內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論

1、報告人：王勁松中國社會科學(xué)院研究生院經(jīng)濟(jì)系Email: HYPERLINK mailto:開放條件下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論1新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷：11新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的困境：111趨同與趨異：112增長的回歸分析：12新古典國際經(jīng)濟(jì)理論的現(xiàn)實困境：121古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢學(xué)說：122新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國際貿(mào)易理論：1.3傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)注14發(fā)展中國家的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)：2關(guān)于分工與貿(mào)易的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論：3開放條件下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論：31開放條件下的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論及其涵義：32一般性的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論模型的開放化研究321外部性與人力資本322內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步理論：33新國際貿(mào)易理論出現(xiàn)

2、后的開放條件下經(jīng)濟(jì)增長理論:331新國際貿(mào)易理論的發(fā)展:332新古典經(jīng)濟(jì)增長理論與新國際貿(mào)易理論:333專門的開放條件下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論:34開放條件下的新經(jīng)濟(jì)增長理論對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的認(rèn)識35開放條件下內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的制度（組織）分析：4開放條件下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的進(jìn)一步討論：11新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的困境：111趨同與趨異：趨同（收斂）的定義：絕對收斂：不論條件如何，窮國比富國收斂更快。條件收斂：技術(shù)給定，其它條件一樣的話，人均產(chǎn)出低的國家有著較高的人均產(chǎn)出增長率。一國在遠(yuǎn)離均衡狀態(tài)時，比接近均衡狀態(tài)時，增長速度快。convergence:向期望值收斂,窮國比富國收斂更快。convergen

3、ce：是關(guān)于橫截面的收斂，如果離差比如，用國家或區(qū)域間的對數(shù)人均收入或產(chǎn)量的標(biāo)準(zhǔn)差來衡量隨時間而衰退，則存在收斂。convergence會生成convergence。MRW模型（擴(kuò)展的Solow-Swan模型）和Evans（1996）對OECD的檢驗分別為收斂、收斂提供了一個說明例證。在現(xiàn)實中，趨同不能在世界范圍內(nèi)得到接受；比較容易接受的是分組趨同，即“俱樂部趨同”（Quah1996）?！熬銟凡口呁笔侵赋跏紬l件或經(jīng)濟(jì)增長參數(shù)比較接近的一組國家比較容易出現(xiàn)趨同。但這仍未解決不同俱樂部之間的趨同問題。Solow模型或Cass-Koopmans-ramsey模型都認(rèn)為，增長與結(jié)構(gòu)變化無關(guān)，與政策無

4、關(guān)。人均增長僅與外生的技術(shù)進(jìn)步率有關(guān)。技術(shù)水平在各國之間是同等給定的。新古典增長理論不考慮結(jié)構(gòu)變化，如儲蓄率、貼現(xiàn)率、經(jīng)濟(jì)規(guī)模（廠商數(shù)量），對經(jīng)濟(jì)增長的影響；不考慮社會福利的變化，不考慮政策的作用。由于沒有規(guī)模效應(yīng)，它也不能解釋貿(mào)易與增長的關(guān)系。跨國分析時，內(nèi)生增長理論認(rèn)為，如果經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部參數(shù)不同，不存在收斂，存在的是絕對分化、相對分化。內(nèi)生增長理論為我們提供了新的發(fā)展方向。112增長的回歸分析：Barro&Sala-I-Matin（1996）跨國分析支持AK模型（AK模型是一種線性的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型），即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟(jì)增長；King&Levine（1992）分析了金融部門的深化對經(jīng)濟(jì)增

5、長的正向作用，認(rèn)為金融制度的發(fā)展可以帶來中間成本的下降，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。跨國實證分析表明新古典理論，如MRW模型比內(nèi)生理論，如AK模型更能解釋資本報酬和動態(tài)轉(zhuǎn)變，Romer（1987）被迫承認(rèn)報酬遞減。MRW檢驗證明報酬遞減，MRW模型放慢了收斂的速度，同時能解釋資本的國際流動(Barro&Sala-I-Matinl996,Manzocchi&Martinl996)。但是，MRW模型強(qiáng)調(diào)各國的技術(shù)效率相同，即技術(shù)外生，這是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)理論所不同意的。MRW模型遭到反駁。Benhabib&Spiegel(1994)認(rèn)為，至少對發(fā)展中國家而言，應(yīng)該認(rèn)為技術(shù)在不同國家之間是不同的，而人力資本起到了追

6、趕的作用。此外，還有，Lee,Pesaran,andSmith(1996);Cho,andGraham(1996)。另一方面，Schumpeter模型也遭受批評。Jones(1995)指出，OECD國家經(jīng)歷了永久性的政策變化：貿(mào)易自由化、平均教育年限的上升、投資的增加、R&D的上升；然而，并沒有看到經(jīng)濟(jì)增長率的提高。12新古典國際經(jīng)濟(jì)理論的現(xiàn)實困境：121古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢學(xué)說：李嘉圖基于勞動價值論，超越了亞當(dāng).斯密的絕對優(yōu)勢學(xué)說，提出了關(guān)于國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢學(xué)說，即是各個國家分別從事有利于改善商品交換條件的專業(yè)化生產(chǎn)，通過國際交換，以改進(jìn)收入和福利。專業(yè)化生產(chǎn)可以發(fā)展不同的技術(shù)，這樣，基于

7、同樣的勞動力，一國的生產(chǎn)函數(shù)不同，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了分化。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想將在新經(jīng)濟(jì)增長理論中得到重生。李嘉圖模型可以進(jìn)行擴(kuò)展。如DFS(RudigerDornbusch,StanleyFischer,PaulSamuelson)模型，引進(jìn)了匯率、相對勞動投入、相對工資運輸成本等。在今天，古典主義的國際貿(mào)易模型也在很大程度上得到檢驗，比如，單位產(chǎn)出的勞動成本在比較產(chǎn)業(yè)的國際競爭力中得到廣泛應(yīng)用。122新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國際貿(mào)易理論：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為兩國之間進(jìn)行貿(mào)易的前提條件是，兩國在需求條件或供給條件的任一方面存在差異。新古典主義強(qiáng)調(diào)要素供給的變化、生產(chǎn)轉(zhuǎn)換的機(jī)會成本遞增、市場的出清和一般均衡。H-O-S

8、(EliHeckscher-BertilOhin-PaulSemuelson)模型是一個兩國、兩商品、兩資源稟賦的模型。它的理論的前提假設(shè)是：生產(chǎn)要素的同質(zhì)、產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同；生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變；完全競爭等。在供給方面的假設(shè)：各國的生產(chǎn)要素不同，商品的要素密集度不同oH-O-S理論的主要結(jié)論是：(1)一國將出口那種相對密集使用其相對富裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，同時進(jìn)口那種相對密集使用其相對稀奇的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品；(2)隨著國際貿(mào)易的進(jìn)行，各國的要素相對價格將一致，即要素價格相等化理論。Stolper-Semuelson原理：討論貿(mào)易對收入分配的影響。里昂剔夫之謎及其解釋：WassilyW.Leont

