醫(yī)學(xué)影像設(shè)備公司公司法人治理結(jié)構(gòu)

1、泓域/醫(yī)學(xué)影像設(shè)備公司公司法人治理結(jié)構(gòu)醫(yī)學(xué)影像設(shè)備公司公司法人治理結(jié)構(gòu)xxx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112124145 一、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc112124145 h 2 HYPERLINK l _Toc112124146 二、 監(jiān)事會(huì)制度 PAGEREF _Toc112124146 h 5 HYPERLINK l _Toc112124147 三、 國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc112124147 h 7 HYPERLINK l _Toc112124148 四、 股份有限公司的董事會(huì) PAGEREF

2、 _Toc112124148 h 9 HYPERLINK l _Toc112124149 五、 董事會(huì)制度 PAGEREF _Toc112124149 h 19 HYPERLINK l _Toc112124150 六、 公司概況 PAGEREF _Toc112124150 h 27 HYPERLINK l _Toc112124151 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112124151 h 28 HYPERLINK l _Toc112124152 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112124152 h 28 HYPERLINK l _Toc112124153

3、七、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112124153 h 28 HYPERLINK l _Toc112124154 八、 超聲核心部件：超聲探頭（壓電晶體+波束合成芯片） PAGEREF _Toc112124154 h 29 HYPERLINK l _Toc112124155 九、 必要性分析 PAGEREF _Toc112124155 h 31 HYPERLINK l _Toc112124156 十、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112124156 h 32 HYPERLINK l _Toc112124157 十一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc11212415

4、7 h 40 HYPERLINK l _Toc112124158 十二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc112124158 h 43 HYPERLINK l _Toc112124159 十三、 法人治理 PAGEREF _Toc112124159 h 44項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目投資人xxx投資管理公司（二）建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)）。（三）項(xiàng)目選址本期項(xiàng)目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約59.00畝。（四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。（五）投資估算本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資281

5、17.70萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資23079.50萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的82.08%；建設(shè)期利息307.76萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的1.09%；流動(dòng)資金4730.44萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的16.82%。（六）資金籌措項(xiàng)目總投資28117.70萬(wàn)元，根據(jù)資金籌措方案，xxx投資管理公司計(jì)劃自籌資金（資本金）15556.02萬(wàn)元。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額12561.68萬(wàn)元。（七）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營(yíng)業(yè)收入（SP）：48600.00萬(wàn)元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：38473.09萬(wàn)元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(rùn)（NP）：7409.46萬(wàn)元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：20.32

6、%。5、全部投資回收期（Pt）：5.64年（含建設(shè)期12個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：18076.07萬(wàn)元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積39333.00約59.00畝1.1總建筑面積70285.53容積率1.791.2基底面積23206.47建筑系數(shù)59.00%1.3投資強(qiáng)度萬(wàn)元/畝371.022總投資萬(wàn)元28117.702.1建設(shè)投資萬(wàn)元23079.502.1.1工程費(fèi)用萬(wàn)元19551.412.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬(wàn)元2909.792.1.3預(yù)備費(fèi)萬(wàn)元618.302.2建設(shè)期利息萬(wàn)元307.762.3流動(dòng)資金萬(wàn)元4730.443資

7、金籌措萬(wàn)元28117.703.1自籌資金萬(wàn)元15556.023.2銀行貸款萬(wàn)元12561.684營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元48600.00正常運(yùn)營(yíng)年份5總成本費(fèi)用萬(wàn)元38473.096利潤(rùn)總額萬(wàn)元9879.287凈利潤(rùn)萬(wàn)元7409.468所得稅萬(wàn)元2469.829增值稅萬(wàn)元2063.6110稅金及附加萬(wàn)元247.6311納稅總額萬(wàn)元4781.0612工業(yè)增加值萬(wàn)元16309.1413盈虧平衡點(diǎn)萬(wàn)元18076.07產(chǎn)值14回收期年5.64含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率20.32%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬(wàn)元8822.38所得稅后監(jiān)事會(huì)制度監(jiān)事會(huì)制度是根據(jù)權(quán)力制衡原則由股東選舉監(jiān)事組成專(zhuān)門(mén)監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)

8、行監(jiān)督的制度。在公司組織中，公司股東在通過(guò)股東機(jī)構(gòu)行使重大事項(xiàng)決定權(quán)的同時(shí)，要通過(guò)董事會(huì)（及經(jīng)理）代表自己對(duì)公司活動(dòng)進(jìn)行管理和指揮，因而不可避免地產(chǎn)生股東與董事（及經(jīng)理）的委托代理關(guān)系。為解決委托人與代理人的意志差異，促使董事及經(jīng)理從股東、公司利益出發(fā)履行好職責(zé)，必須設(shè)計(jì)一種體現(xiàn)對(duì)董事、經(jīng)理進(jìn)行監(jiān)督的制度。股東不但享有選擇管理者的權(quán)利，還享有對(duì)管理者進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。在現(xiàn)代公司，特別是規(guī)模大、股東眾多的股份有限公司中，這種監(jiān)督權(quán)不可能完全由股東機(jī)構(gòu)直接行使，股東機(jī)構(gòu)的非常設(shè)機(jī)關(guān)性質(zhì)也使其難以對(duì)董事會(huì)及經(jīng)理的行為進(jìn)行日常性監(jiān)督，因而設(shè)置專(zhuān)門(mén)的監(jiān)事會(huì)來(lái)代表股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的行為進(jìn)行監(jiān)督，設(shè)立監(jiān)事會(huì)就成了

9、既符合權(quán)力制衡要求又符合效率原則的選擇。監(jiān)事會(huì)作為股東機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)是股東意志的直接體現(xiàn)。通過(guò)行使監(jiān)督職能，形成對(duì)經(jīng)營(yíng)者的直接約束，不斷矯正經(jīng)營(yíng)者可能出現(xiàn)的偏離股東和公司利益的行為。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)，是由股東機(jī)構(gòu)（和職工）選舉產(chǎn)生并向股東機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，代表股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)（公司財(cái)務(wù)及董事、經(jīng)理人員履行職責(zé)行為）進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)關(guān)。一般情況下，公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。（1）監(jiān)事會(huì)是公司內(nèi)部的專(zhuān)職監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，以出資人代表的身份行使監(jiān)督權(quán)力。其監(jiān)督具有如下兩個(gè)特點(diǎn)：一是監(jiān)事會(huì)具有完全獨(dú)立性。監(jiān)事會(huì)一經(jīng)股東機(jī)構(gòu)授權(quán)，就完全獨(dú)立地行使監(jiān)督權(quán)，不受其他機(jī)構(gòu)的干預(yù)。董事、

