期貨市場客戶開戶管理制度

1、 更多企業(yè)業(yè)學(xué)院：中小企企業(yè)管理理全能版版套講座份份資料總經(jīng)理理、高層層管理套講座份份資料中層管管理學(xué)院院套講座份份資料國學(xué)智智慧、易易經(jīng)套講座人力資資源學(xué)院院套講座份份資料各階段段員工培培訓(xùn)學(xué)院院套講座份份資料員工管管理企業(yè)業(yè)學(xué)院套講座份份資料工廠生生產(chǎn)管理理學(xué)院套講座份份資料財務(wù)管管理學(xué)院院套講座份份資料銷售經(jīng)經(jīng)理學(xué)院院套講座份份資料銷售人人員培訓(xùn)訓(xùn)學(xué)院套講座份份資料期貨市場場客戶開開戶管理理規(guī)定（征求意意見稿）第一章 總則為加強期期貨市場場監(jiān)管，保護客客戶合法法權(quán)益，維護期期貨市場場秩序，防范風(fēng)風(fēng)險，提提高市場場運行效效率，根根據(jù)期期貨交易易管理條條例、期貨貨交易所所管理辦辦法、期貨貨公

2、司管管理辦法法等行行政法規(guī)規(guī)和規(guī)章章，制定定本規(guī)定定。期貨公司司為客戶戶開立賬賬戶，應(yīng)應(yīng)當對客客戶開戶戶資料進進行審核核，確保保開戶資資料的合合規(guī)、真真實、準準確和完完整。中國期貨貨保證金金監(jiān)控中中心有限限責(zé)任公公司（以以下簡稱稱監(jiān)控中中心）負負責(zé)客戶戶開戶管管理的具具體實施施工作。期貨公公司為客客戶申請請、注銷銷各期貨貨交易所所交易編編碼，應(yīng)應(yīng)當統(tǒng)一一通過監(jiān)控控中心辦辦理。監(jiān)控中心心應(yīng)當建建立和維維護期貨貨市場客客戶統(tǒng)一一開戶系系統(tǒng)（以以下簡稱稱統(tǒng)一開開戶系統(tǒng)統(tǒng)），對對期貨公公司提交交的客戶戶資料進進行復(fù)核核，并將將通過復(fù)復(fù)核的客客戶資料料轉(zhuǎn)發(fā)給給相關(guān)期期貨交易易所。期貨交易易所收到到監(jiān)控中

3、中心轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)的客戶戶交易編編碼申請請資料后后，根據(jù)據(jù)期貨交交易所業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則對客戶戶交易編編碼進行行分配、發(fā)放和和管理，并將各各類申請請的處理理結(jié)果通通過監(jiān)控控中心反反饋期貨貨公司。監(jiān)控中心心應(yīng)當為為每一個個客戶設(shè)設(shè)立統(tǒng)一一開戶編編碼，并并建立統(tǒng)統(tǒng)一開戶戶編碼與與客戶在在各期貨貨交易所所交易編編碼的對對應(yīng)關(guān)系系。中國證券券監(jiān)督管管理委員員會（以以下簡稱稱中國證證監(jiān)會）及其派派出機構(gòu)構(gòu)依法對對期貨市市場客戶戶開戶實實行監(jiān)督督管理。 中國期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會、期期貨交易易所依法法對期貨貨市場客客戶開戶戶實行自自律管理理。第二章 客戶開開戶及交交易編碼碼申請客戶開戶戶應(yīng)當符符合期期貨交易易管理條條例及及中國

