分支機構(gòu)人員職務(wù)職級管理暫行規(guī)定

1、PAGE PAGE 59中國銀河河證券股股份有限限公司分支機構(gòu)構(gòu)人員職職務(wù)職級級管理暫暫行規(guī)定定根據(jù)中中國銀河河證券股份份有限公公司職務(wù)務(wù)職級管管理辦法法和經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)管理理相關(guān)規(guī)定定，結(jié)合合現(xiàn)階段段分支機機構(gòu)職責(zé)責(zé)定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要進(jìn)行修訂。本規(guī)定適適用于分分支機構(gòu)構(gòu)（證券券營業(yè)部部、代表表處及分分公司，下下同）在在編員工工。分支支機構(gòu)正正、副總總經(jīng)理（主主任）的的職級由由公司負(fù)負(fù)責(zé)確定定；分支支機構(gòu)其其他員工工的職務(wù)務(wù)職級由由所在單單位負(fù)責(zé)責(zé)確定報報公司備備案，由由公司實實施統(tǒng)一一管理。每個考核核年度結(jié)結(jié)束，分分支機構(gòu)構(gòu)的在編編員工根根據(jù)本辦辦法進(jìn)行行定級；分支機機

2、構(gòu)正、副總經(jīng)經(jīng)理（主主任）的的職級調(diào)調(diào)整由公公司本部部負(fù)責(zé)確確定；分分支機構(gòu)構(gòu)其他員員工的職職務(wù)職級級調(diào)整由由所在單單位申請請經(jīng)公司司批準(zhǔn)后后實施。證券營業(yè)業(yè)部的客客戶經(jīng)理理按照公公司已印印發(fā)的客客戶經(jīng)理理管理辦辦法相關(guān)關(guān)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。一、遵循循原則（一）市市場化原原則。充分體體現(xiàn)市場場化指導(dǎo)導(dǎo)思想和和要求，與與業(yè)績考考核直接接掛鉤。（二）專專業(yè)化原原則。根據(jù)崗崗位特點點設(shè)定相相應(yīng)職級級序列，為員工職業(yè)發(fā)展提供多種晉升通道。二、證券券營業(yè)部部人員的職務(wù)職職級（一）正正、副總總經(jīng)理1. 序序列：正正、副總總經(jīng)理入入管理序序列。副副總經(jīng)理理如兼任任市場營營銷部或或理財服服務(wù)部的的部門經(jīng)經(jīng)理，績績效獎

3、勵勵可按照營銷序序列執(zhí)行行，上不不封頂。2. 職職級區(qū)間間：總經(jīng)理理職級區(qū)區(qū)間為MMD-SSVP；副總經(jīng)經(jīng)理職級級區(qū)間為為D-VVP。3. 職職級確定原原則：績效優(yōu)優(yōu)先、考核調(diào)調(diào)整。（1）一一般證券券營業(yè)部部（設(shè)立立2年（含含）以上上的證券券營業(yè)部部）和DD類（含含）以上上的服務(wù)務(wù)部升級級證券營營業(yè)部：先根據(jù)證券券營業(yè)部部的實際際業(yè)績情情況，分分別按照優(yōu)先先標(biāo)準(zhǔn)、最低標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、綜綜合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的優(yōu)先先順序確確定正、副總經(jīng)經(jīng)理的職職級職等等，再根根據(jù)考核核調(diào)整標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行行職等或或薪檔的的調(diào)整。（2）EE/F類類服務(wù)部部升級證證券營業(yè)業(yè)部：設(shè)立不滿滿2年的，其其總經(jīng)理理可入D1職等，副副總經(jīng)理理可入SV

4、VP1職等，再根據(jù)據(jù)考核調(diào)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)進(jìn)行職職等或薪薪檔的調(diào)調(diào)整；從從第3年開始始按照一一般證券券營業(yè)部部入級標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)入級級。（3）設(shè)設(shè)立不滿滿2年（含含籌建期期）的異異地搬遷遷、新設(shè)設(shè)及處于于籌建期期的證券券營業(yè)部部：其正、副副總經(jīng)理理先按照照當(dāng)?shù)刈C證券營業(yè)業(yè)部正、副總經(jīng)經(jīng)理平均均職等確確定職級級區(qū)間，再再根據(jù)考考核調(diào)整整標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)進(jìn)行職等等或薪檔檔的調(diào)整整；從第第3年開始始按照一一般證券券營業(yè)部部入級標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)入級級。4.具體體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)規(guī)定：（1）優(yōu)優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是對市場場排名靠靠前的營業(yè)部部設(shè)置的的鼓勵性性入級標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，即即：股基基交易量量市場排排名進(jìn)入入前15500名名且營業(yè)業(yè)收入指指標(biāo)符合合相應(yīng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的

5、證券營營業(yè)部，其其總經(jīng)理理可入MMD3-EDD2職等等，副總經(jīng)經(jīng)理可入入D1/SVPP5職等等。具體體：股基交交易量市市場排名名前5名名且營業(yè)業(yè)收入在在公司證證券營業(yè)業(yè)部排名名中進(jìn)入入前2%的證券券營業(yè)部部總經(jīng)理理，由公司司酌情向向上級單單位申報報，給予予總裁助助理待遇遇，副總總經(jīng)理入入D1職職等；股基交交易量市市場排名名前100名且營營業(yè)收入入在公司司證券營營業(yè)部排排名中進(jìn)進(jìn)入前5%的的證券營營業(yè)部總總經(jīng)理入入MD33職等，副副總經(jīng)理理入D11職等；股基交交易量市市場排名名前500名且營營業(yè)收入入在公司司證券營營業(yè)部排排名中進(jìn)進(jìn)入前110%的的證券營營業(yè)部總總經(jīng)理入入MD22職等，副副總經(jīng)理

6、理入D11職等；股基交交易量市市場排名名前1000名且營業(yè)收收入在公公司證券券營業(yè)部部排名中中進(jìn)入前前15%的的證券營營業(yè)部總總經(jīng)理入入MD11職等，副副總經(jīng)理理入D11職等；股基交交易量市市場排名名位于前前5000名且營營業(yè)收入入在公司司證券營營業(yè)部排排名中進(jìn)進(jìn)入前20%的的證券營營業(yè)部總總經(jīng)理入入ED4職等，副副總經(jīng)理理入SVVP5職等；股基交交易量市市場排名名位于前前10000名且營業(yè)收收入在公公司證券券營業(yè)部部排名中中進(jìn)入前前30%的的證券營營業(yè)部總總經(jīng)理入入ED3職等，副副總經(jīng)理理入SVVP5職等；股基交交易量市市場排名名位于前前15000名且營業(yè)收收入在公公司證券券營業(yè)部部排名中中

7、進(jìn)入前前50%的證證券營業(yè)業(yè)部總經(jīng)經(jīng)理入EED2職等，副副總經(jīng)理理入SVVP5職等。其中：營營業(yè)收入入指標(biāo)根根據(jù)以后后年度實實際經(jīng)營營情況由由公司適適時進(jìn)行行調(diào)整。（2）綜綜合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是對不符符合優(yōu)先先標(biāo)準(zhǔn)的的其他證證券營業(yè)業(yè)部設(shè)定定的正、副總經(jīng)經(jīng)理入級級標(biāo)準(zhǔn)，也也稱三因因素綜合合排名入入級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。即：對不符合合優(yōu)先標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的其其他證券券營業(yè)部部，考察上年年度績效效貢獻(xiàn)度度、業(yè)績績增長性性、地區(qū)區(qū)競爭度度三項指標(biāo)，按按照0.55、00.35、00.1的的權(quán)重加加權(quán)得分分后從高到到低排序序，總經(jīng)經(jīng)理按照照0.22：0.3：00.2：0.115：00.1：0.005的比比例分別別入EDD1職等等及D職