10、經(jīng)理人員不得兼低監(jiān)事。二是監(jiān)事個(gè)人行使監(jiān)督職權(quán)具有平等性。所有監(jiān)事對(duì)公司的業(yè)務(wù)和賬冊(cè)均有平等的無(wú)差別的監(jiān)督權(quán)。（2）監(jiān)事會(huì)的基本職能是監(jiān)督公司的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以董事會(huì)和總經(jīng)理為主要監(jiān)督對(duì)象。在監(jiān)督過(guò)程中，隨時(shí)要求董事會(huì)和經(jīng)理人員糾正違反公司章程的越權(quán)行為。為了完成其監(jiān)督職能，監(jiān)事會(huì)成員必須列席董事會(huì)會(huì)議，以便及時(shí)了解決策情況，同時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)向股東機(jī)構(gòu)報(bào)告監(jiān)督情況，為股東機(jī)構(gòu)行使重大決策權(quán)提供必要的信息。（3）監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的形式多種多樣。為了完成監(jiān)督職能，監(jiān)事會(huì)不僅要進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督，而且要進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督；不僅要有事后監(jiān)督，而且要有事前和事中監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下四

11、點(diǎn)：通知經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)停止其違規(guī)行為。在董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中違反了法律、公司章程以及經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況，審核董事會(huì)編制的提供給股東大會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東大會(huì)報(bào)告。當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題的情況下提議召開(kāi)股東會(huì)議。國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)制度是：由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出監(jiān)事組成專(zhuān)門(mén)外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督。向國(guó)有獨(dú)資公司派出監(jiān)事會(huì)的目的是從體制上、機(jī)制上加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管，促進(jìn)企業(yè)董事、高級(jí)管理人員忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，確保國(guó)有資產(chǎn)及其權(quán)益不受

12、侵犯。國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)代表政府派出，對(duì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，不受企業(yè)控制，與現(xiàn)實(shí)中大量存在的由公司內(nèi)部人員組成、受內(nèi)部人員控制的監(jiān)事會(huì)不同，因而又稱(chēng)其為外派監(jiān)事會(huì)。為整合審計(jì)監(jiān)督力量，減少職責(zé)交文分散，避免重復(fù)檢查和監(jiān)督盲區(qū)，增強(qiáng)監(jiān)督效能，2018年3月，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，將國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會(huì)的職責(zé)劃入審計(jì)署（一）國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)的組成公司法規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，監(jiān)事會(huì)成員包括國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出的專(zhuān)職監(jiān)事和職工代表出任的監(jiān)事。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出的專(zhuān)職監(jiān)事由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督

13、管理機(jī)構(gòu)任命。為了加強(qiáng)公司的民主管理，發(fā)揮職工參與公司監(jiān)督管理的積極性，公司法規(guī)定，監(jiān)事會(huì)要有職工代表參加。（二）國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)主要包括：檢查公司財(cái)務(wù)。對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常時(shí)可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)助工作。向股東會(huì)會(huì)議提出提案。依照公司法的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。股份有限公司的董

14、事會(huì)1、股份有限公司董事會(huì)的組成及董事的義務(wù)股份有限公司董事會(huì)的組成作為股份有限公司的常設(shè)機(jī)關(guān)，董事會(huì)需要由一定的成員組成以保證公司的藍(lán)常運(yùn)營(yíng)。公司法規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)的成員為5-19尺，這是根據(jù)我國(guó)的具體情況所選定的人數(shù)限制。值得注意的是，董事會(huì)成員人數(shù)通常為單數(shù)，但公司法沒(méi)有作明確的規(guī)定，即董事會(huì)成員可以為偶數(shù)。董事會(huì)成員應(yīng)由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表，職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連住。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職

15、導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。股份有限公司的董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1名，也可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)作為董事會(huì)的主要負(fù)責(zé)人，要使其在董事會(huì)的運(yùn)作中發(fā)揮積極的作用，需要對(duì)其職權(quán)進(jìn)行規(guī)定。當(dāng)然，規(guī)定其職權(quán)的方式可以是通過(guò)公司章程，也可以通過(guò)法律強(qiáng)制性地予以規(guī)定。公司法采取了列舉的模式規(guī)定了董事長(zhǎng)的法定職權(quán)，主要包括兩項(xiàng)：召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況。副董事長(zhǎng)要輔助董事長(zhǎng)的工作，主要是在董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；而在副董

16、事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。2、股份有限公司董事的義務(wù)公司作為商事法人，其經(jīng)營(yíng)必須委托董事、經(jīng)理等自然人來(lái)完成。從這個(gè)意義上，學(xué)界認(rèn)為董事與公司之間存在著一種契約關(guān)系。當(dāng)然，這種契約不等同于一般民事契約，而是一定程度上融入了國(guó)家干預(yù)的色彩。在這樣一種法律關(guān)系中：一方面法律明確規(guī)定董事有權(quán)通過(guò)參與公司的決策和經(jīng)營(yíng)從而獲取報(bào)酬，以激勵(lì)董事為公司勤勉工作；另一方面又要求董事需要對(duì)公司承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，以強(qiáng)化公司的監(jiān)督，有效地約束董事。就董事的具體義務(wù)而言，股份有限公司董事與有限責(zé)任公司董事均可作以下概括。（1）忠實(shí)義務(wù)。董事的忠實(shí)義務(wù)，即要求董事對(duì)公司誠(chéng)實(shí)

17、，忠誠(chéng)于公司利益，始終以最大限度地實(shí)現(xiàn)和保護(hù)公司利益作為衡量自己執(zhí)行董事職務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)自身利益與公司利益發(fā)生沖突時(shí)，必須以公司的最佳利益為重，必須將公司整體利益置于首位。顯然，董事忠實(shí)義務(wù)是道德義務(wù)的法律化，內(nèi)容相對(duì)比較抽象。具體而言，董事忠實(shí)義務(wù)包括以下四種類(lèi)型。1）自我交易之禁止。自我交易之禁止即董事不得作為一方當(dāng)事人或作為與自己有利害關(guān)系的第三人的代理人與公司交易。當(dāng)然，這種禁止也非絕對(duì)，若在公司章程中得到認(rèn)可或經(jīng)股東機(jī)構(gòu)同意，則可視為合法。其理由是，自我交易并不必然給公司利益帶來(lái)?yè)p害，如果董事愿意犧牲個(gè)人利益。面對(duì)這種“利益沖突”，為了防止道德的泛化所引發(fā)的偏離法律影響，各國(guó)的公司立法

