公司治理自查報告

1、公司治理自查報告各位讀友大家好，此文檔由網(wǎng)絡(luò)收集而來，歡迎您下載，謝謝一，特別提示公司自1994年上市以來，一直努力 致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提升公司 治理水平的工作，并按照中國證監(jiān)會，上 海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司 的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會， 董事會，監(jiān)事會三會運作制度,及明晰的 決策授權(quán)體系.同時公司也加強了對內(nèi)部 各項制度的建設(shè)，為公司的內(nèi)部控制與治 理提供了基礎(chǔ)的制度保障.公司治理總體來說比較規(guī)范，但也 還存在以下一些問題：公司章程尚未完全按照上 市公司章程指引修改；根據(jù)公司的實際情況，公司已在 XX年度股東大會對公司章程中股東 大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改，

2、但是 還有大部分條款未進行修改.公司將在情 況明了后對公司章程進行全面修改, 并提交股東大會審議通過.公司部分制度尚待修訂與完善；公司需要對內(nèi)控制度進行完整的 評估并形成自我評估報告；公司需建立募集資金管理辦法.公司股權(quán)分置改革工作尚未完 成.由于公司第一大非流通股股東與 第一大流通股股東對公司股改方案未達 成一致意見,公司非流通股股東提出的兩 次股改方案都未獲通過.公司將促進大股 東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一 致意見,以啟動第三次股改.期權(quán)激勵工作尚未開展由于公司未完成股改，無法實施有 效的期權(quán)激勵.董事會將結(jié)合公司實際情 況出臺期權(quán)激勵方案，待股改完成后實施.為了向廣大投資者全面扼

3、要地揭 示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地 了解公司治理情況,公司對治理情況進行 了自查,并擬訂了該份治理報告.針對上 述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃. 并將自查報告全文刊登于上海證券交易 所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者 對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司 提升治理水平,以更持久，更健康,更穩(wěn)健 的發(fā)展回報投資者.二,公司治理概況公司嚴格按照公司法，證券 法和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的要求，不斷 完善股東大會,董事會，監(jiān)事會和經(jīng)營層 獨立運作，相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下： 股東大會方面:股東大會為公司最 高權(quán)力機構(gòu),公司股東大會依據(jù)相關(guān)規(guī)定 認真行使法定職權(quán),嚴格遵守表決事項和 表決

4、程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會 的召集，召開均由律師進行現(xiàn)場見證，并 出具股東大會合法，合規(guī)的法律意見.董事與董事會方面:公司共有9名 董事,其中獨立董事3名，董事會人數(shù)和人 員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和關(guān)于在上市公 司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見的要 求.公司嚴格按照公司章程規(guī)定的董 事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠 以認真負責(zé)的態(tài)度出席股東大會和董事 會,在召開會議前，能夠主動調(diào)查,獲取做 出決議所需要的情況和資料，認真審閱各 項議案，為股東大會和董事會的重要決策 做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān) 培訓(xùn)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事 的權(quán)利，義務(wù)和責(zé)任.監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名

5、監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會的人數(shù)和 人員結(jié)構(gòu)符合法律，法規(guī)的要求.公司監(jiān) 事能夠認真履行自己的職責(zé)，能夠本著對 股東負責(zé)的態(tài)度，對公司財務(wù)和公司董事, 高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進 行監(jiān)督.與控股股東的關(guān)系方面:公司與控 股股東嚴格執(zhí)行五分開，公司與控股股東 基本上實行了人員，資產(chǎn)，財務(wù)分開，機構(gòu), 業(yè)務(wù)獨立,各自獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任 和風(fēng)險.公司沒有為控股股東及其控股子 公司,附屬企業(yè)提供擔(dān)?；蛱峁┵Y金.控 股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占，挪用 本公司資金.公司通過積極采取措施降低 公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日 常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實履 行股東的職責(zé),確保與公司

6、在人員,資產(chǎn), 財務(wù)上分開,在機構(gòu)，業(yè)務(wù)方面獨立，不越 過公司股東大會,董事會直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的 生產(chǎn)經(jīng)營活動，不利用資產(chǎn)重組等方式損 害公司和其他股東的合法權(quán)益.內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策 要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項內(nèi) 控制度,并得到較好的落實.公司制定了 股東大會議事規(guī)則，董事會議事規(guī) 則，監(jiān)事會議事規(guī)則和總經(jīng)理工 作細則，使股東大會，董事會和監(jiān)事會在 運作中，總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī) 則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié) 的內(nèi)部管理制度；公司明確各部門，崗位 的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限，建立相關(guān)部門之間, 崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設(shè)立了內(nèi) 部審計部門.信

