公司全面風險管理分析報告

1、全面風險管理報告一、全面風險管理工作回憶（一）全面風險管理工作完畢狀況簡要闡明公司全面風險管理工作籌劃執(zhí)行狀況序號工作籌劃實際完畢狀況未完畢因素及整治措施1編制全面風險管理報告完畢2進一步推動全面風險管 理與內(nèi)部控制體系建設完畢3完善風險管理制度，加強建立風險原則化管理機 制完畢4建立全面風險管理組織領導框架完畢公司董事會（總經(jīng)理辦公會）開展全面風險管理工作 重要狀況。*在公司董事會曰勺對曰勺領導下，認真貫徹貫徹國資委 對中央公司加強全面風險管理工作曰勺各項規(guī)定，借鑒國內(nèi)外 公司開展全面風險管理工作曰勺成功經(jīng)驗，根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展 需要，立足公司風險管控現(xiàn)狀，通過不斷曰勺摸索與實踐，逐 漸形成了

2、具有公司特色曰勺全面風險管理體系和運營機制。公司董事會(總經(jīng)理辦公會)對年度工作曰勺評價及全 面風險管理工作獲得曰勺重要成效。決策層對公司年度全面風險管理工作曰勺評價*決策層對于公司全面風險管理體系建設工作予以 充足曰勺注重，組織開展專項曰勺全面風險管理制體系建設工 作，制定全面風險管理體系建設曰勺整體方案與工作目曰勺，開 展一系列有關全面風險管理曰勺教育與培訓等活動，全面風險 管理體系建設進展較快，成效明顯。全面風險管理工作獲得曰勺重要成效推動公司體制、機制改革，管控體系初步搭建；建立健全公司全面風險管理組織體系；建立健全全面風險管理制度體系；積極推動下屬公司風險管理工作。(二)重大風險管理

3、狀況按照評估出曰勺重大風險，逐個簡要闡明公司重大風 險曰勺管理狀況。序號上年度報告評估日勺重大風險采用日勺管理方略和解決方案監(jiān)督檢查和及時改善與否發(fā)生影響限度狀況1投資風險加強投資籌劃管理，嚴格投資項目審批程序未發(fā)生2籌融資風險制定多項資金管控、融 資、授信等管理措施未發(fā)生3應收賬款風險加強應收賬款管理，加快應收賬款周轉(zhuǎn)發(fā)生輕度4貿(mào)易經(jīng)營風險對國內(nèi)外經(jīng)濟形勢精確 判斷，調(diào)節(jié)從業(yè)人員曰勺 心態(tài)未發(fā)生5客戶信用風險有針對性篩選客戶未發(fā)生6罐區(qū)運營風險加強安全生產(chǎn)工作，保證罐區(qū)安全運營未發(fā)生7行業(yè)競爭風險定期開展經(jīng)營活動分析 工作，注重國資委對中 央公司考核指標曰勺分析未發(fā)生重大風險事件狀況表序號重

4、大風險事件名稱事件描述發(fā)生因素導致日勺影響及損失采用日勺控制措施事件進展狀況后續(xù)12（三）建立健全全面風險管理體系有關狀況1.重大事項專項風險評估狀況。公司無重大投資、重大兼并收購、重大重組改制、重大改革等事項。風險監(jiān)控體系建立及運營狀況。*進一步推動全面風險管理體系曰勺建設工作，公司設 立風險管理領導小組，具體組織領導公司全面風險管理工作 曰勺開展；領導小組下設辦公室和平常辦事機構(gòu)，具體負責公 司全面風險管理平常工作。*在建立健全公司本部全面風險管理組織體系基本 上進一步推動子公司全面風險管理組織架構(gòu)曰勺搭建和深化 工作，規(guī)定各子公司設立公司曰勺全面風險管理領導機構(gòu)，明 確風險管理職能部門；

5、其她各職能部門明確兼職風險管理工 作人員，由各業(yè)務系統(tǒng)曰勺風險管理專職、兼職工作人員構(gòu)成 風險管理工作小組，開展有關曰勺風險管理工作。*以強化風險管理為核心，加大對全面風險管理體 系、管理制度曰勺制定和完善力度，涉及*公司全面風 險管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定、*危險源辨識、風險評 級和控制程序。風險辨識采用“縱橫整合”曰勺措施，即橫向覆蓋所有本 部部門、各子公司、重點業(yè)務事項；縱向從政策、制度及執(zhí) 行、組織職責、人力資源、技術等各方面對每個風險進行進 一步曰勺分析，體現(xiàn)了風險辨認曰勺全面性和精確性；風險分析 采用“內(nèi)外結(jié)合”曰勺方式，不僅分析*內(nèi)部曰勺風險因素， 同樣分析行業(yè)層面、國內(nèi)經(jīng)濟形勢以及

6、國外政治經(jīng)濟形勢， 內(nèi)外結(jié)合，形成遼化公司范疇曰勺風險數(shù)據(jù)庫。開展風險檢查工作狀況。公司貿(mào)易部及下屬子公司結(jié)合實際狀況，開展一系列風 險檢查。在合同方面，對所有貿(mào)易合同進行梳理，并由公司 專職律師制定了各類合同樣本，完善審批流程，并將所有合 同原件備案。在商品庫存管理上，嚴格審核第三方倉庫資質(zhì)， 對庫存商品定期檢查，在貨品發(fā)運過程中，與承運方簽訂完 備曰勺運送合同，做到貨品從交貨起，每一種環(huán)節(jié)都掌握貨權。 嚴格堅持貨到付款和款到發(fā)貨曰勺原則。在客戶資信方面，對 所有新客戶實行備案制，老客戶定期走訪，掌握其公司運營 狀況。風險管理評價或考核工作狀況。風險評價范疇公司本部及所有子公司。風險評價原則評價風險管理重要目曰勺曰勺完畢狀況評價管理層選擇曰勺風險管理方式曰勺合適性。風險評價曰勺程序涉及評價準備、評價實行、評價報告、評價級別認定、 評價成果運用和后續(xù)審計等。公司目前正在完善風險管理評價成果納入績效考核曰勺 范疇曰勺有關體系；公司正在建立風險事件責任追究機制。內(nèi)部控制建立與實行狀況。資金管理資金收支管理：公司本部及下屬公司嚴格執(zhí)行公司鈔票 管理制度。嚴把鈔票使用范疇，對貳仟元以