9、iefl953年發(fā)現(xiàn)，美國作為一個資本富裕的發(fā)達(dá)國家出口勞力密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，這與H-O-S的理論預(yù)測不符，被稱為“里昂剔夫之謎”。里昂剔夫之謎構(gòu)成了對新古典國際貿(mào)易理論的重大打擊，這說明了新古典國際貿(mào)易理論在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實方面的重大缺陷。在對“里昂剔夫之謎”進(jìn)行解釋的方面，DonaldKessing(66年)對勞動者按技能水平分類，與人力資本的概念比較接近；此外，還有RobertStern和KeithMaskus（1981年）做的檢驗。關(guān)于H-O-S理論與貿(mào)易引致的收入不平等的討論也很重3Ao2.3傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)注1.4發(fā)展中國家的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)：普雷維什、辛格等的“

10、中心外圍”論、貿(mào)易條件惡化論3關(guān)于分工與貿(mào)易的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論：AdamSmith的“斯密定律”認(rèn)為“分工取決于市場容量”。但是，他沒有解決分工和完全競爭的兩難困境。Mashell認(rèn)為由于內(nèi)部經(jīng)濟(jì)受限，企業(yè)不可能走向壟斷；外部經(jīng)濟(jì)保證了完全競爭；AllynYong認(rèn)為美國經(jīng)濟(jì)的崛起是由于美國經(jīng)濟(jì)規(guī)模保證的外部經(jīng)濟(jì)，技術(shù)進(jìn)步取決于分工的深化。由于對分工的不同理解，出現(xiàn)了產(chǎn)品（物）增加和專業(yè)化（人）加深兩種方向的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論。Romer率先分析了知識（技術(shù)）的特征，認(rèn)為知識具有非競爭性和部分排他性。收益遞增是由知識積累的外部性產(chǎn)生的，它帶來的技術(shù)進(jìn)步實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長。Romer認(rèn)為知識總量和人口

11、的規(guī)模效應(yīng)、投資決策、儲蓄率、利率、政策都起作用。Yang-brand91模型認(rèn)為,除自給自足,完全分工兩種極端情況外，由于LBD和收益遞增，勞動分工將逐漸演化，勞動分工決定了經(jīng)濟(jì)增長。勞動分工的演進(jìn)形成人均收入的增長，在演進(jìn)的開始階段，經(jīng)濟(jì)增長率低，當(dāng)分工演進(jìn)到一定水平后，經(jīng)濟(jì)起飛、增長率提高，當(dāng)勞動分工的潛力已被耗盡時，增長率又會下降。勞動分工的演進(jìn)導(dǎo)致了人均GDP的增長和市場總量、貿(mào)易量、貿(mào)易依存度的增長。他們認(rèn)為國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易一樣，都立足于內(nèi)生的比較優(yōu)勢的演進(jìn)，而不是外生的比較優(yōu)勢；他們認(rèn)為國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易一樣，原理都是相同的，不同的僅是市場的規(guī)模不同，以及國界的人為的限制而已。

12、基姆莫塔迪的勞動專業(yè)化模型認(rèn)為，隨著勞動的日益專業(yè)化，工人的工資會上升，發(fā)達(dá)國家工人的工資高于發(fā)展中國家的工資，所以，各國的經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)了差異。BeckerandKevinM.Murphy(1992)模型：重新審視了斯密定理，認(rèn)為分工不是取決于市場容量，而是取決于協(xié)調(diào)成本和全社會的知識存量，協(xié)調(diào)成本隨著社會知識存量的增加而下降，分工演進(jìn)和知識存量的積累相互促進(jìn)，兩者共同決定經(jīng)濟(jì)增長。因此，決定分工的是供給因素，如協(xié)調(diào)成本、社會知識。知識的增進(jìn)以及協(xié)調(diào)成本的下降推進(jìn)了市場規(guī)模的擴(kuò)大，市場規(guī)模成為內(nèi)生的。3開放條件下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論：31開放條件下的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論及其涵義：Barro(199

13、5)的拉姆齊模型的開放化：資本存量和產(chǎn)出的收斂速度無限大。有國際信貸的世界經(jīng)濟(jì)模型：信貸約束和時間偏好的不同避免了資本分配極端不平等的崩潰。有投資調(diào)整成本的開放模型：世代交疊模型(Blanchard&Fischer89)中，考慮人力資本，可以降低收斂的速度。有國際人口遷移的經(jīng)濟(jì)增長模型：韋爾(1989)、布勞恩(1993)。多重均衡一種解釋：Galor(1996)運用新古典理論假設(shè)分析了國家間增長的趨異，即俱樂部趨異現(xiàn)象。他假設(shè)所有的儲蓄都來自工資，運用世代交疊模型，可以產(chǎn)生多重均衡。如果初始條件極不相同，即使技術(shù)和行為參數(shù)相同，會出現(xiàn)國家集團(tuán)的分化，即出現(xiàn)“俱樂部趨同”。AlanV.Dear

14、dorff(2001)在開放條件下深化了Galor的理論。Deardorff的模型包括：簡單的新古典理論，根據(jù)世代交疊模型的由工資產(chǎn)生的儲蓄，多種類商品的H-O貿(mào)易。模型認(rèn)為，貿(mào)易不能走向要素價格均衡化，生產(chǎn)要素保持價格異質(zhì)化；如果沒有貿(mào)易，國家可能走向收斂，但引進(jìn)貿(mào)易后，國家就更可能走向分化。Deardorff強(qiáng)調(diào)如果所有的不發(fā)達(dá)國家同時提高儲蓄，則通過進(jìn)口的投資品與出口的勞力密集型產(chǎn)品價格比的變化效應(yīng)，它們有可能擺脫貧困陷阱。32一般性的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論模型的開放化研究：321外部性與人力資本Lucas論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制(88)年提出了一個以人力資本的外在性為核心的內(nèi)生增長模型，認(rèn)為人力資本

15、是增長的發(fā)動機(jī)。Lucas通過物質(zhì)資本和人力資本的動態(tài)增長過程，描述這兩者的存量的軌跡，有較低資本初始存量的國家可能長期落后于較高存量的國家。他還指出同樣的工人的工資在富國高于窮國，這樣，通過工人工資（人均收入）的持續(xù)差異解釋了各國經(jīng)濟(jì)增長的“趨異”。Lucas的理論同樣可以解釋人力資本的“倒流”.oLucas還強(qiáng)調(diào)了物質(zhì)資本和人力資本的匹配性,我們知道，資本，特別是人力資本的流動障礙，導(dǎo)致了世界經(jīng)濟(jì)在區(qū)域分布上的異質(zhì)性。按照新古典模型，在欠發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)里資本報酬率較高，投資商品將從富裕國家很快地流向貧窮國家，但事實卻并非如此。在為什么資本不從富裕國家流向貧窮國家？（1990）中盧卡斯提供了四種

16、可能的答案，即：人力資本的差異、人力資本的外在利益、資本市場的不完全性、殖民時代的殖民地壟斷，這四個因素影響到資本報酬率或投資決策，所以沒有發(fā)生傳統(tǒng)理論所說的收入均等化的國際資本流動。Lucas的兩商品國際貿(mào)易模型分析了兩國人力資本的專業(yè)化分工的情形，認(rèn)為這樣出現(xiàn)了各國的完全專業(yè)化和比較優(yōu)勢的形成，進(jìn)而出現(xiàn)對初始狀態(tài)的“鎖定”。Lucas在創(chuàng)造奇跡中分析了東亞經(jīng)濟(jì)，尤其是新的技術(shù)性出口部門的快速增長，強(qiáng)調(diào)了在這些部門的人力資本的快速積累。Stocky的模型分析了新產(chǎn)品的引進(jìn)與干中學(xué)的相互作用。AlwynYoung的發(fā)明與有限“干中學(xué)”的“雜交”模型認(rèn)為（1993），經(jīng)濟(jì)增長同時受創(chuàng)新和LBD兩