8、職級各職職等，副副總經(jīng)理理按照00.2:0.55：0.25:0.005的比比例分別別入SVVP4、SVPP3、SVPP2、SVVP1職職等。三項指指標(biāo)具體體得分規(guī)規(guī)則如下下：績效貢貢獻(xiàn)度：以證券券營業(yè)部部分類為為度量值值，并對各分類類證券營營業(yè)部中中股基市市占率高高于900分位數(shù)數(shù)的營業(yè)業(yè)部給予予加分。具體規(guī)規(guī)則如下下表：分類分類折算算分值分類中排排名高于于90分分位數(shù)的加分值值備注A302加分不再再乘權(quán)重重，直接接加分。B201C150.5D100.3E80.2F50.1業(yè)績增增長性：即證券營營業(yè)部上上一年度度股基市市占率增增長情況況。由于于證券營營業(yè)部業(yè)業(yè)績增長長與自身身規(guī)模緊密密相關(guān)，該

9、指標(biāo)按照分類及股基市占率是否位于同分類證券營業(yè)部中位數(shù)水平以上對營業(yè)部規(guī)模進(jìn)行細(xì)分。具體規(guī)則如下表：營業(yè)部分分類增長幅度度ABCDE/F中位數(shù)及及以上中位數(shù)以以下中位數(shù)及及以上中位數(shù)以以下中位數(shù)及及以上中位數(shù)以以下30%以以上10766554420%30%（含）9655443310%20%（含）843325%110%（含含）63221-2%5%（含含）521.510.5-5%-2%（含）21110.5-10%-5%（含）10.20.20.30.3-10%及以下下0.10.10.20.20.3地區(qū)競競爭度：即證券券營業(yè)部部所在地區(qū)競競爭度指指標(biāo)，具具體對應(yīng)應(yīng)分值如如下表：營業(yè)部分分類折算分值值充

10、分競爭爭地區(qū)3競爭地區(qū)區(qū)2非競爭地地區(qū)1（3）最最低標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)對設(shè)立時時間滿3年及以以上但上上年度股股基交易易量市場場排名仍仍低于330000名的證證券營業(yè)業(yè)部，本本年度總經(jīng)經(jīng)理入SSVP55職等、副副總經(jīng)理理入VPP5職等等。（4）考考核調(diào)整整標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)合證證券營業(yè)業(yè)部正、副總經(jīng)經(jīng)理年度度考核結(jié)結(jié)果，對根據(jù)前三三項標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)得到的的職等進(jìn)進(jìn)行微調(diào)調(diào)。即：上年度度考核結(jié)結(jié)果為AA且入職等與與上年度度相同的的證券營營業(yè)部正正、副總總經(jīng)理，可提高高1個薪薪檔（到到該職等等最高薪薪檔為止止）；上年度度考核結(jié)結(jié)果為CC，或考核核結(jié)果為為B且績績效評估估低于基基準(zhǔn)要求求的證券券營業(yè)部部正、副總經(jīng)經(jīng)理，降1個個職等

11、入入級。5. 其其他情況況：（1）從從公司外外部招聘聘的證券券營業(yè)部部總經(jīng)理理，第一年年根據(jù)人人才引進(jìn)進(jìn)的協(xié)商商談判情情況，參參考其擬擬任職營營業(yè)部原原總經(jīng)理理的職級級水平，在在其做出出相應(yīng)業(yè)業(yè)績承諾諾的前提提下定級級；第二二年及以以后根據(jù)據(jù)其所任任職證券券營業(yè)部部的實際績效效結(jié)果及及個人履職職考核情情況予以以確定。新提拔任任職的，第第一年按按其所任任職機構(gòu)構(gòu)對應(yīng)職職級的最最低職等等執(zhí)行；任職滿滿一年之之后，按按照其所所任職機機構(gòu)實際際業(yè)績考考核結(jié)果果確定。公司分支支機構(gòu)之之間調(diào)動動的，若若調(diào)動后后對應(yīng)職職級提高高的，第第一年按按其原職職等調(diào)高高一個職職等入級級；第二二年及以以后按其其所任職職

12、機構(gòu)的實實際績效效結(jié)果予予以確定定。若調(diào)動后后對應(yīng)職職級降低低的，原原則上第第一年保保留其原原職等不不變，并并兼顧其其以往年年度的績績效考核核情況；第二年年若完成成公司要要求的業(yè)業(yè)績指標(biāo)標(biāo)，可維維持原職職等，否否則降低低一個職職等；第第三年及及以后按按其所任任職機構(gòu)構(gòu)的實際際績效結(jié)結(jié)果予以以確定。公司本部部到分支支機構(gòu)交交流調(diào)動動的， 第一年年按照調(diào)調(diào)動前后后個人對對應(yīng)職級級孰高原原則定級級；第二年年及以后后按其所所任職機機構(gòu)的實實際績效效結(jié)果予予以確定定。為了充分分肯定原原下轄有有服務(wù)部部證券營營業(yè)部對對服務(wù)部部設(shè)立、發(fā)展、升級工工作的貢貢獻(xiàn)，220100、20011年年入級時時對原下下轄有

13、證證券服務(wù)務(wù)部的證證券營業(yè)業(yè)部總經(jīng)經(jīng)理上浮浮1個職職等（但但不得跨跨職級）；以后年年度按其其所任職職營業(yè)部部的實際際績效結(jié)結(jié)果予以以確定。注：業(yè)績績指標(biāo)（股股基交易易量市場場排名）計算中已包含下轄證券服務(wù)部業(yè)績數(shù)據(jù)的證券營業(yè)部，其總經(jīng)理職等不再按該原則做上浮調(diào)整。副總經(jīng)理理主持工工作的，按按所在營營業(yè)部副副總經(jīng)理理對應(yīng)職等等高1職職等入級級。（二）證證券營業(yè)業(yè)部其他他人員1. 部部門設(shè)置置證券營業(yè)業(yè)部要根根據(jù)客戶戶導(dǎo)向、績效導(dǎo)導(dǎo)向、目目標(biāo)導(dǎo)向向及責(zé)權(quán)權(quán)清晰、精干高高效原則則建立組組織管理理體系。根據(jù)證證券營業(yè)業(yè)部崗位位設(shè)置和和績效管管理辦法法，證證券營業(yè)業(yè)部原則則上設(shè)市市場營銷銷部、理理財服務(wù)

14、務(wù)部、運運行管理理部三個個部門，規(guī)模較較大的證證券營業(yè)業(yè)部可將將運行管管理部分分開設(shè)置置為交易運運行部和綜合合管理部部，也可可根據(jù)業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展展需要在在市場營營銷部和和運行管管理部下下設(shè)二級級部門，但但均須報報公司審審批。2. 部部門編制制及崗位位證券營業(yè)業(yè)部人員員編制與與分類掛掛鉤，總總編制數(shù)數(shù)和運行行管理部部人員編編制數(shù)按按照指導(dǎo)導(dǎo)編制確確定，從從嚴(yán)控制制。市場營營銷部和和理財服服務(wù)部管管理服務(wù)務(wù)人員編編制數(shù)與與業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)模掛鉤鉤。規(guī)模模較大證證券營業(yè)業(yè)部可根根據(jù)實際際業(yè)務(wù)開開展需要要適當(dāng)增增配財務(wù)務(wù)、技術(shù)術(shù)人員，但但不得超超過營業(yè)業(yè)部總編編制數(shù)。：下業(yè)部部uann 財服服務(wù)部、運行管管理部三

