某市安全評價機(jī)構(gòu)年度考核報告

1、附件1重慶市安全評價機(jī)構(gòu)年度考核報告被考核機(jī)構(gòu)名稱：資質(zhì)證書編號：序號材料名稱頁數(shù)/份數(shù)1被考核機(jī)構(gòu)對現(xiàn)場考核的承諾2現(xiàn)場考核組公正性、保密承諾3現(xiàn)場考核簽到表4現(xiàn)場考核工作程序確認(rèn)表5安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件保持情況考核表6現(xiàn)有安全評價從業(yè)人員情況考核表7業(yè)務(wù)范圍保持情況考核表8安全評價機(jī)構(gòu)運(yùn)行和規(guī)范管理情況考核表9安全評價項目管理和報告編制抽查情況表10考核不符合項清單11考核記錄12相關(guān)證明材料或復(fù)印件現(xiàn)場考核組代表簽字：年月日被考核機(jī)構(gòu)對現(xiàn)場考核的承諾（一）1、嚴(yán)格遵守現(xiàn)場考核要求，尊重現(xiàn)場考核組成員。2、認(rèn)真履行現(xiàn)場考核中的權(quán)利和義務(wù)。3、保證現(xiàn)場考核所出示的材料、文件、證明齊全、真實、

2、有效。4、保證本機(jī)構(gòu)工作人員中沒有在職國家公務(wù)員、退休未滿3年或離職未滿5年的國家公務(wù)員。5、保證本機(jī)構(gòu)中沒有國家公務(wù)人員投資入股。6、對所簽署的考核人員行為表現(xiàn)評估表負(fù)責(zé)。被考核機(jī)構(gòu)：（蓋章）法定代表人/委托代理人簽字：年月日現(xiàn)場考核組公正性、保密承諾（二）被考核機(jī)構(gòu)： 資質(zhì)證書編號：考 核 日 期： 年 月 日 至 月 日考核組全體成員將恪守以下承諾：一考核過程中堅持客觀、公正、無歧視的原則，忠于職守，準(zhǔn)確記錄；二嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和內(nèi)容開展工作；三嚴(yán)格遵守保密制度以維護(hù)被考核機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；1保密范圍：考核過程中涉及到的文件、資料、記錄；機(jī)構(gòu)所完成的評價報告；機(jī)構(gòu)在經(jīng)營、管理、技術(shù)方面的

3、信息；機(jī)構(gòu)的其他商業(yè)秘密。2未經(jīng)被考核機(jī)構(gòu)同意不得向外界泄露被考核方的技術(shù)、管理、商業(yè)的秘密及與考核有關(guān)的信息。本考核組成員將嚴(yán)格遵照執(zhí)行，歡迎被考核機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。承諾人簽字： 年 月 日注：1. 所有參加此次現(xiàn)場考核的人員均須簽署此承諾。2. 本承諾一式兩份經(jīng)現(xiàn)場考核組全體成員簽署后，一份交被考核方留存，一份交市安監(jiān)局規(guī)劃科技處存檔?，F(xiàn)場考核簽到表（三）機(jī)構(gòu)名稱資質(zhì)證書編號考核地點(diǎn)考核日期現(xiàn)場考核組成員序號姓 名職務(wù)職稱序號姓 名職務(wù)職稱1組 長、5263748機(jī)構(gòu)參加人員（ 人）序號職務(wù)簽名如未到場請?zhí)顚懺?2其他主要負(fù)責(zé)人345技術(shù)負(fù)責(zé)人678910財務(wù)負(fù)責(zé)人1112序號職務(wù)簽名如未到

4、場請?zhí)顚懺?3141516171819202122232425262728293031323334353637 （不夠可另加頁, 另附 頁）現(xiàn)場考核工作程序確認(rèn)表（四）機(jī)構(gòu)名稱資質(zhì)證書編號考核地點(diǎn)考核日期 年 月 日現(xiàn)場考核首次會議 開始時間： 時 分； 結(jié)束時間： 時 分雙方介紹人員 介紹現(xiàn)場考核的目的、依據(jù) 介紹現(xiàn)場考核的程序和方法 確定現(xiàn)場考核的時間安排 宣讀考核人員公正性、保密承諾和工作守則 其他有關(guān)事項 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹機(jī)構(gòu)情況實施具體考核工作 開始時間： 時 分； 結(jié)束時間： 時 分現(xiàn)場考核總結(jié)會議 開始時間： 時 分； 結(jié)束時間： 時 分 重申現(xiàn)場考核的目的、依據(jù) 被考核機(jī)構(gòu)質(zhì)疑

