證券中介機(jī)構(gòu)介紹課件

1、證券中介機(jī)構(gòu)介紹課件證券中介機(jī)構(gòu)介紹課件第一節(jié) 證券公司一、證券公司的定義 證券公司是指依照公司法規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。第一節(jié) 證券公司一、證券公司的定義 證券公司二、證券公司的功能（一）媒介資金供需（二）構(gòu)造證券市場（三）優(yōu)化資源配置（四）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中二、證券公司的功能（一）媒介資金供需（二）構(gòu)造證券市三、證券公司的類型(一) 經(jīng)紀(jì)類 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指通過收取傭金作為報(bào)酬，促成買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。 我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩大類。第一類是A股、基金及債券代理買賣業(yè)務(wù)，所有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的證券營業(yè)部都可經(jīng)營

2、此項(xiàng)業(yè)務(wù)。第二類是B股代理買賣業(yè)務(wù)，由B股特許證券商來代理。三、證券公司的類型(一) 經(jīng)紀(jì)類 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(二) 綜合類 我國綜合類證券公司可以經(jīng)營下列證券業(yè)務(wù)： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券自營業(yè)務(wù) 證券承銷業(yè)務(wù) 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其它證券業(yè)務(wù)。(二) 綜合類 我國綜合類證券公司可以經(jīng)營下列四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的承銷業(yè)務(wù) 證券承銷是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的承銷業(yè)務(wù) 證券承銷是指證券第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。 客戶委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理買賣證券，從開始到結(jié)束，大致有辦理股東帳戶、開戶、委托

3、、交收四步。第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 從事證券交易的投資者可以選擇開立以下幾種帳戶：(1) 現(xiàn)金帳戶。(2) 保證金帳戶。保證金帳戶又叫普通帳戶。(3) 聯(lián)合帳戶。(4) 信托帳戶(5) 授權(quán)帳戶。以上第（2）、（3）、（4）、（5）種帳戶，我國目前尚未使用。 從事證券交易的投資者可以選擇開立以下幾種帳戶：二、委托買賣1按委托人委托的形式劃分（1）當(dāng)面委托。（2）電話委托。（3）電傳委托。（4）傳真委托。（5）信函委托。2委托人委托的價(jià)格條件劃分（1）隨市委托。（2）限價(jià)委托。二、委托買賣1按委托人委托的形式劃分（1）當(dāng)面委托。三、成交 在交易過程，競爭同時(shí)發(fā)生在買者之間與

4、賣者之間。證券交易所內(nèi)的雙邊拍賣主要有三種方式：即口頭競價(jià)交易、板牌競價(jià)交易、計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià)。第一，成交的基本原則 1價(jià)格優(yōu)先原則 2成交時(shí)間優(yōu)先順序原則 3成交的決定原則三、成交 在交易過程，競爭同時(shí)發(fā)生在買者之間與賣第三節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù) 一、證券自營業(yè)務(wù)的定義 證券自營業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)投資買賣有價(jià)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。自營業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。第三節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù) 一、證券自營業(yè)務(wù)的定義 二、自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)（1）價(jià)格決定。（2）證券商的地位。（3）交易數(shù)量。（4）清算交割。（5）買賣風(fēng)險(xiǎn)。二、自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)（1）價(jià)格決定。

5、（2）證券商的地位。（第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)概述(一) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。(二) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的地位和功能 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是一國金融體系的重要組成部分，是證券市場重要參與者。第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)概述(一) 證券 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的功能： 證券投資咨詢服務(wù)，證券發(fā)行及交易的咨詢、策劃、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問及其它配套服務(wù)，證券資信評估服務(wù)，證券集中保管，證券清算交收服務(wù)，證券登記過戶服務(wù)等。 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的功能： 證券投資咨詢服務(wù)，證券發(fā)行二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、

6、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券結(jié)算公司，是指專門為證券與證券交易辦理存管、資金結(jié)算交收和證券過戶業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。 二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券證券結(jié)算公司的功能有： 中央登記、中央存管和中央結(jié)算。 結(jié)算公司作為證券市場所有上市證券的集中登記機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)管理和提供最終的投資者名冊。中央登記功能包括：統(tǒng)一管理投資者證券賬戶，包括開立證券賬戶及證券賬戶的掛失補(bǔ)發(fā)及修改開戶資料；上市證券的發(fā)行登記，包括新股發(fā)行登記、遺留問題股份登記；上市證券非流通股份的管理，包括股份的抵押、凍結(jié)及法人股、國家股股權(quán)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶；股東名冊管理。 證券結(jié)算公司的功能有： 中央登記、中央存管和中央結(jié)算