15、三個部門門。證券券營業(yè)部部設(shè)財務(wù)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)經(jīng)理，人人員編制制和管理理歸屬證證券營業(yè)業(yè)部。具體如如下：（1）財財務(wù)經(jīng)理理、技術(shù)經(jīng)經(jīng)理設(shè)專專職，合規(guī)經(jīng)經(jīng)理采取取專職或或兼職方方式，由由證券營營業(yè)部按按照公司司及監(jiān)管管部門要要求落實實。當(dāng)?shù)乇O(jiān)監(jiān)管部門門要求必必須配專專職合規(guī)規(guī)人員、或業(yè)務(wù)務(wù)團(tuán)隊規(guī)規(guī)模500人及以以上的證證券營業(yè)業(yè)部，必必須配專專職合規(guī)規(guī)經(jīng)理，且合規(guī)經(jīng)經(jīng)理須滿滿足合規(guī)規(guī)經(jīng)理的的任職條條件且通通過公司司合規(guī)經(jīng)理理專項資格格考試；采取兼兼職合規(guī)規(guī)經(jīng)理模模式的，須須由證券券營業(yè)部部運行管管理部經(jīng)經(jīng)理及以以上職位位人員兼兼任，并并符合崗崗位之間間互斥要要求。（2）報報告路線線。

16、財務(wù)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)經(jīng)理要按按照崗位位工作要要求履職職，業(yè)務(wù)務(wù)工作及及重大事事項直接接向營業(yè)業(yè)部總經(jīng)經(jīng)理和公公司本部部職能歸歸口管理理部門報報告。（3）管管理考核核。財務(wù)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)經(jīng)理均采采取雙線線考核，營業(yè)部總經(jīng)理和公司本部相應(yīng)職能歸口管理部門考核權(quán)重分別為60%和40%。（4）崗崗位要求求和職責(zé)責(zé)。公司司本部職職能歸口口管理部部門負(fù)責(zé)責(zé)從業(yè)務(wù)務(wù)歸口管管理角度度制定和和完善財財務(wù)經(jīng)理理、技術(shù)經(jīng)經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)經(jīng)理崗位位職責(zé)說說明書，證證券營業(yè)業(yè)部總經(jīng)經(jīng)理可以以結(jié)合營營業(yè)部管管理實際際，進(jìn)行行增補。各歸口部部門制定定的財務(wù)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)經(jīng)理和合規(guī)經(jīng)經(jīng)理崗位位說明書書見附件

17、件4。副總經(jīng)理/總經(jīng)理助理團(tuán)隊管理崗市場營銷部理財服務(wù)部運行管理部招聘培訓(xùn)崗渠道營銷崗理財經(jīng)理崗?fù)顿Y顧問崗技術(shù)助理崗柜臺業(yè)務(wù)崗IB專員崗行政管理崗出納崗合規(guī)經(jīng)理崗財務(wù)經(jīng)理崗技術(shù)經(jīng)理崗證券營業(yè)部總經(jīng)理計劃財務(wù)部法律合規(guī)部信息技術(shù)部經(jīng)紀(jì)管理總部部門經(jīng)理崗部門經(jīng)理崗部門經(jīng)理崗證券營營業(yè)部組組織架構(gòu)構(gòu)圖如下下所示：3. 職職級序列列證券營業(yè)業(yè)部除正正、副總總經(jīng)理以以外的人人員，均均按照崗崗位職責(zé)責(zé)入相應(yīng)應(yīng)職級序序列：運運行管理理部行政政和柜臺臺崗位入入操作技技能序列列，其他他崗位均均入專業(yè)業(yè)技術(shù)序序列；市市場營銷銷部和理理財服務(wù)務(wù)部所有有崗位均均入市場場營銷序序列。4. 入入級規(guī)則則和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)（1）特特

18、殊入級級指標(biāo)：對于資源源型員工工按照開發(fā)發(fā)客戶業(yè)業(yè)績指標(biāo)標(biāo)完成情情況給予予職級晉晉升空間，上上年度個個人開發(fā)發(fā)客戶或或以其他他方式（須須符合監(jiān)監(jiān)管要求求）直接接為公司司創(chuàng)造收收入5000萬/3000萬/2200萬萬/1550萬/1000萬元以以上的，分分別可以以入MDD1/ED11/D1/SVPP1/VP11職等，上上述入級級不受年年齡、工工作經(jīng)驗驗以及營營業(yè)部人人員職級級比例控控制等因因素限制制。（2）崗崗位入級級指標(biāo)：根據(jù)崗崗位職責(zé)責(zé)要求給給予職級級區(qū)間，除按照特殊入級標(biāo)準(zhǔn)入級的人員和有直接收入承諾的投資顧問崗以外，營業(yè)部總體入VP職級人員比例為35%（含）以內(nèi)，前后臺人員職級比例應(yīng)保持均

19、衡；AVP及以下職級不直接設(shè)置控制比例，由證券營業(yè)部總經(jīng)理根據(jù)崗位基本要求、崗位業(yè)績條件、員工實際工作能力和績效考核情況定級，并根據(jù)每年履職及考核情況進(jìn)行調(diào)整。從公司外外部招聘聘的新業(yè)業(yè)務(wù)骨干干，第一一年在其其擬任崗崗位的職職級區(qū)間間內(nèi)，可可根據(jù)人人才引進(jìn)進(jìn)的協(xié)商商談判情情況及其其業(yè)績承承諾定級級；第二二年及以以后根據(jù)據(jù)其在證證券營業(yè)業(yè)部的實實際績效效結(jié)果及及個人履履職考核核情況予予以定級級。證券營業(yè)業(yè)部人員員職務(wù)職職級任職職基本條條件（除除正、副副總經(jīng)理理）見附附件1。（3）薪薪檔調(diào)整整結(jié)合個人人年度考考核結(jié)果果對薪檔檔進(jìn)行調(diào)調(diào)整。即即：VP及及以上職職級人員員如在上年度度證券營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部

20、考核核排名進(jìn)進(jìn)入前110%（不不足1人人，可按按1人計計）且入職等與與上年度度相同的的，可調(diào)調(diào)高1個個薪檔（到到該職等等的最高高薪檔為為止）。AVPP及以下職職級人員員如在上年度度證券營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核排名進(jìn)進(jìn)入前45%且且入職等與與上年度度相同的的，可調(diào)調(diào)高1個個薪檔（到到該職等等的最高高薪檔為為止）。三、代表表處人員員的職務(wù)務(wù)職級（一）正正、副主主任1. 兼兼職正、副副主任按按照所在在證券營營業(yè)部崗崗位確定定職級，年底一一次性給給予一定定金額的的津貼。2. 專專職正、副副主任入管管理序列列，其中中：專職職主任按按照代表表處轄內(nèi)內(nèi)證券營營業(yè)部總總經(jīng)理職職等水平平的755分位數(shù)數(shù)入級（轄轄內(nèi)

