瑞誠科技：利潤分配管理制度

1、證券代碼：836437證券簡稱：瑞誠科技主辦券商：中泰證券新鄉(xiāng)瑞誠科技股份有限公司利潤分配管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連 帶法律責(zé)任。一、 審議及表決情況本制度經(jīng)公司2020年2月24日第二屆董事會第十四次會議審議通過，尚 需股東大會審議通過。二、 制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：第一章總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范新鄉(xiāng)瑞誠科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的 利潤分配行為，推動公司建立科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分配機(jī)制，切實(shí)保護(hù)中小投資 者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”

2、）、中華人 民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及新鄉(xiāng)瑞 誠科技股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí) 際情況，制定本制度。第二條公司將進(jìn)一步強(qiáng)化回報(bào)股東的意識，嚴(yán)格按照公司法和公司 章程的規(guī)定，自主決策公司利潤分配事項(xiàng)，充分維護(hù)公司股東依法享有的資產(chǎn) 收益等權(quán)利，不斷完善董事會、股東大會對公司利潤分配事項(xiàng)的決策程序和機(jī)制。第三條公司制定利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行必要的決 策程序。董事會應(yīng)當(dāng)就股東回報(bào)事宜進(jìn)行專項(xiàng)研究論證，詳細(xì)說明規(guī)劃安排的理 由等情況。公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道（包括但不限于電話、傳真、郵箱等）充分聽取中小股東的意見，做

3、好現(xiàn)金分紅事項(xiàng)的信息披露。第二章利潤分配順序第四條公司應(yīng)當(dāng)重視投資者特別是中小投資者的合理投資回報(bào)，制定持 續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，公司稅后利潤 按下列順序分配；（一）公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定 公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提??；（二）公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取 法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損；（三）公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅 后利潤中提取任意公積金；（四）公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比

4、 例分配，但公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外；（五）股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股 東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司；（六）公司持有的本公司股份不參與分配利潤。第五條 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增 加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為公司 資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。第三章利潤分配政策第六條 公司的利潤分配政策：（一）利潤分配原則：1、遵守有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程，按照規(guī)定的條件和程序進(jìn) 行；2、兼顧公司長期發(fā)展和對投資者的合理回報(bào)；3、實(shí)行同

5、股同權(quán)、同股同利。（二）利潤分配的形式：可以采取現(xiàn)金或者股票形式分配股利；（三）公司現(xiàn)金分紅的條件和比例：公司在當(dāng)年盈利、累計(jì)未分配利潤為正， 且不存在影響利潤分配的重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出事項(xiàng)的情況下，可以采取 現(xiàn)金方式分配股利。公司是否進(jìn)行現(xiàn)金方式分配利潤，以及以現(xiàn)金方式分配的利 潤占母公司經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表可供分配利潤的比例須由公司股東大會審議通過；（四）公司發(fā)放股票股利的條件：在保證公司股本規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的前 提下，基于回報(bào)投資者和分享企業(yè)價(jià)值考慮，當(dāng)公司股票估值處于合理范圍內(nèi)， 公司可以發(fā)放股票股利，具體方案需經(jīng)公司董事會審議后提交公司股東大會批 準(zhǔn)。第七條利潤分配方案的審議程序如

6、下：公司董事會根據(jù)盈利情況、資金供給和需求情況提出、擬訂利潤分配預(yù)案， 并對其合理性進(jìn)行充分討論，利潤分配預(yù)案經(jīng)董事會審議通過后提交股東大會審 議。股東大會審議利潤分配方案時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與股東特別是中 小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東 關(guān)心的問題。第八條 利潤分配政策的調(diào)整。公司因外部經(jīng)營環(huán)境或自身經(jīng)營狀況發(fā)生較 大變化，確需對公司章程規(guī)定的利潤分配政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，需經(jīng)董事 會審議通過后提交股東大會審議通過。第四章 利潤分配監(jiān)督約束機(jī)制第九條董事會和管理層執(zhí)行公司利潤分配政策的情況及決策程序接受監(jiān) 事會的監(jiān)督。第十條董事會在決策和形成利潤分配預(yù)案時(shí)，需形成書面記錄并作為公司 檔案妥善保存。第五章利潤分配的執(zhí)行及信息披露第十一條 公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東 大會召開后2個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。第十二條 公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程確定的利潤分配政策以及股東大會 審議批準(zhǔn)的利潤分配方案。確需對公司章程確定的利潤分配政策進(jìn)行調(diào)整或 者變更的，應(yīng)當(dāng)滿足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