注射劑公司知識產(chǎn)權計劃

1、泓域/注射劑公司知識產(chǎn)權計劃注射劑公司知識產(chǎn)權計劃目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112312560 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112312560 h 3 HYPERLINK l _Toc112312561 二、 新型制劑行業(yè)概況 PAGEREF _Toc112312561 h 3 HYPERLINK l _Toc112312562 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112312562 h 5 HYPERLINK l _Toc112312563 四、 公司概況 PAGEREF _Toc112312563 h 6 HYPERLINK

2、 l _Toc112312564 公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112312564 h 6 HYPERLINK l _Toc112312565 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112312565 h 7 HYPERLINK l _Toc112312566 五、 知識產(chǎn)權交易的營銷管理 PAGEREF _Toc112312566 h 7 HYPERLINK l _Toc112312567 六、 知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112312567 h 24 HYPERLINK l _Toc112312568 七、 企業(yè)知識產(chǎn)權管理的目標 PAG

3、EREF _Toc112312568 h 40 HYPERLINK l _Toc112312569 八、 知識產(chǎn)權的觀念革新 PAGEREF _Toc112312569 h 43 HYPERLINK l _Toc112312570 九、 知識經(jīng)濟的定義、特征及其與經(jīng)濟全球化 PAGEREF _Toc112312570 h 48 HYPERLINK l _Toc112312571 十、 知識經(jīng)濟的產(chǎn)生 PAGEREF _Toc112312571 h 72 HYPERLINK l _Toc112312572 十一、 知識產(chǎn)權法律淵源 PAGEREF _Toc112312572 h 80 HYPER

4、LINK l _Toc112312573 十二、 我國知識產(chǎn)權法律制度的發(fā)展歷程 PAGEREF _Toc112312573 h 84 HYPERLINK l _Toc112312574 十三、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc112312574 h 85 HYPERLINK l _Toc112312575 十四、 法人治理結構 PAGEREF _Toc112312575 h 91 HYPERLINK l _Toc112312576 十五、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112312576 h 104 HYPERLINK l _Toc112312577 十六、 組織機構及人力

5、資源配置 PAGEREF _Toc112312577 h 111 HYPERLINK l _Toc112312578 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112312578 h 111產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析建設高質(zhì)高效、持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟發(fā)展強市。經(jīng)濟保持平穩(wěn)較快增長，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級，實體經(jīng)濟不斷壯大，質(zhì)量效益明顯提高。創(chuàng)新驅(qū)動成為經(jīng)濟社會發(fā)展的主要動力，科技創(chuàng)新能力明顯增強。區(qū)域協(xié)同發(fā)展取得明顯成效，開放型經(jīng)濟達到新水平。產(chǎn)業(yè)強市成效顯著，項目建設鱗次櫛比，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，新興產(chǎn)業(yè)蓬勃興起，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和服務業(yè)迅猛發(fā)展、蒸蒸日上，市域綜合經(jīng)濟實力和影響力邁上新臺階。建設生態(tài)良好、環(huán)境優(yōu)美的秀美生態(tài)城市

6、。城鎮(zhèn)化進程進一步加快，中心城區(qū)綜合服務功能大幅提升，中小城市和特色小城鎮(zhèn)格局基本形成，城鎮(zhèn)化率達到60%以上。生態(tài)文明建設加快推進，具備條件的農(nóng)村基本建成美麗鄉(xiāng)村。節(jié)約型社會、循環(huán)經(jīng)濟深入發(fā)展，主要污染物減排如期實現(xiàn)省下達目標任務，森林覆蓋率大幅提升，環(huán)境質(zhì)量明顯改善，經(jīng)濟、人口與資源環(huán)境相協(xié)調(diào)的發(fā)展格局初步形成。新型制劑行業(yè)概況藥劑學從1950s發(fā)展至今，經(jīng)歷著持續(xù)的變革與創(chuàng)新。藥劑學從最開始的物理藥劑學時代，到后來的生物藥劑學時代、臨床藥學時代，再到現(xiàn)在的新型給藥系統(tǒng)時代，全球制劑水平不斷得以提升。在新型給藥系統(tǒng)時代，制劑制備工藝中融入了微球、脂質(zhì)體、納米粒等較先進技術，使得藥物制劑形式

7、多樣化，且藥物療效更優(yōu)化。目前的藥物傳遞系統(tǒng)開發(fā)更多集中在納米藥物以及智能給藥系統(tǒng)方面。復雜制劑是中國醫(yī)藥創(chuàng)新發(fā)展的方向之一。隨著社會經(jīng)濟進步，科學創(chuàng)新發(fā)展，居民生活水平、健康意識、醫(yī)療需求逐步提升，推動復雜制劑的發(fā)展創(chuàng)新研究。北京協(xié)和醫(yī)院教授李大魁曾指出，研發(fā)復雜制劑是為了追求更好的臨床價值、更優(yōu)的安全性和有效性、解決臨床未被滿足的需求；加速改變我國復雜制劑依賴進口的局面。相對常規(guī)制劑而言，復雜制劑的技術難度更大，制備工藝更復雜。根據(jù)新康界，復雜制劑的優(yōu)勢明顯，包括增加藥物的生物利用度、控制藥物的釋放速度、具有靶向性、減少副反應、改善患者用藥順應性等。高端仿制藥在臨床時間、研發(fā)難度、研發(fā)成本