21、設(shè)立立時間不不足2年年的網(wǎng)點點不計入入基數(shù)），專職職副主任任的入級級區(qū)間為為D-SSVP；如代表表處副主主任曾任任營業(yè)部部總經(jīng)理理的，可可入D職職級；如如曾任營營業(yè)部副副總經(jīng)理理的，入入SVPP職級。具體由由代表處處主任按按照代表表處副主主任的履履職情況況和年度度考核結(jié)結(jié)果確定定。（二）其其他人員員1入級級規(guī)則和和標(biāo)準(zhǔn)代表處現(xiàn)現(xiàn)有專職職員工入入專業(yè)序序列，原原則上入入VP-AVPP職級，由由代表處處主任根根據(jù)崗位位基本條條件、員員工工作作業(yè)績和和考核情情況確定定；代表表處兼職職員工按按照所在在證券營營業(yè)部崗崗位入級。對于代表表處中業(yè)業(yè)務(wù)能力力強、工工作年限限長且有有管理經(jīng)經(jīng)驗的專專職員工工，可

22、比比照分公公司部門門經(jīng)理職職級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入級，具具體名單單（須說說明申請請理由及及實際工工作業(yè)績績）由相相關(guān)代表表處報公公司三定定工作組組審批。代表處人人員職務(wù)務(wù)職級任任職基本本條件（除除代表處處正、副副主任）見見附件22。2薪檔檔調(diào)整代表處的的專職員員工在上上年度內(nèi)內(nèi)部考核核排名中中進(jìn)入前前10%（不足足1人，可可按1人人計）且且入職等與與上年度度相同的的，可調(diào)調(diào)高1個個薪檔（到到該職等等的最高高薪檔為為止）。四、分公公司人員員的職務(wù)務(wù)職級（一）正正、副總總經(jīng)理1序列列：分公公司正、副總經(jīng)經(jīng)理入管管理序列列。2職級級區(qū)間：分公司司總經(jīng)理理職級區(qū)區(qū)間為MMD-EED；副總經(jīng)經(jīng)理職級級區(qū)間為為ED-

23、SVPP。3職級級確定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：綜綜合評價價、考核核調(diào)整。即：先先根據(jù)分分公司綜綜合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)評價結(jié)結(jié)果確定定總經(jīng)理理職級職職等，再再根據(jù)分分公司總總經(jīng)理上上年度績績效考核核結(jié)果進(jìn)進(jìn)行職等等或薪檔檔的調(diào)整整。（1）綜綜合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)按照四因因素（管管理幅度度、績效效貢獻(xiàn)度度、業(yè)績績增長性性、地區(qū)區(qū)競爭度度）加權(quán)權(quán)綜合評評分，根根據(jù)分?jǐn)?shù)數(shù)從高到到低排名名，分別別按照55%、115%、20%、30%、20%、100%的比比例確定定入級區(qū)區(qū)間，具具體見下下表：分公司正正、副總經(jīng)經(jīng)理入級級標(biāo)準(zhǔn)條 件總經(jīng)理副總經(jīng)理理綜合評分分排名前前5%MD2ED1綜合評分分排名前前5-220%MD1D5綜合評分分排名前前20-4

24、0%ED4D4綜合評分分排名前前40-70%ED3D3綜合評分分排名770-90%ED2D2綜合評分分排名990-1100%ED1D1分公司正正、副總經(jīng)經(jīng)理如兼兼任證券券營業(yè)部部總經(jīng)理理，則按按照二者者入級孰孰高原則則入級。管理幅幅度：分分公司下下轄證券券營業(yè)部部家數(shù)，具具體對應(yīng)應(yīng)分值如如下表：證券營業(yè)業(yè)部家數(shù)數(shù)折算分值值3家以下下13（含）-525（含）-10410（含含）-220620（含含）-330830（含含）以上上10績效貢貢獻(xiàn)度：以下轄轄證券營營業(yè)部部部均分類類指標(biāo)為為度量值值，根據(jù)據(jù)分類和和部均市市場份額額貢獻(xiàn)大大小對分分公司予予以加分分。具體體分值如如下表：所轄營業(yè)業(yè)部部均分類

25、類折算分值值部均股基基市占率率加分值備 注A100.055%（含含）以上上2加分不再再乘權(quán)重重，直接接加分。B60.022%（含含）以上上1C50.022%0.5D30.011%0.3E2-F1-業(yè)績增增長性：所轄地地區(qū)整體體股基市市占率與與上一年年度相比比的增長長情況，具具體對應(yīng)應(yīng)分值如如下：地區(qū)股基基市占率率折算分值值增長300%以上上10增長100%30%8增長5%10%6增長-22%5%5增長-55%-2%4增長-110%-5%3增長-110%以以下1地區(qū)競競爭度：按照分分公司所所在地區(qū)區(qū)平均競競爭度進(jìn)進(jìn)行劃分分，具體體對應(yīng)分分值如下下：地區(qū)平均均競爭度度折算分值值充分競爭爭地區(qū)3競爭

26、地區(qū)區(qū)2非競爭地地區(qū)1（2）考考核調(diào)整整標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合分公公司正、副總經(jīng)經(jīng)理年度度考核結(jié)結(jié)果對綜綜合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入級結(jié)結(jié)果進(jìn)行行調(diào)整。即：上年度考考核結(jié)果果為A且且入職等等與上年年度相同同的分公公司正、副總經(jīng)經(jīng)理可提提高1個個薪檔（到到該職等等最高薪薪檔為止止）；上年度考考核結(jié)果果為C的的，分公公司正、副總經(jīng)經(jīng)理降11個職等等入級（根根據(jù)公司司相關(guān)規(guī)規(guī)定進(jìn)行行崗位調(diào)調(diào)整的除除外）。（二）其其他人員員1、職級級序列：分公司司其他人人員均入入營銷序序列。2、入級級規(guī)則和和標(biāo)準(zhǔn)（1）特特殊入級級指標(biāo)：對于資源源型員工工按照開發(fā)發(fā)客戶業(yè)業(yè)績指標(biāo)標(biāo)完成情情況給予予職級晉晉升空間，上上年度個個人開發(fā)發(fā)客戶或或以其他他

27、方式（須須符合監(jiān)監(jiān)管要求求）直接接為公司司創(chuàng)造收收入5000萬/3000萬/2200萬萬/1550萬/1000萬元以以上的，分分別可以以入MDD1/ED11/D1/SVPP1/VP11職等，上上述入級級不受年年齡、工工作經(jīng)驗驗等因素素限制。（2）崗崗位入級級指標(biāo)：根據(jù)崗崗位職責(zé)責(zé)要求給給予職級級區(qū)間，由由分公司司總經(jīng)理理根據(jù)崗崗位基本本要求、崗位業(yè)業(yè)績條件件、員工工實際工工作能力力和績效效考核情情況組織織入級，并并根據(jù)每每年履職職及考核核情況進(jìn)進(jìn)行調(diào)整整。從公司外外部招聘聘的新進(jìn)進(jìn)人員，第第一年在在其擬任任崗位的的職級區(qū)區(qū)間內(nèi)，根根據(jù)人才才引進(jìn)的的協(xié)商談?wù)勁星闆r況及其業(yè)業(yè)績承諾諾定級；第二年年

