火力發(fā)電企業(yè)本質安全管理體系評價標準

1、PAGE PAGE 111火力發(fā)電電企業(yè)本本質安全全管理體體系評價價標準（征求意意見稿）序號評價項目目及條款款標準分執(zhí)行要求求檢查內容容評價標準準評分標準準關聯(lián)要素1風險預控控體系策策劃1001.1管理承諾諾5（1）管管理者通通過對員員工、相相關方的的訪問和和調查，了解管管理需求求（2）結結合企業(yè)業(yè)風險和和社會影影響，法法律法規(guī)規(guī)要求，制定與與企業(yè)安安全宗旨旨相一致致的安全全承諾（1）員員工、相相關方的的訪問資資料（2）企企業(yè)安全全承諾（1）管管理承諾諾包括法法律法規(guī)規(guī)要求，對企業(yè)業(yè)安全、健康、環(huán)保的的要求和和本安體體系持續(xù)續(xù)改進和和目標要要求，并并包括相相關方的的承諾和和影響（2）管管理者承

2、承諾符合合企業(yè)安安全生產產實際，結合企企業(yè)安全全風險和和企業(yè)的的社會影影響（1）企企業(yè)未制制定安全全承諾，不得分分（2）安安全承諾諾與企業(yè)業(yè)實際不不相符，扣2分（3）安安全承諾諾涵蓋內內容不全全，扣11分/項1.3.35（1）設設置安全全組織機機構，確確定企業(yè)業(yè)管理層層和各職職能部門門的職責責、權限限和相互互關系，確保內內部溝通通（2）企企業(yè)負責責人，批批準發(fā)布布本安管管理文件件，組織織員工安安全承諾諾的培訓訓（1）管管理承諾諾由企業(yè)業(yè)領導簽簽發(fā)，網網上公布布，并張張貼在員員工要經經常經過過的地點點（2）企企業(yè)負責責人本安安體系文文件管理理者批準準發(fā)布（1）管管理層要要參與本本安體系系建設，并

3、承擔擔責任（2）員員工熟知知管理者者承諾，并積極極參與（1）安安全承諾諾未簽發(fā)發(fā)、公布布，不得得分（2）體體系文件件，管理理者未批批準，不不得分（3）員員工不了了解安全全承諾內內容，扣扣1分/人次4.3.15（1）通通過對本本安管理理體系的的管理評評審，持持續(xù)改進進本安管管理體系系，并適適時調整整變更安安全需要要，使管管理承諾諾得到落落實（1）管管理者評評審報告告，評審審報告問問題整改改閉環(huán)（1）管管理者代代表主持持管理評評審會議議，審批批和簽發(fā)發(fā)管理評評審報告告，評審審報告問問題得到到落實（2）安安全承諾諾得到落落實（1）安安全承諾諾，不誠誠信，扣扣2分/項（2）未未組織管管理評審審，不得得

4、分（3）管管理評審審報告，問題未未閉環(huán)，扣1分/項5（1）建建立、實實施企業(yè)業(yè)本安體體系，安安全承諾諾結合企企業(yè)發(fā)展展實際不不斷改進進，并及及時獲得得資源的的支持（1）重重點檢查查員工滿滿意度的的企業(yè)事事故率、人為誤誤操作和和員工離離職率（2）企企業(yè)安全全承諾的的改善計計劃和企企業(yè)中長長期發(fā)展展規(guī)劃（1）管管理者承承諾滿意意度較高高（2）企企業(yè)安全全承諾，根據企企業(yè)發(fā)展展和安全全生產實實際，不不斷改進進（1）管管理者承承諾滿意意度低，扣2分（2）管管理者承承諾未實實現(xiàn)，扣扣1分/項（3）未未制定企企業(yè)安全全中長期期規(guī)劃，不得分分1.2安全目標標、指標標和方案案121.安全全目標設設立（1）企企

5、業(yè)應制制定明確確的總體體和年度度安全生生產目標標。安全全生產目目標細化化安全指指標的具具體控制制值（2）設設立安全全目標時時應結合合上級下下達的目目標與指指標，安安全生產產風險控控制水平平和上年年度安全全生產目目標完成成情況（1）安安全生產產目標，應包括括：不發(fā)發(fā)生人身身重傷及及以上人人身傷害害和職業(yè)業(yè)病事故故、不發(fā)發(fā)生一般般及以上上安全生生產、環(huán)環(huán)保、交交通事故故（2）安安全生產產目標，結合企企業(yè)安全全生產狀狀況明確確在人員員、設備備、作業(yè)業(yè)環(huán)境、管理等等方面的的各項安安全指標標（3）企企業(yè)年度度安全生生產1號文件件（4）企企業(yè)與上上級簽訂訂的安全全生產目目標責任任書（5）上上級安全全生產1

6、1號文件件（1）安安全生產產目標、指標應應經企業(yè)業(yè)主要負負責人審審批，以以正式文文件形式式下達（安全生生產1號文件件）（2）企企業(yè)負責責人與上上級簽訂訂安全目目標責任任狀（3）企企業(yè)安全全目標定定位準確確，符合合國家和和上級單單位要求求（1）未未制定總總體和年年度安全全生產目目標，不不得分（2）指指標不全全面、內內容有缺缺失，扣扣5分/項（3）沒沒有給出出安全指指標的具具體控制制值，扣扣5分/項（4）安安全目標標與指標標沒有通通過正式式文件發(fā)發(fā)布，不不得分（5）設設立安全全目標考考慮因素素不全，扣5分/項（6）設設立的安安全目標標與指標標體現(xiàn)不不符合實實際要求求，扣55分/項1.3.3162.

7、安全全生產目目標執(zhí)行行（1）根根據確定定的安全全生產目目標、指指標制定定相應的的分級（廠級、部門、班組）目標、指標，建立“一級保保一級”的安全全目標責責任制（2）制制定安全全生產目目標考核核辦法，對安全全目標與與指標的的執(zhí)行情情況進行行客觀評評價（1）管管理層級級之間簽簽訂安全全目標責責任書（狀），三級安安全目標標符合控控制要求求（2）安安全生產產目標與與指標的的具體措措施和實實施計劃劃，落實實和執(zhí)行行相關措措施及實實施計劃劃（1）管管理層級級之間應應簽訂安安全目標標責任書書（狀）的形式式，確認認需要執(zhí)執(zhí)行和達達到的目目標（2）廠廠級、部部門、班班組簽訂訂目標責責任書，三級安安全目標標符合控控

8、制要求求（3）根根據安全全目標與與指標，組織制制訂實現(xiàn)現(xiàn)安全目目標與指指標的具具體措施施和實施施計劃，落實和和執(zhí)行相相關措施施及實施施計劃（1）目目標分解解不符合合三級目目標控制制要求，不得分分（2）企企業(yè)、各各部門（車間）、班組組、個人人未逐級級簽訂責責任書（狀），扣5分/部門或或班組或或個人（3）簽簽訂的安安全目標標責任書書（狀）無安全全主要負負責人簽簽字，扣扣10分（4）未未編制具具體措施施和實施施計劃，不得分分（5）制制訂的具具體措施施及實施施計劃不不符合要要求，扣扣5分/項（6）未未履行審審批手續(xù)續(xù)或未以以正式公公文下達達，扣55分（7）措措施及計計劃沒有有組織落落實，扣扣3分/項（

