食品加工制造業(yè)的審核重點

1、食品加工制造業(yè)之審核要點文件審核第一時期（初訪）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6第二時期：全部要素要素審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防愛護(hù)職員職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高治理者批準(zhǔn)？查方針制定的原則、職責(zé)，何時以何種方式進(jìn)行評審是否作出規(guī)定？2第一時期審核了解方針是如何制定的？職員及其代表是否參與了協(xié)商？驗證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險評價結(jié)果相適應(yīng)；3第二時期審核了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？職員是否理解

2、，公眾是否獵??；進(jìn)一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評審結(jié)果；4.3.1 危害辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險操縱的策劃1文件審核：查是否建立了程序：是否描述了危害識不方法，是否強(qiáng)調(diào)了三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、今后，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運行的常規(guī)活動；異常：設(shè)備投入運行前的試機(jī)，運行后停機(jī)、檢修等特不規(guī)的活動；緊急：火災(zāi)、爆炸事故； 七個方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。是否規(guī)定了評價方法，是否具有可操作性，是否界定了風(fēng)險級不？如：A類：不可容許風(fēng)險；B類：重大風(fēng)險；C類：中度風(fēng)險；D類：可容許風(fēng)險；E類：可忽略風(fēng)險：是否規(guī)定了對什么樣的風(fēng)險采取什么操縱措施？如：A

3、類：制定目標(biāo)及治理方案；B類：制定并實施運行操縱程序；A、B、C類均應(yīng)通過職員培訓(xùn)、績效測量和監(jiān)測來操縱；是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息；是否形成了辨識、評價的輸出信息：危害辨識清單、風(fēng)險評價重大風(fēng)險清單；2第一時期審核：在主管部門查相關(guān)記錄：危害辨識清單/重大風(fēng)險清單，驗證識只是程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害辨識、評價資料驗證其合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗證危害辨識是否有遺漏，評價是否合理；3第二時期審核：通過用人單位全部場所的審核，重點驗證危害辨識是否有遺漏？風(fēng)險評價是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獵取的渠道？是否規(guī)定

4、了識不適用法規(guī)的職責(zé)及要求，是否規(guī)定及時更新？是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方？2第一時期審核在主管部門查法律法規(guī)要求清單，驗證是否完整、全面，適用性推斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場巡視驗證適用性法規(guī)是否充分？查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來有無安全事故；國家監(jiān)查有無違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測報告）；3第二時期審核通過對用人單位全部現(xiàn)場的審核，進(jìn)一步驗證法律法規(guī)的適用性、充分性？進(jìn)一步驗證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實情況？查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？4.3.3 目標(biāo)1文件審核是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、差不多原則、方法及評審的時刻、形式、方法？，是否制定了文件化的目標(biāo)，且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)；

5、重點：職業(yè)安全健康防護(hù)措施；2第一時期審核建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行？相關(guān)職能和層次是否分解？現(xiàn)場巡視并結(jié)合方針及危害辨識情況，驗證目標(biāo)的合理性？3第二時期審核查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測記錄，風(fēng)險操縱績效/安全健康績效查目標(biāo)的評審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？4.3.4 職業(yè)安全健康治理方案文件審核是否規(guī)定了制定治理方案的職責(zé)、差不多原則、方法及評審時刻、形式、方法、修訂的要求？ 2第一時期審核查治理方案，驗證方案是否合理（是否針對方針、目標(biāo)；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和完成時刻？3第二時期審核查方案的完成情況？實施進(jìn)度和效果通過現(xiàn)場觀看和監(jiān)測記錄予以確認(rèn)？查方案的評審和修訂情況（注：4

6、.3.3與4.3.4兩個條款能夠一起審核）。4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件審核是否明確了用人單位的最高治理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？是否明確了治理者代表及其職責(zé)和權(quán)限；是否明確了從事治理、執(zhí)行和驗證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？ 2第一時期審核了解部門及職責(zé)設(shè)定的是否合理？3第二時期審核職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項技能、財力、時刻）；通過對用人單位的全面審核，進(jìn)一步驗證職責(zé)的合理性？4.4.2 培訓(xùn)、意識和能力1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識不培訓(xùn)的需求，制定培訓(xùn)打算？培訓(xùn)效果如何檢驗？特不是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定（含國家規(guī)定的專門工種）？ 2第一

