募集資金使用管理制度

1、*電子股份有限公司募集資金使用管理制度（2018年 11 月）第一章總則第一條 為規(guī)范*電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)募集資金的使用 和管理，提高募集資金的使用效率和效益，維護(hù)公司、股東及債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板 上市管理辦法、上市公司證券發(fā)行管理辦法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范 性文件及*電子股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱公司章程”）的規(guī)定和要求， 結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱“募集資金”是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次

2、公開發(fā)行股 票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非 公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募 集的資金。第三條 本制度是公司對(duì)募集資金使用和管理的基本行為準(zhǔn)則，對(duì)公司募集資金專 戶存儲(chǔ)、使用、變更、分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序、監(jiān)督 和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定。第四條 如果募集資金投資項(xiàng)目是通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施 的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。第二章 募集資金的存儲(chǔ)第五條 公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集資金 專戶”），募集資

3、金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理，募集資金專戶不得存放非募 集資金或用作其它用途。公司選擇募集資金專項(xiàng)賬戶開戶銀行主要從銀行的股本結(jié)構(gòu)（國(guó) 有控股銀行）、資產(chǎn)規(guī)模等指標(biāo)考慮，擬可以選擇的銀行標(biāo)準(zhǔn)有：大型商業(yè)銀行、股份制 商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行及部分城市商業(yè)銀行等。第六條同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲(chǔ)，募集資金專戶數(shù)量原則上不得 超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。為防范風(fēng)險(xiǎn)，不同投資項(xiàng)目的募集資金在滿足第五條基 本條件的商業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)，可選擇在不同商業(yè)銀行開立專戶分散管理。公司存在兩 次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金專戶。實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額 （以下簡(jiǎn)稱“超募資金”）

4、也應(yīng)存放于募集資金專戶管理。第七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀 行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以 下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額和期限；（三）公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶中支取的金額超過人民幣1000萬(wàn) 元或募集資金凈額的10%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)任。公司

5、應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。設(shè)置 多個(gè)募集資金專戶的，公司還應(yīng)當(dāng)說明原因并提出保證高效使用募集資金、有效控制募 集資金安全的措施。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng) 自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案 后公告。第八條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu) 出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情 形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。上述內(nèi)容應(yīng)納入前條所述的三方監(jiān)管 協(xié)議之中。第三章募集資金的使用管理第九條 公司

6、應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金，做 到募集資金使用的規(guī)范、公開和透明。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形 時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第十條 未經(jīng)公司股東大會(huì)依法作出決議，公司不得變更募集資金的用途，或變相 改變募集資金用途。第十一條募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、 借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè) 務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其他變相改變募集資金用途的投資。 公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并 采取有效措施

7、避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。公司股東不得挪用或 占用募集資金。第十二條公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，對(duì)募集資金的使用必須嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)制度 的規(guī)定，資金支出必須嚴(yán)格履行資金使用的申請(qǐng)、分級(jí)審批程序。凡涉及募集資金的使 用，均須由具體使用部門提出資金使用申請(qǐng)，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)由財(cái)務(wù)部門審核后、 報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事長(zhǎng)簽批后予以執(zhí)行；超過董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。第十三條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情 況。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì) 使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金年度使用情 況的專項(xiàng)說明中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年 度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十四條 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收 益等進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情 況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；（三）超過前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入