9、8）沒沒有建立立和或開開展安全全生產目目標考評評，扣55分（9）沒沒有跟蹤蹤監(jiān)測安安全目標標實施計計劃執(zhí)行行情況或或無記錄錄，扣55分83.安全全生產目目標的檢檢查（1）安安全目標標與指標標的實現(xiàn)現(xiàn)情況進進行定期期跟蹤檢檢查（1）月月度安全全生產分分析會分分析安全全生產目目標與指指標的情情況（2）每每半年對對安全生生產目標標完成情情況監(jiān)督督檢查，當發(fā)現(xiàn)現(xiàn)目標與與指標出出現(xiàn)偏差差時，應應及時提提出整改改建議和和措施（1）安安全目標標實施計計劃的執(zhí)執(zhí)行情況況，月度度安全生生產分析析會分析析安全生生產目標標與指標標的實現(xiàn)現(xiàn)情況（2）上上半年、全年開開展安全全生產工工作總結結，包括括安全生生產目標標、

10、指標標的完成成情況（1）未未定期分分析安全全目標與與指標的的實現(xiàn)情情況，扣扣5分/次（2）未未實現(xiàn)年年度安全全生產目目標，不不得分（3）沒沒有對安安全目標標與指標標實現(xiàn)情情況進行行監(jiān)督檢檢查，扣扣5分/次（4）發(fā)發(fā)現(xiàn)問題題沒有及及時提出出整改建建議和措措施，扣扣3分/項44.安全全生產目目標的回回顧（1）每每半年對對安全目目標與指指標制訂訂的科學學性、合合理性進進行評審審和回顧顧（2）根根據安全全生產目目標、指指標回顧顧情況，及時修修正或更更新安全全生產目目標與指指標（1）上上半年安安全生產產工作總總結（2）年年度安全全生產工工作會總總經理工工作報告告（1）年年度安全全生產工工作會議議上總結結

11、中有全全年安全全生產目目標、指指標完成成情況和和改善建建議（1）沒沒有對安安全目標標與指標標制訂的的科學性性、合理理性進行行評審和和回顧，扣3分（2）沒沒有根據據需要及及時修正正或更新新安全目目標與指指標，扣扣2分（3）沒沒有在年年度安全全生產工工作會議議上對上上年度安安全目標標與指標標的設置置和完成成情況進進行總結結回顧，扣2分（4）主主要安全全目標與與指標回回顧內容容不全，扣2分/項（5）上上年度安安全生產產目標回回顧后，下年度度沒有改改善，不不得分1.3機構、職職責與權權限101.安全全生產領領導機構構（1）企企業(yè)設置置安全生生產領導導機構安全全生產委委員會（簡稱安安委會）（2）應應明確

12、安安委會的的職責，建立健健全工作作制度和和例會制制度（3）企企業(yè)主要要負責人人應定期期組織召召開安全全生產委委員會會會議，總總結分析析本單位位的安全全生產情情況，部部署安全全生產工工作，研研究解決決安全生生產工作作中的重重大問題題，決策策企業(yè)安安全生產產的重大大事項（1）最最新調整整的安全全生產委委員會文文件（2）安安委會工工作和例例會制度度，及安安委會會會議紀要要（1）安安委會由由企業(yè)最最高管理理者擔任任主任，企業(yè)各各部門負負責人等等人員作作為成員員，并及及時調整整（2）企企業(yè)主要要負責人人應定期期組織召召開安全全生產委委員會會會議，安安委會對對重大安安全事項項進行決決議，并并跟蹤管管理（1

13、）未未設置企企業(yè)安全全生產委委員會，不得分分（2）安安委會主主任沒有有由企業(yè)業(yè)最高管管理者擔擔任，不不得分（3）安安委員調調整不及及時，成成員不全全或不符符合要求求，扣33分/人（4）未未按規(guī)定定召開會會議或會會議記錄錄不完整整，扣22分/次（5）重重大、重重要安全全事項未未經安委委會研究究確定，扣3分/項102.安全全生產保保障體系系（1）建建立由生生產領導導負責和和有關單單位主要要負責人人組成的的安全生生產保障障體系。貫徹“管生產產必須管管安全”的原則則（2）企企業(yè)、部部門（車車間）主主要負責責人應每每月組織織召開安安全生產產分析會會議,形成會會議記錄錄并予以以公布（3）落落實安全全生產保

14、保障體系系職責，保障安安全生產產所需的的人員、物資、費用等等需要（1）月月度安全全生產分分析會及及紀要（2）年年度、月月度安全全生產跟跟蹤計劃劃、總結結文件（3）實實地核查查“五同時時”的執(zhí)行行情況（1）企企業(yè)、部部門（車車間）主主要負責責人每月月組織召召開企業(yè)業(yè)、部門門安全生生產分析析會議,形成會會議記錄錄并予以以公布（2）落落實安全全生產保保障體系系職責，保障安安全生產產所需的的人員、物資、費用等等需要（1）未未按要求求建立安安全生產產保障體體系，不不得分（2）未未每月召召開安全全分析例例會，扣扣2分/次（3）會會議記錄錄不完整整或沒有有公布，扣1分/次（4）未未分析安安全生產產存在的的問

15、題，扣1分/次（5）未未針對問問題制定定改進措措施扣11分（6）未未布置安安全生產產工作和和明確完完成時間間、負責責人，扣扣1分；上上次布置置的工作作未閉環(huán)環(huán)扣1分（7）安安全保障障體系不不健全、不符合合要求，職責未未有效落落實，每每項扣11分103. 安安全生產產監(jiān)督管管理機構構（1）應應設置獨獨立的安安全生產產管理機機構、配配備專職職的安全全管理人人員和所所需的設設施器材材。安全全管理人人員的數數量和業(yè)業(yè)務素質質滿足安安全生產產要求，生產部部門（車車間）應應配備專專職安全全管理人人員。企企業(yè)應當當加強安安全監(jiān)督督隊伍建建設，鼓鼓勵和支支持安全全生產監(jiān)監(jiān)督管理理人員取取得注冊冊安全工工程師資

