國家現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)基金資金保管協(xié)議（合伙制模板）

1、xx省國家現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)xx基金與xxxx管理（上海）有限公司及XX銀行資金保管協(xié)議PAGE PAGE 34xx省國家現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)xx基金合伙企業(yè)（有限合伙）和xxxx管理（xx）有限公司與XX銀行XX分行之資金保管協(xié)議二xx年xx月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc301445416 第一章 協(xié)議當(dāng)事人 PAGEREF _Toc301445416 h 3 HYPERLINK l _Toc301445417 第二章 釋義 PAGEREF _Toc301445417 h 4 HYPERLINK l _Toc301445418 第三章 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與

2、原則 PAGEREF _Toc301445418 h 4 HYPERLINK l _Toc301445419 第四章 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc301445419 h 5 HYPERLINK l _Toc301445420 第五章 基金（甲方）資產(chǎn)的保管 PAGEREF _Toc301445420 h 9 HYPERLINK l _Toc301445421 第六章 劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行 PAGEREF _Toc301445421 h 13 HYPERLINK l _Toc301445422 第七章 基金xx監(jiān)督 PAGEREF _Toc301445422 h 16 HYP

3、ERLINK l _Toc301445423 第八章 非xx資金劃撥與監(jiān)督 PAGEREF _Toc301445423 h 17 HYPERLINK l _Toc301445424 第九章 基金會(huì)計(jì)核算、賬目核對(duì)和年檢審計(jì) PAGEREF _Toc301445424 h 18 HYPERLINK l _Toc301445425 第十章 資產(chǎn)保管報(bào)告 PAGEREF _Toc301445425 h 19 HYPERLINK l _Toc301445426 第十一章 基金關(guān)于資料文件檔案的保存 PAGEREF _Toc301445426 h 20 HYPERLINK l _Toc301445427

4、 第十二章 基金可分配資金的分配 PAGEREF _Toc301445427 h 20 HYPERLINK l _Toc301445428 第十三章 基金的費(fèi)用與績效分成支付 PAGEREF _Toc301445428 h 21 HYPERLINK l _Toc301445429 第十四章 甲方終止與清算 PAGEREF _Toc301445429 h 24 HYPERLINK l _Toc301445431 第十五章 禁止行為與違約責(zé)任 PAGEREF _Toc301445431 h 24 HYPERLINK l _Toc301445432 第十六章 保密 PAGEREF _Toc30144

5、5432 h 25 HYPERLINK l _Toc301445433 第十七章 不可抗力 PAGEREF _Toc301445433 h 26 HYPERLINK l _Toc301445434 第十八章 退任、提前終止與更換 PAGEREF _Toc301445434 h 26 HYPERLINK l _Toc301445435 第十九章 爭議的處理 PAGEREF _Toc301445435 h 27 HYPERLINK l _Toc301445436 第二十章 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc301445436 h 27 協(xié)議當(dāng)事人本協(xié)議由以下三方當(dāng)事人簽署：1.1甲方（

6、委托人）：名稱： xx省國家現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)xx基金合伙企業(yè)（有限合伙）授權(quán)代表： 住所地： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 1.2乙方（托管人）： 名稱：XX銀行XX分行授權(quán)代表： 住所地： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：丙方（管理人）： 名稱： xxxx管理（xx）有限公司授權(quán)代表： 住所地： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話： 釋義2.1本協(xié)議中除非另有所指，下列詞語具有以下含義：“協(xié)議各方”指本協(xié)議各方當(dāng)事人。“基金”指XX創(chuàng)業(yè)xx基金，即本協(xié)議甲方。 “合伙人”指作為甲方出資持有者而登記于甲方合伙人名冊(cè)的各方xx人。“委托管理協(xié)議” 指甲方與丙方簽署的、甲方委托丙方對(duì)基金進(jìn)行日常經(jīng)營管理的委托管理協(xié)議及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議（如有

7、）。“管理人”指根據(jù)委托管理協(xié)議的規(guī)定，負(fù)責(zé)甲方日常經(jīng)營事務(wù)管理的人，即本協(xié)議丙方。 “委派代表”指管理人授權(quán)的有權(quán)簽字人和指令簽發(fā)人。2.2本協(xié)議所有附件構(gòu)成本協(xié)議的組建部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力。本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便檢索而設(shè)，不用作對(duì)本協(xié)議規(guī)定的說明或理解，或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則3.1鑒于甲方依據(jù)委托管理協(xié)議的商定委托丙方擔(dān)任甲方的管理人，對(duì)外代表甲方管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，同時(shí)為保障資產(chǎn)安全，委托乙方作為基金資產(chǎn)的托管人，各方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)中華人民共和國協(xié)議法等中國關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定訂立本協(xié)議；3.2訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在基金資產(chǎn)的

8、保管、基金資產(chǎn)的xx運(yùn)作和監(jiān)督、基金資產(chǎn)日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金及其合伙人的合法權(quán)益。3.3為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實(shí)信用原則達(dá)成本協(xié)議。3.4本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權(quán)利、授權(quán)及法定權(quán)利簽署本協(xié)議，及履行在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)，簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)取得充分的授權(quán)。 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)4.1 甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方的權(quán)利：委托乙方按本協(xié)議的商定擔(dān)任基金托管人；享有基金財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)；取得基金資產(chǎn)運(yùn)作的xx收益；檢查乙方對(duì)基金資產(chǎn)的托管運(yùn)作情況；獲取基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料文件資

9、料；乙方在履行本協(xié)議過程中有過錯(cuò)或甲方認(rèn)為乙方未能勝任托管職責(zé)時(shí)，更換托管人；授權(quán)丙方根據(jù)本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定代表甲方向乙方發(fā)出劃款指令；本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。4.1.2甲方的義務(wù)：從本協(xié)議生效開始，依照本協(xié)議的商定，及時(shí)與乙方辦理基金托管資產(chǎn)移交手續(xù)； 依照本協(xié)議規(guī)定及時(shí)、足額地向乙方支付托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；依法定時(shí)對(duì)外接受年度審計(jì)、xx年檢；在合法合規(guī)的前提下，應(yīng)乙方要求提供開展托管業(yè)務(wù)所有必須的協(xié)助；任何因基金業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化，因基金認(rèn)繳出資或合伙人發(fā)生變更等直接致使影響乙方托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，應(yīng)提前通知乙方，并提供關(guān)于資料文件；及時(shí)向乙方提供托管業(yè)務(wù)所需的合伙人（大）會(huì)決議，基金合

10、伙協(xié)議及其修正案等；將本協(xié)議中托管人履行的職責(zé)向全體合伙人進(jìn)行完整的披露，并確?；鸷匣飬f(xié)議等所有法律資料文件與本協(xié)議沒有沖突； 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議商定的其他義務(wù)。4.2 乙方的權(quán)利和義務(wù) 4.2.1乙方的權(quán)利：接受甲方的委托，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的商定，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使對(duì)托管資產(chǎn)的保管權(quán)；根據(jù)本協(xié)議監(jiān)督丙方的xx運(yùn)作行為；根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按期收取托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議商定的其他權(quán)利。4.2.2乙方的義務(wù)：以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行基金托管人的義務(wù)，安全保管甲方資產(chǎn)。但乙方對(duì)甲方資產(chǎn)的托管并非對(duì)甲方xx本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)甲方的xx風(fēng)險(xiǎn)；配備足夠的