18、對(duì)此都給予了嚴(yán)格限制，如董事必須向公司披露這種交易的性質(zhì)以及自己在此項(xiàng)交易中所享有的利益，交易對(duì)公司而言必須是公正、公平的。2）競(jìng)業(yè)禁止。競(jìng)業(yè)禁止即董事不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，但公司董事為了自己的利益與公司競(jìng)爭(zhēng)卻違背了最基本的商業(yè)倫理。如果董事處于公司競(jìng)爭(zhēng)者的地位，那就很難全心全意地去實(shí)現(xiàn)公司的利益最大化。正是基于這樣一種考慮，包括我國(guó)在內(nèi)的各國(guó)公司法都規(guī)定，如果董事違反該項(xiàng)義務(wù)，不僅應(yīng)由公司對(duì)董事因此獲得的收入行使“歸入權(quán)”，而且即便未獲利，董事也須對(duì)公司造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)往。3）禁止泄露商業(yè)秘密。商業(yè)秘密是指不為公眾

19、所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技采信息和經(jīng)營(yíng)信息。董事作為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司的商業(yè)秘密了如指掌，自然負(fù)有比一般雇員更嚴(yán)格的保密義務(wù)。公司法做出了董事不得擅自披露公司秘密的規(guī)定。顯然，立法對(duì)董事的義務(wù)要求并不太高，而且也未對(duì)董事違反上述義務(wù)時(shí)能代表公司對(duì)董事提起訴訟加以規(guī)定。4）禁止濫用公司財(cái)產(chǎn)。公司財(cái)產(chǎn)是公司得以發(fā)展壯大的基礎(chǔ)，董事有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全、完整以及保值增值。因此，公司法規(guī)定，董事不得挪用公司資金；不得將公司資金以其滅名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)；不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意將公司資金借貸給他人。（2

20、）注意義務(wù)。董事的注意義務(wù)的基本含義是董事有義務(wù)對(duì)公司履行其作為董事的職責(zé)，履行義務(wù)必須是誠(chéng)信的，行為方式必須使他人合理地相信，為了公司的最佳利益并盡普通謹(jǐn)慎之人在類(lèi)似的地位和情況下所應(yīng)實(shí)施的行為。如果說(shuō)忠實(shí)義務(wù)為董事確立的是最低限度的“道德標(biāo)準(zhǔn)”，那么注意義務(wù)則可視為董事的“稱(chēng)職標(biāo)準(zhǔn)”。注意義務(wù)通常分為兩種，即制定法上的注意義務(wù)和非制定法上的注意義務(wù)。前者是特指公司制定法以外的其他法律對(duì)董事注意義務(wù)所做的規(guī)定，后者則是指基于公司董事的身份，基于公司特殊的商事性質(zhì)所產(chǎn)生的注意義務(wù)。董事無(wú)論是違反制定法所規(guī)定的義務(wù)還是違反非制定法所規(guī)定的義務(wù)，均應(yīng)對(duì)公司的損失承擔(dān)法律責(zé)任。我國(guó)公司法尚未對(duì)董事的

21、注意義務(wù)做出規(guī)定，這是該法的一個(gè)缺憾。（二）股份有限公司董事會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)股份有限公司董事會(huì)是依法由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，代表公司并行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)構(gòu)。由此可見(jiàn)，董事會(huì)的性質(zhì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，執(zhí)行股東大會(huì)的決議，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策。它有自己獨(dú)立的職權(quán)，可以在法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理行使決策權(quán)力，并能夠任命經(jīng)理來(lái)執(zhí)行公司的日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)；經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司治理結(jié)構(gòu)的不同導(dǎo)致董事會(huì)與股東大會(huì)的法律關(guān)系也有所不同一般而言，對(duì)于采用三權(quán)分立基礎(chǔ)而架構(gòu)的公司，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。但董事會(huì)是由股東大會(huì)產(chǎn)生的，受股東大會(huì)的監(jiān)督并對(duì)其負(fù)責(zé)。對(duì)于法

22、律法規(guī)和公司章程賦予董事會(huì)行使的職權(quán)，股東大會(huì)不得任意進(jìn)行干預(yù)。另外，股東大會(huì)與董事會(huì)的權(quán)力來(lái)源不同，造成其權(quán)力范圍也有明顯的不同。前者的權(quán)力來(lái)源于股份所有權(quán)，而后者的權(quán)力來(lái)源于法律法規(guī)和公司章程的授權(quán)。因此，董事會(huì)的職權(quán)不同于股東大會(huì)，應(yīng)體現(xiàn)出作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特色。上市公司治理準(zhǔn)則第二十五條規(guī)定：“董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律法規(guī)的要求，專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理。董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的知識(shí)、技能和素質(zhì)。鼓勵(lì)董事會(huì)成員的多元化?！贝送?，我國(guó)上市公司章程指引第一百零七條也對(duì)董事會(huì)的職權(quán)做了更加細(xì)致的規(guī)定。（三）股份有限公司董事會(huì)的議事規(guī)則與決議方式董事會(huì)是公司運(yùn)營(yíng)和管理的核心機(jī)構(gòu)，是法人治理機(jī)構(gòu)

23、的中樞。董事會(huì)作為一個(gè)機(jī)構(gòu)是通過(guò)召開(kāi)會(huì)議并形成決議的方式來(lái)行使職權(quán)的，因此，必須有達(dá)到法定比例的董事出席董事會(huì)方可舉行，董事會(huì)決議也必須經(jīng)過(guò)法定比例的董事通過(guò)方為有效。公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議實(shí)行“一人一票”制。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議是依照法律或公司章程的規(guī)定而定期召開(kāi)的會(huì)議。公司法規(guī)定，董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。臨時(shí)會(huì)議在董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)召開(kāi)。有權(quán)提議董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的人員有：代表110以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)

24、。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。臨時(shí)性的會(huì)議主要是為了解決和應(yīng)對(duì)臨時(shí)性、突發(fā)性的公司重大事項(xiàng)?；谶@樣的考慮，法律規(guī)定了召集臨時(shí)性董事會(huì)會(huì)議的情形，為使董事會(huì)會(huì)議能夠及時(shí)討論事關(guān)公司的重要事項(xiàng)，其召集方式應(yīng)靈活方便，但對(duì)其召集條件也應(yīng)有所規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。召集董事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會(huì)會(huì)議一人一票，采取多數(shù)決的表決方式，要求的

25、是董事人數(shù)的多數(shù)，不涉及所持股份。董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。（四）關(guān)于獨(dú)立董事公司法規(guī)定，上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2001年8月16日發(fā)布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)以下簡(jiǎn)稱(chēng)指導(dǎo)意見(jiàn)）中規(guī)定，上市公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。1、獨(dú)立董事的任職資格作為公司董事會(huì)成員，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合公司法關(guān)于一般董事的資格的規(guī)定。但是獨(dú)立董事肩負(fù)