28、及以后后根據(jù)其其在分公公司的實實際績效效結(jié)果及及個人履履職考核核情況予予以確定定。分公司人人員職務(wù)務(wù)職級任任職基本本條件（除除正、副副總經(jīng)理理）見附附件3。3 薪薪檔調(diào)整整分公司員員工在上上年度內(nèi)內(nèi)部考核核排名中中進(jìn)入前前10%（不足足1人，可可按1人人計）且且入職等等與上年年度相同同的，可可調(diào)高11個薪檔（到到該職等等的最高高薪檔為為止）。五、其他他事項（一）分分支機構(gòu)構(gòu)人員首首次入級級原則上上均入相相應(yīng)職等等的第1薪檔。檔入級維維持不變變果為入入級，排排名指標(biāo)標(biāo)根據(jù)各各年度實實際情況況由公司司負(fù)責(zé)級級。（二二）給予VPP及以下下職級且且年度個個人考核核結(jié)果為為合格及及以上的的分支機機構(gòu)員工

29、工司齡津津貼。具具體標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)如下表表：司齡津貼（月月/元）3-5年年（含）2005-100年（含含）30010-115年（含含）50015年及及以上600注：司齡齡自20000年年8月起計計算。（三）新新入職員員工：應(yīng)應(yīng)屆?？瓶飘厴I(yè)生生首次入A1職等；應(yīng)屆屆大學(xué)本科科（含雙雙學(xué)士）畢業(yè)生首次入A2職等；應(yīng)屆碩士畢業(yè)生首次入AVP1職等。（四）分分支機構(gòu)構(gòu)每年11季度要要根據(jù)上上一年度度員工績績效考核核結(jié)果，完完成崗位位職級調(diào)調(diào)整和報報備。公司此前前下發(fā)的的相關(guān)規(guī)規(guī)定如與與本暫行行規(guī)定不不一致或或沖突的的，以本本規(guī)定為準(zhǔn)準(zhǔn)。本規(guī)定自自20110年11月1日日起施行行。附件：1. 證證券營業(yè)業(yè)部人員

30、員任職基基本條件件（除正正、副總總經(jīng)理）2. 代代表處人人員任職職基本條條件（除除正、副副主任）3. 分分公司人人員任職職基本條條件（除除正、副副總經(jīng)理理）4. 合合規(guī)經(jīng)理理、財務(wù)經(jīng)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)經(jīng)理崗位位說明書書中國銀河河證券股股份有限限公司二一年九月二十日日附件1證券營業(yè)業(yè)部人員員任職基基本條件件（除正正、副總經(jīng)經(jīng)理）部門崗位序列資格指標(biāo)標(biāo)及對應(yīng)應(yīng)職級具體內(nèi)容容職位名稱稱總經(jīng)理助助理按照兼任任部門性性質(zhì)確定定基本要求求根據(jù)證券券營業(yè)部部正、副副總經(jīng)理理及總經(jīng)經(jīng)理助理理聘任管管理辦法法相關(guān)規(guī)規(guī)定，由由證券營營業(yè)部總總經(jīng)理提提名，報報公司批批準(zhǔn)?？偨?jīng)理助理職級區(qū)間間SVP33-VPP4不高于本本

31、單位副副總經(jīng)理理對應(yīng)職職等，由由所在證證券營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)入級。市場營銷銷部市場營銷銷部市場營銷銷部部門經(jīng)理理營銷序列列基本要求求1.學(xué) 歷歷具有大學(xué)學(xué)本科及及以上學(xué)學(xué)歷或?qū)W學(xué)位（能能力突出出且有業(yè)業(yè)績支撐撐者可根根據(jù)實際際情況適適當(dāng)放寬寬）。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，以以及監(jiān)管管部門規(guī)規(guī)定的營營銷工作作須具備備的相關(guān)關(guān)營銷資資格，如如：基金金營銷資資格等。3.知識識和技能能熟悉金融融、經(jīng)濟濟、管理理、法律律等知識識，精通通市場營營銷方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定。4.工作作經(jīng)驗1.5年年及以上上社會工工作經(jīng)驗驗；2.3年及及以上證證券行業(yè)業(yè)工作經(jīng)經(jīng)驗；33.在公公司內(nèi)外外取得過過良好業(yè)業(yè)

32、績,或或在行業(yè)業(yè)內(nèi)具有有可查證證的良好好業(yè)績。5.綜合合素質(zhì)1.認(rèn)同同公司經(jīng)經(jīng)營理念念和企業(yè)業(yè)文化；2.具具有很強強的學(xué)習(xí)習(xí)能力、持續(xù)改改進(jìn)能力力和創(chuàng)新新能力；3.品品行端正正、誠實實守信，具具有奉獻(xiàn)獻(xiàn)精神。職級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及相應(yīng)應(yīng)關(guān)鍵績績效指標(biāo)標(biāo)VP VP51.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的市市場營銷銷部門的的考核目目標(biāo)；2.組建建有效人人力不少少于355人規(guī)模模的客戶戶經(jīng)理團(tuán)團(tuán)隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據(jù)據(jù)）；3.公司司內(nèi)部的的營銷團(tuán)團(tuán)隊綜合合績效評評估排名名前155%；4.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。部門經(jīng)理理VP41.出色色完成營營

33、業(yè)部下下達(dá)的市市場營銷銷部門的的考核目目標(biāo)；2.組建建有效人人力不少少于255人規(guī)模模的客戶戶經(jīng)理團(tuán)團(tuán)隊（首次入入級按照照20110年88月底數(shù)數(shù)據(jù)）；3.公司司內(nèi)部的的營銷團(tuán)團(tuán)隊綜合合績效評評估排名名前255%；4.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。VP31.很好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的市市場營銷銷部門考考核目標(biāo)標(biāo)；2.組建有有效人力力不少于于25人規(guī)規(guī)模的客客戶經(jīng)理理團(tuán)隊（首次入級按照2010年8月底數(shù)據(jù)）；3.公司司內(nèi)部的的營銷團(tuán)團(tuán)隊綜合合績效評評估排名名前500%；4.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。VP2

34、1.較好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的市市場營銷銷部門的的考核目目標(biāo)；2.組建建有效人人力不少少于155人規(guī)模模的客戶戶經(jīng)理團(tuán)團(tuán)隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據(jù)據(jù)）；3.公司司內(nèi)部的的營銷團(tuán)團(tuán)隊綜合合績效評評估排名名前80%；4.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。VP11.較好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的市市場營銷銷部門的的考核目目標(biāo)； 2.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。AVPAVP33能夠完成成營業(yè)部部下達(dá)的的市場營營銷部門門的考核核目標(biāo)。團(tuán)隊管理理崗營銷序列列基本要求求1.學(xué) 歷歷具有大專專及以上上學(xué)歷或或

35、學(xué)位。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，以以及監(jiān)管管部門規(guī)規(guī)定的營營銷工作作須具備備的相關(guān)關(guān)營銷資資格，如如：基金金營銷資資格等。3.知識識和技能能1.了解解金融、經(jīng)濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的市場營營銷能力力。4.工作作經(jīng)驗1.3年年以上社社會工作作經(jīng)驗；2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經(jīng)驗。 5.綜合合素質(zhì)1.具有有較強的的客戶服服務(wù)意識識；2.具有良良好的精精神風(fēng)貌貌，工作作積極主主動、上上進(jìn)心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻(xiàn)精精神。職級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及相應(yīng)應(yīng)關(guān)鍵績績效指標(biāo)標(biāo)VPVP21.超額額完成營營業(yè)部

