法律盡職調查文件清單-重慶港城

1、 法律盡職調查清單 法律盡職調查文件清單使用說明：本清單共10類70項。由提供文件單位：（以下簡稱“目標公司”）按本說明填寫本清單，連同其提供的文件一并送交盡職調查律師（填寫完畢的本清單及提供的文件均應加蓋公司公章）。清單的填寫方式： 能夠提供清單所指文件的，在清單“有/無”欄中填寫【有】，同時提供相應資料。確知清單所指文件不存在的，在清單“有/無”欄中填寫【無】。確知清單所指文件存在，但不能提供的，在清單“有/無”欄中填寫【無】，同時在清單“備注”欄中說明不能提供的原因，同時說明能否通過其他渠道協(xié)助查閱或獲取。不能確認清單所指文件是否存在的，在清單“有/無”欄中填寫【無】，同時在清單“備注”

2、欄中注明【待查】。公司認為對本項目有價值的情況，請公司在清單“備注”欄中說明或另行提供相關文件資料。盡職調查律師在發(fā)出清單時，為便利各方溝通，可以將其已經了解到的有關本項目的情況或公司已提供的材料在清單“備注”欄中以斜體字予以標注。但該類斜體字標注并不代表盡職調查律師對相關情況的確認。在公司正式填寫清單時，應刪除全部斜體字，重新正式填寫。文件提供方式：提供任何一個文件時，應提供該文件的全部內容，包括該文件的封皮、封底、附件、附圖、補充、修改文件、同一文件的不同文字版本。只請?zhí)峁┪募膹陀〖⊕呙杓?，以A4紙復印。提供文件時應在每份文件上以適當方式注明其所對應的本清單序號以及該文件資料的總

3、頁數(shù)，例如：第17項共6頁。公司應負責其提供的文件復印件（掃描件）與其掌握的原始文件一致。清單所指明的文件類別及名稱，僅供公司查找資料之參考。公司已經了解到的任何雖未在本清單中未列明、但可能對本項目交易構成影響的文件或情況，均應予以提供。盡職調查律師亦隨時可能視情況要求提供本清單中未列明的文件。其他事項: 本清單將根據(jù)盡職調查的深入而進行補充、增加、或修改。 ：目標公司主體資格文件序號文件名稱/文件信息有/無備注目標公司全套工商登記檔案材料如提供全套工商登記檔案材料，檔案材料中已有材料無需重復提供。：目標項目土地和房屋權屬相關文件序號文件名稱有/無備注土地證相關文件土地使用證，說明土地使用證被

4、抵押或查封的具體情況。關于目標項目取得與政府簽訂的所有協(xié)議關于目標項目地塊的土地使用權合同及其任何補充協(xié)議(土地使用權出讓或轉讓合同)、以及劃撥土地的文件或協(xié)議。目標項目地塊土地出讓金、契稅、轉讓金（如有）繳納收據(jù)或其他證明項目土地出讓金、契稅已經足額繳交的證明文件就目標項目拍賣轉讓已支付的全部稅、費憑證項目用地紅線圖征用集體土地的征地批文、征地方案、征地協(xié)議、征地結案表（如有）征地費用支付證明文件土地現(xiàn)狀描述包括交通、場地平整、上下水等配套設施、地上建筑物、構筑物情況請說明項目用地是否涉及農轉用，如涉及，請?zhí)峁┫嚓P批準文件政府部門出具的其他對目標項目土地有重大影響或約束力的文件交易流程辦理所

5、有權證書的流程以及在建工程轉讓相關流程、主要涉及哪些部門，是否符合轉讓要求？涉及的劃撥土地是否補交土地出讓金？交易過程中的一級節(jié)點，如果將土地證過戶到收購單位？房屋現(xiàn)狀描述：目標項目開發(fā)建設手續(xù)序號文件名稱/文件信息有/無備注建設項目立項手續(xù)建設用地規(guī)劃許可證建設工程規(guī)劃許可證施工許可證，開竣工時間是否逾期，是否面臨處罰竣工驗收備案表，項目整套施工圖紙（包括建筑、結構、水、暖、電氣、精裝修等）人防文件人民防空工程設計審核批準通知單或防空地下室易地建設證明書或人防許可證項目總體布置圖項目現(xiàn)狀描述包括項目開發(fā)建設進度、預計交付時間、交付樓棟等。項目整體預算及明細截止目前項目已投入費用及明細請書面說

6、明項目是否均可以辦理產權證，是否存在部分物業(yè)不能辦理產權證的情形，并請說明辦理產權證書分割單位，是按幢還是分層分戶辦理產權證書？分割依據(jù)。銷售對象是否有限制？是否需要辦理預售許可證書。請書面說明項目是否存在超規(guī)建設問題，如存在，請說明已涉及或可能涉及的處罰：項目工程施工相關文件序號文件名稱/文件信息有/無備注總包合同內外裝、幕墻、機電、電梯、設計、監(jiān)理等主要參建單位名稱、工作內容及價款的目錄內外裝、幕墻、機電、電梯等主要分包單位的分包、供貨合同：目標地塊債務文件序號文件名稱/文件信息有/無備注目標地塊現(xiàn)有債務情況統(tǒng)計表（請?zhí)顚懜郊唬┌ㄏ蜚y行、其他金融機構貸款、股東借款、民間融資組織、高利貸

7、、典當行、擔保公司等機構和個人，以及項目公司帳內、賬外借款等尚未付清的往來款、貨款等。尚未清償完畢的債務合同及已還款憑證包括貸款/借款合同、展期協(xié)議、借新還舊協(xié)議、股東借款協(xié)議、購貨合同等。尚未清償完畢的債務合同所對應的擔保合同（請?zhí)顚懜郊唬┥形辞鍍斖戤叺膿：贤鶎牡盅?質押登記證明文件包括抵押物所對應的房產證、土地證、他項權證、質押登記證明文件。目標公司重大合同文件序號文件名稱/文件信息有/無備注標的額在人民幣50萬元以上的目標公司對外簽署的全部合同及履行情況說明（請?zhí)顚懜郊?，并請?zhí)峁┰摰热亢贤?、結算文件。：目標公司訴訟/仲裁糾紛（含查封、扣押、凍結及抵押、質押）相關文件序號文件名稱/文件信息有/無備注列表說明與目標項目有關的糾紛情況尤其是與本項目資產權屬、開發(fā)權益、轉讓、工程款、貸款、抵押、有關的糾紛；包括刑事訴訟、民事訴訟、行政訴訟、仲裁；請分別列明原告、被告、審理法院、審理時間、案由、涉案金額、案件進展情況，無論該案是否已完結。前述糾紛情況列表中尚未完結糾紛的相關法律文書目標地塊被抵押的詳細情況及相關文件請說明抵押范圍、抵押權人、抵押所擔保的主債權履行情況；請?zhí)峁┑盅汉贤?、抵押所擔保的主合同、抵押登記文件?/p>