11、、合格的、熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)甲方托管事宜，配備符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的、合格的清算交割系統(tǒng)，配備符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)備和與托管業(yè)務(wù)關(guān)于的其他設(shè)旋，配備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)監(jiān)控度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管的專職人員的行為進(jìn)行事先監(jiān)控和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；分別為甲方設(shè)立支出賬戶和收入賬戶，嚴(yán)格按“收支兩條線”保管基金資產(chǎn)，除進(jìn)行可分配資金分配外，收入賬戶只收不支，支出賬戶只支不收；按商定的劃款指令授權(quán)書、丙方委派代表簽發(fā)發(fā)出的有效劃款指令、xx決策委員會(huì)決議、合規(guī)性審查函等必備資料文件在支出賬戶內(nèi)辦理經(jīng)審查合格的資金支付。如必備資料文件不全或?qū)彶椴缓细?，不得非法?dòng)用甲方賬戶名下

12、的資金；采取適當(dāng)合理措施，按商定的xx支付合規(guī)性審查表和費(fèi)用支付明細(xì)表對(duì)丙方指令的資金支付進(jìn)行審查監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)劃款指令違法違規(guī)、違反基金合伙協(xié)議或本協(xié)議關(guān)于規(guī)定的，不予執(zhí)行并及時(shí)向丙方發(fā)送提示函，若丙方未予合理處理則應(yīng)及時(shí)報(bào)告甲方；按丙方指令在收入賬戶內(nèi)辦理xx本金、收益和其他費(fèi)用回收，按商定的xx回收與分配合規(guī)性審查表、收款指令和證明資料文件等嚴(yán)格審查付款方和付款時(shí)間；嚴(yán)格監(jiān)督收入賬戶內(nèi)資金，除非有甲方合伙人大會(huì)決議，收入賬戶內(nèi)資金不得進(jìn)行除xx回收資金分配外的任何其他支付。同時(shí)按商定的xx回收與分配合規(guī)性審查表、劃款指令及證明資料文件對(duì)收入賬戶內(nèi)資金的分配時(shí)間和金額進(jìn)行監(jiān)督并按基金分配決議、

13、分配方案等商定資料文件向基金合伙人辦理分配資金撥付。依照甲方審核通過的會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)核算方法，為甲方資產(chǎn)建立獨(dú)立的資產(chǎn)會(huì)計(jì)賬簿并獨(dú)立核算，對(duì)甲方資產(chǎn)建立獨(dú)立保管賬冊(cè)，逐筆登記每筆資金收支并定時(shí)對(duì)賬，定時(shí)復(fù)核由丙方制作的財(cái)務(wù)報(bào)表；保證甲方托管資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立，建立資產(chǎn)保管防火墻；根據(jù)本協(xié)議的商定，及時(shí)向甲方出具季度、中期和年度基金資產(chǎn)保管報(bào)告。同時(shí)對(duì)丙方在賬戶使用、資金支付、資金回收與分配清算中的違法、違規(guī)和違約行為以及乙方與丙方關(guān)于甲方資產(chǎn)的重大對(duì)賬差異、乙方作為基金托管人的資格/資質(zhì)條件喪失等及時(shí)向甲方做出報(bào)告。根據(jù)本協(xié)議保存與甲方xx關(guān)于的會(huì)計(jì)記錄、

14、賬冊(cè)和檔案；根據(jù)基金合伙協(xié)議，在甲方期限屆滿或甲方提前終止后協(xié)助進(jìn)行甲方的清算；協(xié)助甲方進(jìn)行年檢和報(bào)稅；隨時(shí)接受甲方或丙方，或其委托的律師、會(huì)計(jì)師等專業(yè)人士查核與本協(xié)議關(guān)于的所有表冊(cè)、資料文件資料、記錄、資料文件；配合國家創(chuàng)業(yè)xx引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)或其授權(quán)代理人對(duì)托管的甲方資產(chǎn)進(jìn)行定時(shí)和不定時(shí)的凈值評(píng)估以及對(duì)乙方自身和丙方所做的履職評(píng)估，提供評(píng)估所需資料文件資料和必要的工作便利；以專業(yè)的水平保管甲方及其合伙人交付的資料文件、資料文件資料、印章，非經(jīng)合法有效授權(quán)，不得擅用；經(jīng)甲方合理要求的與甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的其他事項(xiàng)；協(xié)助丙方辦理甲方xx項(xiàng)目變現(xiàn)，具體事宜協(xié)商確定；未經(jīng)甲方事先書面同意，不得為自己

15、及任何第三人謀取權(quán)益，不得將托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人；根據(jù)國家法律、法規(guī)關(guān)于規(guī)定及乙方人的信貸政策，優(yōu)先考慮為甲方xx的項(xiàng)目提供融資；法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)或本協(xié)議商定的其他義務(wù)。43 丙方的權(quán)利和義務(wù)4.3.1 丙方的權(quán)利：根據(jù)委托管理協(xié)議和本協(xié)議的規(guī)定，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用；根據(jù)本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定向托管人發(fā)出劃款指令和費(fèi)用托收指令；法律法規(guī)規(guī)章、委托管理協(xié)議和本協(xié)議商定的其他權(quán)利。4.3.2 丙方的義務(wù)：根據(jù)本協(xié)議的商定接受乙方對(duì)與甲方資產(chǎn)關(guān)于的xx支付、xx退出與其他費(fèi)用回收、可分配資金分配支付等事項(xiàng)的監(jiān)督；在合法合規(guī)的前提下，應(yīng)乙方要求提供開展托管業(yè)務(wù)所有必須的協(xié)助；丙方在管理和運(yùn)用

16、甲方資產(chǎn)的過程中應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章；因自身過錯(cuò)致使甲方資產(chǎn)損失的，承擔(dān)直接損失的賠償責(zé)任；按本協(xié)議要求向乙方提供甲方的財(cái)務(wù)資料文件資料；依照本協(xié)議商定向乙方提供與基金托管義務(wù)關(guān)于的各類協(xié)議、憑證、證明、證書；對(duì)乙方按本協(xié)議所做的托管行為進(jìn)行監(jiān)督；8）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。 基金（甲方）資產(chǎn)的保管5.1 甲方銀行托管賬戶的開設(shè)和管理5.1.1 甲方正式設(shè)立后，甲方委托乙方依據(jù)甲方業(yè)務(wù)開展需要，為甲方的權(quán)益以甲方名義在乙方同時(shí)開立一個(gè)基本賬戶作為支出賬戶和一個(gè)一般賬戶作為收入賬戶,兩個(gè)賬戶均作為甲方資產(chǎn)的銀行托管賬戶，按“收支兩條線”存放甲方的現(xiàn)金資產(chǎn)。支出賬戶用于接收甲方合伙人認(rèn)繳

17、出資，支付對(duì)外xx和甲方應(yīng)承擔(dān)的運(yùn)營費(fèi)用，以及向丙方和乙方支付基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)；收入賬戶用于接收甲方資產(chǎn)對(duì)外xx后造成或產(chǎn)生的全部收入、xx本金回收以及支付甲方應(yīng)分配的利潤和返還合伙人出資。甲方授權(quán)乙方對(duì)托管賬戶實(shí)行內(nèi)部監(jiān)控管理。同時(shí)，甲方可隨時(shí)查詢托管賬戶資金余額及收支明細(xì)。5.1.2 甲方銀行托管賬戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法、人民幣現(xiàn)金管理?xiàng)l例、人民幣利率管理規(guī)定等國家法律法規(guī)的規(guī)定。5.1.3甲方授權(quán)乙方保管并使用托管賬戶預(yù)留印鑒章。乙方指派專門部門和專人負(fù)責(zé)保管甲方銀行托管賬戶預(yù)留印鑒章和相關(guān)開戶資料文件，并制定內(nèi)部管理辦法，嚴(yán)格監(jiān)控甲方托管賬戶預(yù)留印鑒章及相關(guān)開戶

