非關(guān)稅壁壘措施

1、第5章 非關(guān)稅壁壘措施【學(xué)習(xí)目標(biāo)】通過本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生做到：1.掌握非關(guān)稅壁壘措施的特點(diǎn)；2.掌握非關(guān)稅壁壘措施的種類；3.掌握鼓勵(lì)出口和限制出口的措施；4.掌握自由貿(mào)易區(qū)的種類和運(yùn)行機(jī)制。5.1 非關(guān)稅壁壘措施概述5.1.1 非關(guān)稅壁壘措施的含義和特點(diǎn)（1）非關(guān)稅壁壘措施的含義非關(guān)稅壁壘（non-tariff barriers，NTBs），是指關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施。它是與關(guān)稅壁壘相對(duì)而言的。（2）非關(guān)稅壁壘措施的特點(diǎn)關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘都有限制商品進(jìn)口的作用，但相對(duì)于關(guān)稅壁壘來說，非關(guān)稅壁壘具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：1）非關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性。2）非關(guān)稅壁壘更能達(dá)到限制進(jìn)口的

2、目的。3）非關(guān)稅壁壘措施更具有隱蔽性和歧視性。5.1.2 非關(guān)稅壁壘措施的種類 （1）進(jìn)口配額制（import quotas system）進(jìn)口配額制又稱為進(jìn)口限額，是一國(guó)政府在一定時(shí)期（如1年、半年或1季度）以內(nèi)，對(duì)于某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額進(jìn)行直接的限制。進(jìn)口配額制主要有以下兩種：1）絕對(duì)配額（absolute quotas）即在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高數(shù)額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后便不準(zhǔn)進(jìn)口。這種進(jìn)口配額在實(shí)施時(shí)又有2種方式：全球配額（global quotas）。即不限定進(jìn)口國(guó)別或地區(qū)，對(duì)于來自任何國(guó)家或地區(qū)的進(jìn)口商品一律適用的配額。國(guó)別配額（country quota

3、s）即在總配額內(nèi)按國(guó)別或地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。2）關(guān)稅配額（tariff quotas）即對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品給予低稅、減稅或免稅的待遇；對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款。（2）“自動(dòng)”出口配額制（“voluntary” export quotas）“自動(dòng)”出口配額制又稱為“自動(dòng)”限制出口，即出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期（一般為35年）某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)由出口國(guó)自行控制出口，超過配額即禁止出口?！白詣?dòng)”出口配額制帶有明顯的強(qiáng)制性?！白詣?dòng)”出口配

4、額制從方法上講有以下2種形式：1）非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額：即不受國(guó)際協(xié)定的約束，而是出口國(guó)迫于來自進(jìn)口國(guó)單方面的壓力，自行單方面規(guī)定出口配額，限制商品出口。2）協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額：也稱為“有秩序的銷售安排”，即進(jìn)出口國(guó)雙方通過談判簽訂“自限協(xié)定”（selfrestraint agreement）或“有秩序的銷售協(xié)定”（orderly marketing agreement），規(guī)定在協(xié)定的有效期內(nèi)某些商品的出口配額，出口國(guó)應(yīng)根據(jù)此配額實(shí)行出口許可證制或者出口配額簽證制，自行限制這些商品的出口。進(jìn)口國(guó)則根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行檢查。這是目前國(guó)際上廣泛采用的一種方式。房地產(chǎn)E網(wǎng)（3）進(jìn)口許可證制（im

5、port license system）為了控制進(jìn)口，規(guī)定某些商品進(jìn)口必須領(lǐng)取許可證，沒有進(jìn)口許可證一律不準(zhǔn)進(jìn)口，這就是進(jìn)口許可證制。（4）外匯管制（foreign exchange control）外匯管制是一國(guó)政府通過法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制，來平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制度。（5）進(jìn)出口的國(guó)家壟斷（state monopoly of import and export）它是指資本主義國(guó)家對(duì)某些商品的進(jìn)出口由國(guó)家機(jī)關(guān)直接經(jīng)營(yíng)，或者把商品的進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)的壟斷權(quán)給予某些壟斷組織。資本主義國(guó)家進(jìn)出口的國(guó)家壟斷主要集中在3類商品上，第一類是煙酒；第二類是農(nóng)產(chǎn)品；第三類是武器。其方法

6、主要有如下3種。1）技術(shù)壁壘。2）綠色貿(mào)易壁壘。3）社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)壁壘。5.2 非關(guān)稅壁壘措施的影響5.2.1 價(jià)格效應(yīng)和貿(mào)易條件效應(yīng)5.2.2 國(guó)內(nèi)效應(yīng)圖5.1 進(jìn)口配額制的國(guó)內(nèi)效應(yīng)（小國(guó)模型）進(jìn)口國(guó)分配進(jìn)口配額的方式一般有3種：公開拍賣、按固定參數(shù)分配和按一定程序申請(qǐng)配額。5.3 鼓勵(lì)和限制的措施5.3.1 鼓勵(lì)出口方面的措施許多國(guó)家采用以下幾種主要的鼓勵(lì)出口的措施，以擴(kuò)大本國(guó)商品的出口。（1）出口信貸（export credit）出口信貸是一個(gè)國(guó)家為了鼓勵(lì)商品出口，加強(qiáng)商品的競(jìng)爭(zhēng)能力，出口國(guó)家的銀行對(duì)本國(guó)出口廠商或國(guó)外進(jìn)口廠商提供的貸款。出口信貸主要有以下2種形式：1）賣方信貸（supplie