17、個條件的約束。他強(qiáng)調(diào)了“干中學(xué)”的潛力是有限的，必須和發(fā)明結(jié)合在一起，兩者是相互促進(jìn)的。他還分析了多種均衡增長的可能，指出發(fā)明約束和學(xué)習(xí)約束共同起作用的均衡增長是一種常態(tài)。其它的情況分別對應(yīng)停滯和發(fā)展，這可以用來解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的變動。在開放的模型中，他認(rèn)為發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)的分工選擇上的“干中學(xué)”潛力低于發(fā)達(dá)國家，不利于增長的“趨同”，或者，即使發(fā)展中國家在短期的經(jīng)濟(jì)增長速度上有所收益，但卻失去了動態(tài)的福利收益。他把世界分成三部分，發(fā)達(dá)國家，NIC國家（如東亞），發(fā)展中國家；認(rèn)為NIC國家與后者的區(qū)別在于前者進(jìn)入技術(shù)進(jìn)步快的新興行業(yè)，而后者停留在技術(shù)進(jìn)步慢的傳統(tǒng)行業(yè)。Becker,G、murp

18、hy,K、tamura,R在人力資本、生育和經(jīng)濟(jì)增長中，提出了一個內(nèi)生生育和人力資本相互作用決定的模型。該模型認(rèn)為教育部門或人力資本的生產(chǎn)更密集地使用人力資本，發(fā)達(dá)國家的人力資本存量較大，收益率較高，因此，由此可以解釋人力資本從窮國向富國的倒流。該模型還解釋了戰(zhàn)爭對經(jīng)濟(jì)增長的破壞可能，如果戰(zhàn)爭沒有破壞一個國家的人力資本，那么，該國的經(jīng)濟(jì)仍然可以迅速得以恢復(fù)和發(fā)展。這解釋了二次大仗后德國、日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。322內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步理論：Romer（1986）模型1：由于個體無法完全內(nèi)部化其知識的外部性，引進(jìn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)：廠商的增加，外部性增加。所以，Romer認(rèn)為貿(mào)易自由化，擴(kuò)大了市場范圍,是增長增強(qiáng)型的

19、。從李嘉圖（Ricardo）的比較優(yōu)勢到Dixit&Norman的產(chǎn)品多樣性的靜態(tài)理論，從來沒有動態(tài)理論對貿(mào)易的增長作用給予解釋。Romer（1987,1990a）模型2：Romer的模型包括三種投入（資本、勞動、人力資本），三個部門（研究部門、中間品生產(chǎn)部門、最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門）。模型包括了外部性和分工，考察了中間品品種增加的情形，在中間品生產(chǎn)中引進(jìn)了不完全競爭，一種自由進(jìn)入的壟斷競爭。在這里，規(guī)模遞增的來源是分工和知識擴(kuò)散。Romer的模型是一種中間品品種水平擴(kuò)展的模型，有待進(jìn)一步發(fā)展為品質(zhì)垂直創(chuàng)新的模型。在開放條件下，中間品的國際市場的引入，擴(kuò)大了創(chuàng)新者的市場規(guī)模；同時，增加了最終產(chǎn)品生產(chǎn)

20、者所使用的中間品種類；貿(mào)易的效應(yīng)同時、同比例地提高了研究部門、最終產(chǎn)品部門的工人收入，對從事研究的激勵沒有改變。所以，對知識存量接近的兩國，貿(mào)易沒有增長效應(yīng)。關(guān)于競爭，如果中間品在研究中使用，并且各國的初始知識儲量相異，那么，競爭對增長的效應(yīng)是模糊的。Romer強(qiáng)調(diào)了人力資本在研究中的作用。還對Lucas的人力資本的定義進(jìn)行了改進(jìn)，并用人力資本代替了生產(chǎn)函數(shù)中的勞力，指出，由于規(guī)模效應(yīng)，發(fā)展中國家人力資本總量的缺乏導(dǎo)致了它們相對發(fā)達(dá)國家的慢速增長。Romer預(yù)見到資本（包括物質(zhì)資本和人力資本）從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家的倒流。由于資本的規(guī)模效應(yīng)帶來收益遞增，又由于人力資本的不可流動性，資本的倒流和

21、經(jīng)濟(jì)增長的趨異就不可避免，這是對新古典經(jīng)濟(jì)理論的重大突破。Aghion&Howitt“創(chuàng)造性毀滅”新熊比特主義模型：這是一個三種產(chǎn)品（專利、中間品、消費品）、三種勞力（非技能勞力、技能勞力、專業(yè)化技能勞力）的模型。遵循從中間品的品種增加到質(zhì)量提高的研究路徑。在開放條件下，還將進(jìn)一步發(fā)展到消費品種類增加，國際間比較優(yōu)勢動態(tài)化。Aghion&Howitt（88,92a）提出了“報廢”的概念。而“創(chuàng)造性毀滅”的概念，從規(guī)范的角度說，即是目前的創(chuàng)新與將來的創(chuàng)新之間的負(fù)相關(guān)，出現(xiàn)兩者間唯一的均衡和經(jīng)濟(jì)的周期性增長。從實證的角度，“創(chuàng)造性毀滅”既包括現(xiàn)在的研究對將來的研究的正的外部性，又包括Romer所沒

22、有認(rèn)識到的后來的創(chuàng)新者對先前的創(chuàng)新者的負(fù)的外部性,即“業(yè)務(wù)偷竊效應(yīng)”。Arrow效應(yīng)（替代效應(yīng)）則防礙了在位的創(chuàng)新者進(jìn)一步地創(chuàng)新?！皠?chuàng)造性毀滅”提出了連續(xù)創(chuàng)新的觀點，兩個連續(xù)創(chuàng)新之間的時間間隔是不確定的。研究過程的不確定使增長成為受擾動的過程，模型可以給出一個均衡的增長的穩(wěn)態(tài)值，所以，增長是受擾動的但又隨時保持均衡的過程。經(jīng)濟(jì)增長速度取決于創(chuàng)新速度，研究人力的投入和創(chuàng)新規(guī)模。經(jīng)濟(jì)增長也不是穩(wěn)定的，存在多重均衡，甚至存在零增長陷阱，這取決于創(chuàng)新者的企業(yè)家精神。產(chǎn)品市場的競爭不利于增長，競爭加劇，壟斷性租金下降，創(chuàng)新下降。該模型還認(rèn)為自由貿(mào)易對長期增長的不確定作用,體現(xiàn)在勞力規(guī)模的擴(kuò)大對經(jīng)濟(jì)增長的