4、證證監(jiān)會有有關(guān)規(guī)定定，并遵遵守以下下實名制制要求：（一）個個人客戶戶應(yīng)當本本人親自自辦理開開戶手續(xù)續(xù)，簽署署開戶資資料，不不得委托托代理人人代為辦辦理開戶戶手續(xù)。除中國國證監(jiān)會會另有規(guī)規(guī)定外，個人客客戶的有有效身份份證明文文件為中中華人民民共和國國居民身身份證；（二）單單位客戶戶應(yīng)當出出具單位位客戶的的授權(quán)委委托書、代理人人的身份份證和其其他開戶戶證件。除中國國證監(jiān)會會另有規(guī)規(guī)定外，單位客客戶的有有效身份份證明文文件為組組織機構(gòu)構(gòu)代碼證證和營業(yè)業(yè)執(zhí)照；（三）期期貨經(jīng)紀紀合同、期貨結(jié)結(jié)算賬戶中客戶戶姓名或或者名稱與其其有效身身份證明明文件中中的姓名名或者名名稱一致致；（四）在在期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同及

5、其他他開戶資資料中真真實、完完整、準準確地填填寫客戶戶資料信信息。期貨公司司應(yīng)當對對客戶進進行以下下實名制制審核：（一）對對照有效效身份證證明文件件，核實實個人客客戶是否否本人親親自開戶戶，核實實單位客客戶是否否由經(jīng)授授權(quán)的代代理人開開戶；（二）確確保客戶戶交易編編碼申請請表、投投資者期期貨結(jié)算算賬戶登登記表、期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同等開戶戶資料所所記載的的客戶姓姓名或者者名稱與與其有效效身份證證明文件件中的姓姓名或者者名稱一一致?？蛻糸_戶戶時，期期貨公司司應(yīng)當實實時采集集并保存存客戶以以下影像像資料：（一）個個人客戶戶頭部正正面照和和身份證證正面掃掃描件；（二）單單位客戶戶開戶代代理人頭頭部正面面照

6、、開開戶代理理人身份份證正面面掃描件件、單位位客戶營業(yè)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件件和組織織機構(gòu)代代碼證（副本）掃描件件。證券公司司依法接接受期貨貨公司委委托協(xié)助助辦理開開戶手續(xù)續(xù)的，應(yīng)應(yīng)當按照照本規(guī)定定的要求求對照核核實客戶戶真實身身份，核核對客戶戶期貨結(jié)結(jié)算賬戶戶戶名與與其有效效身份證證明文件件中姓名名或者名名稱一致致，采集集并留存存客戶影影像資料料，并隨隨同其他他開戶資資料一并并提交期期貨公司司審核開開戶和存存檔。期貨公司司應(yīng)當按照照統(tǒng)一的的格式要要求（見見附件）采集并并以電子子文檔方方式在公公司總部部集中統(tǒng)統(tǒng)一保存存客戶影影像資料料，并隨隨其他開開戶材料料一并存存檔備查查。各營營業(yè)部也也應(yīng)當保

7、保存所辦辦理的客客戶開戶戶資料及及其影像像資料。期貨公司司不得與與不符合合實名制制要求的的客戶簽簽署期貨貨經(jīng)紀合合同，也也不得為為未簽訂期期貨經(jīng)紀紀合同的的客戶申請請交易編編碼。期貨公司司為客戶戶申請交交易編碼碼，應(yīng)當當向監(jiān)控控中心提提交客戶戶交易編編碼申請請。客戶戶交易編編碼申請請?zhí)顚憙?nèi)內(nèi)容應(yīng)當當完整并并與期貨貨經(jīng)紀合合同所記載的內(nèi)容一一致。期貨公司司為單位位客戶申申請交易易編碼時時，應(yīng)當當同時按按照規(guī)定定要求向向監(jiān)控中中心提交交該單位客客戶的組組織機構(gòu)構(gòu)代碼證證（副本本）掃描描件和營營業(yè)執(zhí)照照（副本本）掃描描件。期貨公司司應(yīng)當按按照規(guī)定定要求定定期向監(jiān)監(jiān)控中心心提交客客戶的以以下資料料：（