36、下下達(dá)的團(tuán)團(tuán)隊管理理考核目目標(biāo)；2.組建建有效人人力不少少于355人規(guī)模模的客戶戶經(jīng)理團(tuán)團(tuán)隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據(jù)據(jù)）；3.公司司內(nèi)部的的團(tuán)隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前115%；4.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。金牌營銷銷經(jīng)理VP11.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的團(tuán)團(tuán)隊管理理考核目目標(biāo)；2.組建建有效人人力不少少于355人規(guī)模模的客戶戶經(jīng)理團(tuán)團(tuán)隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據(jù)據(jù)）；3.公司司內(nèi)部的的團(tuán)隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前225%；3.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1

37、人計計）。高級營銷銷經(jīng)理一一級AVPAVP331.出色色完成營營業(yè)部下下達(dá)的團(tuán)團(tuán)隊管理理考核目目標(biāo)；2.組建建有效人人力不少少于255人規(guī)模模的客戶戶經(jīng)理團(tuán)團(tuán)隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據(jù)據(jù)）；3.公司司內(nèi)部的的團(tuán)隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前440%。高級營銷銷經(jīng)理二二級AVP221.很好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的團(tuán)團(tuán)隊管理理考核目目標(biāo)；22.組建建有效人人力不少少于155人規(guī)模模的客戶戶經(jīng)理團(tuán)團(tuán)隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據(jù)據(jù)）；3.公司司內(nèi)部的的團(tuán)隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前660%。營銷經(jīng)理理一級AVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的團(tuán)團(tuán)隊管理理

38、考核目目標(biāo)；2.公司司內(nèi)部的的團(tuán)隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前880%。營銷經(jīng)理理二級AA2能夠完成成營業(yè)部部下達(dá)的的團(tuán)隊管管理考核核目標(biāo)。營銷經(jīng)理理助理一一級A1能夠在指指導(dǎo)下協(xié)協(xié)助完成成營業(yè)部部下達(dá)的的營銷策策劃活動動考核目目標(biāo)。營銷經(jīng)理理助理二二級招聘培訓(xùn)崗崗營銷序列列基本要求求1.學(xué) 歷歷具有大專專及以上上學(xué)歷或或?qū)W位。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，以以及監(jiān)管管部門規(guī)規(guī)定的營營銷工作作須具備備的相關(guān)關(guān)營銷資資格，如如：基金金營銷資資格等。3.知識識和技能能1.了解解金融、經(jīng)濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的市

39、場營營銷能力力。4.工作作經(jīng)驗1.3年年以上社社會工作作經(jīng)驗；2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經(jīng)驗。 5.綜合合素質(zhì)1.具有有較強的的客戶服服務(wù)意識識；2.具有良良好的精精神風(fēng)貌貌，工作作積極主主動、上上進(jìn)心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻(xiàn)精精神。職級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及相應(yīng)應(yīng)關(guān)鍵績績效指標(biāo)標(biāo)VPVP21.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的營營銷團(tuán)隊隊招聘和和培訓(xùn)考考核目標(biāo)標(biāo)；2.公司司內(nèi)部的的招聘培培訓(xùn)崗綜綜合績效效評估排排名前115%；3.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。金牌營銷銷經(jīng)理VP11.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的營營銷團(tuán)隊隊招聘和和培訓(xùn)考考核目標(biāo)

40、標(biāo)；2.公司司內(nèi)部的的招聘培培訓(xùn)崗綜綜合績效效評估排排名前225%；3.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。高級營銷銷經(jīng)理一一級AVPAVP331.出色色完成營營業(yè)部下下達(dá)的營營銷團(tuán)隊隊組建任任務(wù)目標(biāo)標(biāo)；2.公司內(nèi)內(nèi)部的招招聘培訓(xùn)訓(xùn)崗綜合合績效評評估排名名前400%。高級營銷銷經(jīng)理二二級AVP221.很好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的營營銷團(tuán)隊隊組建任任務(wù)目標(biāo)標(biāo)；2.公司司內(nèi)部的的招聘培培訓(xùn)崗綜綜合績效效評估排排名前660%；營銷經(jīng)理理一級AVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的營營銷團(tuán)隊隊組建任任務(wù)目標(biāo)標(biāo)；2.公司司內(nèi)部的的招聘培培訓(xùn)崗綜綜合績效效評估排排名前8

41、80%。營銷經(jīng)理理二級AA2能夠完成成營業(yè)部部下達(dá)的的營銷團(tuán)團(tuán)隊組建建任務(wù)目目標(biāo)。營銷經(jīng)理理助理一一級A1能夠在指指導(dǎo)下協(xié)協(xié)助完成成營業(yè)部部下達(dá)的的營銷團(tuán)團(tuán)隊組建建任務(wù)目目標(biāo)。營銷經(jīng)理理助理二二級渠道營銷銷崗營銷序列列基本要求求1.學(xué) 歷歷具有大專專及以上上學(xué)歷或或?qū)W位。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，以以及監(jiān)管管部門規(guī)規(guī)定的營營銷工作作須具備備的相關(guān)關(guān)營銷資資格，如如：基金金營銷資資格等。3.知識識和技能能1.了解解金融、經(jīng)濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的市場營營銷能力力。4.工作作經(jīng)驗1.3年年以上社社會工作作經(jīng)驗；

42、2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經(jīng)驗。5.綜合合素質(zhì)1.具有有較強的的客戶服服務(wù)意識識；2.具有良良好的精精神風(fēng)貌貌，工作作積極主主動、上上進(jìn)心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻(xiàn)精精神。職級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及相應(yīng)應(yīng)關(guān)鍵績績效指標(biāo)標(biāo)VPVP21.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的營營銷渠道道開發(fā)及及維護(hù)目目標(biāo)；22.公司司內(nèi)部的的渠道營營銷崗綜綜合績效效評估排排名前115%；3.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。金牌營銷銷經(jīng)理VP11.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的營營銷渠道道開發(fā)及及維護(hù)目目標(biāo)；2.公司內(nèi)內(nèi)部的渠渠道營銷銷崗綜合合績效評評估排名名前255%；3.在

43、營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。高級營銷銷經(jīng)理一一級AVPAVP331.出色色完成營營業(yè)部下下達(dá)的渠渠道營銷銷任務(wù)目目標(biāo)；22.公司司內(nèi)部的的渠道營營銷崗綜綜合績效效評估排排名前440%。高級營銷銷經(jīng)理二二級AVP221.很好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的渠渠道營銷銷任務(wù)目目標(biāo)；2.公司司內(nèi)部的的渠道營營銷崗綜綜合績效效評估排排名前660%。營銷經(jīng)理理一級AVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的渠渠道營銷銷任務(wù)目目標(biāo)；2.公司司內(nèi)部的的渠道營營銷崗綜綜合績效效評估排排名前880%。營銷經(jīng)理理二級AA2能夠完成成營業(yè)部部下達(dá)的的渠道營營銷任務(wù)務(wù)目標(biāo)。營銷經(jīng)理理助理