7、rs credit）。它是出口方銀行向出口廠商（即賣方）提供的貸款。2）買方信貸（buyers credit）。它是出口方銀行直接向進(jìn)口廠商（即買方）或進(jìn)口方銀行提供的貸款，其附帶條件是貸款必須用于購(gòu)買債權(quán)國(guó)的商品，因而起到促進(jìn)商品出口的作用，這就是所謂的約束性貸款（tie loan）。房地產(chǎn)E網(wǎng)（2）出口信貸國(guó)家擔(dān)保制（export-credit guarantee system）它是指國(guó)家為了擴(kuò)大出口，對(duì)于本國(guó)出口廠商或商業(yè)銀行向外國(guó)進(jìn)口廠商或銀行提供的信貸，由國(guó)家設(shè)立的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行出口擔(dān)保。（3）出口補(bǔ)貼（export subsidies），又稱出口津貼它是指一些國(guó)家的政府為了降低其國(guó)內(nèi)

8、出口商品的價(jià)格，加強(qiáng)在國(guó)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，給予出口廠商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政上的優(yōu)惠措施。（4）商品傾銷（dumping）商品傾銷就是資本主義國(guó)家的壟斷組織在控制國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的條件下，以低于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格，甚至低于商品生產(chǎn)成本的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)拋售商品，打擊競(jìng)爭(zhēng)者以占領(lǐng)市場(chǎng)。（5）外匯傾銷（exchange dumping）外匯傾銷是出口企業(yè)利用本國(guó)貨幣對(duì)外貶值的機(jī)會(huì)爭(zhēng)奪國(guó)外市場(chǎng)的特殊手段。（6）促進(jìn)出口的組織措施為了擴(kuò)大出口，許多國(guó)家在組織方面采取了各種措施：成立專門組織，研究與制定進(jìn)出口戰(zhàn)略，擴(kuò)大出口。建立商業(yè)情報(bào)網(wǎng)，加強(qiáng)商業(yè)情報(bào)的服務(wù)工作。組織貿(mào)易中心和貿(mào)易展覽會(huì)。組織貿(mào)易代表團(tuán)和接待來訪。組織出口

9、商的評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)，對(duì)擴(kuò)大出口成績(jī)顯著者授予獎(jiǎng)?wù)拢í?jiǎng)狀）。5.3.2 出口管制方面的措施資本主義國(guó)家為了其政治、經(jīng)濟(jì)、軍事利益，常以防止“戰(zhàn)略物資”和“國(guó)內(nèi)緊缺物資”流失為借口，制定嚴(yán)格的出口管制措施。（1）出口管制的商品（2）出口管制的形式可分為以下兩種1）單方面的出口管制。2）多邊出口管制。（3）出口管制辦法出口管制采用簽發(fā)出口許可證的辦法。出口許可證分為兩種：1）一般許可證（general license）。2）特種許可證（validated license）。5.3.3促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的經(jīng)濟(jì)特區(qū)措施經(jīng)濟(jì)特區(qū)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在其關(guān)境以外所劃出的一定范圍的區(qū)域，在此區(qū)域內(nèi)，建筑或擴(kuò)建碼頭、倉(cāng)庫(kù)、

10、廠房等基礎(chǔ)設(shè)施和實(shí)行免除關(guān)稅等優(yōu)惠待遇，以吸引外國(guó)企業(yè)從事貿(mào)易與出口加工工業(yè)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)的目的是促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，鼓勵(lì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易和出口加工貿(mào)易，繁榮本地區(qū)和鄰近地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，增加財(cái)政 收入和外匯收入?，F(xiàn)在，各國(guó)或地區(qū)設(shè)立的經(jīng)濟(jì)特區(qū)名目繁多，規(guī)模不一，主要有以下幾種：（1）自由港（free port）或自由貿(mào)易區(qū)（free trade zone）自由港又稱自由口岸，自由貿(mào)易區(qū)又稱對(duì)外貿(mào)易區(qū)、自由區(qū)、工商業(yè)自由貿(mào)易區(qū)等。（2）保稅區(qū)（bonded area），又稱保稅倉(cāng)庫(kù)區(qū)（3）出口加工區(qū)（export processing zone）房地產(chǎn)E網(wǎng)（4）自由邊境區(qū)和過境區(qū)（free perimeter and transit zone）（5）科學(xué)工業(yè)園區(qū)（science industrial park）【本章小結(jié)】非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施是世界各國(guó)普遍采用的保護(hù)本國(guó)利益的一種方法，在世界范圍