8、等方面較原研藥更有優(yōu)勢，在市場獨占期、專利保護方面、市場競爭格局等方面又優(yōu)于普通防制藥。新型制劑的分類。目前，市面上常見的新型制劑包括口服給藥、注射給藥、肺部給藥、透皮給藥?？诜苿┲饕譃榫徔蒯屩苿┖桶邢蛑苿虚L效化、精準給藥、可提高藥物利用效率等特點，多用于神經(jīng)系統(tǒng)疾病、心血管疾病、疼痛疾病、炎癥等領域。注射劑包括無針注射劑、緩控釋注射劑和靶向制劑，有縮短藥效時間、降低用藥頻次的特點，多用于腫瘤治療、臨床麻醉、神經(jīng)系統(tǒng)疾病等領域。肺部給藥主要是以吸入劑的形式，通過較簡單的給藥方式使得藥物直達肺部，多用于肺部疾病、糖尿病等。透皮劑分為主動導入和被動導入，可提高患者依從性，促進藥物穩(wěn)定釋放，

9、多用于疼痛疾病、心血管疾病等領域。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務發(fā)展需求作為行業(yè)的領先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。2、公司產(chǎn)品結構升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)

10、動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領先水準，提高生產(chǎn)的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領域的國內(nèi)領先地位。公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx（集團）有限公司2、法定代表人：黃xx3、注冊資本：720萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2011-4-117、營業(yè)期限：2011-4-11至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總

11、額5182.834146.263887.12負債總額2257.691806.151693.27股東權益合計2925.142340.112193.86公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入29167.4423333.9521875.58營業(yè)利潤4375.473500.383281.60利潤總額3593.012874.412694.76凈利潤2694.762101.911940.23歸屬于母公司所有者的凈利潤2694.762101.911940.23知識產(chǎn)權交易的營銷管理（一）知識產(chǎn)權營銷的流程管理傳統(tǒng)的、法律意義上的知識產(chǎn)權在今天已經(jīng)成為一種創(chuàng)造利潤的資源。事實上

12、，產(chǎn)品和技術的創(chuàng)新不是目的，知識產(chǎn)權的申請授權也不是目的，只有當知識產(chǎn)權能夠為公司帶來實際利潤的時候，知識產(chǎn)權才是有用的資源。有的大公司累積了數(shù)量不菲的專利，但并非每一件專利都為公司所利用實施。這些擱置不用的專利，如果不是因應策略上的需要，則不但不能給公司帶來利潤，反而還讓公司背負了沉重的專利維護費用。而另有一些企業(yè)固于自己的力量，無法有效從事專利的產(chǎn)業(yè)化工作，因此，需要開展有效的專利營銷，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。當然也有一些經(jīng)營專利的公司，本來就是以售賣專利為其生存基礎對他們而言，專利營銷是關乎企業(yè)生存發(fā)展的重要議題?？紤]到不同類型的知識產(chǎn)權有較大的差異性，這里主要以更受關注的專利運營為例

13、，介紹專利營銷的流程管理。專利營銷的流程與方案在實踐中各有不同的表現(xiàn)，并沒有統(tǒng)一的路徑可供依賴，有些專利交易甚至是基于偶然的因素而達成，并沒有經(jīng)過營銷的程序。以下茲從專利權利人的角度，簡要闡述專利營銷的基本流程。1、明確營銷目標通過適當?shù)膶＠麪I銷，專利提供方與接受方都可以獲得不同的期望，達到各自的目標。比如，專利提供方可以期待通過專利授權收取許可費，降低專利儲備的支出。而專利接受方則可以期待把獲得的技術轉(zhuǎn)換為商業(yè)利益。1997年，美國德州儀器公司斥資3.95億美元買下了阿馬提通訊公司，其目標就是阿馬提公司的數(shù)字用戶線路（DSL）技術，這項技術大大加快了電話線傳輸數(shù)據(jù)的速度。德州儀器購買這個專利

14、組合后，就在當時年60億的ADSL調(diào)制解調(diào)器市場開辟了一番新天地。無論如何，在對外營銷自己的專利時，必須清楚地了解自己的目標，并確保這些專利營銷的目標與企業(yè)的經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略保持一致。否則，可能引起嚴重的后果。綜合參考我國臺灣地區(qū)劉尚志教授、袁建中先生，以及日本發(fā)明協(xié)會的研究，專利買賣雙方的目標基本可以歸納如下：當然，專利買賣并不是有利無弊，有時各方也會產(chǎn)生機會成本。比如，對專利許可人而言，可能制造不必要的競爭對手。發(fā)放許可證的結果，可能在原來沒有競爭者的地區(qū)或領域制造出新的競爭對手來。因為大多數(shù)許可證都是發(fā)放給具有相類似業(yè)務的公司，于是，即使是看起來沒有什么直接關系的許可證，從長遠看也可能