44、一一級A1能夠在指指導(dǎo)下協(xié)協(xié)助完成成營業(yè)部部下達(dá)的的渠道營營銷任務(wù)務(wù)目標(biāo)。營銷經(jīng)理理助理二二級理財服務(wù)務(wù)部部門經(jīng)理理營銷序列列基本要求求1.學(xué) 歷具有大學(xué)學(xué)本科及及以上學(xué)學(xué)歷或?qū)W學(xué)位（特特別優(yōu)秀秀者可根根據(jù)實際際情況適適當(dāng)放寬寬）。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格；投資咨咨詢資格格。3.知識識和技能能熟悉金融融、經(jīng)濟濟、管理理、法律律等知識識，精通通理財服服務(wù)方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定。4.工作作經(jīng)驗1.5年年及以上上社會工工作經(jīng)驗驗；2.3年及及以上證證券行業(yè)業(yè)工作經(jīng)經(jīng)驗；33.在公公司內(nèi)外外取得過過良好業(yè)業(yè)績,或或在行業(yè)業(yè)內(nèi)具有有可查證證的良好好業(yè)績。5.綜合合素質(zhì)1.認(rèn)同同公司經(jīng)經(jīng)營理

45、念念和企業(yè)業(yè)文化；2.具具有很強強的學(xué)習(xí)習(xí)能力、持續(xù)改改進(jìn)能力力和創(chuàng)新新能力；3.品品行端正正、誠實實守信，具具有奉獻(xiàn)獻(xiàn)精神。職級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及相應(yīng)應(yīng)關(guān)鍵績績效指標(biāo)標(biāo)VPVP51.部門門負(fù)責(zé)維維護(hù)的核核心客戶戶和VIIP客戶戶50000戶（含含）以上上，或帶帶領(lǐng)理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊服務(wù)務(wù)核心客客戶和VVIP客客戶，人人均服務(wù)務(wù)量達(dá)8800戶戶（含）以以上；2.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前200%（不不足1人人，可按按1人計計）；3.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。部門經(jīng)理理VP41.部門門負(fù)責(zé)維維護(hù)的核核心客戶戶和VIIP客戶戶45000戶（含含）以上上，或帶帶領(lǐng)理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊服

46、務(wù)務(wù)核心客客戶和VVIP客客戶，人人均服務(wù)務(wù)量達(dá)6600戶戶（含）以以上；2.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；3.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。VP31.部門門負(fù)責(zé)維維護(hù)的核核心客戶戶和VIIP客戶戶35000戶（含含）以上上，或帶帶領(lǐng)團(tuán)隊隊理財服服務(wù)團(tuán)隊隊服務(wù)核核心客戶戶和VIIP客戶戶，人均均服務(wù)量量達(dá)4000戶（含含）以上上；2.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；理財服務(wù)務(wù)部3.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。VP21.較好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的理理財服務(wù)務(wù)部門的的考核

47、目目標(biāo)； 2.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；3.個人人崗位績績效考核核得分775分（含含）以上上。VP11.較好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的理理財服務(wù)務(wù)部門的的考核目目標(biāo)； 2.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；3.個人人崗位績績效考核核得分770分（含含）以上上。AVPAVP33能夠完成成營業(yè)部部下達(dá)的的理財服服務(wù)部門門考核目目標(biāo)。理財經(jīng)理理崗營銷序列列基本要求求1.學(xué) 歷歷具有大專專及以上上學(xué)歷或或?qū)W位。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格；投資咨咨詢資格格，未取取得投資資咨詢資資格者不不得入職職AVPP3級（含含）或以

48、以上級別別。3.知識識和技能能1.了解解金融、經(jīng)濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的市場營營銷能力力。4.工作作經(jīng)驗1.3年年以上社社會工作作經(jīng)驗；2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經(jīng)驗；3.碩士士研究生生（含）以以上學(xué)歷歷者可不不受工作作經(jīng)驗限限制。5.綜合合素質(zhì)1.具有有較強的的客戶服服務(wù)意識識；2.具有良良好的精精神風(fēng)貌貌，工作作積極主主動、上上進(jìn)心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻(xiàn)精精神。VP21.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的客客戶服務(wù)務(wù)任務(wù)目目標(biāo)；22.參與與理財服服務(wù)團(tuán)隊隊服務(wù)客客戶，維維護(hù)核心心客戶和

49、和VIPP客戶5500人人（含）以以上；3.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前200%（不不足1人人，可按按1人計計）；4.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。金牌理財財經(jīng)理AVPVP11.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的客客戶服務(wù)務(wù)任務(wù)目目標(biāo)；22.參與與理財服服務(wù)團(tuán)隊隊服務(wù)客客戶，維維護(hù)核心心客戶和和VIPP客戶3350人人（含）以以上；3.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；4.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。高級理財財經(jīng)理一一級AVP331.出色色完成營營業(yè)部下下達(dá)的客客戶服務(wù)務(wù)任務(wù)目目標(biāo)；22.參與與理財服服務(wù)團(tuán)隊隊服務(wù)客

50、客戶，維維護(hù)核心心客戶和和VIPP客戶2250人人（含）以以上；3.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上；4.在部門門內(nèi)部考考核中排排名前550%（不不足1人人，可按按1人計計）。高級理財財經(jīng)理二二級AVP221.很好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的客客戶服務(wù)務(wù)任務(wù)目目標(biāo)；2.參與與理財服服務(wù)團(tuán)隊隊服務(wù)客客戶，維維護(hù)核心心客戶和和VIPP客戶符符合營業(yè)業(yè)部要求求；3.在部部門內(nèi)部部考核中中排名前前70%（不足足1人，可可按1人人計）；4.個人人崗位績績效考核核得分885分（含含）以上上。理財經(jīng)理理一級AAVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的客客戶服務(wù)務(wù)任務(wù)； 2. 參參與理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊服

51、務(wù)務(wù)客戶，維維護(hù)核心心客戶和和VIPP客戶符符合營業(yè)業(yè)部要求求； 3.在部部門內(nèi)部部考核中中排名前前80%（不足足1人，可可按1人人計）；4.個個人崗位位績效考考核得分分80分分（含）以以上。理財經(jīng)理理二級A2參與理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊服務(wù)務(wù)客戶，能能夠完成成營業(yè)部部下達(dá)的的客戶服服務(wù)任務(wù)務(wù)。理財經(jīng)理理助理一一級理財服務(wù)務(wù)部投資顧問問崗營銷序列列基本要求求1.學(xué) 歷歷具有大學(xué)學(xué)本科及及以上學(xué)學(xué)歷。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格；投資咨咨詢資格格。3.知識識和技能能1.了解解金融、經(jīng)濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的咨詢分分析能力

52、力。4.工作作經(jīng)驗1.3年年以上社社會工作作經(jīng)驗；2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經(jīng)驗；3.碩士士研究生生（含）以以上學(xué)歷歷者可不不受工作作經(jīng)驗限限制。5.綜合合素質(zhì)1.具有有較強的的客戶服服務(wù)意識識；2.具有良良好的精精神風(fēng)貌貌，工作作積極主主動、上上進(jìn)心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻(xiàn)精精神。職級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及相應(yīng)應(yīng)關(guān)鍵績績效指標(biāo)標(biāo)VPVP51.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的投投資顧問問任務(wù)目目標(biāo)，且且在客戶戶服務(wù)工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收1550萬元元以上；3.根據(jù)據(jù)營業(yè)部部安排參參與理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊，服服務(wù)核心心客戶和和VIPP客戶；4.個人人崗位