18、資料文件的使用，并妥善保存使用記錄。5.1.4 乙方根據(jù)丙方的指令，辦理所有甲方銀行托管賬戶內(nèi)的資金劃撥和費(fèi)用回收。5.1.5乙方未經(jīng)授權(quán)不得擅自動(dòng)用甲方銀行托管賬戶內(nèi)的甲方資產(chǎn)，乙方不得使用甲方的銀行托管賬戶進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下托管業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。5.1.6所有甲方銀行托管賬戶內(nèi)的資金，乙方應(yīng)當(dāng)依照人民幣利率管理規(guī)定等關(guān)于法律法規(guī)對(duì)其計(jì)息，向甲方提供合理的建議，使甲方資金取得最優(yōu)的利息收入。5.1.7 如因甲方xx業(yè)務(wù)需要乙方為甲方開立除上述托管賬戶以外的其他賬戶并納入托管范圍，需提前通知甲方并經(jīng)甲方合伙人大會(huì)協(xié)商一致出具相關(guān)決議后辦理。5.2托管資產(chǎn)與關(guān)于資料文件資料的移交與確認(rèn)5.2.1甲方應(yīng)

19、在向乙方辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)當(dāng)天，向乙方發(fā)出甲方資金及資料文件移交清單（附件五），注明甲方認(rèn)繳出資總額、首期繳付資金金額、繳付時(shí)間等，并附各合伙人首期繳付資金明細(xì)清單，乙方根據(jù)各合伙人傳真號(hào)碼的劃款回執(zhí)、丙方蓋章確認(rèn)的繳款清單確認(rèn)首期資金到賬情況。以后各期合伙人出資的繳付均以丙方向各合伙人發(fā)出的繳款通知為依據(jù)。5.2.2乙方應(yīng)在收齊上述首期托管資金的當(dāng)天，在甲方資金及資料文件移交清單上進(jìn)行書面確認(rèn),并加蓋乙方印章。5.2.3甲方應(yīng)在辦理托管資產(chǎn)移交的同時(shí)，向乙方提交下列資料文件、資料文件資料（若為復(fù)印件需與原件核對(duì)無誤并蓋具甲方公章）： 1）正式簽署的基金合伙協(xié)議及相關(guān)附件以及甲方和丙方簽署的

20、委托管理協(xié)議；2）日常運(yùn)作聯(lián)系人名單（附件七）；3）托管賬戶的開戶資料文件；4）加蓋甲方公章的發(fā)送指令人員書面授權(quán)書（附件三）；5）丙方指派代表的簽字及預(yù)留印鑒樣本（附件八）；6）甲方指派劃款賬戶明細(xì)（附件四，可將來提供）與全體合伙人名單及指派收款賬戶；7）本協(xié)議規(guī)定提交的其他資料文件或資料文件資料。5.2.4只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)資料文件，并且甲方合伙人的首期實(shí)繳出資按基金合伙協(xié)議的要求已足額劃入托管賬戶，乙方在移交清單上確認(rèn)蓋章后，乙方向甲方出具加蓋業(yè)務(wù)章的資金保管業(yè)務(wù)起始運(yùn)作通知書（附件六）后，乙方才能接受甲方的劃款指令進(jìn)行劃款。5.3 甲方(基金)xx股權(quán)憑證的保管

21、5.3.1乙方應(yīng)采取專門的措施，用以保管甲方對(duì)外xx時(shí)形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明資料文件等原件,甲方保留復(fù)印件。5.3.2 乙方建立股權(quán)記錄制度，根據(jù)甲方提供的xx資料文件和被xx企業(yè)的資料文件資料，記錄甲方在被xx企業(yè)的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例，并根據(jù)股權(quán)變更情況及時(shí)進(jìn)行變更記錄。甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供被xx企業(yè)股權(quán)變更的相關(guān)資料文件。5.3.3除非經(jīng)甲方全體合伙人一致同意，丙方不得將甲方所xx股權(quán)資產(chǎn)用于質(zhì)押、擔(dān)保。甲方所xx股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)或作其他處分，丙方應(yīng)依照基金合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議商定程序進(jìn)行，并在三（3）個(gè)工作日內(nèi)通知乙方，同時(shí)向乙方提供股權(quán)處置的書面證明資料文件，以及負(fù)責(zé)將股權(quán)處置資金

22、足額、及時(shí)劃入托管賬戶。乙方應(yīng)依據(jù)丙方提供的股權(quán)處置證明資料文件和xx回收與分配合規(guī)性審查表核對(duì)股權(quán)處置資金是否直接、足額、及時(shí)到賬，并進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。如丙方擅自將甲方股權(quán)資產(chǎn)用于抵質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利，而造成托管資產(chǎn)損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但若知曉，乙方應(yīng)立即善盡對(duì)甲方的通知義務(wù)。5.3.4甲方所xx股權(quán)可上市公開流通時(shí)，應(yīng)由各方與甲方指派證券經(jīng)紀(jì)商另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，具體商定股權(quán)上市后的操作流程。5.4 甲方xx收入的保管 基于甲方資產(chǎn)造成或產(chǎn)生的全部收入，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、股權(quán)紅利、存款利息、補(bǔ)貼收入等，應(yīng)劃入托管賬戶中的收入賬戶，丙方負(fù)責(zé)各類收入的催

23、收管理，乙方負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督確認(rèn)實(shí)際到賬情況。丙方須提前通知甲方和乙方各類收入的預(yù)計(jì)到賬時(shí)間，并配合跟蹤確認(rèn)實(shí)際到賬情況。發(fā)生未及時(shí)到賬情況時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)提示丙方進(jìn)行催收。5.5 甲方關(guān)于法律資料文件的保管5.5.1甲方合伙協(xié)議、合伙人名冊(cè)、合伙人出資證明及出資轉(zhuǎn)讓資料文件、全體合伙人會(huì)議資料文件等法律資料文件的原件由甲方保管，并向乙方提供副本或加蓋甲方公章的復(fù)印件。甲方的營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記資料文件原件并和其他受法律約束的資料文件的原件也由甲方保管。5.5.2 上述5.5.1款所規(guī)定的與甲方設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律資料文件均應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復(fù)印件，乙方指派專人進(jìn)行保管。5.5.3甲方在運(yùn)

24、用其資產(chǎn)對(duì)外xx或?qū)ν夂炇鸬母鞣N協(xié)議、協(xié)議、章程、決議等法律資料文件及其附件,原件均由甲方保管。5.5.4 因乙方在未經(jīng)甲方書面同意的情況下，將甲方法律資料文件用于質(zhì)押等擔(dān)保形式或作其他處分而造成甲方資產(chǎn)損失，由乙方負(fù)責(zé)。5.5.5乙方無義務(wù)審核本條項(xiàng)下甲方提交的法律資料文件的真實(shí)性，該等資料文件的真實(shí)性以及與此相對(duì)應(yīng)的xx、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。5.6 甲方應(yīng)為乙方開立本條所指甲方銀行托管賬戶提供所有必要的開戶資料文件資料和資料文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照等。5.7 乙方應(yīng)制定嚴(yán)密的甲方銀行托管賬戶管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范與保密措施，安全保管甲方的各類資產(chǎn)賬戶，確保甲方資產(chǎn)的安全