16、資質（2）應應建立由由廠級安安全監(jiān)督督管理人人員、車車間級安安全監(jiān)督督管理人人員和班班組安全全員組成成的“三級”安全監(jiān)監(jiān)督網（3）安安全監(jiān)督督網絡要要嚴格履履行安全全職責，布置、督促、落實企企業(yè)的安安全生產產工作，檢查安安全生產產工作開開展情況況，糾正正違反安安全生產產規(guī)章制制度的行行為，嚴嚴格安全全生產考考核，安安全監(jiān)督督工作記記錄完整整（1）安安全生產產組織機機構設置置文件，安全監(jiān)監(jiān)督機構構職責、職權符符合規(guī)定定（2）安安全管理理人員職職業(yè)資格格證書及及注冊安安全工程程師證書書（3）安安全監(jiān)督督三級網網文件，每月召召開安全全監(jiān)督網網絡會議議，并做做好會議議記錄（4）事事故通報報、監(jiān)督督檢查

17、記記錄、安全生生產監(jiān)督督通知書書，現(xiàn)現(xiàn)場核查查執(zhí)行情情況（1）安安全管理理部門的的管理職職責應包包括：企企業(yè)安全全管理體體系、消消防管理理、職業(yè)業(yè)安全管管理、事事故調查查管理、勞動保保護管理理、應急急管理、安全信信息管理理等（2）44臺機組組以下的的應不少少于5個崗位位，4臺機組組及以上上的應不不少于88個崗位位（3）安安全管理理崗位待待遇應不不低于同同級專業(yè)業(yè)技術管管理崗位位（4）安安全監(jiān)督督網正常常開展活活動，會會議紀要要工作內內容閉環(huán)環(huán)，現(xiàn)場場有效監(jiān)監(jiān)督（1）不不符合國國家有關關法律法法規(guī)要求求，未設設置安全全生產監(jiān)監(jiān)督管理理機構，不得分分；安全全監(jiān)督部部門正職職的任免免未經上上級認同同

18、，不得得分（2）安安全監(jiān)督督網絡不不健全，安全監(jiān)監(jiān)督人員員數量、素質及及配備的的設施器器材不滿滿足本單單位安全全監(jiān)督要要求的，扣5分（3）安安監(jiān)人員員中沒有有安全注注冊工程程師的，扣3分（4）安安全管理理崗位級級別低于于同級技技術管理理崗位級級別，扣扣5分/人（5）沒沒有建立立三級安安全網，不得分分（6）三三級安全全網組成成人員不不符合要要求，扣扣2分/人（7）未未按時召召開會議議或會議議記錄不不完整，扣2分/次（8）安安全監(jiān)督督人員對對關鍵工工作、危危險工作作、重點點工作未未進行現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)督督的，扣扣3分（9）現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)督督無記錄錄，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)違章現(xiàn)現(xiàn)象未制制止并跟跟蹤整改改的，扣扣2分/次（10）

19、沒有明明確安全全生產監(jiān)監(jiān)督管理理機構的的職責，不得分分4.3.1104.安全全生產職職責制訂訂（1）應應制訂各各部門、各級、各類崗崗位人員員安全生生產責任任制及職職責到位位標準（2）安安全生產產責任制制用于明明確崗位位安全生生產工作作的內容容、任務務、周期期、方法法、權限限、責任任等事項項（3）崗崗位安全全生產制制及職責責到位標標準用于于對崗位位各項安安全生產產職責的的執(zhí)行、依從情情況進行行具體評評判（4）崗崗位安全全生產制制及職責責到位標標準，應應符合國國家安全全生產法法律法規(guī)規(guī)和政策策、方針針的要求求，并定定期進行行修訂和和完善（5）崗崗位安全全生產制制及職責責到位標標準制訂訂或修訂訂，企

20、業(yè)業(yè)應以書書面形式式通知崗崗位人員員（6）企企業(yè)對崗崗位安全全生產職職責的落落實和執(zhí)執(zhí)行情況況進行評評估，督督促崗位位安全生生產職責責的有效效落實和和執(zhí)行（1）企企業(yè)各級級人員、各部門門、各崗崗位的安安全生產產責任制制（2）在在崗位安安全生產產制及職職責到位位標準制制訂或修修訂，組組織培訓訓學習、召開會會議記錄錄（3）企企業(yè)對安安全生產產責任制制定期監(jiān)監(jiān)督檢查查記錄，檢查中中發(fā)現(xiàn)的的問題整整改閉環(huán)環(huán)資料（4）事事故分析析報告，有責任任制落實實的檢討討（5）安安全生產產責任制制履行情情況考核核通報（6）安安全生產產責任制制的考問問，抽查查5人以上上（1）企企業(yè)應建建立“橫向到到邊、縱縱向到底底”

21、的各級級人員、各部門門、各崗崗位的安安全生產產責任制制（2）所所有人員員理解、掌握本本崗位的的安全生生產責任任制和到到位標準準（3）企企業(yè)定期期對安全全生產責責任落實實情況進進行回顧顧；對發(fā)發(fā)現(xiàn)的問問題，制制訂針對對性的措措施予以以糾正和和改進企企業(yè)對安安全生產產職責的的制訂和和落實工工作定期期進行監(jiān)監(jiān)督檢查查，對于于檢查中中發(fā)現(xiàn)的的問題，應要求求存在問問題的部部門（單單位）限限期整改改（4）企企業(yè)應建建立責任任追究制制度，對對安全生生產職責責履行情情況進行行檢查、考核（1）未未建立各各部門、各級、各類崗崗位人員員安全生生產責任任制及職職責到位位標準，不得分分（2）安安全生產產責任制制未有效效

22、落實造造成事故故（障礙礙），不不得分（3）崗崗位職責責及職責責到位標標準不全全，扣55分/部門，扣3分/崗位（4）沒沒有根據據需要進進行修訂訂和完善善，扣55分（5）人人員不理理解、掌掌握本崗崗位的安安全生產產職責及及職責到到位標準準，不得得分（6）未未制定責責任追究究制度和和考核制制度，無無安全生生產獎懲懲記錄，扣5分（7）檢檢查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題題，沒有有要求并并監(jiān)督整整改，扣扣2分/項4.3.12體系文件件802.1法定要求求51.法律律法規(guī)風風險（1）企企業(yè)建立立識別和和獲取適適用的安安全生產產法律法法規(guī)、標標準規(guī)范范的制度度，明確確主管部部門（2）識識別企業(yè)業(yè)潛在的的依從法法律法規(guī)規(guī)的風險

23、險，規(guī)避避企業(yè)法法律風險險（1）企企業(yè)識別別和獲取取適用的的安全生生產法律律法規(guī)、標準規(guī)規(guī)范有效效目錄清清單（2）企企業(yè)法律律法規(guī)風風險評估估，并采采取的有有效措施施（1）企企業(yè)遵守守安全生生產法律律法規(guī)、標準規(guī)規(guī)范，并并將相關關要求及及時轉化化為本單單位（企企業(yè)）規(guī)規(guī)章制度度，貫徹徹安全生生產管理理工作（2）企企業(yè)建立立識別和和獲取適適用的安安全生產產法律法法規(guī)、標標準規(guī)范范的制度度，明確確主管部部門（1）未未開展企企業(yè)法律律法規(guī)的的風險評評估，不不得分（2）無無企業(yè)有有關的法法律法規(guī)規(guī)、國家家和行業(yè)業(yè)標準清清單，不不得分（3）未未明確識識別主管管部門的的，扣22分52.法律律法規(guī)的的實施（