15、對專利提供方形成一定的競爭。所以，在發(fā)放許可證時，需要考慮許可證對專利提供方目前的經(jīng)營有什么影響和價值等因素。鑒于發(fā)放許可證而造成競爭者的可能性，有的公司甚至轉(zhuǎn)而采取合資經(jīng)營等方式來代替單純的技術許可。所以，在專利營銷時不僅要考慮到對自己有利的一面，還要考慮到對自己不利的一面。因此，在開展專利營銷時，需要時刻牢記：專利營銷對企業(yè)目前的經(jīng)營有什么影響和價值？只有時時記住這些問題的答案，并對此有明確的認識，才能實現(xiàn)專利營銷的真正目標。2、確定營銷標的企業(yè)可以把哪些專利售賣出去？通常而言，大多是核心市場的非核心技術、非核心市場的核心技術，或者非核心市場的非核心技術。至于核心市場的核心技術，往往對自己

16、經(jīng)營的影響甚巨，除非自己難以實施，或者無力耕耘市場，一般不會輕易售出。當然，有的企業(yè)基于某些考慮，也可能把個別核心市場的專利售賣出去。確定營銷的目標專利之后，還要從法律上對其進行初步的評估。比如，這個技術是否真的獲得了專利，或者已經(jīng)提出專利申請？專利權是否仍然有效？專利的法律狀態(tài)是否穩(wěn)定？是否存在侵權的嫌疑？企業(yè)如果有能力和余力，從法律上分析自己專利保護程度的強弱，是否滿足專利授權的要求，是否存在無效的可能性，對企業(yè)的專利營銷是大有神益的。尤其是對于實用新型專利和外觀設計專利而言，由于在取得授權時，并沒有經(jīng)過實質(zhì)審查，因此，買方有可能擔心該專利被無效的可能性。專利權人可以委托相應的專業(yè)機構，出

17、具相關的專利檢索報告，證明專利滿足授權條件，這樣可以大大增強買方的信心。在實踐中，有的買方在完全了解了賣方的專利技術后，也主動向?qū)＠芾聿块T提請專利無效，以達到免除專利授權許可費的目的。所以，作為技術提供方，企業(yè)一開始就要有預防專利被無效的準備，而營銷前的專利自查，無疑可以給自己充分的準備，當發(fā)現(xiàn)缺陷時，馬上采取措施。對于出口的專利技術，還要調(diào)查自己的專利在出口目標地是否有效，或者同樣的技術是否在出口目標地被他人申請為專利。因為專利具有地域性，也許在中國是自己的專利，在美國就是別人的專利了。所以技術出口要檢索，防止出口技術引起專利侵權。3、定義目標客戶誰是真正的客戶？這個問題有時并非是顯而易見

18、的。準確定義目標客戶是專利營銷成功的關鍵。企業(yè)一般通過各種媒介，包括各種廣告、信件等去影響其可能的客戶，如果目標客戶定義不準或出現(xiàn)錯誤，會使得很多營銷活動無法取得應有的效果。只有找準了目標客戶群，企業(yè)才能針對性地制定專利營銷方案。實踐中，影響專利交易的因素有很多，列舉了買方所具備的可能影響專利交易的一些因素。在專利營銷時，對專利買方進行評估是非常重要的事情，因為買方的狀況如何，直接影響到專利交易特別是專利授權的后續(xù)效果。通常，對于專利授權的許可費多設有銷售提成或利潤提成的條款，如果買方?jīng)]有能力成功地將專利商品化，也沒有能力讓專利產(chǎn)品具有競爭力，那么賣方的提成利益無疑是空中樓閣。在評估一個企業(yè)是

19、不是自己營銷的目標客戶時，可以對其提出幾個關鍵的問題：（1）該專利是否切合買方的需求？待售的專利應當與買方當時的事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相契合，否則專利技術不可能得到良好的商業(yè)經(jīng)營。即使在達成專利授權合同后，也不要忽略持續(xù)與買方保持聯(lián)系，以了解買方的事業(yè)目標是否發(fā)生改變。理想的情況，是專利交易的雙方都將自己的需求清楚地表達出來。當買方提出清楚明白的策略目標時，營銷人員可以將專利技術的優(yōu)勢清楚地條例出來，供其參考斟酌。確定專利與需求兩者有緊密的結合后，再考慮審查下一個問題。（2）買方實施專利的時間范圍？如果2018年簽訂專利授權合同，但直到2022年，買方都沒有將該專利應用至旗下現(xiàn)有產(chǎn)品或新開發(fā)產(chǎn)品的計劃，

20、那么這項專利授權可能達不到預期的目標，特別是在提成支付許可費的情形下。由于一些公司購買專利，不是為了產(chǎn)業(yè)化實施，而是出于戰(zhàn)略性擱置，因此，關注買方實施專利的具體時間計劃，對于保障賣方的利益相當重要。（3）買方是否有預算發(fā)展該專利？從紙面上的專利到產(chǎn)業(yè)化的應用，往往尚有一段距離，有時需要較大的資金來完善專利的技術方案或發(fā)展相關的配套技術。另外，生產(chǎn)設施的配備、營銷力量的投入等等，都需要資金的支持。因此，買方有多少預算來發(fā)展專利，關乎專利產(chǎn)業(yè)化的成功。選擇一個正確的目標客戶至關重要，因為專利的最終商品化取決于客戶的努力，而非專利技術是否先進之類的因素。大多數(shù)專利其實都是處于早期的階段，需要買方經(jīng)過

