銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)工作規(guī)則

1、銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)工作規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）監(jiān)事會(huì)成員的產(chǎn)生，優(yōu)化監(jiān)事會(huì)組成，完善本行治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國公司法、股份制商業(yè)銀行公司治理指引、銀行股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“本行章程”）及其他相關(guān)規(guī)定，本行設(shè)立監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)，并制定本工作規(guī)則。第二條 監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)是監(jiān)事會(huì)按照本行章程設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)擬定本行監(jiān)事的選任程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)監(jiān)事的任職資格和條件進(jìn)行初步審核并提出建議。本行職工監(jiān)事由本行職工民主選舉或罷免。第二章 人員組成第三條 提名委員會(huì)應(yīng)由不少于三名具有與提名委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)事組成，

2、其中至少有一名外部監(jiān)事。第四條 提名委員會(huì)委員由監(jiān)事長、二分之一以上外部監(jiān)事或者全體監(jiān)事的三分之一以上提名，并由監(jiān)事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生。第五條 提名委員會(huì)設(shè)主任委員一名，由外部監(jiān)事委員擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作。主任委員在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。主任委員每年在本行工作的時(shí)間不得少于15個(gè)工作日。第六條 提名委員會(huì)任期與監(jiān)事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任本行監(jiān)事職務(wù)或應(yīng)當(dāng)具有外部監(jiān)事身份的委員不再具備法律、法規(guī)及本行章程所規(guī)定的獨(dú)立性，自動(dòng)失去委員資格，并由監(jiān)事會(huì)根據(jù)本行章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)，補(bǔ)充委員的任職期限截至該委員擔(dān)任監(jiān)事或外部監(jiān)事的任期結(jié)

3、束。第七條 提名委員會(huì)委員有下列情形之一的，經(jīng)監(jiān)事會(huì)討論同意可以更換：（一）本人書面提出辭職申請(qǐng)；（二）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或違反法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則的規(guī)定；（三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為不合適擔(dān)任的其他情形。第八條 提名委員會(huì)的日常工作由監(jiān)事會(huì)辦公室組織、落實(shí)。第三章 職責(zé)權(quán)限第九條 提名委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一）對(duì)監(jiān)事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向監(jiān)事會(huì)提出建議；（二）研究監(jiān)事的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向監(jiān)事會(huì)提出建議；（三）廣泛搜尋合格的監(jiān)事人選；（四）對(duì)由股東提名的監(jiān)事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審查并提出建議；（五）對(duì)監(jiān)事履職情況進(jìn)行考核；（六）監(jiān)事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第十條 提名委員會(huì)對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案

4、提交監(jiān)事會(huì)審議決定。第四章 工作程序第十一條 提名委員會(huì)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和本行章程的規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際情況，研究本行監(jiān)事的當(dāng)選條件、選擇程序和任職期限，形成決議后備案并提交監(jiān)事會(huì)通過，并遵照實(shí)施。第十二條 監(jiān)事的選任程序：（一）提名委員會(huì)應(yīng)積極與本行有關(guān)部門進(jìn)行交流，研究本行對(duì)新監(jiān)事的需求情況，并形成書面材料；（二）提名委員會(huì)可在本行、控股（參股）企業(yè)內(nèi)部以及人才市場(chǎng)等廣泛搜尋監(jiān)事人選；（三）搜集初選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，形成書面材料；（四）征求初選人對(duì)提名的同意，否則不能將其作為監(jiān)事人選；（五）召集提名委員會(huì)會(huì)議，根據(jù)監(jiān)事的任職條件，對(duì)初選人員進(jìn)行資格審查；

5、（六）在選舉新的監(jiān)事前十五日內(nèi)，向監(jiān)事會(huì)提出建議和提供相關(guān)材料；（七）根據(jù)監(jiān)事會(huì)決定和反饋意見進(jìn)行其他后續(xù)工作。第十三條 提名委員會(huì)提出本行監(jiān)事的薪酬計(jì)劃，監(jiān)事的薪酬計(jì)劃經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議并提請(qǐng)股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。第十四條 監(jiān)事的考評(píng)程序：（一）提名委員會(huì)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及本行章程的有關(guān)規(guī)定，擬定對(duì)監(jiān)事履職評(píng)價(jià)的工作方案；（二）監(jiān)事向提名委員會(huì)進(jìn)行年度述職，并作評(píng)價(jià)與自我評(píng)價(jià)（職工監(jiān)事向職工代表大會(huì)述職）；（三）提名委員會(huì)根據(jù)監(jiān)事履職相關(guān)信息，形成對(duì)監(jiān)事履職情況的初步評(píng)價(jià)意見，提交監(jiān)事會(huì)審議。第五章 議事規(guī)則第十五條 提名委員會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議。例會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，并于會(huì)議召開前五

6、天通知全體委員。主任委員或者二分之一以上委員提議，可以召開提名委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。臨時(shí)會(huì)議應(yīng)至少于會(huì)議召開前三天通知全體委員。經(jīng)全體委員一致同意，可免除前述通知期限要求。第十六條 提名委員會(huì)會(huì)議可以采用通訊方式召開，并通過通訊方式表決形成決議。第十七條 提名委員會(huì)會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。第十八條 提名委員會(huì)委員應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席委員會(huì)會(huì)議，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。委員確實(shí)無法親自出席委員會(huì)會(huì)議的，可以委托其他委員出席，但同時(shí)必須以書面形式明確表達(dá)自己的意見或委托其他委員按委托人的意愿代為投票，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)

7、、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。第十九條 提名委員會(huì)委員連續(xù)二次未能親自出席委員會(huì)會(huì)議，且未以書面形式明確表達(dá)自己的意見，亦未委托其他委員按委托人的意愿代為投票的，視為不能履行職責(zé)，委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建議監(jiān)事會(huì)予以撤換。第二十條 提名委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。會(huì)議的表決方式為舉手表決或記名投票表決。第二十一條 監(jiān)事會(huì)提名委員對(duì)監(jiān)事個(gè)人進(jìn)行評(píng)價(jià)或討論其報(bào)酬時(shí)，該監(jiān)事應(yīng)當(dāng)回避。第二十二條 提名委員會(huì)會(huì)議可邀請(qǐng)本行董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。第二十三條 如有必要，提名委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供

8、專業(yè)意見，其合理費(fèi)用由本行支付。第二十四條 提名委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議決議上簽字并對(duì)決議承擔(dān)責(zé)任。會(huì)議決議違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本行章程，致使本行遭受損失的，參與決議的委員對(duì)本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該委員可以免除責(zé)任。第二十五條 提名委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的委員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出某種說明性記載。會(huì)議記錄作為本行檔案由監(jiān)事會(huì)辦公室按照本行檔案管理制度保存。第二十六條 提名委員會(huì)會(huì)議通過的方案及表決結(jié)果，應(yīng)經(jīng)主任委員或其授權(quán)的委員簽發(fā)后以書面形式報(bào)本行監(jiān)事會(huì)。第二十七條 提名委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定。第二十八條 出席會(huì)議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息，違者本行有權(quán)依法追究其相關(guān)責(zé)任。 第六章 附則第二十九條 本所稱“以上”含本數(shù)，“過”不含本數(shù)。第三十條 本規(guī)則自監(jiān)事會(huì)審議通過之日起施行。第三十一條