5、、申辯 重申公正性、保密承諾 雙方確認(rèn)現(xiàn)場考核記錄、簽字 宣布考核初步結(jié)果 現(xiàn)場考核總結(jié) 被考核方確認(rèn)信息：在本次現(xiàn)場考核過程中，考核組嚴(yán)格遵守了上述規(guī)定的程序、內(nèi)容和方法，本人在此予以確認(rèn)。被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字）： 年 月 日考核組長（簽字）考核組成員（簽字）安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件保持情況考核表（五）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號：序號考核內(nèi)容考核結(jié)果備注1企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）是否在有效期內(nèi)是 否2注冊資金或開辦費(fèi)是否滿足要求是 否3是否有固定的工作場所是 否4是否提供了自有房屋產(chǎn)權(quán)證明房屋租賃合同；平方米；如租賃是否在有效期內(nèi)是 否5是否提供了固定資產(chǎn)臺帳是 否6辦公設(shè)備：（只對

6、機(jī)構(gòu)評價工作相關(guān)的設(shè)備）計算機(jī)臺 其中 正常工作臺，打印機(jī)臺 其中 正常工作臺，復(fù)印機(jī)臺 其中 正常工作臺，傳真機(jī)臺 其中 正常工作臺，照相機(jī)臺 其中 正常工作臺，攝像機(jī)臺 其中 正常工作臺，其他相關(guān)設(shè)備：7機(jī)構(gòu)現(xiàn)有從業(yè)人員名8在本機(jī)構(gòu)登記從業(yè)的安全評價人員有名；其中有名同本機(jī)構(gòu)簽訂了勞動合同，有效期內(nèi)有名；機(jī)構(gòu)為其連續(xù)繳納“四險”有名（事業(yè)單位繳存住房公積金的有名），是否滿足規(guī)定要求是 否9專職安全評價人員中，高級專業(yè)技術(shù)職稱人員有名，其中高級工程師有名，注冊安全工程師有名，是否符合規(guī)定要求是 否10經(jīng)過機(jī)構(gòu)正式任命的專職技術(shù)負(fù)責(zé)人有名，具有安全評價人員資格、從事安全工作5年以上且具有工程類

7、高級專業(yè)技術(shù)職稱的名。設(shè)置是否符合規(guī)定要求是 否11過程控制負(fù)責(zé)人共有名，是否全部經(jīng)過機(jī)構(gòu)正式任命是 否12技術(shù)專家有名，簽訂聘用協(xié)議且在有效期內(nèi)名。其中高級專業(yè)技術(shù)職稱名，中級專業(yè)技術(shù)職稱名，注冊安全工程師名。管理是否規(guī)范是 否13考核期內(nèi)完成大中型安全評價項目項，其中安全預(yù)評價項、安全驗收評價項。機(jī)構(gòu)評價業(yè)績是否符合要求是 否注：本考核表僅對考核所查閱的材料負(fù)責(zé)。被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：考核人簽名：考核日期：現(xiàn)有安全評價從業(yè)人員情況考核表（六）姓 名資格證書編號職稱學(xué)歷所學(xué)專業(yè)是否繳納了“四險”（或住房公積金）是否有有效的勞動合同本人簽字是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是

8、否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否（不夠可另加頁，另加 頁。如因故代簽須出具本人委托書）被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：考核人簽名：考核日期：業(yè)務(wù)范圍保持情況考核表（七）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號：現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍是否承接了此類業(yè)務(wù)范圍的項目能滿足業(yè)務(wù)范圍要求的專職安全評價人員備注人員姓名所學(xué)專業(yè)是否是否（不夠可另加頁，另加 頁）被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：考核人簽字：考核日期：安全評價機(jī)構(gòu)運(yùn)行和規(guī)范管理情況考核表（八）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號： 本年度（年月日至年月日）共承接安全評價項目項，完成 項；完成的項目中預(yù)評價項、驗收評價項、現(xiàn)狀評價項。序號考核內(nèi)容考核結(jié)果備注行為管理1本次抽查的報告中是否有超出