21、多年持續(xù)不斷的精力與投資，才能將專利轉(zhuǎn)換為可以成功滲透入最終市場的產(chǎn)品，尤其是在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，專利商品化的過程非常漫長而且多變。而多數(shù)專利權人都相當倚重許可費的收入，只有與正確的授權對象合作時，才可能實現(xiàn)預期的收入。4、開展營銷活動（1）撰寫專利介紹對專利相關的信息進行適當?shù)呐叮対撛诘馁I方有所了解，才有就專利交易進行溝通的可能。這里的專利介紹不同于專利申請文件，后者是為取得專利權而面向?qū)＠肿珜懙奈募鼜娬{(diào)法律性。而專利介紹是為進行專利交易而面向潛在客戶撰寫的文件，更強調(diào)商業(yè)性。專利介紹并不需要詳細說明專利的技術特性和實施方案，但應該包含足夠引發(fā)閱讀者興趣，并可能給其帶來利益的信息。簡單講，

22、專利介紹就是一種廣告形式，除了簡潔有力的技術說明外，需要更多地描述專利相比現(xiàn)有技術帶來的技術優(yōu)勢和商業(yè)價值。不過，專利介紹不宜太長，否則會令人厭倦。如果客戶感興趣，在簽署保密協(xié)議后，可以向其提供更詳細的資訊，包括簡短的市場概述、技術領域、技術背景、發(fā)明人背景、專利狀態(tài)、技術細節(jié)等信息。（2）擬定交易形式專利交易的形式存在多種形態(tài)，典型的如專利轉(zhuǎn)讓、專利許可和專利入股，此外，還有交叉許可等情形。企業(yè)對于專利期待以什么方式加以交易，最好有一個初步的考量，盡管隨著交易談判的進展，專利交易的形式或許發(fā)生改變。（3）拓展專利營銷渠道找到自己的目標客戶群之后，就要利用各種可能的營銷渠道，讓目標客戶接觸到專

23、利交易的信息。常見的一些渠道包括：與潛在客戶個別接觸、參加技術交易市場或展覽會、通過專利代理商尋找買家、借助交易網(wǎng)站營銷、尋找專利侵權人談判或討論授權事宜等。（4）保持商業(yè)秘密控制盡管專利的說明書等申請文件已經(jīng)由國家知識產(chǎn)權局向社會公開了，但伴隨著專利的營銷活動，仍然存在一些不可披露的商業(yè)秘密。比如，專利實施過程中的一些技術參數(shù)、設備規(guī)格、適應環(huán)境等資訊，可能并沒有披露在專利申請文件中。在專利營銷時只需要撰寫技術摘要，無須詳細說明，特別是不要泄露其中的技術秘密。在營銷過程中，客戶可能需要獲得更多的信息，如果涉及商業(yè)秘密，則應當要求客戶在接觸之前先行簽署保密協(xié)議。專利營銷是一個復雜的過程，充滿了

24、情勢的變更，穿插著策略的運用；不僅牽涉到許多細節(jié)的處理，更需要一定經(jīng)驗的累積，才能有效地達成營銷的目的。企業(yè)營銷人員需要根據(jù)專利的特質(zhì)、市場的前景、客戶的需要等因素，靈活制訂專利營銷的方案，增加交易成功的幾率。（二）知識產(chǎn)權營銷的策略運用知識產(chǎn)權營銷的策略手段繁多，方法靈活，比如欲擒故縱策略：故意放縱侵權行為，等待侵權人形成市場規(guī)模，或者嚴重依賴知識產(chǎn)權之時，再伺機出擊，迫使簽署許可合同。下面主要從專利權的營銷策略出發(fā)進行簡要介紹。1、權利組合策略（1）專利與專利的組合主要是指兩項以上專利相互搭配，共同利用或授權，以放大單個專利的力量，獲得更大的整體收益。比如，企業(yè)內(nèi)部不同級別的專利，在授權之

25、時可以相互搭配組合。通常，具有互補作用或改進關系的兩項專利，最適宜組合利用。丹麥的利昂制藥公司在某些治療皮膚病的藥品上使用了這種專利組合方法。該公司所生產(chǎn)的達力士軟膏，專利保護期還有3到4年，然而這種藥是穩(wěn)步治療牛皮癬的推薦藥品，于是利昂制藥公司就研制了第二種藥品Daivobet，用于治療牛皮癖所引發(fā)的急性病癥。這兩種藥在療法上互補，而后者的專利權還有17年。利昂制藥公司把這兩種藥品搭配到一起推薦給醫(yī)生和病人，用于治療同一種疾病，這樣就保證了在Daivobet的專利有效期內(nèi)銷售達力士藥膏同樣能獲得收益。專利組合的目標是整合企業(yè)內(nèi)部的專利資源，提升專利的附加價值。特別是個別專利因為受限于各種因素