23、促進(jìn)作用和競爭加劇對經(jīng)濟(jì)增長的限制作用這兩者的共同作用。福利分析發(fā)現(xiàn),跨期的擴(kuò)散效應(yīng)和沒收效應(yīng)趨于使增長率下降;業(yè)務(wù)偷竊效應(yīng)趨于是增長率上升,三者之和無法確定。資本的引入，這是從只使用一種中間品的單一部門模型擴(kuò)展到多部門的模型；這就涉及到技術(shù)擴(kuò)散,產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”?！皵D出效應(yīng)”指的是不創(chuàng)新的行業(yè)的就業(yè)和利潤將會萎縮，這是第二種創(chuàng)造性毀滅。“擠出效應(yīng)”會減小創(chuàng)新的價值，強(qiáng)化創(chuàng)造性毀滅。Aghion&Howitt認(rèn)為資本積累和創(chuàng)新是一個過程的兩個方面，顯然研究是密集使用物質(zhì)資本和人力資本的，資本與創(chuàng)新互補(bǔ)：資本積累的上升，將防止資本成本上升、創(chuàng)造利潤，導(dǎo)致創(chuàng)新的上升；創(chuàng)新的上升，防止資本報酬遞減

24、，生產(chǎn)率提高，將導(dǎo)致資本積累的上升。因此,創(chuàng)新將刺激經(jīng)濟(jì)增長，資本積累和創(chuàng)新的增長對于經(jīng)濟(jì)增長的上升同樣是必要的(以創(chuàng)新為主)。Grossman&Helpman的產(chǎn)品質(zhì)量階梯內(nèi)生增長模型：Grossman&Helpman(1991)在增長理論中的質(zhì)量階梯中沿著產(chǎn)業(yè)組織理論開拓的產(chǎn)品質(zhì)量提高的研究思路，繼承Aghion&Howit“產(chǎn)品垂直創(chuàng)新”的框架，討論了中間品質(zhì)量的質(zhì)量階梯(qualityladder)，生產(chǎn)者為保持質(zhì)量優(yōu)勢而進(jìn)行的競爭行為和關(guān)于生產(chǎn)的動態(tài)一般均衡。該模型忽略了廠商從事有成本的模仿活動的刺激，忽略了模仿對創(chuàng)新的反饋，這一點為Segerstrom所擴(kuò)展。Grossman&He

25、lpman(1992)的消費品品種增加模型認(rèn)為具有外部性，新設(shè)計所體現(xiàn)的知識積累使研究部門的效率提高。Barro&Sala-i-Martin95在有限專利期的條件下，分析了行業(yè)領(lǐng)先者的行為。33新國際貿(mào)易理論出現(xiàn)后的開放條件下經(jīng)濟(jì)增長理論:331新國際貿(mào)易理論的發(fā)展:20世紀(jì)80年代初出現(xiàn)了新國際貿(mào)易理論，超越了強(qiáng)調(diào)資源稟賦的傳統(tǒng)國際貿(mào)易模型(EliHeckscher-BertilOhin-PaulSemuelson,H-O-Smodel),隨后出現(xiàn)了從經(jīng)濟(jì)增長角度出發(fā)的開放條件下的內(nèi)生增長研究。比如，Romer強(qiáng)調(diào)知識的溢出、Lucas強(qiáng)調(diào)人力資本的溢出，他們都認(rèn)為技術(shù)具有全球性的溢出效應(yīng)，

26、他們都注意到了人口、資源的從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家的反向流動；斯托齊(1988)根據(jù)LBD模型認(rèn)為，不學(xué)習(xí)的部門(技術(shù)停滯部門)的存在可以導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)陷入“非增長陷阱”。新國際貿(mào)易理論引進(jìn)了收益遞增、不完全競爭等概念，注意到了國際貿(mào)易的靜態(tài)收益與動態(tài)收益的區(qū)別，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與路徑依賴、外國直接投資與跨國公司的發(fā)展、國際專利的許可，以及發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)、人口規(guī)模、人力資本規(guī)模的差距對經(jīng)濟(jì)增長的影響，強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)略性國際貿(mào)易政策的作用。主要的模型包括：Michaelv.Posner(1961)的模仿滯后說：RaymondVernon(1966)產(chǎn)品周期說(productcycletheory,PCT

27、)：產(chǎn)品生命周期包括:新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。PCT理論假定存在動態(tài)比較優(yōu)勢。Linder的理論：重疊需求、產(chǎn)品差別。Kemp模型：凸向原點的生產(chǎn)可能邊界（PPF）、規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來生產(chǎn)和貿(mào)易的很大的不確定性。克魯格曼模型（79）：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競爭，貿(mào)易引起人均實際收入的上升和消費品種的增加。行業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論：雁行模式（flyinggeeses）：跨國公司理論。332新古典經(jīng)濟(jì)增長理論與新國際貿(mào)易理論:70年代新古典的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)理論，主張完全競爭；80、90年代新國際貿(mào)易理論引進(jìn)了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)理論，主張非完全競爭；這兩者忽略了老經(jīng)濟(jì)增長理論在新國際貿(mào)易理論中的應(yīng)用，如MRW（1992）

28、,Delong&Summer（1991）貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長理論而言，是win-win的過程;對傳統(tǒng)貿(mào)易理論，而言是win-lose的過程。后者認(rèn)為，貿(mào)易提高了資本的租金，提高了投資的回報，這樣，出現(xiàn)了資本積累的分化，資本密集型產(chǎn)品出口的國家就成為富國，資本密集型進(jìn)口的國家舊成為窮國。這與不同，現(xiàn)實是貿(mào)易主要是富國之間的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的貿(mào)易，這樣,強(qiáng)調(diào)資源差異、產(chǎn)業(yè)之間貿(mào)易的H-O模式就不適用了。新增長理論同樣有與現(xiàn)實大量不符的地方，更為重要的是，它忽略了投資引致型的經(jīng)濟(jì)增長。新增長理論認(rèn)為自由化通過提高生產(chǎn)力提高經(jīng)濟(jì)速度。我們看到的矛盾是：開放的提高和發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)速度的下降的不符。Revin

29、e&Renelt92指出了新增長理論的實證的缺陷。舊增長理論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易引致的投資領(lǐng)先的經(jīng)濟(jì)增長。因此，Revine&Renelt(1992)、Balwin&Seghezza(1996)強(qiáng)調(diào)貿(mào)易只有通過提高投資才能提高經(jīng)濟(jì)速度。RichardE.Baldwin&ElenaSeghezza(1996)在Tradeinducedinvestment-ledgrowth中首先介紹了我們可以觀察到的事實是：貿(mào)易的產(chǎn)品或服務(wù)是資本密集型的，與非貿(mào)易的產(chǎn)品或服務(wù)相比；相互的貿(mào)易自由化有利于貿(mào)易部門，不利于非貿(mào)易部門；戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化加快了資本的積累。他們接著介紹了貿(mào)易通過投資促進(jìn)增長的渠道：出口的資本密集型產(chǎn)