9、資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍從事安全評價活動的行為是 否2機(jī)構(gòu)地址發(fā)生變化是否按照要求及時上報資質(zhì)管理部門是 否3機(jī)構(gòu)法定代表人發(fā)生變化是否按照要求及時上報資質(zhì)管理部門是 否4安全評價技術(shù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變化是否按照要求及時上報資質(zhì)管理部門是 否5安全評價過程控制負(fù)責(zé)人發(fā)生變化是否按照要求及時上報資質(zhì)管理部門是 否6是否按照規(guī)定要求上報機(jī)構(gòu)業(yè)績是 否7是否按照規(guī)定要求上報人員業(yè)績是 否內(nèi)部管理8是否保存了按規(guī)定時間和程序進(jìn)行的內(nèi)部審查記錄是 否9參加內(nèi)部審查的人員是否符合機(jī)構(gòu)規(guī)定要求是 否10是否保存了內(nèi)部審查中所發(fā)現(xiàn)問題的糾正情況記錄是 否11是否及時更新了法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是 否12是否制定了內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)

10、計劃是 否13是否保存了內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容記錄是 否14是否保存了內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)人員參加情況記錄是 否15是否建立了安全評價人員技術(shù)檔案是 否16評價人員技術(shù)檔案中是否包括評價業(yè)績考核記錄是 否17評價人員技術(shù)檔案中是否包括參加繼續(xù)教育情況的記錄是 否18是否保存投訴記錄是 否19是否對投訴問題進(jìn)行了調(diào)查、處理是 否20是否向投訴對象反饋了處理結(jié)果并記錄是 否21是否保存了資質(zhì)證書使用記錄是 否22是否建立了評價項目檔案是 否23檔案保存環(huán)境是否良好是 否注：本考核表僅對考核所查閱的材料負(fù)責(zé)。被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：考核人簽名：考核日期：安全評價項目管理和報告編制抽查情況表（九）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書

11、編號：項目名稱：項目類型投資規(guī)模萬元項目所在地項目承接時間項目完成時間外部評審單位評審專家組成員序號考核內(nèi)容考核結(jié)果備注評價過程控制1該項目是否在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)是 否2是否保存了該項目的風(fēng)險分析記錄是 否3風(fēng)險分析記錄中是否包括了對該項目的基本情況進(jìn)行分析的內(nèi)容是 否4風(fēng)險分析記錄中是否包括了對該項目的行業(yè)風(fēng)險特性進(jìn)行分析的內(nèi)容是 否5風(fēng)險分析記錄中是否包括了對該項目的經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行分析的內(nèi)容是 否6風(fēng)險分析記錄中是否包括了對該項目的可行性進(jìn)行分析的內(nèi)容是 否7是否與委托方簽訂了該項目的評價合同是 否8是否保存了該項目實施計劃的記錄是 否9是否保存了該項目組長任命記錄是 否10是否保存了組建該項目

12、項目組的記錄是 否11是否對該項目的相關(guān)類比資料進(jìn)行了保存是 否12是否保存了該項目的現(xiàn)場影像記錄和現(xiàn)場勘察記錄是 否13在安全驗收評價活動中：（非安全驗收評價項目不填此項）是 否是否對該項目的設(shè)計文件進(jìn)行了收集是 否是否保存了該項目試運(yùn)行期間安全技術(shù)與安全管理措施運(yùn)行情況記錄是 否是否對該項目的安全機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配置情況進(jìn)行了調(diào)查是 否是否保存了對該項目的安全檢驗、檢測和測定的數(shù)據(jù)資料是 否檢驗、檢測數(shù)據(jù)是否有法律效力是 否是否保存了該項目中特種設(shè)備使用、特種作業(yè)、從業(yè)許可證明、新技術(shù)鑒定證明是 否評價報告14是否保存了該項目評價報告內(nèi)部審核情況記錄是 否15是否保存了該項目評價報告技術(shù)負(fù)責(zé)

13、人審核意見記錄是 否16是否保存了該項目評價報告過程控制負(fù)責(zé)人審核意見記錄是 否17是否保存了該項目報告審核過程中修改痕跡記錄是 否18是否保存了評價報告的送審稿是 否19是否保存了評價報告的最終稿是 否20評價報告格式是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求是 否21是否闡述了劃分評價單元的原則是 否22是否對選定的評價方法進(jìn)行了介紹是 否23是否闡述了選定此方法的原因是 否24是否有定性、定量評價的分析、計算過程是 否25是否明確給出了評價結(jié)果是 否26是否列出了安全對策措施建議的依據(jù)是 否27是否列出了安全對策措施建議的內(nèi)容是 否28評價結(jié)論中是否列出了主要危險、有害因素的評價結(jié)果是 否29評價結(jié)論中是否