24、1）企企業(yè)職能能部門應應及時識識別和獲獲取本部部門適用用的安全全生產法法律法規(guī)規(guī)、標準準規(guī)范，并跟蹤蹤、掌握握有關法法律法規(guī)規(guī)、標準準規(guī)范的的修訂情情況，及及時提供供給企業(yè)業(yè)內負責責識別和和獲取適適用的安安全生產產法律法法規(guī)的主主管部門門匯總（2）確確定企業(yè)業(yè)法律法法規(guī)的咨咨詢機構構和法律律專家（3）確確定獲取取最新法法律法規(guī)規(guī)的渠道道、方式式，建立立企業(yè)法法律法規(guī)規(guī)庫（4）企企業(yè)應將將適用的的安全生生產法律律法規(guī)、標準規(guī)規(guī)范及其其他要求求及時傳傳達給有有關崗位位和人員員，開展展專題培培訓（5）建建立企業(yè)業(yè)、員工工違法事事件記錄錄，并得得到矯正正（1）最最新法律律法規(guī)清清單，并并及時公公布（2

25、）國國家法律律法規(guī)和和標準機機構簽訂訂合同（3）建建立企業(yè)業(yè)法律法法規(guī)庫（4）企企業(yè)、員員工違法法事件記記錄（5）結結合全國國“122.4”普法宣宣傳日活活動，開開展全員員普法工工作（1）與與法律咨咨詢機構構或法律律專家簽簽訂咨詢詢合同，并有效效開展法法律指導導和咨詢詢工作（2）與與國家法法律法規(guī)規(guī)和國家家標準部部門建立立溝通機機制，獲獲得最新新法律法法規(guī)，并并及時開開展普法法工作（3）對對企業(yè)、員工違違法事件件進行分分析，采采取有效效措施加加以改善善（1）未未建立法法律法規(guī)規(guī)咨詢服服務機構構，不得得分（2）未未建立獲獲得最新新法律法法規(guī)、國國家和行行業(yè)標準準渠道，不得分分（3）未未識別和和建

26、立企企業(yè)法律律法規(guī)庫庫，不得得分（4）未未開展全全員普法法活動和和開展最最新法律律法規(guī)有有關崗位位人員培培訓，扣扣2分/項4.3.153法律律法規(guī)檢檢查（1）法法律法規(guī)規(guī)清單和和法律法法規(guī)庫檢檢查，得得到及時時更新（2）員員工和崗崗位人員員，識別別違法行行為，可可能造成成的后果果（3）企企業(yè)應遵遵守安全全生產法法律法規(guī)規(guī)、標準準規(guī)范，并將相相關要求求及時轉轉化為本本單位（企業(yè)）規(guī)章制制度，貫貫徹到日日常安全全管理工工作中（1）檢檢查存在在和法律律咨詢問問題的整整改閉環(huán)環(huán)（2）考考問員工工和崗位位人員法法律風險險（3）企企業(yè)管理理制度的的引用標標準都是是有效的的（1）企企業(yè)法律律咨詢問問題得到到

27、改善（2）員員工和崗崗位人員員違法行行為得到到控制（3）企企業(yè)管理理制度引引用國家家法律法法規(guī)、國國家和行行業(yè)標準準有效（1）法法律法規(guī)規(guī)日常工工作的檢檢查，不不得分（2）有有員工違違法行為為，并追追究責任任，不得得分（3）企企業(yè)管理理制度引引用國家家法律法法規(guī)、國國家和行行業(yè)標準準，已過過期，扣扣2分/項54.法律律法規(guī)的的改進（1）企企業(yè)法律律法規(guī)庫庫每月更更新一次次（2）法法律法規(guī)規(guī)管理，獲得最最新法律律法規(guī)程程序持續(xù)續(xù)改進（1）企企業(yè)每年年公布一一次有效效的法律律法規(guī)有有效目錄錄清單（2）新新的國家家法律法法規(guī)、國國家和行行業(yè)標準準，企業(yè)業(yè)及時明明確有關關制度的的要求（1）識識別新的的

28、法律法法規(guī)與企企業(yè)制度度管理的的對接，存在的的風險（2）本本單位（企業(yè)）規(guī)章制制度，貫貫徹到日日常安全全管理工工作中（1）法法律法規(guī)規(guī)庫未及及時更新新，不得得分（2）最最新法律律法規(guī)，未識別別有關制制度風險險，不得得分2.2安全手冊冊101.管理理手冊的的編制（1）管管理手冊冊是安全全生產綱綱領性文文件，向向社會和和相關方方傳達風風險預控控管理體體系的指指導思想想和安全全宗旨（2）管管理手冊冊規(guī)定風風險預控控管理體體系文件件化的結結構、形形式、內內容或表表達方式式（1）企企業(yè)安全全管理手手冊是法法規(guī)性文文件，嚴嚴格遵照照執(zhí)行（2）管管理手冊冊的評審審和批準準的證據據，以及及修訂狀狀態(tài)和日日期，

29、在在手冊上上清楚地地表明?？尚袝r時，更改改的性質質應當在在文件或或適當的的附件上上明確（1）企企業(yè)安全全管理手手冊主要要內容是是企業(yè)安安全生產產方針、目標，影響生生產安全全的管理理、執(zhí)行行、檢查查和評審審工作的的人員職職責、權權限和相相互關系系。還包包括企業(yè)業(yè)重大危危險源及及其管理理方案等等（2）管管理手冊冊確定企企業(yè)程序序文件的的機構、形式和和內容，包括引引用文件件（1）沒沒有編制制管理手手冊，不不得分（2）管管理手冊冊，內容容不全，扣2分/項（3）體體系文件件沒有評評審證據據、修訂訂日期和和版次，扣1分/項52.管理理手冊的的執(zhí)行（1）按按照管理理手冊要要求，建建立企業(yè)業(yè)程序文文件、管管理

30、制度度和作業(yè)業(yè)標準等等體系文文件（2）程程序文件件、管理理制度和和作業(yè)標標準按照照管理手手冊要求求進行編編制（1）企企業(yè)程序序文件、管理制制度、作作業(yè)標準準的管理理體系（2）企企業(yè)程序序文件、管理制制度、作作業(yè)標準準符合國國家規(guī)范范要求（1）企企業(yè)程序序文件、管理制制度和作作業(yè)標準準等體系系文件，符合管管理手冊冊要求（2）企企業(yè)程序序文件、作業(yè)標標準和制制度符合合管理手手冊要求求（1）企企業(yè)管理理制度、標準框框架，不不符合要要求，不不得分（2）程程序文件件、標準準、制度度不符合合要求，扣2分/項53.管理理手冊檢檢查與回回顧（1）管管理手冊冊執(zhí)行情情況，根根據系統(tǒng)統(tǒng)評審進進行檢查查回顧（2）檢