7、 我國目前上海、深圳兩個(gè)證券交易所各自具有自成體系的結(jié)算系統(tǒng)，證券存管、結(jié)算與交收分別由上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券結(jié)算公司來承擔(dān)，井通過凈額結(jié)算方式，在成交后的次一工作日完成資金的劃撥和證券的交收。 我國目前上海、深圳兩個(gè)證券交易所各自具有自成體系三、證券投資咨詢公司（一）證券投資咨詢公司的性質(zhì)和特點(diǎn) 證券投資咨詢公司又稱證券投資顧問公司，是指對證券投資者和客戶的投融資、證券交易活動和資本運(yùn)營提供咨詢服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。三、證券投資咨詢公司（一）證券投資咨詢公司的性質(zhì)和特點(diǎn) 四、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）律師事務(wù)所 證券法律業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括:1為證券的發(fā)行、上市和進(jìn)行交易出具法律意見書。2審

8、查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件。四、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）律師事務(wù)所 證券法律業(yè)（二）會計(jì)師事務(wù)所 會計(jì)師事務(wù)所證券相關(guān)業(yè)務(wù)主要指證券相關(guān)機(jī)構(gòu)的會計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證、實(shí)收資本（股本）的審驗(yàn)及盈利預(yù)測審核等業(yè)務(wù)。（二）會計(jì)師事務(wù)所 會計(jì)師事務(wù)所證券相關(guān)業(yè)務(wù)主要（三）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) 從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對股票公開發(fā)行、上市交易的公司資產(chǎn)進(jìn)行評估和開展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。 目前，我國從事資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，既有專業(yè)的資產(chǎn)評估事務(wù)所、也有具有資產(chǎn)評估資格的會計(jì)師事務(wù)所。 （1）國有企業(yè)的股份制改造需要進(jìn)行資產(chǎn)評估。 （2）上市公司資產(chǎn)重組需要進(jìn)行資產(chǎn)

9、評估。 （3）上市公司年度報(bào)告也可能涉及資產(chǎn)評估。（三）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) 從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)（四）信用評級機(jī)構(gòu) 信用評級機(jī)構(gòu)是金融市場上一個(gè)重要的服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，它是由專門的經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)專家組成的對證券發(fā)行人和證券信用進(jìn)行等級評定的組織。證券信用評級的主要對象為各類公司債券和地方債券，有時(shí)也包括國際債券和優(yōu)先股股票，對普通股股票一般不作評級。（四）信用評級機(jī)構(gòu) 信用評級機(jī)構(gòu)是金融市場上一個(gè)（五）證券信息公司 證券信息公司，是依法設(shè)立的，對證券信息進(jìn)行搜集、加工、整理、存儲、分析，傳遞以及信息產(chǎn)品，信息技術(shù)的開發(fā)，為客戶提供各類證券信息務(wù)服的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)。 （五）證券信息公司 證券信息公

10、司，是依法設(shè)立的1、不是井里沒有水，而是你挖的不夠深。不是成功來得慢，而是你努力的不夠多。2、孤單一人的時(shí)間使自己變得優(yōu)秀，給來的人一個(gè)驚喜，也給自己一個(gè)好的交代。3、命運(yùn)給你一個(gè)比別人低的起點(diǎn)是想告訴你，讓你用你的一生去奮斗出一個(gè)絕地反擊的故事，所以有什么理由不努力!4、心中沒有過分的貪求，自然苦就少?？诶锊徽f多余的話，自然禍就少。腹內(nèi)的食物能減少，自然病就少。思緒中沒有過分欲，自然憂就少。大悲是無淚的，同樣大悟無言。緣來盡量要惜，緣盡就放。人生本來就空，對人家笑笑，對自己笑笑，笑著看天下，看日出日落，花謝花開，豈不自在，哪里來的塵埃!25、你不能拼爹的時(shí)候，你就只能去拼命！26、如果人生的