7、時期不審3第二時期審核查培訓(xùn)需求識不是否合理？培訓(xùn)打算制定是否合理？查培訓(xùn)打算實施的相關(guān)記錄，驗證完成情況？查法規(guī)明示的人員資格證書？現(xiàn)場詢問、觀看其活動驗證培訓(xùn)效果？培訓(xùn)打算的評審、修訂？4.4.3 協(xié)商與交流1文件審核是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一時期不審 。3第二時期審核結(jié)合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解職員參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解職員的抱怨情況？4.4.4 文件化1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審核其關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？

8、第一時期審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性；第二時期審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性； 4.4.5 文件和資料操縱1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的操縱要求？是否界定了何時進(jìn)行評審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識？第一時期不審；第二時期審核：查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？查文件評審的情況？查作廢文件處置？ 4.4.6 運行操縱1文件審核：查建立的運行操縱程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒有程序可能偏離方針、目標(biāo)，均要建立操縱程序；已辨識重大危險及不可同意風(fēng)險，均要建立操縱程序；消除或降低風(fēng)險的需求，均要建立操縱程

9、序；建立的操縱程序是否明確了運行標(biāo)準(zhǔn)及操縱要求；2第一時期不審； 3第二時期審核查運行操縱程序有無遺漏？（結(jié)合4.3.1的現(xiàn)場審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場觀看程序進(jìn)行的效果？查向供方、承包方將有關(guān)程序通報情況？（在主控部門查）4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分不做出了預(yù)防對策，及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段，是否規(guī)定了對發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評價對策的實際效果？是否明確了針對哪類危害、風(fēng)險以何種方式進(jìn)行試驗及試驗的時刻？2第一時期不審3第二時期審核通過現(xiàn)場審核查有無潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案？查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況？是否通過驗證？如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案

10、，是否規(guī)定了報警，負(fù)責(zé)人指揮滅火、人員疏散等演習(xí)結(jié)果？現(xiàn)場查應(yīng)急設(shè)施是否齊全，數(shù)量是否充分？是否有效？4.5.1 績效測量和監(jiān)測1文件審核：是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測量的內(nèi)容，主動測量和被動測量的內(nèi)容？如：運行程序?qū)嵤┑睦袡z查；目標(biāo)、治理方案的實現(xiàn)情況檢查；法律法規(guī)符合性檢查；事故、事件、不符合的檢查與調(diào)查等內(nèi)容如何實施？檢查方法？程序文件是否對監(jiān)測設(shè)備提出了操縱要求？2第一時期審核查法律法規(guī)符合性監(jiān)測評價是否按程序要求實施？從監(jiān)測報告簡單推斷是否守法；3第二時期審核查運行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄？安全檢查記錄？查目標(biāo)、治理方案實現(xiàn)情況檢查記錄？查地點政府或上級主管對用人單位的檢

11、查評價記錄；查法律法規(guī)符合性評審記錄？查監(jiān)測設(shè)備臺帳及校準(zhǔn)記錄？查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調(diào)查報告？ 4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1文件審核是否建立了程序，是否規(guī)定了對事故、事件調(diào)查分析的原則，采取糾正/預(yù)防措施的職責(zé)、權(quán)限？程序是否規(guī)定了對相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施？ 2第一時期不審3第二時期審核通過查測量和監(jiān)測反映出的不符合（含事故、事件），追蹤糾正措施的實施情況，并現(xiàn)場驗證事實上施效果？了解針對改善職員的職業(yè)安全健康績效，采取的預(yù)防措施及效果？查針對糾正/預(yù)防措施引起的文件更改情況？若有事故發(fā)生，查事故調(diào)查報告？處理報告？4.5.3 記錄和記錄治理1文件審核查是否建立了程序，規(guī)定了哪些記錄及標(biāo)識、保存等操縱要求； 2第一時期不審3第二時期審核抽查記錄清單，驗證其標(biāo)識、保存期限等是否明確？抽查一部分記錄，驗證填寫完整性，可追溯性？4.5.4 審核1文件審核是否建立了程序，是否明確了審核打算的制定、人員要求、實施審核等操縱要求；2第一時期審核查