14、指出了該項目應(yīng)重點(diǎn)防范的重大危險有害因素是 否30評價結(jié)論中是否明確了應(yīng)重視的安全對策措施建議是 否31評價結(jié)論中是否明確了評價對象潛在的危險、有害因素在采取安全對策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何是 否32安全驗收評價結(jié)論中是否說明了該項目是否具備安全驗收的條件是 否33對達(dá)不到安全驗收要求的，安全驗收評價結(jié)論中是否對該項目明確提出了整改措施建議是 否注：本表僅對考核當(dāng)天所查閱的材料負(fù)責(zé)。被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：考核人簽名：考核日期：考核不符合項清單（十）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號： 序號考核內(nèi)容備注注：本考核表僅對考核所查閱的材料負(fù)責(zé)。（不夠可另加頁）被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)：考核組長簽名：

15、考核組成員簽字 考核日期：考核記錄（十一）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號： 考核內(nèi)容考核方法考核結(jié)果記錄考核人員簽字：考核日期：安全評價機(jī)構(gòu)現(xiàn)場考核人員工作守則1.品行端正、遵紀(jì)守法；2.嚴(yán)格遵守保密制度，對被考核機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密不得向外界透露；3.嚴(yán)格執(zhí)行考核工作程序、內(nèi)容，認(rèn)真履行考核職責(zé)；4.堅持客觀、公平、公正的原則；5.服從統(tǒng)一安排，不得挑選被考核機(jī)構(gòu)；6.考核人員及親屬與被考核機(jī)構(gòu)有工作或其他利益關(guān)系時，應(yīng)主動說明并回避；7.不得單獨(dú)會見被考核機(jī)構(gòu)人員；8.不得接受被考核機(jī)構(gòu)贈送的禮品和財物；9.不得接受被考核機(jī)構(gòu)的宴請；10.不得參加被考核機(jī)構(gòu)安排的與考核工作無關(guān)的活動；11.考核結(jié)果未

16、公布之前，嚴(yán)禁向被考核機(jī)構(gòu)及外界透露考核結(jié)果；12.嚴(yán)禁向被考核機(jī)構(gòu)吃、拿、卡、要和提出與考核工作無關(guān)的要求；13.對出具的考核材料及考核意見負(fù)責(zé)；14.自覺接受組織單位和被考核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。注：此文件交由被考核機(jī)構(gòu)保留附件2機(jī)構(gòu)年度工作總結(jié)機(jī)構(gòu)名稱資質(zhì)證書編號機(jī)構(gòu)地址聯(lián)系人聯(lián)系電話E-MAIL傳 真年度工作概況：（不夠另加頁）存在的問題：機(jī)構(gòu)變更情況（包括變更法人名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人以及其他安全評價人員等）：整改意見和措施：機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字： 機(jī)構(gòu)蓋章 年 月 日報表（一）機(jī)構(gòu)基本條件保持情況匯總表機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）：資質(zhì)證書編號：填表日期：內(nèi) 容基 本 情 況備 注1機(jī)構(gòu)性質(zhì)2注冊

17、資金3法人代表姓名4法人代表從事安全工作時間5法人代表安全培訓(xùn)證書編號6培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名稱7現(xiàn)有專職安全評價人員數(shù)量8現(xiàn)有兼職安全評價人員數(shù)量9現(xiàn)有高級職稱或者注冊安全工程師資格、并且從事安全工作3年以上的人員數(shù)量10技術(shù)負(fù)責(zé)人姓名11技術(shù)負(fù)責(zé)人評價人員資格證書編號12技術(shù)負(fù)責(zé)人從事安全工作時間13技術(shù)負(fù)責(zé)人職稱14技術(shù)負(fù)責(zé)人所學(xué)專業(yè)報表（二）辦公設(shè)備目錄序號名 稱型 號數(shù)量狀態(tài)用 途備注（不夠可另加頁）報表（三）業(yè)務(wù)范圍保持情況匯總表機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）：資質(zhì)證書編號：填表日期：業(yè)務(wù)范圍（代碼、內(nèi)容）姓 名資格證書編號學(xué) 歷所學(xué)專業(yè)備 注（不夠可另加頁）注：列出可以支撐機(jī)構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍的全部專職安全評價人員。報表（四）考核期內(nèi)機(jī)構(gòu)工