31、檢查回顧顧問題，制定整整改措施施進行改改善（3）管管理手冊冊按照修修訂要求求和日期期進行修修訂（1）系系統(tǒng)評審審報告，有關于于管理手手冊評價價內容（2）管管理手冊冊評價內內容，及及時改進進（3）管管理手冊冊修訂日日期，版版次（1）按按照體系系管理要要求開展展系統(tǒng)評評審（2）管管理手冊冊按照系系統(tǒng)評審審、修訂訂日期和和國家要要求，及及時得到到修訂（3）管管理手冊冊，有效效指導企企業(yè)程序序文件、管理制制度、作作業(yè)標準準的編制制和修訂訂（1）系系統(tǒng)評審審，無管管理手冊冊的內容容，不得得分（2）管管理手冊冊未，不不符合要要求，不不得分（3）企企業(yè)程序序文件、管理制制度、作作業(yè)標準準不不符符合要求求，不

32、得得分2.3安全程序序、標準準和制度度51.安全全手冊制制度制訂訂（1）企企業(yè)應建建立完善善的安全全生產制制度體系系（2）安安全生產產制度制制訂完成成后應組組織人員員對制度度進行全全面評審審，制度度通過審審核后由由企業(yè)相相關機構構（如安安委會等等）和（或）相相關領導導批準后后予以發(fā)發(fā)布實施施（1）安安全生產產制度，滿足安安全生產產和風險險控制的的要求（2）管管理制度度審核、批準流流程（3）企企業(yè)制度度批準、發(fā)布（1）建建立的各各項安全全制度應應符合：內容符符合國家家法律法法規(guī)、技技術標準準及規(guī)范范、上級級單位要要求以及及管理手手冊的要要求；內內容體現(xiàn)現(xiàn)PDCCA閉環(huán)環(huán)管理思思想；內內容符合合5

33、W11H（Whyy Whhat Whoo Whhen Wheere Howw）原則則；內容容廣泛征征求過使使用者的的意見；制度修修改內容容有原始始記錄（2）安安全制度度發(fā)布實實施后應應通過專專項培訓訓等形式式對制度度進行宣宣貫（1）安安全制度度不全，扣1分/項（2）規(guī)規(guī)程制度度與企業(yè)業(yè)實際不不符，扣扣2分/處（3）制制度內容容不符合合要求，扣1分/處（4）與與上級規(guī)規(guī)定相抵抵觸或低低于上級級規(guī)定，不得分分（5）新新編制的的規(guī)程制制度未履履行審批批手續(xù)，扣2分/項（6）批批準人不不符合有有關要求求，扣22分/處（7）安安全制度度發(fā)布實實施后沒沒有宣貫貫或宣貫貫無記錄錄，扣22/項4.3.152.

34、安全全制度的的維護（1）企企業(yè)通過過建立和和發(fā)布安安全制度度清單的的形式，明確企企業(yè)全部部在用的的安全制制度；對對于不再再繼續(xù)使使用的安安全制度度，應及及時宣布布作廢，并從安安全制度度清單中中刪除（2）當當國家法法律法規(guī)規(guī)、技術術標準及及規(guī)范、上級單單位規(guī)定定要求或或者企業(yè)業(yè)機構設設置、工工作流程程、生產產條件等等發(fā)生變變化時，企業(yè)應應及時評評審安全全制度的的適用性性，根據據需要對對安全制制度進行行修訂和和更新（3）安安全制度度在執(zhí)行行過程發(fā)發(fā)現(xiàn)問題題時，企企業(yè)應根根據需要要及時對對安全制制度進行行修訂和和完善（1）定定期（通通常為每每年1次）對對安全制制度進行行評審、修訂和和更新（2）每每3

35、5年對安安全制度度、規(guī)程程進行一一次全面面修訂，重新印印刷發(fā)布布（1）安安全制度度符合法法律法規(guī)規(guī)、國家家和行業(yè)業(yè)標準的的要求（2）安安全制定定的起草草修訂、審核、批準程程序符合合企業(yè)要要求（3）制制度按照照要求及及時修訂訂和完善善（1）沒沒有對安安全制度度進行評評審、修修訂和更更新，不不得分（2）沒沒有對安安全制度度的實用用性進行行評審，并根據據需要進進行修訂訂和更新新，扣22分/次（3）未未公布全全部在用用的安全全制度，扣2分（4）公公布的安安全制度度清單不不完整或或版本不不正確，扣1分/處（5）公公布的安安全制度度清單中中存在作作廢版本本，扣22分/處53.安全全制度的的配備與與保存（1

36、）根根據安全全制度的的使用范范圍配置置到相關關部門（車間）、崗位位（1）安安全制度度、規(guī)程程配備清清單（1）各各部門（車間）、崗位位、班組組應保存存現(xiàn)行有有效制度度及規(guī)程程文本，應為批批準執(zhí)行行版本（2）部部門（車車間）、班組保保存的制制度及規(guī)規(guī)程文本本應有目目錄索引引（1）企企業(yè)未向向部門（車間）、班組組配備制制度及規(guī)規(guī)程，不不得分（2）部部門（車車間）、班組、崗位未未按照要要求保管管現(xiàn)行有有效制度度及規(guī)程程，扣33分（3）查查閱的制制度及規(guī)規(guī)程文本本非批準準執(zhí)行版版本，扣扣2分/份（4）部部門（車車間）、班組無無執(zhí)行制制度及規(guī)規(guī)程目錄錄清單，扣2分54. 安安全制度度檢查與與回顧（1）企企

37、業(yè)應對對安全制制度的制制訂和維維護情況況進行定定期監(jiān)督督檢查，當發(fā)現(xiàn)現(xiàn)制訂和和維護工工作存在在偏差時時，應及及時提出出整改建建議和措措施（2）企企業(yè)應定定期對安安全制度度的完善善性、適適用性進進行評審審和回顧顧，并根根據需要要及時修修正或更更新安全全制度（1）制制度修訂訂和維護護建議和和措施（2）年年度安全全工作會會報告中中制度修修編內容容（1）企企業(yè)應在在年度安安全生產產工作會會議上，對安全全制度的的建設情情況進行行總結回回顧（1）沒沒有監(jiān)督督檢查或或無監(jiān)督督檢查記記錄，不不得分（2）發(fā)發(fā)現(xiàn)制訂訂和維護護工作存存在偏差差時，沒沒有提出出整改建建議和措措施，扣扣2分/次（3）沒沒有根據據需要及

38、及時修正正或更新新安全制制度，不不得分（4）沒沒有在年年度安全全生產工工作會議議上對安安全制度度建設情情況進行行總結回回顧，扣扣2分2.4文件控制制3（1）企企業(yè)制訂訂文件控控制管理理辦法，明確文文件編審審批、發(fā)發(fā)布、分分發(fā)、使使用、評評審和修修訂程序序以及文文件借閱閱、檢索索、銷毀毀等規(guī)定定（2）企企業(yè)每年年底組織織一次體體系文件件評審，確定需需要修改改的文件件和內容容，保留留評審記記錄和修修改計劃劃（1）企企業(yè)文件件控制管管理辦法法（2）查查看文件件管理流流程和資資料（3）體體系文件件評審記記錄（4）文文件修改改計劃及及修改內內容（1）企企業(yè)文件件管理制制度執(zhí)行行有效，文件按按照制度度要求