26、，不易單獨實施或授權，只有與其他專利配合使用或組合授權，才能發(fā)揮最大的效用。（2）專利與技術秘密搭配專利申請將導致公開自己的技術內(nèi)容，盡管可以獲得強勢的法律保護，但也更容易刺激競爭對手的模仿和侵權行為。尤其值得警惕的是，如果專利申請公開后，最終沒有獲得專利授權，那么企業(yè)就兩手空空地公開了自己的技術內(nèi)容，無異于贈送競爭對手一項技術成果。因此，為了防止他人利用專利說明書公開的技術內(nèi)容進行仿冒，企業(yè)可以僅對技術的基本輪廓申請專利保護（但需滿足專利的授權要求），而將技術核心內(nèi)容或影響產(chǎn)品質(zhì)量的關鍵技術作為技術秘密保留起來不予申請，或在撰寫說明書時巧妙隱藏。此即專利保護與技術秘密相搭配的策略。比如，專利

27、說明書中只列出體現(xiàn)發(fā)明者目的的最基本的技術內(nèi)容，而將影響技術效果的工藝、較佳或最佳條件、優(yōu)選配方等作為技術秘密保留下來。這樣，即使他人按說明書進行仿制，但由于質(zhì)量和效果達不到最佳，在市場上也難以真正形成對原有技術的競爭力。專利保護與技術秘密相搭配，可以有效防止企業(yè)在主動參與或被動卷入專利競賽時，過度暴露自己技術所帶來的一些負面影響。企業(yè)在專利之外還保留有技術秘密，一方面可以更大程度地保障企業(yè)在技術實施的壟斷利益，另一方面也可以更好地促進專利的授權。比如，在專利授權的同時，可以把技術秘密作為優(yōu)惠條件進行附贈，或者在專利授權之外，額外再收取一筆技術秘密的許可費。當然，技術秘密也可以作為吸引他人購買

28、專利授權的籌碼。知識產(chǎn)權的組合搭配還包括專利與商標、專利與著作權等，這里不再討論。但必須提醒的是，把知識產(chǎn)權搭配授權，需要滿足合規(guī)性，謹防遭遇反壟斷審查或不正當競爭之訴。2、孵化經(jīng)營策略對于新生的專利，特別是具有開創(chuàng)意義的專利或?qū)＠M合，其技術應用價值和商業(yè)開發(fā)價值尚未獲得市場檢驗，或者技術本身并不成熟，商業(yè)開發(fā)的風險比較高，而市場前景又難以預測。因此，大多數(shù)企業(yè)都不太愿意冒險去實施它。面對這種狀況，有的企業(yè)就著眼于長期的技術轉(zhuǎn)移，并不急于把這些新生的或者不太成熟的專利推向市場，而是針對這些專利進行包裝設計，進一步投資開發(fā)或升級，甚至以專利為基礎，成立科技企業(yè)進行孵化，開始產(chǎn)業(yè)化的道路，等到專

29、利商業(yè)化成功之時，再對外授權專利，甚至連同企業(yè)一并出售，以提高專利移轉(zhuǎn)的成功率。被譽為知識產(chǎn)權專賣店的高通公司，在發(fā)展CDMA的最初階段，盡管擁有為數(shù)不少的專利和標準，但誰都不愿意冒著巨大的風險來做CDMA，向高通公司交納知識產(chǎn)權許可費以制造CDMA設備。運營商感興趣的不是高通公司提交給標準化組織的那幾張紙，而是他們什么時候能夠用成熟的商用CDMA設備來鋪設網(wǎng)絡，而且這些設備最好是摩托羅拉、愛立信、朗訊等通信巨頭生產(chǎn)制造的，這樣用著才讓人放心。因此，作為一個技術公司，高通公司盡管當時首先想到的贏利模式是收取知識產(chǎn)權許可費，但是，為了生存，這個原本想靠賣技術和標準賺錢的公司成立了自己的手機部、基

30、站部，自己生產(chǎn)制造起CDMA的全套設備。果然，后來隨著CDMA產(chǎn)品和市場的逐漸成熟，隨著高通公司向運營商供貨，那些原來和高通公司糾纏在官司中的公司逐個選擇了與高通公司庭外和解，簽訂了知識產(chǎn)權協(xié)議。到現(xiàn)在，全球已經(jīng)有100多家公司簽訂了這樣的協(xié)議，使用高通公司的專利來生產(chǎn)制造設備。接下來，高通公司放棄了制造業(yè)，專注于研發(fā)和知識產(chǎn)權授權，將手機部賣給了日本京瓷，將基站部賣給了愛立信，成為了令人羨慕的知識產(chǎn)權專賣店。3、市場細分策略市場細分策略實質(zhì)上是對專利使用的領域進行細分，然后在不同的領域分開進行專利授權。比如，專利權人可能具有在一個領域中實施該項專利的能力，例如診斷上的應用，但是沒有能力在另一

31、個領域?qū)嵤┰擁棇＠?，例如治療上的應用。專利權人可以自己繼續(xù)在診斷應用領域中實施該項專利，還可以把該項專利授予一個商業(yè)伙伴在治療領域中實施。通過將專利授權給另一個人在另一個領域中實施，專利權人開辟了從另一個領域中獲得收入來源的途徑。很多專利的應用范圍很廣泛，例如，一項專利的應用范圍可以分為“人類應用”“植物應用”和“獸醫(yī)應用”，甚至在人類應用領域中還可以進一步細分，例如：診斷、治療疫苗、預防接種疫苗等。如果專利權人限制使用許可的特定領域，可以使專利權人獲得：（1）保留在一些應用領域?qū)嵤＠臋嗬唬?）將其保留的應用領域的使用許可再授予第三人。例如，對于專利權人來說，可以：將人類應用領域的第一份