8、一）個個人客戶戶的頭部部正面照照和身份份證正面面掃描件件；（二）單單位客戶戶的開戶戶代理人人頭部正正面照和和身份證證正面掃掃描件。監(jiān)控中心心應(yīng)當按按以下標標準對期期貨公司司提交的的客戶交交易編碼碼申請表表及其他他相關(guān)資資料進行行復(fù)核：（一）客客戶交易易編碼申申請表內(nèi)內(nèi)容完整整性、格格式正確確性；（二）個個人客戶戶姓名和和身份證證號碼與與公安部部全國公公民身份份信息系系統(tǒng)反饋饋結(jié)果的的一致性性；（三）單單位客戶戶名稱和和組織機機構(gòu)代碼碼證號碼碼與全國國組織機機構(gòu)代碼碼管理中中心反饋饋結(jié)果的的一致性性；（四）客客戶姓名名或者名名稱與其其期貨結(jié)結(jié)算賬戶戶戶名的的一致性性；（五）其其他應(yīng)當當復(fù)核的的內(nèi)

9、容。監(jiān)控中心心在復(fù)核核中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)以下情情況之一一的，監(jiān)監(jiān)控中心心應(yīng)當退回回客戶交交易編碼碼申請，并告知知期貨公公司：（一）客客戶資料料不符合合實名制制要求；（二）客客戶交易易編碼申申請表及及相關(guān)資資料內(nèi)容容不完整整、格式式不正確確；（三）中中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定定的其他他情形。監(jiān)控中心心應(yīng)當將將當日通通過復(fù)核核的客戶戶交易編編碼申請請資料轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)給相相關(guān)期貨貨交易所所。期貨交易易所應(yīng)當當將客戶戶交易編編碼申請請的處理理結(jié)果發(fā)發(fā)送監(jiān)控控中心，由監(jiān)控控中心當當日反饋饋給期貨貨公司。當日分配配的客戶戶交易編編碼，期期貨交易易所應(yīng)當當于下一一交易日日允許客客戶使用用。第三章 客戶戶資料修修改期貨公司司修改與與申

10、請交交易編碼碼相關(guān)的的客戶資資料，應(yīng)應(yīng)當向監(jiān)監(jiān)控中心心提交修修改申請請，申請請修改的的內(nèi)容應(yīng)應(yīng)當與期期貨經(jīng)紀紀合同中中客戶資資料保持持一致。期貨公司司申請對對客戶姓姓名或者者名稱、客戶有有效身份份證明文文件號碼碼、客戶期期貨結(jié)算算賬戶戶戶名進行行修改的的，監(jiān)控控中心重重新按本本規(guī)定第第十七條條進行復(fù)復(fù)核。通通過復(fù)核核的，監(jiān)監(jiān)控中心心將修改改后的資資料轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)相關(guān)期期貨交易易所和期期貨公司司并由其其進行相相應(yīng)處理理。修改單位位客戶的的客戶名名稱、組組織機構(gòu)構(gòu)代碼或或者營業(yè)業(yè)執(zhí)照號號碼，期期貨公司司應(yīng)當同同時上傳傳該單位位客戶的的組織機機構(gòu)代碼碼證（副副本）掃掃描件和和營業(yè)執(zhí)執(zhí)照（副副本）掃掃描件。

11、期貨公司司申請對對客戶姓姓名或者者名稱、客戶有有效身份份證明文文件號碼碼、客戶期期貨結(jié)算算賬戶戶戶名之外外的客戶戶資料進進行修改改的，應(yīng)應(yīng)當指明明修改申申請擬提提交的期期貨交易易所，監(jiān)監(jiān)控中心心對修改改后客戶戶資料內(nèi)內(nèi)容的完完整性、格式正正確性進進行復(fù)核核，并將將通過復(fù)復(fù)核的申申請轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)相關(guān)期期貨交易易所。期貨交交易所根根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則檢查查后，向監(jiān)監(jiān)控中心心反饋修修改申請請的處理理結(jié)果，由監(jiān)控控中心反反饋給期期貨公司司。監(jiān)控中心心和期貨貨交易所所在管理理中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)客戶資資料錯誤誤的，應(yīng)應(yīng)當統(tǒng)一一由監(jiān)控控中心通通知期貨貨公司，由期貨貨公司登登錄統(tǒng)一一開戶系系統(tǒng)進行行修改。第四章 客戶交交易編碼碼