25、。5.8 甲方資產(chǎn)應(yīng)和乙方自有資產(chǎn)和乙方其他托管資產(chǎn)嚴(yán)格分開，實(shí)行分賬管理。乙方應(yīng)對(duì)甲方資產(chǎn)的運(yùn)作狀況嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方許可或本協(xié)議事先商定，不得向甲方以外的第三方以任何形式透露甲方資產(chǎn)狀況。5.9 非乙方原因，當(dāng)托管資產(chǎn)處于乙方以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效監(jiān)控時(shí)，乙方對(duì)該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全保管職責(zé)，但在條件許可的情況下應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行6.1 劃款指令的內(nèi)容6.1.1劃款指令系指運(yùn)用甲方資產(chǎn)進(jìn)行xx或支付相關(guān)費(fèi)用時(shí)，丙方向乙方發(fā)出xx資金劃撥和其他費(fèi)用劃撥的書面指令（如需要相應(yīng)的附件需一并提供）。丙方向乙方發(fā)出的劃款指令包括項(xiàng)目xx費(fèi)用指令、管理費(fèi)劃款指令、其他費(fèi)用支出劃款指

26、令和可分配資金分配劃款指令。（1）丙方提交項(xiàng)目xx費(fèi)用指令時(shí)，除丙方的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交以下附件：A、被xx對(duì)象簽署的表明xx金額和付款期限的書面付款通知（如有）；B、xx協(xié)議；C、xx項(xiàng)目簡介；D、按基金合伙協(xié)議以及甲方與丙方簽署的委托管理協(xié)議設(shè)立的xx決策委員會(huì)簽署的xx決議；E、國家創(chuàng)業(yè)xx引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)出具的同意xx決議的合規(guī)性審查函。 （2）丙方提交管理費(fèi)的劃款指令時(shí)，除丙方的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交國家創(chuàng)業(yè)xx引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)出具的管理費(fèi)劃撥書面確認(rèn)函。 （3）丙方提交其他費(fèi)用支出的劃款指令時(shí)，除丙方的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交以下附件：A、費(fèi)用明細(xì)及該筆費(fèi)用屬于本協(xié)

27、議第13.1條所列明的甲方應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用中的具體類別的書面說明；B、經(jīng)甲方合伙人（大）會(huì)批準(zhǔn)的甲方年度和季度預(yù)算（如有）；C、與該筆費(fèi)用相關(guān)的發(fā)票、協(xié)議、函件通知、完稅憑證（如有）等資料文件資料文件資料的復(fù)印件（加蓋丙方法人公章）。（4）丙方提交可分配資金分配劃款指令時(shí)，除丙方的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交以下文附件：A、甲方各合伙人的賬戶明細(xì)；B、經(jīng)加蓋甲方公章的資金分配方案，資金分配方案應(yīng)載明本次擬分配收益總額、分配對(duì)象、分配原則和計(jì)算公式、分配時(shí)間、分配方式等；C、甲方合伙人（大）會(huì)的關(guān)于可分配資金分配方案的決議。6.1.2劃款指令必須具備以下基本要素：日期、付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)

28、、金額（大小寫）、付款（收款）事由等。劃款指令應(yīng)由丙方依據(jù)甲方向乙方提供的發(fā)送指令人員書面授權(quán)書委派代表（或者授權(quán)代表）簽字并加蓋丙方公章。劃款指令一式兩聯(lián)，丙、乙各方各執(zhí)一聯(lián)。劃款指令的具體格式見附件二。6.2 劃款指令的發(fā)出和接收6.2.1丙方應(yīng)事先指派有權(quán)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限并由甲方以發(fā)送指令人員書面授權(quán)書的形式提供給乙方，同時(shí)預(yù)留印鑒和簽字樣本。簽署劃款指令的人員只限于丙方的委派代表或其授權(quán)代表。其名單或權(quán)限有變化時(shí)，丙方應(yīng)提前三（3）個(gè)工作日以書面形式通知甲方，并由甲方審查后提供給乙方并提供新的印鑒和簽字樣本，該變更將在乙方收到甲方正式書面通知后正式生效。6.2.2甲方向乙方

29、提供甲方全體合伙人的名單。甲方合伙人有變化時(shí)，甲方應(yīng)在發(fā)生變化后五（5）個(gè)工作日以書面形式通知乙方并提供新的名單。該變更將在乙方收到正式書面通知后正式生效。6.2.3乙方負(fù)責(zé)劃款指令的接收，確保劃款指令的安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供劃款指令接收人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真號(hào)碼等。乙方上述接收和處理人員如出現(xiàn)變化，乙方應(yīng)提前三（3）個(gè)工作日以商定郵箱發(fā)出的電子郵件形式通知丙方，并提供變更后的人員情況表。該變更將在丙方收到正式書面通知后正式生效。6.2.4丙方應(yīng)先將劃款指令及其相應(yīng)附件以傳真號(hào)碼形式發(fā)送給乙方,由各方指派人員電話確認(rèn)，并在付款有效日期前將原件寄送

30、乙方。乙方依據(jù)收到的指令原件及其相應(yīng)附件才能進(jìn)行資金劃撥。6.3 劃款指令的確認(rèn)6.3.1乙方對(duì)劃款指令進(jìn)行確認(rèn)的依據(jù)是本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定；6.3.2對(duì)xx劃款指令，乙方應(yīng)指派人員對(duì)劃款指令進(jìn)行書面形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全，指令的印鑒和簽名是否與預(yù)留印鑒和簽名一致，并根據(jù)xx協(xié)議核對(duì)劃款金額、方式是否一致，若存在異議或不符，立即與丙方指派人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回丙方修改。6.3.3對(duì)xx劃款的指令，若劃款指令書面審查無誤，乙方指派人員還應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第七章（基金xx監(jiān)督）的關(guān)于規(guī)定進(jìn)行審核，確認(rèn)支付范圍是否符合合伙協(xié)議的關(guān)于規(guī)定。若存在違反xx監(jiān)督的，立即與丙方指派人員進(jìn)行

31、電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回丙方修改；6.3.4 對(duì)非xx業(yè)務(wù)的其他劃款指令，乙方應(yīng)指派人員對(duì)劃款指令進(jìn)行書面形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、指令的印鑒或簽名是否與預(yù)留印鑒或簽名一致，并根據(jù)本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)，核對(duì)劃款金額、方式等要素是否一致，是否按規(guī)定提供相關(guān)憑證和證明資料文件并符合商定的審查要求。若存在異議或不符，立即與丙方指派人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回丙方修改。6.4 劃款指令的執(zhí)行6.4.1乙方執(zhí)行丙方發(fā)出的劃款指令，應(yīng)以甲方托管賬戶內(nèi)實(shí)際可用資金為限，乙方不為甲方資產(chǎn)墊資。6.4.2乙方對(duì)劃款指令確認(rèn)有效后，應(yīng)在丙方指派的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款。6.4.3 乙

32、方執(zhí)行完畢指令后，在劃款指令第二聯(lián)上（回單聯(lián)）加蓋托管業(yè)務(wù)章后返還給丙方。6.5 相關(guān)責(zé)任6.5.1乙方準(zhǔn)確執(zhí)行丙方的合法合規(guī)且符合本協(xié)議的有效劃款指令，甲方資產(chǎn)發(fā)生損失的，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，因乙方原因未能及時(shí)或準(zhǔn)確執(zhí)行合法合規(guī)且符合本協(xié)議的劃款指令而致使甲方資產(chǎn)受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.5.2如丙方的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等原因造成的情形，只要乙方根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證關(guān)于印鑒、簽名及相關(guān)審查資料文件無誤，乙方不承擔(dān)因準(zhǔn)確執(zhí)行關(guān)于指令而給甲方或任何第三人帶來的損失。6.5.3如丙方負(fù)責(zé)簽署劃