26、保護(hù)所任職公司相關(guān)利益者利益、督促整個(gè)董事會(huì)正當(dāng)行為和規(guī)范行為的使命因而其人選應(yīng)當(dāng)有別于一般董事人選，滿(mǎn)足更高的要求。（1）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性。指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系。直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬。在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員。為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員。公司章程規(guī)定的其他人員。0中

27、國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。（2）獨(dú)立董事的任職條件。指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：根據(jù)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格。具有指導(dǎo)意見(jiàn)所要求的獨(dú)立性。具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則。具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。公司章程規(guī)定的其他條件。2、獨(dú)立董事的人數(shù)在我國(guó)引入獨(dú)立董事制度之前，絕大多數(shù)上市公司的董事會(huì)完全由內(nèi)部董事構(gòu)成，指導(dǎo)意見(jiàn)要求上市公司在2003年6月30日前董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括1/3獨(dú)立董事。但鑒于我國(guó)獨(dú)立董事既要監(jiān)督與制衡內(nèi)部控制人，也要監(jiān)督與制衡控制股東，為使獨(dú)立董事的聲音不被

28、內(nèi)部董事和關(guān)聯(lián)董事吞沒(méi)，獨(dú)立董事應(yīng)在董事會(huì)中占據(jù)多數(shù)席位。這樣，既可充分發(fā)揮獨(dú)立董事的規(guī)模優(yōu)勢(shì)和聰明才智，也可用夠用足內(nèi)部董事的有益資源，特別是信息優(yōu)勢(shì)和利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制，需強(qiáng)調(diào)的是，如果獨(dú)立董事不在董事會(huì)中占據(jù)多數(shù)席位，獨(dú)立董事控制的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)再多、獨(dú)立董事對(duì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的控制力度再大，仍然無(wú)法制止內(nèi)部董事和關(guān)聯(lián)董事的一意孤行。至于獨(dú)立董事在董事會(huì)中占據(jù)簡(jiǎn)單多數(shù)還是絕對(duì)多數(shù)，應(yīng)尊重公司與股東自治以及市場(chǎng)的自由選擇。3、獨(dú)立董事的職權(quán)指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和其他現(xiàn)行法律法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還具有下列職權(quán)：重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事

29、務(wù)所。向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。提議召開(kāi)董事會(huì)。獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。6可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的1/2以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，上市公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：提名、任免董事。聘任或解聘高級(jí)管理人員。公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬。上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款。獨(dú)立董事認(rèn)

30、為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)的類(lèi)別分為同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由、無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。4、獨(dú)立董事的義務(wù)獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、指導(dǎo)意見(jiàn)和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。獨(dú)立董

31、事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。董事會(huì)制度（一）董事會(huì)的地位作為法人組織的公司，必須借助于一定自然人組成的機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。傳統(tǒng)的公司法中，公司的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)主要是股東機(jī)構(gòu)和董事會(huì)。股東機(jī)構(gòu)作為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有廣泛的決策權(quán)，董事會(huì)的權(quán)力源于股東機(jī)構(gòu)的授權(quán)并受其限制，董事會(huì)的職責(zé)只是單純地執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)的決議。在這種情況下，股東機(jī)構(gòu)是決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其依附于股東機(jī)構(gòu)。但是，隨著公司治理理念的發(fā)展，這種以股東機(jī)構(gòu)為核心的公司管理體制發(fā)生了深刻的變化。由于所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相互分離，股東機(jī)構(gòu)的權(quán)限、作用日益縮小，董事會(huì)

32、的權(quán)限、作用則日趨擴(kuò)大?？偨Y(jié)各國(guó)公司立法的相關(guān)規(guī)定可以看出，董事會(huì)作為公司的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，在公司的三大組織機(jī)構(gòu)（股東機(jī)構(gòu)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）中仍然處于執(zhí)行機(jī)構(gòu)的地位。但在公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，董事會(huì)已不再單純是股東機(jī)構(gòu)決議的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而是兼有進(jìn)行一般經(jīng)營(yíng)決策和執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)重要決策的雙重職能。在決策權(quán)力系統(tǒng)內(nèi)，股東機(jī)構(gòu)仍然是決策機(jī)構(gòu)限于重大決策），董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。但在執(zhí)行決策的系統(tǒng)內(nèi)，董事會(huì)則成為決策機(jī)構(gòu)（限于一般決策），而經(jīng)理機(jī)構(gòu)是實(shí)際執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)處于公司決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)的交叉點(diǎn)，是公司運(yùn)轉(zhuǎn)的核心，董事會(huì)工作效率的高低對(duì)公司的發(fā)展有著決定性的影響。（二）董事會(huì)的性質(zhì)（1）董事會(huì)是代表股東

33、對(duì)公司進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)。股東由于向公司投資而享有股東權(quán)，享有對(duì)公司進(jìn)行管理的權(quán)力。但由于股東通常人數(shù)較多，不可能由眾多股東共同負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理，而且，公司的經(jīng)營(yíng)管理是需要有專(zhuān)門(mén)知識(shí)、能力的專(zhuān)業(yè)人員承擔(dān)，并非所有股東都能勝任。因此，需要產(chǎn)生一個(gè)小型的代表機(jī)構(gòu)，一個(gè)既能代表股東意志、利益，又能勝任公司管理的機(jī)構(gòu)，這個(gè)機(jī)構(gòu)即董事會(huì)。董事會(huì)是代表股東對(duì)公司進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)，這體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：董事會(huì)的成員，董事由股東選舉產(chǎn)生。董事既可以是股東，也可以是非股東，但必須是股東推選出代表股東利益的。董事會(huì)對(duì)股東機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，向股東機(jī)構(gòu)匯報(bào)工作，接受股東（通過(guò)監(jiān)事會(huì)）的監(jiān)督。董事會(huì)必須代表股東利益，反映股東意志，

34、其行使職權(quán)不得違背股東制定的公司章程，不得違背股東機(jī)構(gòu)決議。（2）董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)的決議，負(fù)責(zé)管理、執(zhí)行公司業(yè)務(wù)和公司事務(wù)。作為業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)的職權(quán)分為對(duì)內(nèi)、對(duì)外兩個(gè)方面。對(duì)內(nèi)管理公司的內(nèi)部事務(wù)，除全面貫徹股東機(jī)構(gòu)決議外，還要召集股東機(jī)構(gòu)，制定公司重大事務(wù)的方案：公司高級(jí)管理人員；對(duì)外代表公司進(jìn)行交易活動(dòng)，實(shí)施法律行為。董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。股東機(jī)構(gòu)要對(duì)公司的最重要問(wèn)題做出最后決定，因而是公司的決策機(jī)構(gòu)。但股東機(jī)構(gòu)并不對(duì)公司的所有重大問(wèn)題都進(jìn)行決策，并不是公司唯的決策機(jī)構(gòu)。股東出于自身利益和公司管理的需要，把大部分權(quán)力交給董事會(huì)行使，而自己僅保留一部分