53、績績效考核核得分990分（含含）以上上。金牌投資資顧問VP41.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的投投資顧問問任務(wù)目目標(biāo)，且且在客戶戶服務(wù)工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收1220萬元元以上；3.根據(jù)據(jù)營業(yè)部部安排參參與理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊，服服務(wù)核心心客戶和和VIPP客戶；4.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。資深投資資顧問二二級VP31.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的投投資顧問問任務(wù)目目標(biāo)，且且在客戶戶服務(wù)工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收1000萬元元以上；3.根據(jù)據(jù)營業(yè)部部安排參參與理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊，服服務(wù)核心心客戶和和VIPP客戶；

54、4.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。資深投資資顧問一一級VP21.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的投投資顧問問任務(wù)目目標(biāo)，且且在客戶戶服務(wù)工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收800萬元以以上；3.根據(jù)據(jù)營業(yè)部部安排參參與理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊，服服務(wù)核心心客戶和和VIPP客戶；4.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。高級投資資顧問一一級VP11.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的投投資顧問問任務(wù)目目標(biāo)，且且在客戶戶服務(wù)工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收500萬元以以上；3.根據(jù)據(jù)營業(yè)部部安排參參與理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊，服服務(wù)核心心客戶和

55、和VIPP客戶；4.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。高級投資資顧問二二級AVPAVP331.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的投投資顧問問任務(wù)目目標(biāo)，且且在客戶戶服務(wù)工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.根據(jù)據(jù)營業(yè)部部安排參參與理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊，服服務(wù)核心心客戶和和VIPP客戶；3.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上；4.在部門門內(nèi)部考考核中排排名前550%（不不足1人人，可按按1人計計）。投資顧問問一級AVP221.超額額完成營營業(yè)部下下達(dá)的投投資顧問問任務(wù)目目標(biāo)，且且在客戶戶服務(wù)工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.根據(jù)據(jù)營業(yè)部部安排參參與理財財服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊，服服務(wù)核心心客戶和和VIPP

56、客戶；3.在部部門內(nèi)部部考核中中排名前前70%（不足足1人，可可按1人人計）；4.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。投資顧問問二級AVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達(dá)的客客戶服務(wù)務(wù)任務(wù)；2.維護(hù)護(hù)核心客客戶和VVIP客客戶符合合營業(yè)部部要求； 3.在部部門內(nèi)部部考核中中排名前前80%（不足足1人，可可按1人人計）；4.個個人崗位位績效考考核得分分80分分（含）以以上。投資顧問問助理運行管理理部運行管理理部運行管理理部運行管理理部部門經(jīng)理理專業(yè)序列列基本要求求1.學(xué) 歷歷具有大學(xué)學(xué)本科及及以上學(xué)學(xué)歷或?qū)W學(xué)位（在在公司已已經(jīng)工作作3年及及以上人人員可根根據(jù)實際際情況適適當(dāng)放寬寬）

57、。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格。3.知識識和技能能熟悉金融融、經(jīng)濟濟、管理理、法律律等知識識，熟練練掌握運運行管理理崗位需需具備的的專業(yè)知知識和操操作技能能并具備備較強的的文字能能力和溝溝通協(xié)調(diào)調(diào)能力。4.工作作經(jīng)驗1.5年年及以上上社會工工作經(jīng)驗驗；2.3年及及以上證證券行業(yè)業(yè)工作經(jīng)經(jīng)驗；33.具備備一定的的專業(yè)經(jīng)經(jīng)驗,能能為解決決所面臨臨的業(yè)務(wù)務(wù)問題提提供合理理化建議議。5.綜合合素質(zhì)1.認(rèn)同同公司經(jīng)經(jīng)營理念念和企業(yè)業(yè)文化；2.具具有很強強的學(xué)習(xí)習(xí)能力、持續(xù)改改進(jìn)能力力和創(chuàng)新新能力；3.品品行端正正、誠實實守信，具具有奉獻(xiàn)獻(xiàn)精神。職級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及相VPVP5-VP111.出色色完成公公司及營營

58、業(yè)部下下達(dá)的運運行管理理部各項項任務(wù)目目標(biāo)，確確保營業(yè)業(yè)部順暢暢、高效效、安全全的業(yè)務(wù)務(wù)運行環(huán)環(huán)境和良良好的經(jīng)經(jīng)營環(huán)境境；2.營業(yè)部部未出現(xiàn)現(xiàn)重大技技術(shù)和業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險險事故；3.營業(yè)業(yè)部場地地、證照照、固定定資產(chǎn)等等管理規(guī)規(guī)范有序序，未出出現(xiàn)重大大風(fēng)險；部門經(jīng)理理應(yīng)關(guān)鍵績效效指標(biāo)4.首次次任部門門經(jīng)理或或任部門門經(jīng)理時時間不滿滿1年的的，最高高入VPP1；任任部門經(jīng)經(jīng)理時間間不滿22年的最最高入VVP2；5.在在營業(yè)部部內(nèi)部考考核中排排名前335%（不不足1人人，可按按1人計計）。AVPAVP33出色完成成營業(yè)部部下達(dá)的的運行管管理部門門的考核核目標(biāo)；合規(guī)經(jīng)理理崗專業(yè)序列列基本要求求1.學(xué) 歷歷

59、金融、經(jīng)經(jīng)濟、管管理、法法律、計計算機專專業(yè)本科科及以上上學(xué)歷，或或者已聘聘為運行行管理部部部門經(jīng)經(jīng)理。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，通通過公司司組織的的營業(yè)部部合規(guī)經(jīng)經(jīng)理崗位位資格認(rèn)認(rèn)證。3.知識識和技能能熟悉金融融、經(jīng)濟濟、管理理、法律律等知識識，精通通合規(guī)方方面的專專業(yè)知識識和法規(guī)規(guī)規(guī)定。4.工作作經(jīng)驗1.年齡齡32歲歲以上；2.5年年以上證證券從業(yè)業(yè)工作經(jīng)經(jīng)驗；33.2年年以上營營業(yè)部部部門經(jīng)理理（總監(jiān)監(jiān)）及以以上任職職經(jīng)歷；或者已已聘為運運行管理理部經(jīng)理理；4.碩士士研究生生以上學(xué)學(xué)歷或通通過合規(guī)規(guī)勝任能能力考試試或通過過司法考考試的，可可豁免“擔(dān)任部部門經(jīng)理理（級）22年以上上”條

60、件。5.綜合合素質(zhì)1.認(rèn)同同公司經(jīng)經(jīng)營理念念和企業(yè)業(yè)文化；2.具有有很強的的學(xué)習(xí)能能力、持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)能力和和創(chuàng)新能能力；33.品行行端正、誠實守守信，具具有奉獻(xiàn)獻(xiàn)精神。職級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及相應(yīng)應(yīng)關(guān)鍵績績效指標(biāo)標(biāo)VPVP5-VP111.很好好完成公公司本部部和營業(yè)業(yè)部下達(dá)達(dá)的合規(guī)規(guī)管理各各項任務(wù)務(wù)目標(biāo)，且且表現(xiàn)優(yōu)優(yōu)越；22.上年年度所在在營業(yè)部部未發(fā)生生重大違違規(guī)事項項；未受受到監(jiān)管管部門及及公司關(guān)關(guān)于合規(guī)規(guī)方面的的批評或或處罰；3.營營業(yè)部營營銷團(tuán)隊隊規(guī)模330人以以上；4.在營營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部考核核中排名名前355%。高級業(yè)務(wù)務(wù)經(jīng)理一一級AVPAVP331.較好好完成公公司本部部和營業(yè)業(yè)部下達(dá)達(dá)的合規(guī)規(guī)