33、款指令的人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，丙方未能按本協(xié)議商定及時(shí)通知乙方并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而致使甲方資產(chǎn)受損的，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。 基金xx監(jiān)督7.1甲方根據(jù)基金合伙協(xié)議中規(guī)定的甲方xx準(zhǔn)則和甲方與丙方簽署的委托管理協(xié)議中的關(guān)于商定，編制xx支付合規(guī)性審查表（附件一），明確所有xx支付監(jiān)督內(nèi)容，經(jīng)協(xié)議三方確認(rèn)后作為乙方實(shí)施xx監(jiān)督和支付審查的依據(jù)。乙方設(shè)置專門的監(jiān)督崗位，配備專門的監(jiān)督人員對(duì)甲方的xx運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。7.2在丙方向乙方發(fā)出xx劃款指令之前，應(yīng)向乙方提供與該項(xiàng)xx相關(guān)的所有證明資料文件，包括但不限于項(xiàng)目xx協(xié)議正本或加蓋甲方公章的復(fù)印件、xx決策委員會(huì)同意對(duì)外xx該項(xiàng)目的書面

34、決議資料文件等（詳見本協(xié)議第6.1.1條）；若丙方未能完整提供上述資料文件，乙方將暫緩執(zhí)行指令直至補(bǔ)齊所有資料文件。丙方有義務(wù)應(yīng)乙方要求提供所有乙方認(rèn)為有必要提供的書面說明、說明或承諾。7.3在乙方接收到7.2條所述與xx相關(guān)的所有證明資料文件之后，執(zhí)行劃款指令之前，應(yīng)審核該xx行為是否違反xx支付合規(guī)性審查表（附件一）的所有商定。如沒有違反該表中的所有商定，且劃款指令所有要素審查合格，乙方應(yīng)在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后在指令指派的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款。7.4乙方發(fā)現(xiàn)xx劃款指令違反xx支付合規(guī)性審查表關(guān)于規(guī)定，或存在重大違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后三（3

35、）個(gè)工作日內(nèi)以書面提示函的方式通知丙方，指明違規(guī)事項(xiàng)，丙方收到提示函后二（2）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，并說明緣由，若丙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未予回復(fù)和處理或答復(fù)不合理，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告。7.5丙方應(yīng)保證其所提供的上述與xx相關(guān)的所有法律資料文件的合法性、真實(shí)性和有效性，如因上述資料文件不合法、不真實(shí)而給甲方或任何第三人帶來損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。7.6甲方對(duì)外xx后造成或產(chǎn)生的股權(quán)憑證等證明資料文件，丙方應(yīng)在取得相關(guān)股權(quán)證明資料文件后五（5）個(gè)工作日內(nèi)提交乙方，由乙方按本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行保管。 非xx資金劃撥與監(jiān)督8.1非xx資金劃撥范圍（1）本協(xié)議第十三章所商定的甲方應(yīng)承擔(dān)的所有運(yùn)營費(fèi)用（含稅收）；

36、（2）基金（甲方）的可分配資金分配；（3）其他符合基金合伙協(xié)議及本協(xié)議商定的支出（需提供加蓋甲方公章的書面資料文件）。8.2 對(duì)于所有運(yùn)營費(fèi)用（含稅收），丙方向乙方發(fā)送劃款指令的同時(shí)，還應(yīng)提供費(fèi)用明細(xì)及其與該筆費(fèi)用相關(guān)的協(xié)議、函件通知等資料文件資料文件資料的正本等相關(guān)證明資料文件（詳見本協(xié)議第6.1.1條關(guān)于商定）。8.3 基金（甲方）進(jìn)行可分配資金的分配時(shí)，丙方向乙方發(fā)送劃款指令的同時(shí)，還應(yīng)提供經(jīng)依照基金合伙協(xié)議規(guī)定的資金分配方案等相關(guān)證明資料文件，資金分配方案應(yīng)載明本次擬分配資金總額、分配對(duì)象、分配原則和計(jì)算公式、分配時(shí)間、分配方式等內(nèi)容等（詳見本協(xié)議6.1.1條關(guān)于商定）。8.4甲方根據(jù)

37、基金合伙協(xié)議和與丙方簽署的委托管理協(xié)議以及本協(xié)議中的關(guān)于商定，編制費(fèi)用支付明細(xì)表和xx回收與分配合規(guī)性審查表（附件十、附件十一），明確所有非xx資金劃撥監(jiān)督內(nèi)容，經(jīng)協(xié)議三方確認(rèn)后作為乙方實(shí)施非xx資金劃撥監(jiān)督審查的依據(jù)。8.5在乙方接收到8.2條和8.3條所述與非xx資金劃撥相關(guān)的所有證明資料文件之后，執(zhí)行劃款指令之前，應(yīng)審核該支付行為是否違反費(fèi)用明細(xì)表或xx回收與分配合規(guī)性審查表的所有商定。如沒有違反該表中的所有商定，且劃款指令所有要素審查合格，乙方應(yīng)在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后在指令指派的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款。8.6乙方發(fā)現(xiàn)上述劃款指令違反費(fèi)用明細(xì)表或xx回收與分配合規(guī)性審查表關(guān)于規(guī)定，

38、或存在重大違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后三（3）個(gè)工作日內(nèi)以書面提示函的方式通知丙方，指明違規(guī)事項(xiàng)，丙方收到提示函后二（2）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，并說明緣由，若丙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未予回復(fù)和處理或答復(fù)不合理，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告。 基金會(huì)計(jì)核算、賬目核對(duì)和年檢審計(jì)9.1乙方協(xié)助甲方和丙方根據(jù)中國企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理法規(guī)和規(guī)定制定甲方會(huì)計(jì)核算方法。9.2基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)的建立與對(duì)賬（1）丙方為基金主會(huì)計(jì)核算人，乙方為復(fù)核會(huì)計(jì)。各方應(yīng)以甲方為核算主體依照商定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則為甲方資產(chǎn)單獨(dú)建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、設(shè)置會(huì)計(jì)科目進(jìn)行核算；（2）乙方托管不同企業(yè)和資產(chǎn)

39、的會(huì)計(jì)賬冊(cè)應(yīng)完全分開，單獨(dú)編制和保管；（3）丙方每季度將基金財(cái)務(wù)報(bào)表交給乙方進(jìn)行對(duì)賬復(fù)核，乙方對(duì)賬復(fù)核發(fā)現(xiàn)不符的應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，各方賬冊(cè)記錄應(yīng)保持一致。乙方在對(duì)賬復(fù)核中如發(fā)現(xiàn)重大對(duì)賬差異，在知會(huì)丙方共同查明原因并糾正外，還應(yīng)同時(shí)向甲方做出報(bào)告。9.3基金會(huì)計(jì)憑證的保管因基金資金收付而取得的原始記賬憑證應(yīng)由丙方進(jìn)行妥善保管，乙方保管原始憑證復(fù)印件。9.4基金資金賬目核對(duì)乙方應(yīng)每季度與丙方就基金（甲方）劃款記錄（乙方根據(jù)丙方發(fā)送的劃款指令的實(shí)際情況編制的甲方劃撥資金的金額、用途等記錄）和資金賬目進(jìn)行核對(duì)。如有不符，各方應(yīng)及時(shí)聯(lián)系，查明原因，依照“誰出錯(cuò)誰調(diào)整”的原則進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于其中的重大差