11、旅程上沒有障礙，人還有什么可做的呢。27、我們無法選擇自己的出身，可是我們的未來是自己去改變的。勵(lì)志名言：比別人多一點(diǎn)執(zhí)著，你就會創(chuàng)造奇跡28、偉人之所以偉大，是因?yàn)樗c別人共處逆境時(shí)，別人失去了信心，他卻下決心實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。29、人生就像一道漫長的階梯，任何人也無法逆向而行，只能在急促而繁忙的進(jìn)程中，偶爾轉(zhuǎn)過頭來，回望自己留下的蹣跚腳印。30、時(shí)間，帶不走真正的朋友；歲月，留不住虛幻的擁有。時(shí)光轉(zhuǎn)換，體會到緣分善變；平淡無語，感受了人情冷暖。有心的人，不管你在與不在，都會惦念；無心的情，無論你好與不好，只是漠然。走過一段路，總能有一次領(lǐng)悟；經(jīng)歷一些事，才能看清一些人。31、我們無法選擇自己

12、的出身，可是我們的未來是自己去改變的。32、命好不如習(xí)慣好。養(yǎng)成好習(xí)慣，一輩子受用不盡。33、比別人多一點(diǎn)執(zhí)著，你就會創(chuàng)造奇跡。50、想像力比知識更重要。不是無知，而是對無知的無知，才是知的死亡。51、對于最有能力的領(lǐng)航人風(fēng)浪總是格外的洶涌。52、思想如鉆子，必須集中在一點(diǎn)鉆下去才有力量。53、年少時(shí)，夢想在心中激揚(yáng)迸進(jìn)，勢不可擋，只是我們還沒學(xué)會去戰(zhàn)斗。經(jīng)過一番努力，我們終于學(xué)會了戰(zhàn)斗，卻已沒有了拼搏的勇氣。因此，我們轉(zhuǎn)向自身，攻擊自己，成為自己最大的敵人。54、最偉大的思想和行動往往需要最微不足道的開始。55、不積小流無以成江海，不積跬步無以至千里。56、遠(yuǎn)大抱負(fù)始于高中，輝煌人生起于今日

13、。57、理想的路總是為有信心的人預(yù)備著。58、抱最大的希望，為最大的努力，做最壞的打算。59、世上除了生死，都是小事。從今天開始，每天微笑吧。60、一勤天下無難事，一懶天下皆難事。61、在清醒中孤獨(dú)，總好過于在喧囂人群中寂寞。62、心里的感覺總會是這樣，你越期待的會越行越遠(yuǎn)，你越在乎的對你的傷害越大。63、彩虹風(fēng)雨后，成功細(xì)節(jié)中。64、有些事你是繞不過去的，你現(xiàn)在逃避，你以后就會話十倍的精力去面對。65、只要有信心，就能在信念中行走。66、每天告訴自己一次，我真的很不錯(cuò)。67、心中有理想 再累也快樂68、發(fā)光并非太陽的專利，你也可以發(fā)光。69、任何山都可以移動，只要把沙土一卡車一卡車運(yùn)走即可。

14、70、當(dāng)你的希望一個(gè)個(gè)落空，你也要堅(jiān)定，要沉著！71、生命太過短暫，今天放棄了明天不一定能得到。72、只要路是對的，就不怕路遠(yuǎn)。73、如果一個(gè)人愛你、特別在乎你，有一個(gè)表現(xiàn)是他還是有點(diǎn)怕你。74、先知三日，富貴十年。付諸行動，你就會得到力量。75、愛的力量大到可以使人忘記一切，卻又小到連一粒嫉妒的沙石也不能容納。1、這世上，沒有誰活得比誰容易，只是有人在呼天搶地，有人在默默努力。2、當(dāng)熱誠變成習(xí)慣，恐懼和憂慮即無處容身。缺乏熱誠的人也沒有明確的目標(biāo)。熱誠使想象的輪子轉(zhuǎn)動。一個(gè)人缺乏熱誠就象汽車沒有汽油。善于安排玩樂和工作，兩者保持熱誠，就是最快樂的人。熱誠使平凡的話題變得生動。3、起點(diǎn)低怕什么