7、息披露方面:公司指定中國證 券報，上海證券報為公司信息披露 的報紙，嚴格按照法律,法規(guī)和公司章程 的規(guī)定，真實，準(zhǔn)確，完整，及時地披露信息. 并主動，及時地披露所有可能對股東和其 他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信 息，保證所有股東有平等的機會獲得信息.績效評價與激勵約束機制方面:公 司已經(jīng)建立了公正,透明的高級管理人員 的績效評價標(biāo)準(zhǔn)與激勵約束機制,并逐步 加以完善.由于公司未完成股改，無法實 施有效的期權(quán)激勵.相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊 重和維護相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實現(xiàn)股 東,員工，社會等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，共 同推動公司持續(xù),健康的發(fā)展.三,公司治理存在的問題及原因 公司按上市公司

8、規(guī)范要求制定了 較為完善，合理的內(nèi)控制度，這些制度得 到了有效的遵守和實行，公司治理總體來 說比較規(guī)范，但是針對公司過去幾年在工 作中出現(xiàn)的問題，在以下幾方面需要做出 改進：您可以訪問查看更多與本文公司 治理自查報告相關(guān)的文章。公司章程尚未完全按照上 市公司章程指引修改根據(jù)公司的實際情況，公司已在 XX年度股東大會對公司章程中股東 大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改，但是 還有大部分條款未進行修改.主要原因為 公司股東未就股改方案達成一致意見，公 司股改工作未完成.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，選舉 董事,監(jiān)事時是否采取累計投票制，股東 大會,董事會及經(jīng)營層權(quán)限設(shè)置等方面還 存在不確定性.公司希望能在情況明了后

9、對公司章程進行全面修改.根據(jù)證監(jiān) 會發(fā)布的上市公司章程指引，公司已 準(zhǔn)備了公司章程草稿,待相關(guān)事宜明 確后再對草稿進一步修訂,并提交股東大 會審議通過.公司部分制度尚待更新與完善目前公司建立了比較健全的內(nèi)部 控制制度，但對照上海證券交易所上市 公司內(nèi)部控制指引，公司還需要對內(nèi)控 制度進行完整的評估并形成自我評估報 告.公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控 制度的檢查監(jiān)督，作出自我評估報告.通過本次自查發(fā)現(xiàn)，公司未制訂 募集資金管理制度，公司財務(wù)部與董 事會辦公室將盡快建立募集資金管理 制度，建立對公司募集資金的存儲，使用 和管理的內(nèi)部控制制度.公司股權(quán)分置改革工作尚未完 成由于公司第一大非流通股股

10、東與 第一大流通股股東對公司股改方案未達 成一致意見,公司非流通股股東提出的兩 次股改方案未獲通過.公司將促進大股東 之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致 意見,以啟動第三次股改.期權(quán)激勵工作尚未開展由于公司未完成股改，無法實施有 效的期權(quán)激勵.董事會將結(jié)合公司實際情 況出臺期權(quán)激勵方案，待股改完成后實施.四，整改措施，整改時間及責(zé)任人 公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程，針對本次治理自查結(jié) 果，近階段我公司主要對下列問題進行重 點整改：在情況明了后對公司章程進行 全面修改.根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的上市公司 章程指引，公司準(zhǔn)備了公司章程草 稿，待相關(guān)事宜明確后再對草稿進一步修 訂，并提交股東

11、大會審議通過五，有特色的公司治理做法公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作，制定了投資者關(guān)系 管理制度.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的 第一責(zé)任人為公司董事長,董事會秘書為 公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管，董 事會辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職 能部門.具體有以下方面：在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系 專欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會議事 項等子欄目.網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇, 提供一個投資者之間以及投資者與公司 之間的交流平臺.安排專門人員對投資者 關(guān)心的問題及時予以解答，并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.積極,認真地接待投資者的來訪來 電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下， 機構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有

12、所增多.公司 予以積極接待，希望公司能更多的被投資 者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解 答,并作來電記錄.考慮逐步設(shè)立股東數(shù) 據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ).公司對企業(yè)文化建設(shè)非常重視， 將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度. 關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)，公司主要做了三方面 工作:第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳 理，找出了百大企業(yè)文化的優(yōu)秀基因.第 二是對公司核心理念體系進行了設(shè)計.第 三是對企業(yè)文化進行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀, 對設(shè)計的核心理念體系進行貫徹并調(diào)整. 結(jié)合以上三方面工作，公司形成了關(guān)于企 業(yè)文化建設(shè)的專門報告.其中對企業(yè)精神, 公司宗旨，核心服務(wù)理念等進行了列示. 具體如下：企業(yè)精神:團結(jié)創(chuàng)業(yè)求實創(chuàng)新 公司宗旨:以一流的設(shè)施，一流的 服務(wù),一流的管理滿足社會各界不同層次 消費者的需求,努力將公司辦成多層次， 多功能,全方位，現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團， 向國際市場邁進，為公司積累資金，為全 體股東和公司職工謀取利益.經(jīng)營理念:信譽恒一，服務(wù)第一，品 質(zhì)如一二十六條服務(wù)理念核心服務(wù)理念:百分之百為大家 企業(yè)生命線:誠信四大品牌:企業(yè)品牌，服務(wù)品牌，員 工品牌，商品品牌公司建立了合理的績效評價體 系，從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應(yīng)的 考核體系.公司高級管理人員實行年薪制, 其年薪與公司職工人均