35、至關(guān)重要的權(quán)力（對(duì)直接涉及股東重大利益和公司性質(zhì)重大變化的決定權(quán)）。這就決定了董事會(huì)不但是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，還是公司的重要決策機(jī)構(gòu)，要對(duì)股東機(jī)構(gòu)職權(quán)以外的公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。公司法規(guī)定；需要由董事會(huì)做出決定的事項(xiàng)有：公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和公司經(jīng)理的聘任或者解聘及其報(bào)酬事項(xiàng)，制定公司的基本管理制度等。（3）董事會(huì)是公司法人的對(duì)外代表機(jī)構(gòu)。董事會(huì)作為公司的核心機(jī)構(gòu)，一般對(duì)外代表公司。公司法規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。這樣規(guī)定雖為經(jīng)理能擔(dān)任法定代表人留下了余地，但不能改變董事會(huì)代表董事長(zhǎng)及執(zhí)行董事?lián)畏ǘù砣说闹髁鳎?/p>

36、不能改變董事會(huì)的公司代表機(jī)構(gòu)性質(zhì)。（4）董事會(huì)是公司的法定常設(shè)機(jī)構(gòu)。董事會(huì)（或者董事）是公司的法定必備機(jī)構(gòu)。根據(jù)各國(guó)公司法的規(guī)定，公司必須設(shè)立董事會(huì)（較小規(guī)模的有限責(zé)任公司必須設(shè)一名執(zhí)行董事），不論是采取一元制的英國(guó)、美國(guó)，還是采取二元制的法國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)都是如此。董事會(huì)作為常設(shè)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)主要體現(xiàn)在：董事會(huì)成員固定、任期固定且任期內(nèi)不能無(wú)故解除。董事會(huì)決議內(nèi)容多為公司經(jīng)常性重大事項(xiàng)，董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)次數(shù)較多。董事會(huì)通常設(shè)置專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)（如辦公室、秘書(shū)室）處理日常事務(wù)。（三）董事會(huì)會(huì)議（1）董事會(huì)會(huì)議的形式。董事會(huì)會(huì)議有定期會(huì)議與臨時(shí)會(huì)議兩種形式。定期會(huì)議也叫常會(huì)，是董事會(huì)定期召開(kāi)的會(huì)議。公司

37、法規(guī)定有限責(zé)任公司董事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。公司法對(duì)股份有限公司董事會(huì)定期會(huì)議的召開(kāi)期限做了規(guī)定，即每年度至少召開(kāi)兩次。臨時(shí)會(huì)議是介于定期會(huì)議之間的特別會(huì)議。公司法對(duì)股份有限公司董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議做了規(guī)定，明確了代表110以上表決權(quán)的股東，1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。（2）董事會(huì)會(huì)議的召集和主持。董事會(huì)會(huì)議同股東機(jī)構(gòu)會(huì)議一樣，也必須由有召集權(quán)的人召集和主持，否則，董事會(huì)會(huì)議不能召開(kāi)，即使召開(kāi)，其決議也不產(chǎn)生法律效力。公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事

38、長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。召集董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議時(shí)，可以由公司另行規(guī)定董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。（3）董事會(huì)的決議方式。董事會(huì)決議的表決實(shí)行兩個(gè)原則。第一，“一人一票”的原則公司法明確規(guī)定董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)是由股東根據(jù)“一股一權(quán)”和“資本多數(shù)決”原則選舉產(chǎn)生的，董事會(huì)董事“一人一票”的表決原則不會(huì)違背多數(shù)股東的意志。第二，多數(shù)通過(guò)原則。公司法規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。這兩個(gè)原則結(jié)合

39、起來(lái)，即董事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行“董事數(shù)額多數(shù)決”。（四）董事會(huì)的職權(quán)董事會(huì)作為公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，享有經(jīng)營(yíng)管理公司業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)公司重大問(wèn)題（股東機(jī)構(gòu)決策外的事項(xiàng)）進(jìn)行決策的廣泛權(quán)力。公司法列舉規(guī)定了董事會(huì)的以下職權(quán)。（1）作為股東機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)關(guān)，是股東機(jī)構(gòu)的合法召集人。無(wú)論是股東年會(huì)還是臨時(shí)服東會(huì)議，均應(yīng)由董事會(huì)召集。董事會(huì)召集股東會(huì)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的期限和方式向全體股東履行通知義務(wù)。作為股東機(jī)構(gòu)的受托機(jī)構(gòu)，執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)的決議。股東機(jī)構(gòu)是公司的非常設(shè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司重大事項(xiàng)做出決議。股東機(jī)構(gòu)決議的執(zhí)行，必須通過(guò)其常設(shè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)董事會(huì)進(jìn)行。因而，執(zhí)行股東機(jī)構(gòu)的決議，就構(gòu)成了董

40、事會(huì)的一項(xiàng)重要職權(quán)和任務(wù)。2）決定公司的經(jīng)營(yíng)要?jiǎng)?wù)。其中，公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃制訂的，是指導(dǎo)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行動(dòng)計(jì)劃；公司投資方案是根據(jù)公司投資計(jì)劃制定的具體投資方案。公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，既要反映公司股東的利益，又要切合公司的經(jīng)營(yíng)實(shí)際，因而要由既代表股東利益又直接負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理的董事會(huì)對(duì)其做出決定。（2）為股東機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。公司的年度預(yù)算是公司對(duì)一年內(nèi)收入和支出的精細(xì)預(yù)計(jì)方案，是公司的年度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃；公司的決算是按照年度預(yù)算執(zhí)行的最終結(jié)果所編制的報(bào)告。公司的年度預(yù)算、決算是公司財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容，是公司經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)。公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算

41、方案、決算方案應(yīng)由董事會(huì)草擬制定，由股東機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)。（3）為股東機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損訪(fǎng)案。依法合理制定公司的利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案是公司管理機(jī)構(gòu)-董事會(huì)的一項(xiàng)重要職權(quán)和義務(wù)。董事會(huì)有權(quán)利也有義務(wù)依照法律和公司章程的規(guī)定，并根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況制定出科學(xué)合理的利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案，提交股東機(jī)構(gòu)做出最后決議。（4）為股東機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備增資或減資方案以及發(fā)行公司債券的方案。董事會(huì)作為公司的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要，制定并提出增加或者減少注冊(cè)資本的方案和發(fā)行公司債券的方案，由股東機(jī)構(gòu)做出最后決議。（5）制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。公司的合并，即兩個(gè)