39、進進行審批批、發(fā)布布、分發(fā)發(fā)、使用用、評審審和修訂訂，并做做好文件件的借閱閱、檢索索和銷毀毀工作（2）每每年組織織文件管管理人員員開展一一次文件件評審工工作，不不斷改善善文件管管理（3）企企業(yè)在組組織機構構、生產產工藝、生產環(huán)環(huán)境發(fā)生生變化，發(fā)生重重大安全全或環(huán)境境事故時時，應文文件進行行評審（1）未未建立文文件控制制管理辦辦法不得得分（2）文文件控制制管理辦辦法，缺缺少文件件控制程程序，扣扣1分/項（3）文文件控制制，不符符合要求求，扣11分/處（4）未未開展文文件評審審不得分分（5）文文件評審審問題，未整改改，扣11分/項（6）未未按照規(guī)規(guī)定評審審，扣11分/次3（1）企企業(yè)建立立“現(xiàn)行體

40、體系文件件總清單單”，各部部門要建建立“現(xiàn)行文文件登記記表”，并及及時更新新（2）企企業(yè)外來來文件的的收發(fā)有有專門機機構或人人員；企企業(yè)、部部門有指指定的文文件管理理人員（1）體體系文件件清單（2）文文件歸檔檔、收發(fā)發(fā)記錄，目錄清清單（3）外外來文件件收發(fā)部部門和文文件檢索索目錄（1）文文件歸檔檔、收發(fā)發(fā)要有記記錄，并并形成目目錄清單單，同時時標識明明確，便便于檢索索（2）體體系文件件由企業(yè)業(yè)專職部部門負責責發(fā)布和和分發(fā)，保留文文件發(fā)放放記錄（1）企企業(yè)未建建立文件件清單，不得分分（2）部部門未建建立文件件登記表表，不得得分（3）企企業(yè)外來來收發(fā)文文無專職職機構，不得分分（4）企企業(yè)、部部門無

41、文文件管理理人員，不得分分（5）文文件歸檔檔、收發(fā)發(fā)無記錄錄，不得得分2（1）文文件能及及時準確確貫徹到到相關人人員，并并有相應應記錄（2）根根據中中國人民民共和國國檔案法法和企業(yè)檔檔案管理理制度有關規(guī)規(guī)定，及及時予以以立卷、歸檔（3）有有效版本本文件發(fā)發(fā)放到企企業(yè)部門門、人員員和使用用場所，及時將將失效文文件從所所有發(fā)放放和使用用的場所所撤回，以防止止誤用（1）文文件傳達達學習記記錄（2）考考問員工工，對文文件的熟熟悉程度度（3）文文件立卷卷、歸檔檔（4）現(xiàn)現(xiàn)場使用用最新版版本文件件（1）各各單位對對收到的的新文件件要及時時傳達到到每個員員工，要要保留傳傳達學習習的記錄錄。員工工熟悉文文件主

42、要要內容（2）企企業(yè)文件件的持有有人應對對文件妥妥善保管管，保證證文件能能隨時提提供使用用（1）員員工文件件不熟悉悉，扣11分/人次（2）文文件歸檔檔、立卷卷不符合合國家標標準，不不得分（3）企企業(yè)、部部門使用用失效版版本文件件，不得得分2（1）企企業(yè)內部部查閱文文件可由由企業(yè)、部門主主管領導導批準，外單位位查閱文文件須經經企業(yè)主主管領導導批準。查閱要要填寫文件查查閱登記記表（2）作作廢文件件如需保保留在現(xiàn)現(xiàn)場時，應有“作廢文文件”標識，并單獨獨存放（1）查查閱文文件查閱閱登記表表（2）作作廢文件件回收和和銷毀的的記錄（1）按按照企業(yè)業(yè)文件管管理制度度，及時時查閱管管理文件件（2）作作廢文件件

43、有標識識，銷毀毀文件有有記錄；無在用用的無效效、失效效文件（1）未未建立文文件查閱閱流程，不得分分（2）查查閱文件件，未登登記，扣扣1分/次（3）作作廢文件件，未按按照規(guī)定定回收和和銷毀，扣1分/次2.5記錄控制制4（1）制制訂記錄錄控制管管理辦法法，明確確記錄的的格式、編號、填寫、管理、處置等等內容（2）記記錄格式式由使用用部門確確定，企企業(yè)職能能部門備備案，由由企業(yè)安安全生產產管理部部門編制制記錄錄清單，規(guī)定定記錄的的歸檔保保存期限限，企業(yè)業(yè)負責人人批準（1）記記錄控制制管理辦辦法（2）企企業(yè)“記錄清清單”，各項項記錄的的保存期期限和歸歸檔日期期（3）記記錄的編編號標識識（1）企企業(yè)部門門

44、記錄由由指定人人員保管管，存放放整齊、分類清清楚、編編號標示示清晰、便于查查找和提提供（2）各各項記錄錄的保存存期限和和歸檔日日期與制制度一致致（1）無無記錄控控制管理理辦法，不得分分（2）制制度不健健全，扣扣1分/項（3）企企業(yè)無記記錄清單單，不得得分（4）記記錄無編編號，扣扣1分/項（5）記記錄管理理亂，分分類不清清，不得得分3（1）記記錄的填填寫應正正確完整整、字跡跡清晰，能準確確識別（2）企企業(yè)記錄錄使用部部門負責責將記錄錄分類，每月按按日期順順序整理理、裝訂訂，自行行保存，保存期期滿交安安全生產產管理部部門處置置（3）記記錄貯存存在干燥燥適宜的的環(huán)境中中，加以以防護，并且便便于查找找

45、（1）查查閱記錄錄（2）查查看記錄錄管理（3）記記錄的貯貯存（4）記記錄的查查閱（1）記記錄可清清楚的指指明是何何種活動動或服務務并完整整地填寫寫記錄中中有關欄欄目（2）如如因筆誤誤或計算算錯誤需需要修改改原數據據，應采采用劃改改錯誤之之處，在在其上方方寫上更更改數據據，更改改人簽名名，注明明更改日日期（3）記記錄的填填寫人簽簽全名以以表明責責任（1）記記錄填寫寫混亂，扣1分/處（2）記記錄未分分類整理理，不得得分（3）記記錄修改改，未簽簽名，扣扣1分/處（4）記記錄查閱閱不合格格，扣11分/處3（1）記記錄的提提供與處處置。承承包商可可以查閱閱企業(yè)的的記錄；記錄，任何人人不得隨隨意撤消消或銷

