新三板掛牌企業(yè)董監(jiān)高任職資格和條件

1、 新三板掛牌企業(yè)董監(jiān)高和董事會秘書任職資格和任職要求北京市天銀律師事務(wù)所趙廷凱一、關(guān)于企業(yè)董監(jiān)高人員和董事會秘書任職資格的有關(guān)規(guī)定和參照執(zhí)行的有關(guān)規(guī)定（一）中華人民共和國公司法第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：1、無民事行為能力或者限制民事行為能力；2、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；3、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；4、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司

2、、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；5、個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。（二）中華人民共和國公務(wù)員法1、第四十二條公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報酬。2、第五十三條公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)。3、第一百零二條公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得

3、到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。（三）深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：（一）公司法第一百四十七條規(guī)定的情形之一；（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事和高級管理人員的股東大會或者董事會等機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員受聘議案的時間截止起算。上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過

4、公司董事總數(shù)的二分之一。董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人被提名后，應(yīng)當(dāng)自查是否符合任職資格，及時向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關(guān)資格證書（如適用）。公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對該候選人的提名。（四）深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引3.2.3董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：（一）公司法第一百四十七條規(guī)定的情形之一；（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（四）

5、最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；五）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事和高級管理人員的股東大會或者董事會等機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員受聘議案的時間截止起算。3.2.4上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人被提名后，應(yīng)當(dāng)自查是否符合任職資格，及時向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說明

6、和相關(guān)資格證書（如適用）。公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對該候選人的提名。董事會秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（五）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引1、313董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人除應(yīng)符合公司法的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：（1）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；（2）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評；（3）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；（4）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（5）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務(wù)，切

7、實(shí)履行董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人應(yīng)在知悉或理應(yīng)知悉其被推舉為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人的第一時間內(nèi)，就其是否存在上述情形向董事會或者監(jiān)事會報告。董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人提交股東大會或者董事會表決。2、314上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。

8、公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。315董事會在聘任上市公司高級管理人員之前，應(yīng)當(dāng)考察該候選人所具備的資格、經(jīng)營和管理經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)專長、誠信記錄等情況，確信所聘任的高級管理人員正直誠實(shí)，了解有關(guān)法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所必須的專業(yè)或者行業(yè)知識，能夠勝任其職務(wù)，不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本指引規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級管理人員的情形。316董事會秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會秘書的，應(yīng)經(jīng)本所同意。（六）股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施細(xì)則（中國證券業(yè)協(xié)會2001年11月28日發(fā)布）1、第三十一條董事會秘書

9、的任職資格應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上；（二）有一定財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等方面知識，具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)；（三）公司董事可以兼任董事會秘書，但監(jiān)事不得兼任；（四）公司聘任的會計(jì)師事務(wù)所的會計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會秘書；（五）有公司法第57條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會秘書；（六）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。2、第三十二條公司聘任董事會秘書，應(yīng)當(dāng)向主辦券商提交以下文件并報中國證券業(yè)協(xié)會備案：（一）董事會出具的聘任書；（二）董事會秘書的個人簡歷

10、、學(xué)歷證明；（三）董事會秘書的聯(lián)系方式；（四）公司法定代表人的聯(lián)系方式。二、關(guān)于企業(yè)董監(jiān)高人員和董事會秘書任履職的有關(guān)規(guī)定和參照執(zhí)行的有關(guān)規(guī)定（一）職務(wù)設(shè)置要求1、有限責(zé)任公司中華人民共和國公司法：第四十五條【董事會及其成員構(gòu)成及董事長法律地位】有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為三人至十三人；但是，本法第五十一條另有規(guī)定的除外。兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事

11、長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。第四十六條【董事的任職期限】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

12、。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。2、股份有限公司中華人民共和國公司法：第一百零九條【董事會設(shè)立及其職權(quán)】股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第四十六條關(guān)于有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司董事。本法第四十七條關(guān)于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司董事會。第一百一十條【董事會的組成】董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。第一百一十四條【經(jīng)理及其職權(quán)】股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。第

13、一百一十五條【董事會成員兼任經(jīng)理】公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。第一百一十六條【禁止向高級職員提供借款】公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。第一百一十八條【監(jiān)事會的設(shè)立與組成】股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。本法第五十三條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，適用

14、于股份有限公司監(jiān)事。（二）任職主要義務(wù)1、中華人民共和國公司法：第二十一條【禁止關(guān)聯(lián)行為】公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百四十八條【高級職員的一般義務(wù)】董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。第一百四十九條【高級職員的禁止行為】董事、高級管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（三）違反公司章程的

15、規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。第一百五十條【高級職員對公司的賠償責(zé)任】董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

16、賠償責(zé)任。第一百五十一條【高級職員對股東會及監(jiān)事會行使知情權(quán)的配合】股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。2、股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施細(xì)則（中國證券業(yè)協(xié)會2001年11月28日發(fā)布）第七條公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄露內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票交易價格。第二十一條董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股份開始轉(zhuǎn)讓后兩個月內(nèi)，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會通過其任命后兩個月內(nèi)，簽署董事（監(jiān)事）聲明及承諾書

17、并送達(dá)主辦券商備案。董事、監(jiān)事簽署該文件時必須由一名有證券從業(yè)資格的律師見證，向董事、監(jiān)事解釋董事（監(jiān)事）聲明及承諾書的內(nèi)容，董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。第二十二條董事應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在董事聲明及承諾書中作出承諾：（一）遵守法律法規(guī)，履行誠信勤勉義務(wù)；（二）遵守公司章程；（三）遵守本規(guī)則，接受主辦券商監(jiān)管；（四）對主辦券商認(rèn)為應(yīng)當(dāng)承諾的其他事項(xiàng)作出承諾。第二十三條監(jiān)事除同樣應(yīng)當(dāng)履行上條所述職責(zé)并在監(jiān)事聲明及承諾書中作出承諾外，還應(yīng)當(dāng)承諾促使公司董事遵守其承諾。第二十四條董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在董事（監(jiān)事）聲明及承諾書中聲明：（一）本人持有所在公司股票的情況；（二）有無違反法律法規(guī)受查處情況；（三）參

18、加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況；（四）其他任職情況；（五）擁有其他國家或地區(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況；（六）主辦券商認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其說明的其他情況。第二十五條董事（監(jiān)事）聲明及承諾書中聲明的事項(xiàng)發(fā)生變化時，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在該等情況發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)向主辦券商提交有關(guān)最新資料披露并備案，并保證該資料的真實(shí)與完整。第二十六條公司必須設(shè)立一名董事會秘書。董事會秘書為公司與主辦券商之間的指定聯(lián)絡(luò)人。第二十七條董事會秘書應(yīng)當(dāng)遵守公司章程和有關(guān)法律法規(guī)，對公司負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。第二十八條董事會秘書應(yīng)當(dāng)履行下列與信息披露相關(guān)的職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和提交主辦券商及中國證券業(yè)協(xié)會要求的有關(guān)信息披露的文件；（二）準(zhǔn)備和提交董事會和股東大會的報告和文件；（三）按照法定程序籌備董事會會議和股東大會會議，列席董事會會議并作記錄，保證記錄的準(zhǔn)確性，并在會議記錄上簽字；（四）協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露的制度，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東，向投資者提供公司公開披露的資料，促使公司