案), 成立了籌備組, 落實(shí)了設(shè)立公司的原

2、則和方案, 基金公司基本管理制度已制訂, 組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)架構(gòu)已搭建, 籌備工作基本就緒。公司治理與內(nèi)控體系建設(shè)A和B深知公募基金管理事關(guān)廣大投資者的重大利益, 自公司籌建開始就加強(qiáng)合規(guī)學(xué)習(xí), 致力于搭建完善的內(nèi)部控制體系, 努力建立一支恪守投資人利益至上并且知法、懂法、守法的高素質(zhì)專業(yè)團(tuán)隊(duì), 建立科學(xué)有效的公司治理架構(gòu)和內(nèi)部控制體系, 以充分保護(hù)基金持有人權(quán)益, 實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)健的發(fā)展。為此, 籌備組要求全體成員對(duì)公司法、證券法、證券投資基金法、證券投資基金管理公司管理辦法、公開募集證券投資基金管理人管理辦法、證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)及公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法等法律法規(guī)進(jìn)行

3、認(rèn)真學(xué)習(xí), 確保相關(guān)人員充分知曉法規(guī)要求, 并將之充分體現(xiàn)在公司籌建工作當(dāng)中?；I備組依照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定, 按照“法人分業(yè)”、“風(fēng)險(xiǎn)隔離”等原則, 制定了公司的治理結(jié)構(gòu)與組織架構(gòu), 并在此基礎(chǔ)上, 認(rèn)真開展各項(xiàng)制度的研究和起草工作, 目前已經(jīng)制訂了公司的內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度、緊急情況處理制度等基本管理制度, 搭建了公司規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)制度體系。此外, 待公司正式成立后, 還將進(jìn)一步梳理業(yè)務(wù)流程, 為各流程制定操作手冊(cè), 在全公司層面組織培訓(xùn)并分發(fā)所有相關(guān)

4、員工學(xué)習(xí)掌握。人員準(zhǔn)備情況人才團(tuán)隊(duì)的搭建是公司最核心的工作。公司的人才思路是求精不求多, 每個(gè)核心崗位(特別是高管和總監(jiān)等)都要求是業(yè)內(nèi)最優(yōu)秀的人才。公司成立初期團(tuán)隊(duì)65人, 計(jì)劃 5年后員工人數(shù)增加至260人。初期的人力資源工作的重點(diǎn)是投研團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)和市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)的招募和磨合?；I備組已通過股東推薦及市場(chǎng)化招聘等方式招賢納士。公司將建立科學(xué)的人力資源機(jī)制和薪酬激勵(lì)體制。投研團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)導(dǎo)向是低基數(shù)、高激勵(lì), 并且要求資深基金經(jīng)理必須大額購(gòu)買自己管理的基金, 以保證管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人利益與持有人利益高度一致, 目前, 公司擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)等主要高級(jí)管理人員已經(jīng)到位并參加籌備組工作,

5、 籌備組工作成員主要為戰(zhàn)略、投資研究、產(chǎn)品、市場(chǎng)、風(fēng)控、IT、人力、行政等方面的專業(yè)人員。有關(guān)管理人員和專業(yè)人才的選拔招聘工作正在積極推進(jìn)中?；I備組將嚴(yán)格遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金從業(yè)人員的管理要求對(duì)擬聘用人員進(jìn)行資格審查。名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況擬設(shè)公司名稱為: “C基金管理有限公司”, 已經(jīng)按照企業(yè)名稱登記管理實(shí)施辦法有關(guān)規(guī)定, 經(jīng)國(guó)家工商行政管理總局預(yù)核準(zhǔn)。取得的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書參見附件。辦公場(chǎng)所租賃及相關(guān)系統(tǒng)、設(shè)備購(gòu)置建設(shè)情況經(jīng)多方考察和比較詢價(jià), 籌備組已選定并租賃合適的商業(yè)辦公物業(yè)作為辦公場(chǎng)所。該辦公場(chǎng)所座落于深圳市福田區(qū)中心四路1-1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)三座23層, 嘉里建設(shè)廣場(chǎng)為5A級(jí)寫字樓

6、, 初始租用面積為928平米, 未來會(huì)隨著人員的增長(zhǎng)相應(yīng)擴(kuò)大辦公面積。專業(yè)信息技術(shù)人員深入調(diào)研學(xué)習(xí)基金業(yè)成熟實(shí)踐經(jīng)驗(yàn), 對(duì)IT系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)行了充分研究評(píng)估, 形成了整體系統(tǒng)建設(shè)方案。目前正在對(duì)包括網(wǎng)上查詢和在線服務(wù)系統(tǒng)、直銷系統(tǒng)、資金清算系統(tǒng)、TA系統(tǒng)、交易系統(tǒng)(含公平交易稽核模塊)、資產(chǎn)財(cái)務(wù)估值系統(tǒng)、XBRL信息披露系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、客服數(shù)據(jù)中心等業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行采購(gòu)詢價(jià)工作, 預(yù)計(jì)將于未來一個(gè)月內(nèi)確定最終供應(yīng)商并啟動(dòng)并以上業(yè)務(wù)系統(tǒng)的單點(diǎn)測(cè)試和聯(lián)調(diào)測(cè)試工作。同時(shí)正在有序推進(jìn)機(jī)房、辦公系統(tǒng)及專線等相關(guān)配套系統(tǒng)建設(shè)。相關(guān)會(huì)議召開情況C基金公司的雙方發(fā)起股東已簽署了股東協(xié)議和C基金管理有限公司章程(草案), 并簽署決定任命了公司第一屆董事會(huì)的擬任股東董事、獨(dú)立董事和總經(jīng)理董事。C基金公司高級(jí)管理人員任命會(huì)議亦已通過書面方式召開, 本次會(huì)議中, 公司全體擬任董事選舉產(chǎn)生