30、品的價格下降，貿(mào)易條件惡化，擴(kuò)大了對資本品的需求，加速了資本積累；貿(mào)易自由化通過投資品生產(chǎn)所使用的進(jìn)口中間品價格下降，擴(kuò)大了資本存量；促進(jìn)競爭機(jī)制在實行貿(mào)易自由化國家的作用，包括在投資品部門，降低了資本品的價格，提高了資本的存量；在可貿(mào)易產(chǎn)品部門密集地使用資本；金融媒介的作用，開放的金融部門降低了儲蓄者與投資者收益之間的租金，方便了投資。333專門的開放條件下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論:對開放條件下經(jīng)濟(jì)增長主要存在以下幾種模式：Rivera-Batiz-Romer(1991)的經(jīng)濟(jì)一體化內(nèi)生增長模式：他們在1991年的具有內(nèi)生技術(shù)變化的國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化和內(nèi)生增長兩篇文章中解釋了為什么參與經(jīng)濟(jì)一體化

31、可能加速一國的經(jīng)濟(jì)增長，強(qiáng)調(diào)兩個相似經(jīng)濟(jì)的一體化可以導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)增長率的持續(xù)增加。研究發(fā)展部門的技術(shù)分成兩種：只使用人力資本的技術(shù)和使用人力資本、非技能勞動、資本品的實驗室技術(shù)。在前一種技術(shù)中,商品貿(mào)易具有水平效應(yīng)，只有知識的流動才具有增長效應(yīng)(研究的效率直接提高生產(chǎn)率，研究本身的回報也提高了)；在后一種技術(shù)中，結(jié)論正好相反。所謂“實驗室技術(shù)”更符合現(xiàn)實。該模型的技術(shù)是內(nèi)生的，強(qiáng)調(diào)了知識在國際間的外部效應(yīng)和生產(chǎn)的規(guī)模遞增。Segerstrom-Anant-Dinopoulos的南北貿(mào)易模式：他們在1990年的一個熊彼特式的產(chǎn)品生命周期模式中，結(jié)合Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期假說與熊彼

32、特的創(chuàng)造性破壞的思想，探討了創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、國際貿(mào)易之間的關(guān)系，突破了H-O理論，提出了一個新的南北貿(mào)易模型。該模型指出北方投入資源從事創(chuàng)新，推動了產(chǎn)品生命周期的更新，在南北方之間引起了許多變化：北方工人工資高于南方工人工資，特別，如果北方故意提高工人工資，會刺激北方經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品創(chuàng)新；北方工人工資高時，延長產(chǎn)品的專利期限抑制了北方的產(chǎn)品創(chuàng)新；北方對其的夕陽工業(yè)實行的的保護(hù)性貿(mào)易關(guān)稅，減少了創(chuàng)新，不利于全球的經(jīng)濟(jì)增長。Grossman-Helpman的產(chǎn)品生命周期模式：他們在1992年的質(zhì)量階梯和產(chǎn)品周期中，提出了一個具有內(nèi)生創(chuàng)新和模仿的質(zhì)量競爭的兩國產(chǎn)品周期模式，探討了一個南北方之間通過創(chuàng)新、模

33、仿和貿(mào)易決定經(jīng)濟(jì)增長的模型。認(rèn)為創(chuàng)新和模仿分別都擁有壟斷租金，受此激勵，在不同質(zhì)量階梯上的不同國家展開了質(zhì)量競爭，并采取了不同的發(fā)展戰(zhàn)略（參見Krugman1979年對模仿/創(chuàng)新的論述，Krugman88-Lucas88-YOung91模型，Aghion&Howitt的“創(chuàng)造性毀滅”論述）。Grossman&Helpman（1992）區(qū)分了三種情況：相同水平的北方廠商之間的競爭；北方廠商和質(zhì)量階梯低一階的南方廠商之間的競爭；南方廠商能夠進(jìn)行所有的產(chǎn)品模仿生產(chǎn)。第一種情況，廠商可能采取“發(fā)明保密”、“阻礙”、“擴(kuò)大領(lǐng)先”等三種策略；第二種情況，在線性技術(shù)條件下，只有北方廠商從事創(chuàng)新；第三種情況，

34、南北方廠商創(chuàng)新競爭勝敗的結(jié)果存在很大的不確定性。模型指出，可能存在兩種均衡情況，一種是“有效率追隨者”均衡,領(lǐng)先者、跟隨者都從事研究，這時南北方的學(xué)習(xí)過程是負(fù)反饋的；另一種是“無效率追隨者”均衡只有領(lǐng)先者從事研究,這種情況包括產(chǎn)品的生產(chǎn)在南北方之間由于創(chuàng)新和模仿交替轉(zhuǎn)移的情形，這時，南北方的學(xué)習(xí)過程是正反饋的（個人電腦在美國和東亞之間的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移）。Grossman&Helpman分析的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的質(zhì)量競爭、產(chǎn)品貿(mào)易，沒有考慮H-S理論所分析的產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品貿(mào)易的情形。Brezis-Krugman-Tsiddon的國家競爭蛙跳模式：他們在國際競爭中的蛙跳：國家技術(shù)領(lǐng)先地位的周期理論中對國家的興衰提

35、供了一個解釋：與Olson的累積性的制度剛性觀點不同，根據(jù)技術(shù)變遷的觀點，指出后進(jìn)國家具有“后發(fā)優(yōu)勢”，先進(jìn)國家的領(lǐng)導(dǎo)地位可能被“鎖定”，這樣，后進(jìn)國家就可能超過原來的先進(jìn)國家，這就是“蛙跳”。他們還批評了Romer-Lucas模型的LBD的片面性，認(rèn)為巨大的技術(shù)突破會從根本上改變原有技術(shù)的性質(zhì)，而這種技術(shù)突破往往發(fā)生在后進(jìn)國家。當(dāng)然，蛙跳是罕見的，企業(yè)的理性可能導(dǎo)致國家技術(shù)發(fā)展的“短視”，國家鼓勵技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)政策是重要的。蛙跳的條件是：發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的工資成本差距懸殊；新技術(shù)產(chǎn)生之初，相對于舊技術(shù)缺乏效率；在舊技術(shù)中積累的生產(chǎn)經(jīng)驗對新技術(shù)的用處不大；新技術(shù)最終能夠帶來巨大的生產(chǎn)力

36、潛力。新技術(shù)的到來導(dǎo)致了發(fā)展中國家制造品的生產(chǎn)，帶來了其工資、貿(mào)易條件的上升，而發(fā)達(dá)國家則經(jīng)歷了工資、貿(mào)易條件的惡化；最終，出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折，兩者換位。有目的的R&D的Schumpeter模型：這是在H-O國際貿(mào)易理論的框架內(nèi)，討論一個包含追求利潤最大化的R&D活動的Schumpeter模型。它涉及到產(chǎn)品質(zhì)量垂直提高、多最終消費品行業(yè)、行業(yè)間貿(mào)易等內(nèi)容，動態(tài)的比較優(yōu)勢成為重要。Aghion&Howitt在Grossman&Helpman（1991）的兩要素、兩部門產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直差異創(chuàng)新的模型之上改進(jìn)，提出了一個新的Schumpeter模型。他們認(rèn)為，國際知識擴(kuò)散不完美，企業(yè)追求利潤最大化的R&D活動，比