15、，大不了加倍努力。人生就像一場馬拉松比賽，拼的不是起點(diǎn)，而是堅(jiān)持的耐力和成長的速度。只要努力不止，進(jìn)步也會不止。4、如果你不相信努力和時(shí)光，那么時(shí)光第一個(gè)就會辜負(fù)你。不要去否定你的過去，也不要用你的過去牽扯你的未來。不是因?yàn)橛邢Ｍ湃ヅ?，而是努力了，才能看到希望?、人生每天都要笑，生活的下一秒發(fā)生什么，我們誰也不知道。所以，放下心里的糾結(jié)，放下腦中的煩惱，放下生活的不愉快，活在當(dāng)下。人生喜怒哀樂，百般形態(tài)，不如在心里全部淡然處之，輕輕一笑，讓心更自在，生命更恒久。積極者相信只有推動自己才能推動世界，只要推動自己就能推動世界。6、人性本善，純?nèi)缜逑魉冬摖q。欲望與情緒如風(fēng)沙襲擾，把原本如

16、天空曠蔚藍(lán)的心蒙蔽。但我知道，每個(gè)人的心靈深處，不管烏云密布還是陰淤蒼茫，但依然有一道彩虹，亮麗于心中某處。7、每個(gè)人的心里，都藏著一個(gè)了不起的自己，只要你不頹廢，不消極，一直悄悄醞釀著樂觀，培養(yǎng)著豁達(dá)，堅(jiān)持著善良，只要在路上，就沒有到達(dá)不了的遠(yuǎn)方！8、不要活在別人眼中，更不要活在別人嘴中。世界不會因?yàn)槟愕谋г共粷M而為你改變，你能做到的只有改變你自己！9、欲戴王冠，必承其重。哪有什么好命天賜，不都是一路披荊斬棘才換來的。10、放手如拔牙。牙被拔掉的那一刻，你會覺得解脫。但舌頭總會不由自主地往那個(gè)空空的牙洞里舔，一天數(shù)次。不痛了不代表你能完全無視，留下的那個(gè)空缺永遠(yuǎn)都在，偶爾甚至?xí)惓炷?。適應(yīng)

17、是需要時(shí)間的，但牙總是要拔，因?yàn)樘?，所以終歸還是要放手，隨它去。11、這個(gè)世界其實(shí)很公平，你想要比別人強(qiáng)，你就必須去做別人不想做的事，你想要過更好的生活，你就必須去承受更多的困難，承受別人不能承受的壓力。12、逆境給人寶貴的磨煉機(jī)會。只有經(jīng)得起環(huán)境考驗(yàn)的人，才能算是真正的強(qiáng)者。自古以來的偉人，大多是抱著不屈不撓的精神，從逆境中掙扎奮斗過來的。13、不同的人生，有不同的幸福。去發(fā)現(xiàn)你所擁有幸運(yùn)，少抱怨上蒼的不公，把握屬于自己的幸福。你，我，我們大家都可以經(jīng)歷幸福的人生。14、給自己一份堅(jiān)強(qiáng)，擦干眼淚；給自己一份自信，不卑不亢；給自己一份灑脫，悠然前行。輕輕品，靜靜藏。為了看陽光，我來到這世上；

18、為了與陽光同行，我笑對憂傷。15、總不能流血就喊痛，怕黑就開燈，想念就聯(lián)系，疲憊就放空，被孤立就討好，脆弱就想家，不要被現(xiàn)在而蒙蔽雙眼，終究是要長大，最漆黑的那段路終要自己走完。21、每個(gè)人都有潛在的能量，只是很容易：被習(xí)慣所掩蓋，被時(shí)間所迷離，被惰性所消磨。22、不論你在什么時(shí)候開始，重要的是開始之后就不要輕言放棄。23、恨別人，痛苦的卻是自己。24、每天醒來，敲醒自己的不是鐘聲，而是夢想。25、你不能拼爹的時(shí)候，你就只能去拼命！26、如果人生的旅程上沒有障礙，人還有什么可做的呢。27、我們無法選擇自己的出身，可是我們的未來是自己去改變的。勵(lì)志名言：比別人多一點(diǎn)執(zhí)著，你就會創(chuàng)造奇跡28、偉人之所以偉大，是因?yàn)樗c別人共處逆境時(shí)，別人失去了信心，他卻下決心實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。