12、的注銷銷期貨公司司應(yīng)當?shù)堑卿洷O(jiān)控控中心統(tǒng)統(tǒng)一開戶戶系統(tǒng)辦辦理客戶戶交易編編碼的注注銷。監(jiān)控中心心接到期貨貨公司的的客戶交交易編碼碼注銷申申請后，應(yīng)當于于當日轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)給相相關(guān)期貨貨交易所所。期貨交易易所應(yīng)當當將期貨貨公司客客戶交易易編碼注注銷申請請?zhí)幚斫Y(jié)結(jié)果及時時反饋監(jiān)監(jiān)控中心心，監(jiān)控控中心據(jù)據(jù)此反饋饋期貨公公司。期貨交易易所注銷銷客戶交交易編碼碼的，應(yīng)應(yīng)當于注注銷當日日通知監(jiān)監(jiān)控中心心，監(jiān)控控中心據(jù)據(jù)此通知知期貨公公司。第五章 客戶資資料管理理期貨公司司在交易易結(jié)算系系統(tǒng)中維維護的客客戶資料料應(yīng)當與與報送統(tǒng)統(tǒng)一開戶戶系統(tǒng)的的客戶資資料保持持一致。監(jiān)控中心心應(yīng)當對對期貨公公司報送送保證金金監(jiān)控系系

13、統(tǒng)與統(tǒng)統(tǒng)一開戶戶系統(tǒng)的的客戶姓姓名或者者名稱、內(nèi)部資資金賬戶戶、期貨貨結(jié)算賬賬戶和交交易編碼碼進行一一致性復(fù)復(fù)核。監(jiān)控中心心應(yīng)當根根據(jù)統(tǒng)一一開戶系系統(tǒng)，建建立期貨貨市場客戶戶基本資資料庫?？蛻粜彰蛘呙Q、有有效身份份證明文文件號碼碼和客戶戶期貨結(jié)結(jié)算賬戶戶戶名之之外的客客戶信息息，監(jiān)控控中心應(yīng)應(yīng)當根據(jù)據(jù)不同的的期貨交交易所、期貨公公司分別別維護。期貨交易易所應(yīng)當當定期向向監(jiān)控中中心核對對客戶資資料。第六章 監(jiān)督管管理中國證監(jiān)監(jiān)會依法法對期貨貨市場客客戶開戶戶進行監(jiān)監(jiān)督檢查查。中國國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)對期期貨公司司客戶開開戶進行行監(jiān)督檢檢查。監(jiān)控中心心應(yīng)當依依據(jù)本規(guī)規(guī)定制定定期貨市市場客戶

14、戶開戶管管理的業(yè)業(yè)務(wù)操作作規(guī)則，并報告告中國證證監(jiān)會。監(jiān)控中心心應(yīng)當建建立健全全相應(yīng)的的應(yīng)急處處理機制制，防范范和化解解統(tǒng)一開開戶系統(tǒng)統(tǒng)的運行行風(fēng)險。期貨公司司、證券券公司違違反本規(guī)規(guī)定的，中國證證監(jiān)會及及其派出出機構(gòu)可可以采取取責(zé)令限限期整改改、監(jiān)管管談話、出具警警示函等等監(jiān)管措措施；逾逾期未改改正，其其行為可可能危及及期貨公公司穩(wěn)健健運行、損害客客戶合法法權(quán)益的的，中國國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)可以責(zé)責(zé)令期貨貨公司、證券公公司暫停停開戶或或辦理相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)。期貨交易易所、監(jiān)監(jiān)控中心心的工作作人員應(yīng)應(yīng)當忠于于職守，依法辦辦事，公公正廉潔潔，保守守期貨公公司和客客戶的商商業(yè)秘密密，不得得利用職