37、較優(yōu)勢成為內(nèi)生。具體如下：四部門（兩種最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、研究）、兩種要素（熟練工人、非熟練工人）、兩種最終產(chǎn)品（低技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品）；低技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)直接使用熟練工人、非熟練工人，市場為完全競爭；高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)使用中間產(chǎn)品；中間投入品的種類固定，中間品的生產(chǎn)是不完全競爭的，內(nèi)生增長作為中間品的質(zhì)量改進(jìn)的結(jié)果；研究和中間品部門都產(chǎn)生壟斷利潤，它們都使用熟練工人、非熟練工人。國際貿(mào)易的作用依賴于知識是否跨國傳播的，我們假定如此。假定中間品是在技術(shù)藍(lán)圖被發(fā)現(xiàn)的國家生產(chǎn)的，排除了跨國生產(chǎn)和技術(shù)許可。模型給出了關(guān)于研究的套利條件和勞力在四部門之間分配出清的兩個等式。模型在理想的狀況下得出了FPE

38、(factorpriceequalization)均衡。模型的主要結(jié)論是：國際分工均衡模式不是特定的，各國生產(chǎn)的產(chǎn)品種數(shù)是由研究的投資決定的，說明勞力的分配(生產(chǎn)研究)是特定的；由于國際知識擴(kuò)散、動態(tài)優(yōu)勢的變化，資源在研究、中間品、低技術(shù)產(chǎn)品部門的分配是由要素稟賦決定的；在穩(wěn)態(tài)中，各國各自生產(chǎn)世界最優(yōu)質(zhì)量thestateofart的中間投入品總額的一定份額，并投資各國總支出的一定比例用于研究，以保持自己在這些部門的技術(shù)領(lǐng)先。這樣，標(biāo)準(zhǔn)的H-O模型就轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)的技術(shù)內(nèi)生化的熊彼特模1型。人力資源豐富的國家偏向從事研究，技術(shù)領(lǐng)先的中間品部門多，高技術(shù)最終產(chǎn)品多；人力資源豐富的國家經(jīng)濟(jì)增長快于人力資

39、源貧乏的國家。但落后國家享受同樣的真實消費和福利增長率。與封閉條件相比，開放條件下，人力資源豐富國家的經(jīng)濟(jì)增長速度會下降，人力資源缺乏國家的經(jīng)濟(jì)增長速度會上升?？紤]高技術(shù)部門與低技術(shù)部門的結(jié)構(gòu)變化，人力資源豐富國家的創(chuàng)新速度會下降，人力資源缺乏國家的創(chuàng)新速度會上升；就是說，由于發(fā)達(dá)國家利用比較優(yōu)勢，從中間品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易中獲取靜態(tài)利益，但損失了動態(tài)利益。AlwynYoung的LBD模型：AlwynYoung(1991)受限制的LBD模型是個李嘉圖模型，貿(mào)易由技術(shù)驅(qū)動，而不是由稟賦差異決定。因為，知識、技術(shù)各國各不相同；因此，F(xiàn)PE不可能實現(xiàn)，我們才有討論落后國家趕超先進(jìn)國家的可能。比較優(yōu)勢是內(nèi)

40、生的,發(fā)達(dá)國家從事高級產(chǎn)品的生產(chǎn)，更多的LBD機(jī)會存在；落后國家從事低級產(chǎn)品的生產(chǎn)，更少的機(jī)會LBD存在。更多的人力資本的供應(yīng)可以導(dǎo)致更多的高級產(chǎn)品的生產(chǎn)，更多的D,更快的技術(shù)進(jìn)步。落后國家趕超先進(jìn)國家的條件：如果技術(shù)鴻溝足夠小，落后國家的勞力規(guī)模足夠大，落后國家就可能追上發(fā)達(dá)國家。Young的福利分析認(rèn)為，由于發(fā)展中國家從事基礎(chǔ)的生產(chǎn)活動，自由貿(mào)易妨礙了LBD，無法進(jìn)行知識積累。如果知識的擴(kuò)散限于國內(nèi)，比較優(yōu)勢由國內(nèi)特定的知識技術(shù)存量決定。過去技術(shù)變遷的歷史決定今天的比較優(yōu)勢和國際分工，初始條件至關(guān)重要。當(dāng)然，分工對技術(shù)也有作用，發(fā)展中國家如果從事LBD潛力尚未被自由貿(mào)易耗盡的產(chǎn)品的生產(chǎn)，其

41、產(chǎn)品的高級度就會提高。如果知識的擴(kuò)散是國際性的,發(fā)展中國家由于國際貿(mào)易會遭受增長率的損失，但這并不意味著會有福利上的損失，福利分析必須考慮真實消費和貿(mào)易條件；在均衡條件下，兩國都得到靜態(tài)利益，但是，必須進(jìn)行動態(tài)分析。按照Aghion&Howitt或Grossman&Helpman的存在國際知識擴(kuò)散的比較優(yōu)勢理論，貿(mào)易的模式由要素稟賦決定，各國有相同的技術(shù)進(jìn)步率，但產(chǎn)出的構(gòu)成不同；用于高技術(shù)生產(chǎn)的稟賦多的國家（發(fā)達(dá)國家）會從事這種生產(chǎn)多些，它遭受損失，即人力資本多的國家遭受損失；按照YOung的理論，如果知識擴(kuò)散只限于國內(nèi)，初始技術(shù)儲量低的國家（發(fā)展中國家）遭受損失。這兩種結(jié)論相反。AlwynY

42、oung的發(fā)明與有限“干中學(xué)”的“雜交”模型（1993）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長同時受創(chuàng)新和LBD兩個條件的約束。他強(qiáng)調(diào)了“干中學(xué)”的潛力是有限的，必須和發(fā)明結(jié)合在一起，兩者是相互促進(jìn)的。他還分析了多種均衡增長的可能，指出發(fā)明約束和學(xué)習(xí)約束共同起作用的均衡增長是一種常態(tài)。其它的情況分別對應(yīng)停滯和發(fā)展，在開放的模型中，他認(rèn)為發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)的分工選擇上的“干中學(xué)”潛力低于發(fā)達(dá)國家，不利于增長的“趨同”，或者，即使發(fā)展中國家在短期的經(jīng)濟(jì)增長速度上有所收益，但卻失去了動態(tài)的福利收益。他把世界分成三部分：發(fā)達(dá)國家，NIC國家（如東亞），發(fā)展中國家;認(rèn)為NIC國家與后者的區(qū)別在于前者進(jìn)入技術(shù)進(jìn)步快的新興行業(yè)，而后

43、者停留在技術(shù)進(jìn)步慢的傳統(tǒng)行業(yè)。Schumpeter的多國模型：Parente&Prescott（1994）、Barro&Sala-I-Matin（1996）主要對發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行了研究;Coe&Helpman（1995）、Coe,Helpman&Hoffmaister(1995)主要研究了發(fā)展中國家的情形。bconvergenceoconvergenceEvans(1996)Schumpeter模型認(rèn)為世界長期經(jīng)濟(jì)增長速度的收斂依賴于所有國家對資本積累和創(chuàng)新的激勵。模型同時考慮人均資本和生產(chǎn)率的不同(新古典經(jīng)濟(jì)模型不考慮后者)。假設(shè)m個國家，任何一個國家的研究效率依賴于世界所有國家的