32、獨占使用許可授予被許可人甲；將植物應用領域的第二份獨占使用許可授予被許可人乙；將獸醫(yī)應用領域的第三份獨占使用許可授予被許可人丙。這樣，通過將不同領域的使用許可分別授予不同的被許可人，專利權人可以從專利商業(yè)化中獲得最大的預期利益。而且，專利權人可以借此選擇哪個被許可人適合哪個領域的專利實施，通過綜合考慮某一被許可人獨特的專門技術、市場地位、現(xiàn)有產(chǎn)品范圍以及市場營銷和分銷網(wǎng)絡，從而決定在最適合的領域授予其專利許可。如此一來，專利權人還能保留在自己有能力領域中實施專利的權利，例如在診斷應用領域；而在自己沒有資源、能力或市場網(wǎng)絡的實施領域，例如除診斷應用以外的其他所有人類應用領域，授予他人開文。當然，

33、從地域范圍的角度，專利還可以通過區(qū)分若干不同的地理范圍，來發(fā)放獨占的專利許可。比如，同一專利在東北三省發(fā)放一個獨占許可，在江浙滬發(fā)放一個獨占許可。不過，由于商品的流動性非常強，很難通過專利許可來分割國內(nèi)市場，因此，這種在同一國內(nèi)市場上區(qū)分地域授權的做法，難以被客戶所接受。不過，把不同的國家分成不同的地域，分開進行專利許可在很多時候是可行的，而且也容易被接受。但一些具有全球營銷網(wǎng)絡和市場眼光的企業(yè)，往往會要求全球范圍或多個國家范圍的專利授權。4、訴訟威脅策略些專利權人發(fā)動專利侵權訴訟，目的就是為了發(fā)放專利許可。專利授權的許可方式，簡單地講有“胡蘿卜型許可”和“大棒型許可”?！昂}卜型許可”是通過

34、技術市場或廣告銷售等途徑進行專利授權許可。而“大棒型許可”是把專利授權給侵權的廠商，這種許可方式則總是訴諸法律的、不友好的或帶有進攻性的。因為沒有人會愿意自愿拿出支票問你想要收取多少專利費，所以提起侵權訴訟就成為兜售專利許可的一種特別方式。因此，有的企業(yè)通過監(jiān)視侵權人，來發(fā)現(xiàn)授權機會。事實上，無論侵權人是無意侵犯，還是有意侵權，都清楚地表明他需要這個專利。既然如此，擁有專利的企業(yè)通過訴訟或訴訟威脅等手段，強迫侵權人付費購買專利許可，當然更有成功的希望。目前，已經(jīng)有一些公司專門通過訴訟或訴訟威脅來收取專利許可費，并以此作為公司的主要利潤來源。需要注意的是，有的企業(yè)借助專利侵權訴訟的威脅，可能會迫

35、使一些未侵權的企業(yè)接受許可，以避免更大的麻煩。因為被指控的企業(yè)懼怕無休止的訴訟程序，不負責任的新聞報道，或者為了避免高昂的律師費和巨額賠償?shù)脑V訟風險，往往愿意和權利人達成和解，接受其權利許可及一些苛刻條件。2002年2月28日，思科公司的副總裁羅伯特巴爾在美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會的一次會議上指出：“訴訟的高昂花費使他們（指知識產(chǎn)權權利人筆者注）得益，因為他們可以提出少于訴訟花費的許可費，寄希望于人們付錢，即使對方?jīng)]有侵權，但是由于懼怕昂貴的訴訟有可能不得不妥協(xié)”但這種濫用專利的行為，很可能構成不正當競爭或觸犯反壟斷法。5、專利聯(lián)營策略專利聯(lián)營是基于產(chǎn)業(yè)利用的目的，將若干企業(yè)擁有的相關專利集中起來進行

36、組合，各企業(yè)內(nèi)部之間相互交叉許可，但統(tǒng)一對外發(fā)放許可。MPEG2技術標準的專利聯(lián)營模式即其表現(xiàn)。MPEG2標準的核心技術來源于十多家高校和企業(yè)的專利技術，其中包括著名的飛利浦、索尼、東芝、富士通、佳能等跨國公司，以及美國加州大學等。為此，MPEG2建立了一個專利聯(lián)營性質(zhì)的專利組合，匯集各國394個“必要的發(fā)明專利”。以這些專利技術為依托，構建了MPEG2標準的完備技術體系，并通過一個專門的機構MPEGLA來負責MPEG-2標準核心技術的對外許可工作。企業(yè)之間組建專利聯(lián)盟，從事專利聯(lián)營，通過若干專利技術的捆綁，發(fā)放一攬子許可，可以放大單個專利或單個企業(yè)的影響，獲得更多的授權機會，更廣的授權對象以