40、異，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方做出報(bào)告。9.5基金明細(xì)表的編制與核對(duì)基金明細(xì)表主要指xx項(xiàng)目明細(xì)表、股權(quán)登記明細(xì)表等業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表格。丙方每季度編制，乙方進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)各方不符，應(yīng)做出相應(yīng)調(diào)整，并將調(diào)整后加蓋各方印章的明細(xì)表送交甲方。9.6基金財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核各方各自按關(guān)于規(guī)定編制甲方（基金）財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表編制履行后，丙方應(yīng)將財(cái)務(wù)報(bào)表交給乙方進(jìn)行復(fù)核。財(cái)務(wù)報(bào)表每季度編制一次。乙方收到丙方編制的甲方（基金）財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知丙方并共同查找原因，進(jìn)行調(diào)整，直至各方數(shù)據(jù)完全一致。核對(duì)無誤后，各方應(yīng)在核對(duì)過的甲方（基金）財(cái)務(wù)報(bào)表上分別加蓋甲方公章和乙方托管業(yè)務(wù)章，一式兩份，

41、各方各保存一份。9.7乙方有義務(wù)協(xié)助丙方對(duì)外接受甲方年度審計(jì)、xx年檢等。 資產(chǎn)保管報(bào)告乙方應(yīng)在每會(huì)計(jì)年度終止三十（30）個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交上年度甲方資產(chǎn)保管報(bào)告。主要內(nèi)容包括但不限于：該年度甲方資產(chǎn)的主要指標(biāo)、主要業(yè)績指標(biāo)、乙方履行本協(xié)議的情況。年度資產(chǎn)保管報(bào)告還應(yīng)說明丙方對(duì)甲方資產(chǎn)的xx運(yùn)作是否嚴(yán)格依照本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定進(jìn)行。如甲方認(rèn)為必要，乙方還應(yīng)在甲方要求的期限內(nèi)提供季度和中期資產(chǎn)保管報(bào)告。季度、中期和年度資產(chǎn)保管報(bào)告的格式及內(nèi)容要求見附件九。乙方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定不再擔(dān)任托管人之日后十（10）個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方和丙方或其指派人員提交一份關(guān)于托管情況的報(bào)告。 基金關(guān)于資料文件檔案的

42、保存11.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方和乙方應(yīng)各自建立嚴(yán)密的內(nèi)監(jiān)控度，完整保存各自取得的甲方的所有原始憑證、記賬憑證、原始單據(jù)、企業(yè)賬冊(cè)、交易記錄、出資持有人名冊(cè)和協(xié)議等資料文件至少十二（12）年。11.2以甲方名義簽署的所有與甲方xx業(yè)務(wù)關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律資料文件及其附件的復(fù)印件（加蓋甲方公章），應(yīng)由乙方負(fù)責(zé)保管至少十二（12）年，以上協(xié)議正本由甲方保管。11.3 如甲方變更基金托管人，乙方有義務(wù)將其保管的前述文檔移交甲方或甲方指派的繼任托管人。11.4甲方清算后的賬冊(cè)保管由甲方清算委員會(huì)做出決議并決定賬冊(cè)保管及其他相關(guān)費(fèi)用的列支。 基金可分配資金的分配12.1甲方（基金

43、）存續(xù)期間的可分配資金的分配依照基金合伙協(xié)議和甲方與丙方簽署的委托管理協(xié)議的關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。12.2丙方應(yīng)提前向乙方提供全體合伙人的收款賬戶。如合伙人收款賬戶發(fā)生變更，丙方也應(yīng)提前書面告知乙方。12.3丙方在發(fā)出可分配資金分配劃款指令時(shí)，應(yīng)向乙方提供書面正式的分配方案，乙方根據(jù)本協(xié)議第8.5條和8.6條的商定對(duì)分配總額、分配證明資料文件以及劃款指令的要素進(jìn)行復(fù)核后辦理劃款。合伙人資金到賬情況由丙方與各合伙人核對(duì)。如發(fā)生任何退回、未到賬或不足額等問題，乙方根據(jù)丙方的書面指令進(jìn)行處理。12.4若甲方合伙人數(shù)量超過十（10）人以上，丙方須為乙方履行劃款提供必須的協(xié)助和配合。 基金的費(fèi)用與績效分成支付1

44、3.1 甲方承擔(dān)的費(fèi)用包括以下種類:（1）支付給丙方的基金管理費(fèi)（2）支付給乙方的基金托管費(fèi)（3）甲方的運(yùn)營費(fèi)用13.2甲方的運(yùn)營費(fèi)用（1）除非基金合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議和本協(xié)議另有商定，下列開支項(xiàng)目列入甲方運(yùn)營費(fèi)用，由甲方另行承擔(dān)：A）甲方辦理注冊(cè)登記、資格/資質(zhì)審查、免稅手續(xù)等造成或產(chǎn)生的費(fèi)用、以及稅收與其他政府收費(fèi)；B）甲方發(fā)生的自身的年報(bào)審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、合伙人大會(huì)會(huì)議費(fèi)、股權(quán)交易費(fèi)、變更登記、xx年檢、信息披露費(fèi)及所有行政性收費(fèi)；C）丙方本著維護(hù)甲方權(quán)益原則聘請(qǐng)獨(dú)立第三方為甲方自身獲取的，除xx項(xiàng)目篩選評(píng)價(jià)、xx決策、xx后管理和項(xiàng)目xx退出決策以外的法律建議、融資建議

45、、稅收建議、會(huì)計(jì)建議（包括審計(jì)）的律師費(fèi)、咨詢顧問費(fèi)、稅務(wù)師費(fèi)、評(píng)估師費(fèi)、咨詢師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)；D）管理、運(yùn)用或處分甲方資產(chǎn)的過程中發(fā)生的稅費(fèi)和其他政府規(guī)費(fèi)性質(zhì)的交易費(fèi)用、甲方年審銀行專戶余額詢證費(fèi)、銀行專戶管理費(fèi)、銀行劃款手續(xù)費(fèi)、證券開戶費(fèi)、證券交易手續(xù)費(fèi)、證券交易印花稅、公司印花稅、營業(yè)稅金及附加；E）甲方自身的資料文件或賬冊(cè)的制作及印刷費(fèi)用；F）丙方為維護(hù)甲方的權(quán)利以甲方為主體提起訴訟或仲裁所發(fā)生的解決糾紛費(fèi)用；G）被xx項(xiàng)目為取得甲方xx所發(fā)生的項(xiàng)目審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用以及為滿足基金xx管理需要和xx退出所發(fā)生年度審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用等外部中介費(fèi)用，首先由被xx項(xiàng)目方承擔(dān)，再由甲方

46、承擔(dān)；H）甲方終止時(shí)的清算費(fèi)用； I）甲方合伙人大會(huì)確認(rèn)應(yīng)由本基金承擔(dān)的其他費(fèi)用。（2）上述所有運(yùn)營費(fèi)用，均由丙方向乙方發(fā)送劃款指令，同時(shí)提供相關(guān)的發(fā)票、單據(jù)、函件、協(xié)議等有效的證明資料文件，乙方確認(rèn)無誤后辦理劃款?；疬\(yùn)作過程中所涉及的稅務(wù)問題，國家法律政策有明文規(guī)定的，依照國家的關(guān)于法律、法規(guī)和政策辦理。對(duì)于法律、法規(guī)和政策沒有明文規(guī)定的稅務(wù)問題，依照政府部門的相關(guān)通知或丙方的書面通知辦理。（3）丙方因未履行或未完全履行義務(wù)致使的費(fèi)用支出或甲方財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與甲方資產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方運(yùn)營費(fèi)用，而應(yīng)由丙方承擔(dān)。（4）未xx項(xiàng)目所發(fā)生的項(xiàng)目審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用

