發(fā)行可轉(zhuǎn)債盡職調(diào)查底稿之債券分銷協(xié)議

1、 PAGE 3- NUMPAGES 3債券分銷協(xié)議(2013031版)協(xié)議編號： 甲方（債券分銷賣出方）： 法定代表人（負(fù)責(zé)人）： 法定辦公地址： 乙方（債券分銷買入方）：法定代表人（負(fù)責(zé)人）： 法定辦公地址： 甲乙各方經(jīng)友好協(xié)商，就 于 年 月 日發(fā)行的 （簡稱： ，代碼： ，以下簡稱本期債券）分銷事宜訂立以下協(xié)議：本期債券分銷數(shù)量甲方根據(jù)各方商定的條件和分銷意向，就本期債券分銷如下：債券簡稱期限票面利率分銷價格分銷數(shù)量（萬元）繳款金額（元） 年 % 元/百元面值 二、結(jié)算方式甲、乙各方確認(rèn)，本期債券分銷結(jié)算方式采用券款對付方式（Delivery Versus Payment，簡稱“DVP”

2、），在甲、乙各方共同指派的結(jié)算日： 年 月 日，債券和繳款資金將同步進(jìn)行交收并互為條件。甲、乙各方保證，在辦理DVP結(jié)算業(yè)務(wù)時，均已滿足以下前提條件：債券賬戶狀態(tài)正常；均已與中央國債登記結(jié)算有限公司簽署券款對付結(jié)算協(xié)議或券款對付結(jié)算三方協(xié)議；均選擇DVP結(jié)算方式；均有指派的DVP結(jié)算資金匯路;已符合并具備辦理DVP結(jié)算業(yè)務(wù)的其他所有條件；均遵守中國人民銀行相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法和xx清算所的相關(guān)交易結(jié)算規(guī)則。甲方指派的資金賬戶信息為：甲方戶名： ；開戶銀行： ；賬號： （現(xiàn)代化支付系統(tǒng)接收行行號： ）。乙方指派的債券托管賬戶信息為：乙方戶名： ；托管賬號： 。三、手續(xù)費(fèi)支付本期債券手續(xù)費(fèi)金額合計人民

3、幣 （大寫）。甲方通過以下第 種方式支付給乙方：1.乙方繳款金額中已扣除該筆手續(xù)費(fèi),甲方不再單獨(dú)劃付給乙方。2.甲方應(yīng)于收到 劃付的發(fā)行手續(xù)費(fèi)后的三個工作日內(nèi)，將該筆手續(xù)費(fèi)合計人民幣 （大寫）劃付給乙方(以甲方劃款憑證日期為準(zhǔn))。乙方開戶銀行： ; 戶名： ，賬號： （支付系統(tǒng)行號： ）。四、違約責(zé)任除發(fā)生不可抗力外，違約責(zé)任按以下所有執(zhí)行：1.甲方如未能按本協(xié)議商定將債券過戶至乙方賬戶，則應(yīng)按分銷價格計算的未過戶部分債券價值每天 的比例向乙方支付違約金；2.乙方如未能依約向甲方支付購買本期債券的費(fèi)用，則應(yīng)按未支付部分每天 的比例向甲方支付違約金；3.若各方選擇本協(xié)議第三條中的第2種方式支付手

4、續(xù)費(fèi)，甲方如未能依約向乙方支付手續(xù)費(fèi)費(fèi)用，則應(yīng)按未支付部分每天 萬分之三 的比例向乙方支付違約金。4.本協(xié)議履行中若有爭議，各方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成時，可向 所在地人民法院提起訴訟。五、其他事項本協(xié)議的變更須經(jīng)甲乙各方協(xié)商一致并另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議未盡事宜，按 發(fā)行公告的相關(guān)規(guī)定處理。甲乙各方在此商定，各方可就本協(xié)議項下交易的電話交談進(jìn)行錄音，并在不違反中國法律的前提下，在任何爭議解決的過程中出具該等錄音作為證據(jù)。本協(xié)議原件郵寄在途時，各方蓋章的傳真號碼件同樣有效。各方在本條中指派的傳真號碼號碼不得隨意變更，傳真號碼號碼變更時一方需向另一方出具書面變更說明，否則一方將承擔(dān)由此造成的所有責(zé)任。傳真號碼發(fā)出方應(yīng)確保原件與傳真號碼件保持一致，否則將由傳真號碼發(fā)出方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。甲方傳真號碼：乙方傳真號碼：本協(xié)議自甲乙各方加蓋公章或業(yè)務(wù)專用章或協(xié)議專用章之日起生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙各方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。六、特別提示：在簽署本協(xié)議時，各方對協(xié)議條款均無疑義，并對當(dāng)事人關(guān)于權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制、免除責(zé)任條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。甲方： （蓋章）乙方：（蓋章）法定代表人（負(fù)責(zé)人） 或有權(quán)簽字人：（簽字或蓋