46、毀毀（2）歸歸檔的記記錄需要要查閱時時，需經經分管部部門負責責人同意意，并辦辦理相關關借閱手手續(xù)（3）查查閱人不不得在借借閱的記記錄上做做任何標標記，更更不能涂涂改（1）記記錄查閱閱記錄（2）抽抽查記錄錄（3）記記錄銷毀毀記錄（4）文文件作廢廢申請單單（1）合合同有要要求時，承包商商可以查查閱企業(yè)業(yè)的記錄錄，原件件記錄嚴嚴禁借出出（2）在在保存期期內的記記錄，任任何人不不得撤消消或銷毀毀（3）超超過保存存期的記記錄，安安全生產產管理部部門填寫寫文件件作廢申申請單交企業(yè)業(yè)負責人人批準后后處置（1）無無查閱記記錄，不不得分（2）超超期記錄錄，未處處置，不不得分3風險預控控管理2403.1風險評估估

47、組織30（1）按按照專業(yè)業(yè)評估原原則建立立風險評評估小組組，選定定風險評評估方法法，策劃劃風險評評估實施施方案（1）風風險評估估小組的的文件，區(qū)域、系統(tǒng)、作業(yè)活活動的劃劃分原則則和風險險評估方方法選擇擇（1）企企業(yè)危險險、危害害辨識和和風險評評價前應應進行危危險源辨辨識和風風險評估估方法的的培訓（2）區(qū)區(qū)域、設設備系統(tǒng)統(tǒng)、工作作任務風風險評估估方法選選擇有效效（1）未未建立風風險評估估組織的的，不得得分（2）風風險評估估方法不不當，方方法未培培訓，不不得分4.3.13.2危險源辨辨識和風風險評估估100（1）制制定風險險評估工工作計劃劃，開展展危險源源辨識工工作和風風險評估估工作（2）企企業(yè)確

48、定定企業(yè)風風險清單單。風險險評價清清單包括括工作任任務、設設備系統(tǒng)統(tǒng)、區(qū)域域風險等等內容（3）企企業(yè)在技技改或引引入新作作業(yè)方法法、使用用新材料料、新工工藝或新新設備之之前，對對相應的的新作業(yè)業(yè)方法、新材料料、新工工藝或新新設備開開展專題題風險評評價（1）按按照設備備系統(tǒng)、區(qū)域、工作任任務開展展危險源源辨識工工作，填填報危險險源辨識識表，建建立危險險源清單單（2）企企業(yè)區(qū)域域風險、工作任任務風險險、設備備系統(tǒng)風風險評估估，建立立風險基基礎數據據庫（3）全全公司風風險概述述，確立立公司高高風險和和高風險險工作（1）企企業(yè)建立立危險源源，設備備系統(tǒng)、區(qū)域風風險、工工作任務務風險管管理基礎礎數據庫庫

49、，并保保持不斷斷更新以以符合現(xiàn)現(xiàn)場設備備和系統(tǒng)統(tǒng)實際（2）企企業(yè)根據據設備系系統(tǒng)、區(qū)區(qū)域、工工作任務務風險評評估，并并形成公公司風險險概述（1）沒沒有開展展危險、危害辨辨識和風風險評估估工作，不得分分（2）危危險、危危害辨識識不全，風險評評價方法法不正確確，扣55分/處（3）危危險、危危害辨識識和風險險評價資資料沒有有整理、歸檔，扣5分/項（4）沒沒有開展展相關知知識培訓訓，扣110分（5）沒沒有建立立設備系系統(tǒng)、區(qū)區(qū)域、工工作任務務基礎數數據庫，不得分分（6）風風險數據據庫與風風險概述述內容不不符合，扣5分/項（7）沒沒有對技技改工程程、新作作業(yè)方法法、新材材料、新新工藝或或新設備備開展專專

50、題風險險評估，扣100分/項（8）沒沒有建立立風險事事項告知知機制，扣200分4.1.14.3.16.2.117.7.17.7.27.7.37.7.67.9.17.100.19.1.19.1.29.1.39.1.411.11.13.3風險控制制60（1）針針對區(qū)域域、設備備系統(tǒng)、工作任任務評價價結果，制訂并并落實相相應的風風險控制制措施（2）對對機組大大、小修修、臨修修、送出出系統(tǒng)檢檢修等重重大操作作，企業(yè)業(yè)應建立立專項安安全監(jiān)督督機構，針對項項目過程程開展安安全監(jiān)察察（1）高高風險項項目制定定治理計計劃和控控制措施施，并有有效實施施（2）現(xiàn)現(xiàn)場高風風險工作作執(zhí)行安安全技術術交底，監(jiān)理旁旁站，

51、作作業(yè)有效效控制（3）高高風險工工作任務務清單，并執(zhí)行行安全許許可制度度（4）檢檢討事件件調查報報告，分分析風險險控制措措施的有有效性（1）企企業(yè)應對對評估確確定的高高風險實實行分級級控制，定期監(jiān)監(jiān)測、監(jiān)監(jiān)督，落落實監(jiān)視視措施、控制措措施（2）高高風險工工作管控控有效，企業(yè)高高風險有有效降低低（1）沒沒有制訂訂相應的的控制措措施，扣扣10分/項（2）控控制措施施沒有履履行審批批手續(xù)，扣5分/項（3）控控制措施施沒有落落實或落落實不到到位，扣扣5分/項（4）沒沒有對評評估確定定的高風風險風險險實行分分級控制制，定期期監(jiān)測、監(jiān)督，扣5分（5）沒沒有落實實監(jiān)視措措施、控控制措施施的責任任，扣110分

52、（6）沒沒有建立立專項安安全監(jiān)督督機構，扣100分（7）沒沒有針對對項目過過程開展展安全監(jiān)監(jiān)察，扣扣10分7.5.23.4風險監(jiān)測測與預警警30（1）企企業(yè)應建建立風險險監(jiān)測預預警機制制，每月月對設備備系統(tǒng)、區(qū)域風風險、高高風險工工作任務務的實時時風險數數據進行行公布，確定風風險監(jiān)測測項目，并對重重大安全全隱患風風險預警警（2）企企業(yè)應建建立風險險事項告告知機制制，明確確日常生生產中及及突發(fā)事事件情形形下的風風險告知知途徑（1）每每月風險險公布數數據，風風險監(jiān)測測項目和和重大安安全隱患患預警（2）員員工入廠廠培訓，包括風風險告知知內容（1）對對工作任任務和設設備系統(tǒng)統(tǒng)的實時時風險科科學分析析和