44、R&D的存量，一國j的研究效率是該國相對生產(chǎn)力的減函數(shù):ln一個落后國家不能通過一次飛躍趕超他國，只能逐漸地發(fā)展，速度是差距的正函數(shù)：在穩(wěn)態(tài)，各國的人均增長率一致世，界各國增長率收斂：G=g=在短期，各國的增長由內(nèi)部和外部因素共同決定：在長期，j=1,.m兩國之間的人均產(chǎn)出之差為相對資本差和相對生產(chǎn)力之差：比較MRW模型、Schumpeter模型的解釋:在后式中，為常數(shù)，倒數(shù)第二項代表Y中的R&D的支出。34開放條件下的新經(jīng)濟(jì)增長理論對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的認(rèn)識：內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論與新區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué):由于知識擴(kuò)散和人力資本的地理存在，地點在經(jīng)濟(jì)增長中起作用。Romer(1992、1994b)分析了外資或外貿(mào)

45、對新知識的傳導(dǎo)的影響，認(rèn)為知識的流動顯然是有成本的。知識的外溢效應(yīng)帶來的集聚效應(yīng)，導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)分布的不均衡。知識的流動具有多樣性和專業(yè)性。單一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)散、當(dāng)?shù)鼗环Q為Mashell-Arrow-Romer效應(yīng)。(三位學(xué)者分別強(qiáng)調(diào)了單一產(chǎn)業(yè)自身的外部性、干中學(xué)、報酬遞增)。Jocobs效應(yīng)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的城市化中多種產(chǎn)業(yè)之間的外部性。關(guān)于兩種效應(yīng)的實證檢驗依然保持對立(Glaeser97、Henderson99)。城市的作用體現(xiàn)在當(dāng)?shù)刂贫?、文化對知識流動的影響。一個積極的、公民參與的、開放的、負(fù)責(zé)的地方政府，社區(qū)組織構(gòu)成了“社會資本”，從而有利于商業(yè)合作、公共政策的形成。(Patnam,etal.

46、1993)美國California的硅谷與Boston的128號公路的盛衰提供了地區(qū)發(fā)展的強(qiáng)烈對比(Saxenian1994)。MichaelE.porter通過分析行業(yè)競爭力分析國家的國際競爭力。城市的起源：JaneJocobs認(rèn)為城市起源于貿(mào)易，城市是一個交易的中心。城市創(chuàng)造的知識帶動了農(nóng)村的發(fā)展，而不是相反。RobertLucas(1988)認(rèn)為從人力資本產(chǎn)生的知識外溢產(chǎn)生了城市的固定性(不可遷移性)。JamesRFollanin&JohnP.Ross認(rèn)為城市作為agglometrationecomomy的生長點。最近20年城市經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)Intrapolitanlocation和subu

47、rbtation的發(fā)展。EdwardL.Glaeser對城市的分析是建立在SMSA(standardmetropolitansatisficalarea)的基礎(chǔ)之上的。市場、制度可以通過個人和企業(yè)對人力資本的投資、房地產(chǎn)的價格等，對知識的外部性進(jìn)行內(nèi)部化。35開放條件下內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的制度(組織)分析：進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀方面要求進(jìn)行比較組織制度分析。企業(yè)制度作為一種公共制度而存在。RichardNelson、SideyWinter認(rèn)為進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)能更好地解釋技術(shù)進(jìn)步。他們強(qiáng)調(diào)企業(yè)組織的慣性限制了企業(yè)，路徑依賴說明非線性模型的適用性。技術(shù)發(fā)展的“l(fā)ookedin”鎖定效應(yīng)(David85)。企業(yè)差

48、異造成了企業(yè)進(jìn)化的差異。企業(yè)的差異是企業(yè)自主決定的差異。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對東亞奇跡的解釋被稱為吸收理論(assimulation,)。吸收理論強(qiáng)調(diào)的是“企業(yè)家精神、創(chuàng)新、學(xué)習(xí)”。它認(rèn)為資源的投入僅僅是成功的部分內(nèi)容,增長不是沿著既定的生產(chǎn)函數(shù)的移動,而是生產(chǎn)函數(shù)的整體位移。博弈論的引入。進(jìn)化博弈論。要素博弈。ESS進(jìn)化安定戰(zhàn)略理論(Evolutionarilystablestrategies，MaynardSmith82)。路徑依賴說明了實際選擇的路徑可能不是最佳的,存在向更優(yōu)制度進(jìn)化的可能性。在熊彼特主義框架中討論隱蔽利益,發(fā)展創(chuàng)造性毀滅的政治模式,可以有助于理解為什么一些國家比另一些國家更容易采

49、納技術(shù)進(jìn)步，也有助于理解Olson（1982）提出的增長周期模式。4開放條件下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的進(jìn)一步討論：國際間的流動包括貨物、知識、金融資產(chǎn)。生產(chǎn)要素的研究包括：貿(mào)易流量（關(guān)稅產(chǎn)業(yè)分類）、金融流量、人口遷移、金融深化與結(jié)構(gòu)演變、R&D的國際傳導(dǎo)（模仿/創(chuàng)新）、知識。知識在其中起重要的作用。認(rèn)為，人均收入的收斂的原因是資本積累、要素價格均等化、知識擴(kuò)散、貿(mào)易導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)移，或它們的聯(lián)合。研究包括：資源密集度，如土地；供給要素的流動，如資本流動；市場需求；技術(shù)與R&D；工資差異。Grossman&Helpman（1991a,96）,Obstfeid&Rogoff（1996）。一國模型的放松:熊彼

50、特基本模型認(rèn)為由于國家間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，落后國的創(chuàng)新規(guī)模大于先進(jìn)國，具有后發(fā)優(yōu)勢。新古典學(xué)派認(rèn)為，長期人均收入的增長率是由外生的技術(shù)進(jìn)步率決定的，開放對增長沒有長期效應(yīng)，資本的流動提高了收斂速度，對小國而言,收斂是瞬間完成的（仍然可以分析福利和轉(zhuǎn)型）。Barro等95年研究了在資本市場不完美、人力資本不能作為對外資本的擔(dān)保的情況下，收斂的速度。H-O-S理論強(qiáng)調(diào)商品的流動回保證實現(xiàn)生產(chǎn)要素價格的均等化，而這將有助于實現(xiàn)收入的均等化。Ben-David（93年）Slaughter（97年）注意到在這方面文獻(xiàn)的新發(fā)展。Ventura(97)強(qiáng)調(diào)了合并考慮要素價格均等化和,Ramesey模型的意義。他指

51、出，國家之間的相互作用在解釋它們不同的增長經(jīng)歷起重要作用；與自給自足條件相反，開放的小國可以通過從事資本密集型出口行業(yè)，來避免資本的邊際報酬下降。他認(rèn)為東亞的經(jīng)濟(jì)增長可以由此得以解釋。經(jīng)濟(jì)增長的差異是投資率的不同，而不是報酬回報的不同。條件收斂不必和以資本積累驅(qū)動的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型相矛盾。自由貿(mào)易的理論基礎(chǔ):Frankel-Romer模型認(rèn)為，技術(shù)即等于資本總量，廠商數(shù)量增加，知識的外部性增加。外貿(mào)具有規(guī)模效應(yīng)，市場規(guī)模擴(kuò)大，廠商數(shù)量上升，資本、創(chuàng)新擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)增長率上升。Romer模型(1章)和Schumpeter模型認(rèn)為，對外開放存在報酬遞增：由于市場規(guī)模擴(kuò)大，壟斷利潤上升，技術(shù)跨國擴(kuò)散，鼓