37、及更強的談判地位，從而產(chǎn)生更大的經(jīng)濟收益，甚至具有操縱市場和左右價格的力量。目前，大公司之間基于共同壟斷市場，對外排擠其他競爭對手的市場進入，或共同壓榨其他競爭對手的經(jīng)濟收益等原因，相互搭配專利，從事專利聯(lián)營，建立技術標準的現(xiàn)象，已經(jīng)屢見不鮮，這一方面值得我國企業(yè)借鑒學習，另一方面也要對此保持警惕。6、引證分析策略世界上每天有新的專利文獻出版，每件專利都引用了一些其他相關專利或公開信息。與此相似，專利也被其他專利、圖書和期刊文獻引用。以引證為基礎的專利研究叫做專利引證分析，它是按照科學論文引證聯(lián)系的方式探尋專利間的聯(lián)系。專利引證分析的中心意思是：當一件專利被引用（如10次、20次或更多次），那

38、么，這項專利很可能包含一種重要的技術發(fā)展趨勢，很多后來的專利是在其基礎上研究出來的。專利引證分析還可以為尋找授權對象服務。專利被引證的次數(shù)越多，表明其基礎作用越強。如果他人的專利引證了你的專利，那么其專利作為改進專利或外圍專利，在產(chǎn)業(yè)化實施時極可能依賴于你的專利技術，并需要取得你的授權。事實上，他人可能正在侵權利用你的專利，認真分析這些專利引證者的專利實施情況，或許有可能找出潛在的授權對象。知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查（一）知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進了iPad商標轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國I

39、PApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設計的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺灣唯冠無權處置，拒絕將該商標轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商

40、標轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標在中國大陸的商標權屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹慎審核，正當調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標的所進行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實際運作的各個層面。對于知識產(chǎn)權交易風險的盡職調(diào)查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產(chǎn)權信息，預測和評價相關的風險問題和收益機會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)權交易的風險調(diào)查比起一般

41、產(chǎn)權交易的風險調(diào)查要復雜得多，因為知識產(chǎn)權（尤其是專利）有較高的技術含量，法律程序也比較復雜。知識產(chǎn)權交易風險的盡職調(diào)查涉及法律、財務等多個層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權風險的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準備、調(diào)查實施、調(diào)查結果分析、調(diào)查結果應用四個環(huán)節(jié)構成。在盡職調(diào)查的準備階段，需要制定調(diào)查活動計劃，主要包括盡職調(diào)查目標的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實施階段，要依據(jù)調(diào)查計劃，運用調(diào)查方法，如專利、商標檢索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查過程進行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權風險或法律隱患。在

42、分析和比較的基礎上，形成調(diào)查結果的總結報告；在盡職調(diào)查的結果應用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)在知識產(chǎn)權交易中可能面臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權風險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權風險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術層面，比如專利技術是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調(diào)查項目。1、專利權是否

43、已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)權局的授權，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經(jīng)過審查而獲得授權，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權，而修改縮小專利權利要求的保護范圍。結果等你獲得專利權時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權是否被終止有些專利權可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經(jīng)進入公有領域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關系重大

44、。3、專利權在哪里有效專利權具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權，否則可能另有他人在美國享有專利權，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權的指控。4、專利權何時到期在我國，發(fā)明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術就進入公有領域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權由誰享有只有專利權人才有權處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一

45、下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務專利，為未來埋伏權屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權的話，賣方必須獲得共有專利權人的授權才能進行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權人已經(jīng)對外發(fā)放了獨占許可或排他許

46、可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權人的違約責任。如果專利權人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權再獲得普通許可時，需要評估專利權人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費。在專利權人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務。8、是否存在專利質(zhì)押等擔保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風險很大。一旦專利權人無法清償債務，債權人有

47、權以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔保法第80條的規(guī)定，專利權出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權的專利權，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權人的此項專利侵犯其專利權等在先權利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權的所有人。如果賣方的專利權正在發(fā)生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風險，無論是專利權被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權，或者被確認歸屬于他人，都會影

48、響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數(shù)專利技術都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術僅僅是一個可能實現(xiàn)的技術方案，從技術方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因為中間還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗等。因此，買方應當評估專利技術是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場無法接受，結果在投資后又不得不宣布放棄。當然，越不成熟的技術，其交易價

49、格就應當越低，因為買方還要跟進很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術如果一項專利是在其他專利或者技術秘密（背景技術）的基礎上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術權利人的許可，才能消除法律上的侵權障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術也為該專利的權利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術，或者簽署價格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進技術或配套技術如果專利權人對其專利作了諸多的改進，又申請了獨立的專利或，作為技術秘密加以保護，那么，應當要求賣方披露這些改進技術的基本信息，以防止賣方日后拿著改進技術的知

50、識產(chǎn)權來敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費。在賣方披露這些改進技術的信息后，買方應當評估其知識產(chǎn)權是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設缺乏改進技術，產(chǎn)品的制造不能達到最優(yōu)的效果，那么，買下目標專利，也許還是不能達到預期的目的。如果某一項專利或技術秘密，既不是目標專利的背景技術，也不是目標專利的改進技術，但仍然可能是協(xié)助目標專利發(fā)揮最佳效果的配套技術，如果這些配套技術不能一并取得，將降低目標專利的技術價值和商業(yè)價值。13、是否欠缺授權的實質(zhì)條件通過文獻檢索分析等途徑，檢查目標專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以