47、以及為滿足基金xx管理需要和xx退出所發(fā)生年度審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)用等外部中介費(fèi)用由被xx項(xiàng)目方或丙方承擔(dān)，不列入甲方運(yùn)營費(fèi)用。13.3丙方基金管理費(fèi)的計(jì)提與支付方式:（1）年度固定的基金管理費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)提基礎(chǔ)如下：年管理費(fèi)為基金認(rèn)繳出資總額的【】%。（2）年度固定的基金管理費(fèi)在基金存續(xù)期間每年一次性支付，自基金公司設(shè)立后每滿一年后10日內(nèi)將下一年度管理費(fèi)劃入基金管理人銀行賬戶，首筆管理費(fèi)支付時(shí)間為委托管理協(xié)議簽署之日起10日內(nèi)，支付期間為基金公司設(shè)立日至設(shè)立滿一年之日。（3）如對(duì)丙方的委托因任何原因在甲方存續(xù)期屆滿前終止，則預(yù)支給丙方的相關(guān)當(dāng)期管理費(fèi)應(yīng)根據(jù)丙方在該年度內(nèi)實(shí)際管理的天數(shù)進(jìn)行折算

48、，并向甲方退回折算后應(yīng)退還的部分。（4）在計(jì)算某一計(jì)算期間的固定管理費(fèi)時(shí)，應(yīng)按計(jì)算當(dāng)天甲方認(rèn)繳出資總額扣除已退出項(xiàng)目xx本金的余額為基礎(chǔ)計(jì)算該計(jì)算期間的固定的基金管理費(fèi)。甲方認(rèn)繳出資總額在該計(jì)算期間內(nèi)減少或增加的，應(yīng)按日計(jì)算減少額或增加額對(duì)該計(jì)算期間固定基金管理費(fèi)的影響，并應(yīng)在下一計(jì)算期間的固定基金管理費(fèi)中予以增減。13.4丙方績效分成(業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì))的計(jì)提與支付（1）甲方經(jīng)營期間取得的可分配資金的分配原則為“先回本后分利”，具體分配順序如下：首先讓甲方所有合伙人（包括丙方）按實(shí)繳出資比例回收其實(shí)繳出資額。實(shí)繳出資額全部回收后如有余額，則按20%和80%的比例在丙方和甲方合伙人（包括丙方）之間進(jìn)行

49、分配。甲方合伙人（包括丙方）所取得的80%的收益按其相對(duì)實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。（2）丙方績效分成由丙方在取得甲方書面核準(zhǔn)后向乙方發(fā)送績效分成劃款指令，乙方對(duì)經(jīng)過甲方核準(zhǔn)的劃款指令和相關(guān)附件進(jìn)行書面復(fù)核，在劃款指令指派的付款有效日期當(dāng)天（工作時(shí)間）從托管賬戶內(nèi)支付給丙方指派收款賬戶。13.5乙方托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式（1）托管費(fèi)的計(jì)提方法和計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)托管費(fèi)按甲方實(shí)際托管的資金總額的 %/年收取，按月計(jì)提，按季支付，每季的前五個(gè)工作日內(nèi)支付上一季度的托管費(fèi) 。（2）托管費(fèi)的計(jì)算方式、支付時(shí)間和程序托管費(fèi)每季度支付一次。甲方于每年度按季分四次向托管人支付托管費(fèi)，費(fèi)率為上條規(guī)定的費(fèi)率。托管

50、費(fèi)按當(dāng)月末甲方實(shí)際托管的資金總額所對(duì)應(yīng)的托管費(fèi)率計(jì)提。 托管費(fèi)每季末計(jì)算，每季度支付一次，由丙方向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后無誤后于每季度初前五個(gè)工作日內(nèi)將上一季度的托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。13.6基金匯劃費(fèi)用乙方辦理甲方資產(chǎn)劃撥時(shí)發(fā)生的人民銀行規(guī)定的各類銀行結(jié)算費(fèi)用，按實(shí)際發(fā)生額從甲方銀行托管賬戶中直接扣除。13.7除非本協(xié)議另有商定，除上述基金管理費(fèi)、績效分成、已明確的甲方運(yùn)營費(fèi)用和按本協(xié)議應(yīng)支付給基金托管人的托管費(fèi)外，甲方不對(duì)其他任何形式的費(fèi)用做出支付。 甲方終止與清算14.1 甲方因法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和基金合伙協(xié)議規(guī)定的所有

51、原因而終止，協(xié)議各方按以下程序辦理相關(guān)事宜：（1）本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)將甲方銀行帳戶內(nèi)的資金本息余額劃轉(zhuǎn)到甲方劃款指令指派的銀行帳戶，該等付款指令應(yīng)由執(zhí)行事務(wù)合伙人簽署并依照本協(xié)議商定附相關(guān)證明資料文件。（2）在按上述方式轉(zhuǎn)出之前，乙方保證甲方銀行帳戶內(nèi)的資金不得用于任何支付目的。14.2甲方解散時(shí)，甲方應(yīng)予公告，并依照基金合伙協(xié)議的規(guī)定組織清算小組對(duì)甲方財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。14.3甲方清算小組接管甲方財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé)甲方財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。乙方對(duì)甲方資產(chǎn)的托管職責(zé)即告終止，但乙方仍有義務(wù)協(xié)助清算小組履行清算復(fù)核和劃款工作。14.4清算小組應(yīng)于甲方解散后三十（30）個(gè)工作日內(nèi)編制甲方財(cái)產(chǎn)

52、清算報(bào)告，并交乙方復(fù)核，乙方復(fù)核無誤后由清算小組向乙方發(fā)出清算劃款指令，乙方復(fù)核無誤后根據(jù)指令將應(yīng)付管理費(fèi)、應(yīng)付托管費(fèi)、應(yīng)付合伙人出資和收益等分別劃至指派賬戶后，將剩余貨幣資產(chǎn)一次性劃入甲方指派賬戶，乙方協(xié)助甲方辦理托管專戶銷戶、賬戶資料文件資料退還等手續(xù)。上述指派賬戶應(yīng)由甲方在正式清算之前至少一個(gè)月書面提供給乙方，作為乙方劃款時(shí)核對(duì)的依據(jù)。 禁止行為與違約責(zé)任15.1禁止行為：（1）乙方不得為自己或任何第三方牟取權(quán)益而損害甲方的合法權(quán)益,亦不得利用xx項(xiàng)目從事內(nèi)幕交易或其他非法行為。（2）乙方不得拖延或拒絕執(zhí)行丙方的符合本協(xié)議及關(guān)于指派資料文件規(guī)定的劃款指令。（3）乙方不得違規(guī)動(dòng)用或處分甲方