15、職務(wù)便利利牟取不不正當?shù)牡睦妗Ｆ谪浌舅?、證券券公司違違反本規(guī)規(guī)定的，依照期貨交交易管理理條例第七十十條的規(guī)規(guī)定進行行處罰。期貨交易易所、監(jiān)監(jiān)控中心心違反本本規(guī)定的的，依照照期貨貨交易管管理條例例第六六十八條條、第六六十九條條的規(guī)定定進行處處罰、處處分。期貨交易易所、監(jiān)監(jiān)控中心心的工作作人員違違反本規(guī)規(guī)定的，依照期貨交交易管理理條例第八十十二條的的規(guī)定進進行處分分。第七章 附則期貨公司司會員號號變更、會員分分級結(jié)算算關(guān)系變變更、會會員資格格轉(zhuǎn)讓或或者交易易編碼申申請權(quán)限限受到期期貨交易易所限制制時，期期貨交易易所應(yīng)當當將有關(guān)關(guān)情況及及時通知知監(jiān)控中中心。對于實行行會員分分級結(jié)算算制度期期貨交

16、易易所的交交易會員員，監(jiān)控控中心應(yīng)應(yīng)當將其申請和和注銷客客戶交易易編碼的的結(jié)果及及時通知知其結(jié)算算會員。期貨公司司應(yīng)當按按照統(tǒng)一部部署分期期分批完完成開戶戶系統(tǒng)切切換工作作。完成成開戶系統(tǒng)統(tǒng)切換后后，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)當按照本規(guī)定定的要求求辦理客客戶開戶戶手續(xù)。本規(guī)定自自年 月 日起施施行。年年月日中國證證監(jiān)會發(fā)發(fā)布的關(guān)于進進一步加加強期貨貨公司開開戶環(huán)節(jié)節(jié)實名制制工作的的通知（證監(jiān)監(jiān)期貨字字號）同同時廢止止。附件：客戶影像像資料格格式要求求為確?？涂蛻粲跋裣褓Y料格格式的統(tǒng)統(tǒng)一，便便于長期期歸檔保保存和事事后檢索索，期貨貨公司須須按照規(guī)規(guī)定的格格式要求求，采集集客戶影影像資料料并以電電子數(shù)據(jù)據(jù)方式

17、保保存。一、需要要采集的的影像資資料（一）個個人客戶戶需采集份份影像資資料。包包括：客客戶頭部部正面照照、客戶戶身份證證正面掃掃描件。（二）單單位客戶戶需采集份份影像資資料。包包括：開開戶代理理人頭部部正面照照、開戶戶代理人人身份證證正面掃掃描件、營業(yè)執(zhí)執(zhí)照（副副本）掃掃描件、組織機機構(gòu)代碼碼證（副副本）掃掃描件。二、格式式要求照相要求求：頭部部正面照照，人像像清晰，層次豐豐富，神神態(tài)自然然，無明明顯畸變變，姿態(tài)態(tài)端正、頭部正正直。頭頭部占照照片尺寸寸的，照片片規(guī)格為為(高)（寬），位真真彩色。掃描件要要求：圖圖像、文文字清晰晰可辨，方向不不顛倒。掃描件件長寬比比例與原原件一致致。所有照片片和掃描描件的影影像資料料均為格格式圖片片。詳細格式式要求見見下表：客戶類型型影像資料料采集方式式文件大小小影像文件件名格式式個人客戶頭部部正面照照當場拍攝攝不超過客戶身份份證當場掃描描不超過單位開戶代理理人頭部部正面照照當場拍攝攝不超過開戶代理理人身份份證當場掃描描不超過營業(yè)執(zhí)照照（副本本）當場掃描描不超過組織機構(gòu)構(gòu)代碼證證（副本本）當場掃描描不超過注：文件件名由“客戶內(nèi)內(nèi)部資金金賬戶”、“客客戶開戶戶日期”、“影影像資料料類型編編碼”三三部分組組成，中中間以半半角字符符的下劃劃線符號號分割。其中，“客戶戶開戶日日期”是是指期貨貨公司為為客戶開開戶的發(fā)發(fā)生日期期，格式式為“”。如：年月日正