42、或兩個(gè)以上公司合并成一個(gè)公司。公司的分立，即一個(gè)公司分解成兩個(gè)或兩個(gè)以上公司。公司的合并與分立對(duì)公司、股東均會(huì)產(chǎn)生重大的影響。公司解散，即引起股東權(quán)的喪失、股東資格的消滅。因此，公司的合并、分立、解散要由負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理、熟悉公司情況的公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)董事會(huì)擬訂方案，由股東機(jī)構(gòu)做出特別決議。（6）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。除公司的基本組織機(jī)構(gòu)（股東機(jī)構(gòu)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）外，公司的其他內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，均由董事會(huì)決定。董事會(huì)可以根據(jù)公司的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需要，自主決定設(shè)置多少、設(shè)置哪些內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。（7）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。公司的經(jīng)理副經(jīng)理主持公司的日常

43、經(jīng)營(yíng)管理，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行，是公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的指揮中心。公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主管公司的財(cái)務(wù)工作，在公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中也處于十分重要的地位。能否選擇稱(chēng)職的人員組成強(qiáng)有力的業(yè)務(wù)指揮機(jī)構(gòu)，直接關(guān)系到公司經(jīng)營(yíng)的成敗，因而選擇這些高級(jí)管理人員就成為董事會(huì)的一項(xiàng)重要職權(quán)和義務(wù)。董事會(huì)有權(quán)聘任或解聘公司經(jīng)理，有權(quán)根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并有權(quán)決定其報(bào)酬事項(xiàng)。（8）制定公司的基本管理制度。為了適應(yīng)公司經(jīng)營(yíng)和管理的需要，搞好公司的管理，規(guī)范引導(dǎo)公司及其職工的行為，董事會(huì)有權(quán)力也有責(zé)任根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定制定公司的基本管理制度。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱(chēng)：xxx投資管理

44、公司2、法定代表人：賈xx3、注冊(cè)資本：720萬(wàn)元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2015-9-117、營(yíng)業(yè)期限：2015-9-11至無(wú)固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額13043.1710434.549782.38負(fù)債總額5250.844200.673938.13股東權(quán)益合計(jì)7792.336233.865844.25公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入30894.4524715.562

45、3170.84營(yíng)業(yè)利潤(rùn)5268.434214.743951.32利潤(rùn)總額4539.283631.423404.46凈利潤(rùn)3404.462655.482451.21歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)3404.462655.482451.21產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)8.3%，增速連續(xù)9年位居全國(guó)前列，趕超進(jìn)位實(shí)現(xiàn)新突破。預(yù)計(jì)規(guī)模以上工業(yè)增加值增長(zhǎng)9.6%，增速位居全國(guó)前列；十大產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值超過(guò)1.2萬(wàn)億元，數(shù)字經(jīng)濟(jì)增速連續(xù)4年位居全國(guó)第1，為高質(zhì)量發(fā)展提供了強(qiáng)有力支撐。今年的主要預(yù)期目標(biāo)是:現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口全部脫貧、貧困縣全部摘帽，脫貧成果全面鞏固提升；地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)8%左右；一般公共預(yù)算收入增

46、長(zhǎng)2%；萬(wàn)元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗降低2.97%，森林覆蓋率達(dá)到60%，縣城以上城市空氣質(zhì)量?jī)?yōu)良天數(shù)比率保持95%以上；常住人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到50%；城鎮(zhèn)新增就業(yè)75萬(wàn)人，城鎮(zhèn)、農(nóng)村常住居民人均可支配收入分別增長(zhǎng)9%左右和10%左右，居民消費(fèi)價(jià)格漲幅控制在3.5%左右。超聲核心部件：超聲探頭（壓電晶體+波束合成芯片）超聲：利用超聲波在人體中傳播時(shí)，不同器官的聲阻抗不同而產(chǎn)生不同強(qiáng)度的反射或散射回波，并將這些不同強(qiáng)度的回波轉(zhuǎn)化成不同亮度的灰階值。全數(shù)字彩超則在黑白超聲的基礎(chǔ)上引入了對(duì)血液流動(dòng)或者組織運(yùn)動(dòng)的多普勒效應(yīng)檢測(cè)，可以獲得血液流動(dòng)的方向、速度、流量等信息。上游原材料及核心元件較大影響了超聲定價(jià)及毛

47、利率，高端超聲的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（探頭工作頻率、探頭陣元、靈敏度、清晰度等方面）都受到核心部件的影響，高端超聲探頭的價(jià)格和單機(jī)配置數(shù)量顯著高于中低端。超聲探頭：超聲設(shè)備成像質(zhì)量的核心，可將高頻電能轉(zhuǎn)換為超聲機(jī)械能向外輻射，也可接受超聲波并將聲能轉(zhuǎn)換為電能，換能器為多層結(jié)構(gòu)，經(jīng)常做成陣列形式，基本結(jié)構(gòu)都是由壓電材料、電極、聲匹配層、聲透鏡、背襯和柔性電路板等組成。據(jù)祥生醫(yī)療招股書(shū)，探頭的技術(shù)難點(diǎn)與工藝核心在于“換能器”從陶瓷片經(jīng)十幾道工序加工得來(lái)，影響換能器性能與良率的因素包括幾十項(xiàng)物理和電學(xué)參數(shù)的綜合平衡（厚度、密度、衰減等）、十幾道工序的累積效應(yīng)（成型、切割、濺射等）。壓電晶體：超聲探頭的核心是壓電

48、材料，對(duì)某些非對(duì)稱(chēng)結(jié)晶材料進(jìn)行一定方向的加壓和拉伸時(shí)，表面的兩側(cè)將會(huì)出現(xiàn)符號(hào)相反的電荷，具有此性質(zhì)的材料稱(chēng)為壓電材料，分為壓電晶體（單晶體），經(jīng)過(guò)極化的壓電陶瓷（多晶體，主要有鈦酸鋇及當(dāng)前應(yīng)用最廣的PZT）、高分子聚合物和復(fù)合材料。單晶材料由于相比傳統(tǒng)的壓電陶瓷材料具有更優(yōu)異的壓電性能，單晶體技術(shù)具有良好的極向性且比傳統(tǒng)的PZT陶瓷效率提高85%，可以極大地提高換能器的靈敏度，提升圖像分辨力和穿透力，改善信噪比。但單晶材料脆性大，制造工藝復(fù)雜，難度和成本都很高。我國(guó)壓電陶瓷生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量不斷增加，據(jù)新思界，京都陶瓷、日本村田、德國(guó)愛(ài)普科斯、摩根公司等國(guó)外企業(yè)憑借技術(shù)、質(zhì)量、品牌等優(yōu)勢(shì)占據(jù)高端壓電