53、資產(chǎn)，除非依據(jù)丙方的符合本協(xié)議及關(guān)于指派資料文件規(guī)定的劃款指令或本協(xié)議另有規(guī)定。（4）除根據(jù)甲方關(guān)于指令或國家關(guān)于信息披露的規(guī)定外，乙方不得對(duì)外披露甲方的任何信息。15.2違約責(zé)任：（1）由于本協(xié)議當(dāng)事人的過錯(cuò)，過失造成本協(xié)議未能履行或未能完全履行，由有過錯(cuò)和過失的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。（2）本協(xié)議當(dāng)事人違反本協(xié)議或存在過錯(cuò)和過失給他方造成實(shí)際損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 保密16.1本協(xié)議的任何一方茲承諾對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)（包括對(duì)于各方而言，任何xx或潛在xx）的任何及所有信息保密，且不披露任何該等信息。任何一方進(jìn)一步承諾不為

54、本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員、合伙人、董事、管理人員、咨詢顧問、代理人或其他人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息，在該等情況下，該方應(yīng)確保其雇員、合伙人、董事、管理人員、咨詢顧問、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。16.2本章不應(yīng)適用于下列信息：（1）該等信息已是或成為公眾可獲知的信息（不是通過對(duì)第16.1條的違反）；（2）在一方向另一方提供時(shí)，根據(jù)一般業(yè)務(wù)過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息；（3）一方從另一方以外的其他方（且該等其他方無保密義務(wù)）處得到或獲取的信息，或由接收方獨(dú)立開發(fā)的信息；（4）法律、法規(guī)

55、、具有管轄權(quán)的法院或政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息。16.3協(xié)議各方應(yīng)延續(xù)履行保密義務(wù)，保密義務(wù)不因本協(xié)議終止而終止。 不可抗力17.1如本協(xié)議任何相關(guān)方因“不可抗力”事件無法履行其義務(wù)，則在“不可抗力”事件影響履行義務(wù)期間，應(yīng)暫停履行該等義務(wù)?！安豢煽沽Α敝竿瑫r(shí)符合以下條件的任何事件：（1）超出受影響一方之監(jiān)控；（2）不可預(yù)見，或者雖可預(yù)見但不可避免；（3）發(fā)生在本協(xié)議生效日之后；（4）妨礙該方履行全部或部分本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。17.2聲稱遭受“不可抗力”事件影響的一方應(yīng)在該不可抗力事件發(fā)生之日起七（7）日內(nèi)告知其他方。聲稱遭受“不可抗力”事件影響的一方應(yīng)運(yùn)用所有合理努力消除、減輕該等“不可抗力”

56、事件的影響。若任何一種“不可抗力”事件發(fā)生，各方應(yīng)立即開始協(xié)商以解決“不可抗力”事件對(duì)本協(xié)議的影響。 退任、提前終止與更換18.1除本協(xié)議期限屆滿而托管關(guān)系自動(dòng)終止外，如發(fā)生下列情況，乙方應(yīng)當(dāng)退任：（1）乙方被清算，破產(chǎn)或者接管；（2）乙方未做到其自有資產(chǎn)與托管資產(chǎn)的相互獨(dú)立,且經(jīng)甲方要求后仍未改正的；（3）乙方未經(jīng)授權(quán)或違反關(guān)于規(guī)定動(dòng)用或處分甲方委托的資產(chǎn)；（4）乙方違反本協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù),給甲方造成損失的；（5）乙方違反法律法規(guī)、其他重大違約或明顯不作為或因其他行為給甲方已造成或可能造成損失的；（6）乙方相對(duì)于丙方的獨(dú)立性條件喪失或經(jīng)營不善，有可能對(duì)甲方資產(chǎn)安全構(gòu)成重大不利影響的；（7）

57、甲方合伙人大會(huì)或管理人有充分理由認(rèn)為更換托管人符合合伙人權(quán)益；（8）乙方存在嚴(yán)重違反本協(xié)議的其他行為。18.2乙方退任時(shí)，應(yīng)將全部與甲方資產(chǎn)關(guān)于的資料文件、憑證、報(bào)告和協(xié)議等移交甲方或甲方指派的繼任托管人，并與繼任托管人辦理資產(chǎn)托管轉(zhuǎn)移手續(xù)。18.3 未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自提出退任。若乙方提出退任并取得甲方同意時(shí)，在新的托管方就任之前，乙方應(yīng)依照本協(xié)議忠實(shí)履行其義務(wù)，直至新的托管方到任，托管費(fèi)用計(jì)算至全部資產(chǎn)移交履行前一日止。18.4本協(xié)議到期前，如甲方提前終止或解散，乙方的任命應(yīng)提前終止，但甲方應(yīng)事先與乙方溝通并協(xié)商。 爭議的處理19.1關(guān)于本協(xié)議的簽署和履行而造成或產(chǎn)生的任何爭議及對(duì)本

58、協(xié)議項(xiàng)下條款的說明，均適用中華人民共和國（在此不包括xx、xx特別行政區(qū)及xx地區(qū)）法律法規(guī)及其司法說明；19.2任何因本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的或與本協(xié)議關(guān)于的爭議，各方首先應(yīng)通過友好協(xié)商予以解決；若協(xié)商不成，任何一方可將爭議提交至坐落于xx的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)依照該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)20.1本協(xié)議自各方當(dāng)事人的授權(quán)代表簽署之日起設(shè)立，并自各方蓋章且經(jīng)財(cái)政部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)審批通過之日起生效。除非根據(jù)本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定提前終止本協(xié)議，本協(xié)議的期限為甲方存續(xù)期。20.2對(duì)本協(xié)議條款在操作上的細(xì)化可由甲方和乙方另行商定實(shí)施細(xì)則或操作備忘錄，該等細(xì)則或備忘錄自甲方以

59、書面資料文件認(rèn)可之日起自動(dòng)構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組建部分，對(duì)協(xié)議各方都有不可撤銷的約束力。20.3對(duì)本協(xié)議的修改、變更及補(bǔ)充，須由本協(xié)議各方協(xié)商一致，并訂立書面補(bǔ)充協(xié)議后方才生效。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之不可分割的組建部分，在相同事項(xiàng)的規(guī)定上，如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議存在沖突，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。20.4本協(xié)議以中文簽署，一式六份，甲方執(zhí)兩份，乙方持兩份，丙方持兩份，均為正本，具有同等的法律效力。20.5 甲方應(yīng)確?；鸷匣飬f(xié)議、甲方與丙方簽署的委托管理協(xié)議不與本協(xié)議等其他資料文件發(fā)生沖突，若上述資料文件和協(xié)議的關(guān)于條款與本協(xié)議相沖突，由甲方本著確保和維護(hù)甲方權(quán)益的原則召集乙方共同溝通協(xié)調(diào)解決。（以下無正文，下

60、頁為簽署頁）簽署頁甲方：xx省國家現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)xx基金合伙企業(yè)（有限合伙） 法定代表人（授權(quán)代表）： 年 月 日 乙方：XX銀行XX分行法定代表人（授權(quán)代表）：年 月 日 丙方：xxxx管理（xx）有限公司法定代表人（授權(quán)代表）：年 月 日 附件一xx支付合規(guī)性審查表序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查處理一xx領(lǐng)域、對(duì)象、階段與進(jìn)度1.xx領(lǐng)域和xx對(duì)象：是否與委托管理協(xié)議商定的相一致；2.xx階段：審查時(shí)點(diǎn)加上本次審查的xx額在內(nèi)的已投出的資金總額中,對(duì)于初創(chuàng)期、早中期階段的xx是否大于或等于60%；3.xx進(jìn)度：本次xx階段是否合規(guī)，是否在支出賬戶中撥付。1.基金托管人如發(fā)現(xiàn)有違反本xx支付合規(guī)性