51、自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權，得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權利要求書。如果權利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經(jīng)濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請文件對專利技術的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設計有些專利可以形成強大的技術壁壘，阻擋競爭對手的市場進入或技術研發(fā)。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設計，繞過專利而不構成侵權。買方

52、可以通過技術和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設計。如果易于回避設計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關系，實則不然。因為沒有發(fā)明人的技術支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購高科技企業(yè)時，有的企業(yè)還十分看重并購是否包括目標企業(yè)的技術骨干，如果專利開發(fā)的技術人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術也需要更新?lián)Q代，對一項專利或一個專利組

53、合進行后續(xù)技術升級，如果缺少原始開發(fā)者，此項工作會變得非常困難。17、專利權人是否具有足夠的技術能力如果專利權人具有強大的研究開發(fā)能力和技術支持能力，不僅可以持續(xù)改進專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術落實到現(xiàn)實的生產(chǎn)經(jīng)營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營的興起，使得專利的風險調(diào)查更為復雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權實質(zhì)條件），相關專利是否在買方的目標市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的

54、國家獲得了授權，但實際上是同一個技術主題和技術內(nèi)容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許表達上的差異。而專利權人很可能把這些“名為數(shù)個、實為一個”的專利權，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權給買方，達到重復收費的目的。（三）商標交易法律風險的盡職調(diào)查1、商標是否核準注冊 如果交易的商標根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權利可言，任何人都可以使用該商標，甚至會被他人注冊，從而妨礙自己從商標交易中獲得的所有權或使用權等權利。當然，假設未注冊或未續(xù)展注冊的商標是馳名商標或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標法或反不正當

55、競爭法的保護，不過，要主張馳名商標或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標雖然沒有核準注冊，但可能已經(jīng)正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標。這樣的商標存在兩種結局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權利等法律障礙，最終沒有獲得核準注冊。（2）商標最終獲得核準注冊，當然是符合商標交易雙方期望的結果。但是，從商標提出申請到商標核準注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標異議，就可能把商標核準注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標，還會惹來一堆麻煩，應對商標異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權處置商標查明商標注冊的真實性后，還要了解與

56、你交易的人有權利處置這個注冊商標嗎？它是不是這個注冊商標的權利人（注冊人或所有人），或者經(jīng)過權利人特別授權的代理人。如果商標是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標注冊證書、商標轉(zhuǎn)讓合同、交易授權書，或者查詢商標公告或中國商標網(wǎng)，來了解交易商標的真正權利人是誰，目前誰有權利將商標轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標的被許可人（包括獨占許可的被許可人）都沒有資格將其授權使用的商標再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進行質(zhì)押。對于那些從注冊人或前一權利人手中受讓注冊商標的人而言，如果只是拿著一份商標轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權利處置那個商標。因為受讓人自注冊商標轉(zhuǎn)讓公告之日起

57、才享有商標專用權，所以，即使商標轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標權人。在企業(yè)并購、特許經(jīng)營等活動中，也不要想當然地認為，對方正在使用中的商標將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標的所有權，真正的權利人是勞斯萊斯飛機發(fā)動機公司，結果當大眾公司花了天價收購了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標卻不在收購的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風險調(diào)查不能自由想象。3、商標在何地有效權利人亮出的商標注冊證的確表明他享有商標權。但需要警惕的是，你還要查看這個商標注冊的國

58、家或地區(qū)是哪里。商標權的效力具有地域性，在中國注冊的商標只在中國境內(nèi)有效，在法國注冊的商標只在法國境內(nèi)有效。如想取得中國境內(nèi)的商標所有權或使用權，那么你必須確認這個商標已經(jīng)在中國核準注冊。如果你想使用這個商標在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關國家也取得商標注冊，否則在出口時會遇到商標侵權的麻煩。4、商標注冊何時到期商標注冊皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續(xù)展注冊。關鍵的問題是，如果商標注冊已經(jīng)快要到期了，要督促商標注冊人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標注冊人的續(xù)展

59、注冊，以免損害自己的商業(yè)權益。5、商標指定使用項目為何注冊商標的專用權以核定使用的商品或服務為限。因此，了解商標注冊時的指定使用的商品或服務項目是十分重要的，以避免權利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因為這可能引發(fā)商標侵權等問題，假如別人已經(jīng)在權利人超出核定使用范圍的那些商品或服務上注冊了相同或近似的商標。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務范圍，是否與對方商標注冊所指定的商品或服務項目一致，如果你需要實際使用的業(yè)務領域是“在線游戲服務”（屬于41類）上，但對方的商標注冊在“計算機游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標所有權還是使用權，顯然都不太合適。因此，檢查對方商標注冊

60、與自己業(yè)務的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標注冊是否滿足授權條件商標注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標志、不侵犯他人權利等一系列授權條件。因此，要對交易的商標進行評估以免將來商標因為違反法律規(guī)定，或者侵害他人權利而被宣告無效。比如，商標的顯著性較弱對于商標保護的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當表達。在美國曾經(jīng)有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標權人認為該使用行為侵犯其商標權。法院審理認為“FishFri”是說明性