49、陶瓷市場(chǎng)主要份額，國(guó)內(nèi)企業(yè)目前多不具備與國(guó)際企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的能力。超聲波束合成器：醫(yī)學(xué)超聲成像的核心環(huán)節(jié)之一，包括發(fā)射和接收波束合成器，用來(lái)實(shí)現(xiàn)電子聚焦和控制多陣元換能器的聲束，包括對(duì)超聲探頭進(jìn)行激勵(lì)并產(chǎn)生超聲波的方式（發(fā)射序列）、對(duì)組織反射回來(lái)的超聲波進(jìn)行接收的方式（接收序列）以及相應(yīng)的圖像重建方法。高質(zhì)量的超聲成像序列與圖像重建方法是后續(xù)進(jìn)行B超成像、血流成像、彈性成像、超分辨率超聲成像、超聲腦功能成像的前提。根據(jù)應(yīng)用，一維（1D）陣列換能器包括線(xiàn)性陣列、彎曲線(xiàn)性陣列和相位陣列，主要區(qū)別在于光束成形結(jié)構(gòu)、成像范圍和圖像分辨率。此外，由超過(guò)2000個(gè)元件組成的最新2D陣列換能器可支持實(shí)時(shí)三維（3

50、D）成像。在使用陣列式換能器時(shí)，需要通過(guò)波束形成技術(shù)，采用電子聚焦、變跡及方向控制等技術(shù)來(lái)形成指向特性良好的聲束。數(shù)字波束合成器通常在具有極高的計(jì)算能力的FPGA、DSP、PC或GPU（圖形處理單元）中實(shí)現(xiàn)，在高端超聲系統(tǒng)中，256個(gè)換能器元件形成一個(gè)聚焦光束，以獲得精細(xì)分辨率圖像，因此高端波束合成器所需的計(jì)算能力相當(dāng)復(fù)雜。據(jù)思宇器械觀察，由于波束合成器設(shè)計(jì)的重要性和復(fù)雜性，大多數(shù)超聲公司都有自己的IP。部分低端機(jī)型采用的單片機(jī)芯片，已經(jīng)可以實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)，而中高端機(jī)型所采用的FPGA芯片需要外購(gòu)，僅掌握在四家海外企業(yè)中：Xilinx、Altera、Lattice和Microsemi。海外高端IP的

51、設(shè)計(jì)由于專(zhuān)利及與代工廠(chǎng)合作協(xié)議保護(hù)，國(guó)內(nèi)獲得時(shí)間滯后，因此整體落后進(jìn)口廠(chǎng)商。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無(wú)法滿(mǎn)足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)知名度，產(chǎn)品銷(xiāo)售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷(xiāo)率超過(guò) 100%。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年公司的銷(xiāo)售規(guī)模仍將保持快速增長(zhǎng)。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠(chǎng)房、設(shè)備資源已不能滿(mǎn)足不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求。公司通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問(wèn)題。通過(guò)本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷

52、優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類(lèi)產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才能在與國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。發(fā)展規(guī)劃分析（一）公司發(fā)展規(guī)劃1、發(fā)展計(jì)劃（1）發(fā)展戰(zhàn)略作為高附加值產(chǎn)業(yè)的重要技術(shù)支撐，正在轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，由“高速增長(zhǎng)階段”向“高質(zhì)量發(fā)展”邁進(jìn)。公司順應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，以“科技、創(chuàng)新”為經(jīng)營(yíng)理念，以技術(shù)創(chuàng)新、智能制造、產(chǎn)品升級(jí)和節(jié)能環(huán)保為重點(diǎn)，致力于構(gòu)造技術(shù)密集、資源節(jié)約、環(huán)境友好、品質(zhì)優(yōu)良、持續(xù)發(fā)展的新型企業(yè)，推進(jìn)公司高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。（2）經(jīng)營(yíng)目標(biāo)目前

53、，行業(yè)正在從粗放式擴(kuò)張階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，公司將進(jìn)一步擴(kuò)大高端產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，抓住市場(chǎng)機(jī)遇，提高市場(chǎng)占有率；進(jìn)一步加大研發(fā)投入，注重技術(shù)創(chuàng)新，提升公司科技研發(fā)能力；進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作，積極開(kāi)發(fā)應(yīng)用節(jié)能減排染整技術(shù)，保持清潔生產(chǎn)和節(jié)能減排的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；進(jìn)一步完善公司內(nèi)部治理機(jī)制，按照公司治理準(zhǔn)則的要求規(guī)范公司運(yùn)行，提升運(yùn)營(yíng)質(zhì)量和效益，努力把公司打造成為行業(yè)的標(biāo)桿企業(yè)。2、具體發(fā)展計(jì)劃（1）市場(chǎng)開(kāi)拓計(jì)劃公司將在鞏固現(xiàn)有市場(chǎng)基礎(chǔ)上，根據(jù)下游行業(yè)個(gè)性化、多元化的消費(fèi)特點(diǎn)，以新技術(shù)新產(chǎn)品為支撐，加快市場(chǎng)開(kāi)拓步伐。主要計(jì)劃如下：a、密切跟蹤市場(chǎng)消費(fèi)需求的變化，建立市場(chǎng)、技術(shù)、生產(chǎn)多部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，提高

54、公司對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)能力； b、進(jìn)一步完善市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化以營(yíng)銷(xiāo)人員為中心的銷(xiāo)售責(zé)任制，激發(fā)營(yíng)銷(xiāo)人員的工作積極性； c、加強(qiáng)品牌建設(shè)，以?xún)?yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)贏得客戶(hù)，充分利用互聯(lián)網(wǎng)宣傳途徑，擴(kuò)大公司知名度，增加客戶(hù)及市場(chǎng)對(duì)迎豐品牌的認(rèn)同感； d、在鞏固現(xiàn)有市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，積極開(kāi)拓新市場(chǎng)，推進(jìn)省內(nèi)外市場(chǎng)的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)一步提升公司市場(chǎng)占有率。（2）技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃公司的技術(shù)開(kāi)發(fā)工作將重點(diǎn)圍繞提升產(chǎn)品品質(zhì)、節(jié)能環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面展開(kāi)。公司將在現(xiàn)有專(zhuān)利、商標(biāo)等相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，將技術(shù)研發(fā)成果整理并進(jìn)行相應(yīng)的專(zhuān)利申請(qǐng)，通過(guò)對(duì)公司無(wú)形資產(chǎn)的保護(hù)，切實(shí)做