52、勵了進(jìn)一步的研究、創(chuàng)新。貿(mào)易自由化引起技術(shù)轉(zhuǎn)移。知識的國際擴(kuò)散有重要的作用。有人強(qiáng)調(diào)開放的反作用，比如，Grossman&Helpman認(rèn)為由于自由貿(mào)易，勞力從研究轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化生產(chǎn)，這種分配效應(yīng)會減慢技術(shù)轉(zhuǎn)移；此外，還有Schumpeter模型中的過度競爭的作用。創(chuàng)新與模仿：Vernon(66)提出了國際貿(mào)易(南方-北方)的產(chǎn)品周期理論，認(rèn)為新產(chǎn)品首先在北方被發(fā)現(xiàn)、生產(chǎn)；然后，由南方模仿和生產(chǎn)。Krugmam(79)對此進(jìn)行了建模，建立了一個創(chuàng)新率、模仿率外生的模型Grossman&Helpman(91),Segerstom(91)把之?dāng)U展為一個熊彼特的模型。進(jìn)一步，考慮一個多種最終產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)間

53、貿(mào)易模型時，國際貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的影響：在比較優(yōu)勢下的資源跨部門配置。技術(shù)差異是比較優(yōu)勢的重要來源。與傳統(tǒng)理論相反，Schumpeter模型認(rèn)為，技術(shù)是內(nèi)生的；對國內(nèi)或跨國的技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行分析，研究“動態(tài)的比較優(yōu)勢”很有必要。干中學(xué)(learningbydoing,LBD)模型：在此模型框架內(nèi)，一國的通用技術(shù)的增長速度同時依賴于該國和世界其它部分的基礎(chǔ)研究和干中學(xué)的流量；對該國通用技術(shù)的增長速度而言，干中學(xué)的彈性與基礎(chǔ)研究的彈性可能大也可能小。對大大低于世界先進(jìn)水平的發(fā)展中國家而言，是發(fā)展(LBD或二次創(chuàng)新)，而非國內(nèi)的基礎(chǔ)研究，對該國的生產(chǎn)率的提高和通用知識的增長起決定作用。比如，日本在戰(zhàn)后的經(jīng)

54、濟(jì)快速發(fā)展的原因之一，就是它在引用、修改、改進(jìn)由其它先進(jìn)工業(yè)國家初始發(fā)明的技術(shù)方面的能力。VanElkan(1996)認(rèn)為一國接近技術(shù)前沿時，增加對基礎(chǔ)研究的投資才能獲得持續(xù)的發(fā)展。Young(1991)認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化，有時會妨礙發(fā)展中國家的LBD，以至通用知識的增長。貿(mào)易自由化會引致發(fā)展中國家分工從事LBD潛力已經(jīng)被耗盡的生產(chǎn)。(參考其他節(jié))市場競爭：根據(jù)原始的Schumpeter模型，競爭不利于增長；然而，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的Schumpeter模型，考慮代理、專利競爭、跨部門流動等效應(yīng)，產(chǎn)品市場的競爭對經(jīng)濟(jì)增長有正的作用。國際貿(mào)易加劇了競爭的程度，因而有利于經(jīng)濟(jì)增長。許多學(xué)

55、者都強(qiáng)調(diào)了這點(Tybout1992)。總的看來，競爭的作用在理論上是模糊的。經(jīng)濟(jì)周期的同時性：討論開放和波動對經(jīng)濟(jì)增長的作用。工資不平等的上升和非技能工人失業(yè)的上升：針對技能工人工資的上升、非技能工人失業(yè)的上升，國際貿(mào)易和技能偏向的技術(shù)變遷提供了兩種競爭的解釋。H-O理論認(rèn)為，國際貿(mào)易應(yīng)對此負(fù)責(zé)(Krugmanl995)。東亞非熟練工人密集型出口的上升，導(dǎo)致了出口價格的下降。如果工業(yè)化國家工資具有靈活性，這將導(dǎo)致了它們進(jìn)口競爭行業(yè)的非熟練工人工資的下降；如果工資具有粘性，則失業(yè)上升。此說引起了廣泛的討論：Krugman(1995)認(rèn)為，這種效應(yīng)是小的，或難以捉摸的；Borjas.Freman

56、,Katz92認(rèn)為這僅能說明15%的工資差異；Lawrence&Slaughther(1993)認(rèn)為沒有非技能產(chǎn)品價格下降的證據(jù)?？傊?，大家傾向于認(rèn)為，貿(mào)易對工資的不平等的作用不大，Lawrence&Slaughther甚至認(rèn)為，貿(mào)易輕微地促進(jìn)了工資的平等。Schumpeter模型認(rèn)為，貿(mào)易與技能偏向的技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了工資不平等，這兩者都是內(nèi)生的，貿(mào)易引致的熟練工人工資的變動沖減了技術(shù)進(jìn)步率帶來的不平等，這兩者是互補(bǔ)的。技術(shù)進(jìn)步、國際貿(mào)易也影響工資，這樣，兩者就決定了一個均衡的技術(shù)進(jìn)步率；另一方面，技術(shù)進(jìn)步由于導(dǎo)致了交通、信息成本的下降，放大了貿(mào)易對工資不平等的效應(yīng)。Garciapenalosa

57、在一個產(chǎn)品品種增加的模型中討論了這一模式?？沙掷m(xù)發(fā)展：Copeland&Taylor(1994)在一個可持續(xù)發(fā)展的南北模型分析了國民收入、污染、國際貿(mào)易的關(guān)系。Schumpeter模型認(rèn)為，國際分工模式和環(huán)境保護(hù)的需要提供了對創(chuàng)新的需求，因而，加快了經(jīng)濟(jì)增長。Grossman&Helpman(91b)貨物貿(mào)易是知識的國際擴(kuò)散的重要環(huán)節(jié)，如發(fā)展中國家的“反向工程”。貿(mào)易可以減少重復(fù)研究。Devereux&Lapham(1994)根據(jù)Rivera-Batiz-Romer(1991)的模式，研究了在不相似的國家中的貨物貿(mào)易的效果，得出了相反的結(jié)論。認(rèn)為如果貨物貿(mào)易不起作用的條件是兩國的知識儲量必須相等。這是一個脆弱的結(jié)論。如果兩國的知識儲量不等，儲量高的國家回逐漸占據(jù)所有的R&D比例，兩國走向分化。Feenstra(1996)得出了相似的結(jié)論。動態(tài)的比較優(yōu)勢：Krugman(1987)首先表述了比較優(yōu)勢和技術(shù)進(jìn)步是相關(guān)和內(nèi)生決定的思想。認(rèn)為，在李嘉圖模型中，決定國際貿(mào)易模式的行業(yè)生產(chǎn)力，是由該國在特定行業(yè)中積累的生產(chǎn)經(jīng)驗(即LBD)決定的，而LBD在國際間的擴(kuò)散是不完美的。因此，由初始條件決定了比較優(yōu)勢，決定了國家分工的發(fā)展，各國分別在其分工從事的行業(yè)積累更多的經(jīng)驗，這是一個lockedin過程。動態(tài)的比較優(yōu)勢討論Schumpe