53、風險險評估，加強適適時風險險評估結結果的及及時上報報和通報報，并對對重大安安全隱患患及時預預警（2）適適時風險險及時告告知有關關人員和和相關方方（1）未未建立風風險監(jiān)測測預警機機制不得得分（2）沒沒有對適適時風險險開展數數據分析析和監(jiān)測測工作，不得分分（3）重重大安全全隱患，沒有及及時預警警，不得得分（4）適適時風險險沒有告告知有關關人員和和相關方方，不得得分3.5持續(xù)風險險評估20（1）企企業(yè)定期期（大修修周期）進行一一次全面面的危險險、危害害辨識、風險評評價工作作，每年年對風險險基礎數數據庫進進行一次次復核更更新（2）企企業(yè)安全全監(jiān)督部部門和生生產技術術部門，每年對對全企業(yè)業(yè)的風險險預控工

54、工作進行行1次專項項監(jiān)督檢檢查（3）工工作任務務前，對對照標準準工作任任務風險險評估，重新識識別現(xiàn)場場作業(yè)風風險（1）年年度危險險源清單單和風險險概述（2）風風險評估估監(jiān)督檢檢查資料料（3）工工作前風風險評估估（1）企企業(yè)每年年根據風風險控制制措施和和治理項項目的實實施，結結合年度度安全事事件，對對風險基基礎數據據庫和危危險源清清單進行行一次補補充完善善，對風風險概述述進行一一次修訂訂（2）企企業(yè)每年年對風險險預控工工作的執(zhí)執(zhí)行和落落實情況況進行評評估與回回顧（3）工工作任務務風險重重新識別別，制定定風險控控制措施施（1）沒沒有開展展專項監(jiān)監(jiān)督檢查查，不得得分（2）未未完善風風險評估估基礎數數

55、據庫，不得分分（3）沒沒有對風風險概述述進行修修訂，扣扣10分（4）工工作任務務前，未未重新做做好風險險評估，扣100分4不安全行行為控制制4004.1員工準入入管理20（1）制制訂員工工準入管管理標準準，明確確崗位設設置要求求、崗位位需求計計劃、員員工準入入條件和和流程等等，員工工準入標標準一般般應規(guī)定定以下的的要求：生理要要求、心心理要求求、從業(yè)經驗驗等（2）根根據本企企業(yè)生產產崗位需需要和技技術崗位位余缺情情況編制制崗位需需求計劃劃，經企企業(yè)主要要負責人人審批后后，按規(guī)規(guī)定報送送上級主主管單位位人力資資源部（1）查查閱員工工準入管管理標準準（2）查查閱崗位位需求計計劃（1）建建立健全全員

56、工準準入管理理標準，確保其其充分性性、適宜宜性和有有效性（2）崗崗位設置置與管理理應遵循循最低崗崗位數量量原則、系統(tǒng)原原則、能能級原則則和最低低崗位層層次原則則（3）崗崗位需求求計劃制制定應科科學、合合理（1）未未制訂員員工準入入管理標標準，此此項不得得分（2）員員工準入入管理標標準內容容有缺失失，扣55分（3）未未制定崗崗位需求求計劃，此項不不得分（4）崗崗位需求求計劃制制定不科科學、不不合理，扣5分10（1）根根據不同同職層和和崗位性性質對初初進入人人員的崗崗位勝任任能力進進行跟蹤蹤管理（1）查查閱初進進入崗位位員工跟跟蹤管理理記錄（1）初初進入崗崗位員工工跟蹤管管理應全全程到位位，記錄錄

57、應全面面、系統(tǒng)統(tǒng)，評價價應客觀觀、公正正（1）未未對初進進入崗位位員工跟跟蹤管理理，此項項不得分分（2）對對初進入入崗位員員工跟蹤蹤管理未未做到全全程到位位，記錄錄不完整整，評價價與實際際不相符符，扣55分4.2崗位規(guī)范范20（1）制制訂員工工崗位規(guī)規(guī)范，應應：種類齊齊全明確各各崗位工工作任務務各崗位位所需個個人防護護用品和和工器具具明確各各崗位安安全管理理職責明確各各崗位安安全行為為標準（2）在在制定崗崗位規(guī)范范時，應應對崗位位進行風風險分析析、評估估，明確確崗位所所承擔的的常規(guī)和和非常規(guī)規(guī)任務，確定崗崗位所遵遵循的工工作要求求（包括括安全規(guī)規(guī)程、作作業(yè)規(guī)程程、操作作規(guī)程等等對崗位位的要求求

58、），以以及本單單位對該該崗位特特定的要要求（1）查查閱員工工崗位規(guī)規(guī)范（2）查查閱崗位位風險分分析、評評估記錄錄（1）建建立健全全員工崗崗位規(guī)范范，應針針對不同同專業(yè)，按照不不同崗位位制訂崗崗位規(guī)范范，做到到覆蓋全全面（2）崗崗位風險險分析、評估應應全面、系統(tǒng)，闡明崗崗位承擔擔任務和和遵循的的工作要要求（1）未未制訂員員工崗位位規(guī)范，此項不不得分（2）員員工崗位位規(guī)范內內容有缺缺失，扣扣5分（3）未未進行崗崗位風險險分析、評估，此項不不得分（4）崗崗位風險險分析、評估不不全面、不系統(tǒng)統(tǒng)，扣55分10（1）員員工在各各類安全全生產活活動中應應嚴格執(zhí)執(zhí)行崗位位規(guī)范，包括崗崗位安全全管理職職責和安安

59、全行為為標準，減少事事故發(fā)生生（1）核核查員工工崗位規(guī)規(guī)范執(zhí)行行情況（1）嚴嚴格執(zhí)行行員崗位位規(guī)范，落實安安全管理理職責，規(guī)范安安全行為為（1）未未嚴格執(zhí)執(zhí)行員工工崗位規(guī)規(guī)范，扣扣5分/人4.3教育培訓訓101.安全全培訓計計劃與準準備（1）明明確安全全教育培培訓主管管部門或或專責人人（2）企企業(yè)應針針對各類類安全培培訓制訂訂詳細的的年度安安全培訓訓計劃，年度安安全培訓訓計劃一一般應在在每年的的1月底前前制訂完完成（3）企企業(yè)應根根據年度度安全培培訓計劃劃的總體體安排，在每月月初制訂訂完成月月度安全全培訓實實施方案案（4）企企業(yè)在制制訂年度度安全培培訓計劃劃時，應應對培訓訓經費進進行科學學地預

60、算算，并由由財務部部門負責責落實費費用，確確保安全全培訓費費用的充充足和及及時到位位（5）企企業(yè)應針針對各類類安全培培訓制訂訂詳細的的培訓大大綱，按按照培訓訓大綱編編寫適用用的培訓訓教材和和考試題題庫（1）崗崗位責任任制及部部門職責責，安全全教育培培訓計劃劃調查需需求表（2）年年度培訓訓計劃項項目實施施資料（3）實實施方案案（4）費費用預算算（5）培培訓大綱綱、培訓訓教材、題庫（1）按按規(guī)定及及崗位需需要，定定期識別別安全教教育培訓訓需求，制定、實施安安全教育育培訓計計劃，提提供相應應的資源源保證（2）安安全教育育培訓計計劃明確確培訓對對象、培培訓內容容、培訓訓方式、培訓計計劃時間間和實施施部