55、好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)。為保證上述技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃的順利實(shí)施，公司將加大科研投入，強(qiáng)化研發(fā)隊(duì)伍素質(zhì)，創(chuàng)新管理機(jī)制和服務(wù)機(jī)制，積極參加行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，不斷提高企業(yè)的整體技術(shù)開(kāi)發(fā)能力。（3）人力資源發(fā)展計(jì)劃培育、擁有一支有事業(yè)心、有創(chuàng)造力的人才隊(duì)伍，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展的原動(dòng)力。隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司對(duì)人才的需求將更為迫切，人才對(duì)公司發(fā)展的支撐作用將進(jìn)一步顯現(xiàn)。為此，公司將重點(diǎn)做好以下工作：a、加強(qiáng)人才的培養(yǎng)與引進(jìn)工作，培育優(yōu)秀技術(shù)人才、管理人才；b、加強(qiáng)與高校間的校企人才合作，充分利用高校的人才優(yōu)勢(shì)和教育資源優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展技術(shù)合作和人才培養(yǎng)，全面提升技術(shù)人員的整體素質(zhì)；c、加強(qiáng)對(duì)基層員工的技能培

56、訓(xùn)和崗位培訓(xùn)，提高勞動(dòng)熟練程度和自動(dòng)化設(shè)備的操作能力，有效提高勞動(dòng)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。d、積極探索員工激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步完善以績(jī)效為導(dǎo)向的人力資源管理體系，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性。（4）企業(yè)并購(gòu)計(jì)劃公司將抓住行業(yè)整合機(jī)會(huì)，根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，充分利用現(xiàn)有的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，整合有價(jià)值的市場(chǎng)資源，推進(jìn)收購(gòu)、兼并、控股或參股同行業(yè)具有一定互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)的公司，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的有機(jī)結(jié)合，進(jìn)一步增強(qiáng)公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。（5）籌融資計(jì)劃目前公司正處于快速發(fā)展期，新生產(chǎn)線(xiàn)建設(shè)、技術(shù)改造、科技開(kāi)發(fā)、人才引進(jìn)、市場(chǎng)拓展等方面均需較大的資金投入。公司將根據(jù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展計(jì)劃和需要，綜合考慮融資成本、

57、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資金使用時(shí)間等多種因素，采取多元化的籌資方式，滿(mǎn)足不同時(shí)期的資金需求，推動(dòng)公司持續(xù)、快速、健康發(fā)展。積極利用資本市場(chǎng)的直接融資功能，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展籌措資金。3、面臨困難公司資產(chǎn)規(guī)模將進(jìn)一步增長(zhǎng)，業(yè)務(wù)將不斷發(fā)展和擴(kuò)大，但在戰(zhàn)略規(guī)劃、營(yíng)銷(xiāo)策略、組織設(shè)計(jì)、資源配置，特別是資金管理和內(nèi)部控制等方面面臨新的挑戰(zhàn)。同時(shí)，公司今后發(fā)展中，需要大量的管理、營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)等方面的人才，也使公司面臨較大的人才培養(yǎng)、引進(jìn)和合理使用的壓力。公司必須盡快提高各方面的應(yīng)對(duì)能力，才能保持持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。（1）資金不足發(fā)展計(jì)劃的實(shí)施需要足夠的資金支持。目前公司融資手段較為單一，所需資金主要通過(guò)銀行貸款

58、解決，融資成本較高，還本付息壓力較大，難以滿(mǎn)足公司快速發(fā)展的要求。因此，能否借助資本市場(chǎng)，將成為公司發(fā)展計(jì)劃能否成功實(shí)施的關(guān)鍵。如果不能順利募集到足夠的資金，公司的發(fā)展計(jì)劃將難以如期實(shí)現(xiàn)。（2）人才緊缺隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司在新產(chǎn)品新技術(shù)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面，高級(jí)科研人才和管理人才相對(duì)缺乏，將影響公司進(jìn)一步提高研發(fā)能力和管理水平。因此，能否盡快引進(jìn)、培養(yǎng)這方面人才將對(duì)募投項(xiàng)目的順利實(shí)施和公司未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生較大的影響。4、采用的方式、方法或途徑建立多渠道融資體系，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)公司擬建立資本市場(chǎng)直接融資渠道，改變?nèi)谫Y渠道單一依賴(lài)銀行貸款的現(xiàn)狀，為公司未來(lái)重大投資項(xiàng)目的順利實(shí)施籌集所需

59、資金，確保公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，加強(qiáng)與商業(yè)銀行的聯(lián)系，構(gòu)建良好的銀企合作關(guān)系，及時(shí)獲得商業(yè)銀行的貸款支持，緩解公司發(fā)展過(guò)程中的資金壓力。（1）內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)高層次人才，應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)規(guī)?？焖偬嵘媾R的挑戰(zhàn)公司現(xiàn)有人員在數(shù)量、知識(shí)結(jié)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)技能等方面將不能完全滿(mǎn)足公司快速發(fā)展的需求，公司需加快內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)高層次人才的力度，確保高素質(zhì)技術(shù)人才、經(jīng)營(yíng)管理人才以及營(yíng)銷(xiāo)人才滿(mǎn)足公司發(fā)展需要。為此，公司擬采取下列措施：（1）加強(qiáng)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，通過(guò)建立有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬體系和公平有序的職業(yè)晉升機(jī)制，吸引優(yōu)秀的技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)、管理人才加入公司，提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力；（2）進(jìn)一步完善以績(jī)效為導(dǎo)向的員工

60、激勵(lì)與約束機(jī)制，努力營(yíng)造團(tuán)結(jié)和諧的企業(yè)文化，強(qiáng)化員工對(duì)企業(yè)的歸屬感和責(zé)任感，保持公司人才隊(duì)伍的穩(wěn)定性和積極性；（3）加強(qiáng)年輕人才的培養(yǎng)，建立人才儲(chǔ)備機(jī)制，增強(qiáng)公司人才隊(duì)伍的深度和厚度，形成完整有序的人才梯隊(duì)，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。（2）以市場(chǎng)需求為驅(qū)動(dòng)，提高公司競(jìng)爭(zhēng)能力公司將以市場(chǎng)為導(dǎo)向，認(rèn)真研究市場(chǎng)需求，密切跟蹤印染行業(yè)政策及最新發(fā)展動(dòng)向，推動(dòng)科技創(chuàng)新和加大研發(fā)投入，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開(kāi)拓高端市場(chǎng)，不斷提升管理水平和服務(wù)質(zhì)量，豐富服務(wù)內(nèi)容，完善和延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)地位，最終實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。（二）保障措施1、研究制定配套政策拓寬資金渠道，引導(dǎo)社會(huì)資本，加大對(duì)共性關(guān)鍵技術(shù)研